EUROPEAN UNIVERSITY INSTITUTE, FLORENCE
LAW DEPARTMENTm
EUI WO R K I NG PAPER No. AUTOPOIESE IM RE' ZUM VERHXLTNIS VON EVO] STEUERUNG IM RECH by Gunther Teubner
G
W
© The Author(s). European University Institute. version produced by the EUI Library in 2020. Available Open Access on Cadmus, European University Institute Research Repository.(c ÌGunther Teubner
Printed in Italy in March, 1986
European University Institute
Badia Fiesolana
© The Author(s). European University Institute. version produced by the EUI Library in 2020. Available Open Access on Cadmus, European University Institute ResearchA U T O P O I E S E IK, REÇUT:
ZUM V E R H A E L T N I S V O N EV OL U T I O N UNO STEU ER UN G IM R E C H T S S Y S T E M
1. Ev ol u t i o n statt St eu er un g? 2. A u t o p o i e s e in Ge se ll s c h a f t und Recht 2.1 In no va t i o n e n in der S y s t e m th eo ri e 2.2 R e c h t l i c h e A u t o p o i e s e - H y p e r z y k l u s im Recht? 2.3 R e c h t s h a n d l u n g e n in a u t o p o i e t i s c h e r Sicht 3. A u t o p o i e s e u n d Re ch t s e v o l u t i o n 3.1 R e c h t s e v o l u t i o n heute? 3.2 Die a u t o p o i e t i s c h e Wende 3.3 O n t o g e n è s e u n d Ph yl og en es e 4. K o - E v o l u t i o n und St eu er un g © The Author(s). European University Institute. version produced by the EUI Library in 2020. Available Open Access on Cadmus, European University Institute Research Repository.
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G u n t h e r T e ub ne r
A u t o p o i e s e im Recht: Z u m V e r h a e l t n i s von Ev ol u t i o n u n d Steuerung îai Re ch ts s y s t e m
1. E v o l u t i o n statt S t e u e r u n g ?
Die ju en g s t e n Te nd e n z w e n d e n in P o l i t ik, So zi al wi ss en sc ha ft u n d Rech t legen es nahe, den Eegriff der St eu e r u n g du rc h den der Ev ol u t i o n zu ersetzen. Nich t nur die " d e - r e g u l a t i o n " - B e w e g u n g
d e s a v o u i e r t K o nz ep te aktiver G e s e l l s c h a f t s s t e u e r u n g als
k o n s t r u k t i v i s t i s c h e n Interveritionismus u n d ersetzt sie durch
e v o l u t i o n i s t i s c h e K o n z e p t e (Hayek 1973-79). Au ch in d e r De batte
u m V e r r e c h t l i c h u n g / E n t r e c h t lichung be zw ei fe lt m a n die
S t e u e r u n g s w i r k s a m k e i t des poli ti sc h i n s t r u m e n t a l i s i e r t e n P.echts u n d setzt eh er auf au tonome g e se ll sc ha ft li ch e E n t w i c k l u n g s p r o z e s s e
(dazu Voig t 1980, 1983, 1984). Und es scheint, als sei ei ne der
f a s z i n i e r e n d s t e n T h e o r i e - I n n o v a t i o n e n in der Sy st e m t h e o r i e S e l b s t o r g a n i s a t i o n u n d Au to p o i e s e - m a s s g e b l i c h an dieser U m o r i e n t i e r u n g beteiligt. Id eo lo g i e k r i t i s c h e B e o b a c h t e r habe n di es scho n von v o r n h e r e i n g e w u s s t , w e n n sie in ihren kr it is ch en A n f r a g e n an s y s t e m t h e o r e t i s c h in sp ir ie rt e R e c h t s k o n z e p t e deren p o l i t i s c h e I n s t ru me nt le rb ar kei t h e r v o r h e b e n (Reich, 1984; © The Author(s). European University Institute. version produced by the EUI Library in 2020. Available Open Access on Cadmus, European University Institute Research Repository.
Bercusson, 1985; Nahamowitz, 1985). U n d die Pr ot ag on is te n selbst s c h e in en dies .zu be st ae ti ge n, w e n n et wa Fr an c e s c o V a r e l a und N i kl as Lu h m a n n gl ei ch s i n n i g formulieren, dass der P a ra di gm aw ec hs el v o n der T h éo ri e um we l t o f f e n e r Sy stème zur Th eo ri e a u to po ie ti sc he r Système U m l a g e r u n g e n pr ov oz ie rt - von de si gn u n d K o nt ro ll e zu Au to n o m i e und U m w e l t s e n s i b i l i t a e t , Od er kuerzer: von Pl anung zu E v ol ut io n (Varela, 1981a: 14, 1981b: 36; Luhmann, 1984: 27).
DaS dies die re le va nt en "Folgen ei ne r Theorie" sein muessen,
mo ec ht e ich be zw ei fe ln . Nach m e in er M e i n u n g zwingt Au to p o i e s e
nich t dazu, St eu e r u n g du rc h E v o l u t i o n zu ersetzen, w o h l aber
zwingt sie dazu, beide Be griffe - Ev ol u t i o n und Steu er un g -
e i n s c h n e i d e n d zu r e f o r m u l i e r e n . Ich e n tw ic kl e diese
R e f o r m u l i e r u n g in drei G e d a n k e n s c h r i t t e n . M i t h il fe eine r Skizze
d e r p a r a d i g m a t i s c h e n V e r a e n d e r u n g e n , die das Ko nz ep t der
A u to po ie se fuer sy s t e m t h e o r e t i s c h e V o r s t e l l u n g e n m i t s i c h b r i n g t ,
ge ht es er stens d a r u m zu klaeren, w e l c h e ev ol ut io na er en
E r r u n g e n s c h a f t e n er re ic ht sein muessen, dair.it das R e c h t s s y s t e m sich nich t nur als e i g e n s t a e n d i g e s S y s t e m a u s d i f f e r e n z i e r t ,
sondern seine Au to n o m i e im Sinne von au to po ie ti sc he r
S e l b s t r e p r o d u k t i o n g e w m n t . M.a.W., was fuegt die V o r s t e l l u n g von A u t o p o i e s e der Th eo ri e der f u n k t i o n a l e n A u s d i f f e r e n z i e r u n g des
R e c h t s s y s t e m s in ha lt li ch hi nz u? H i e r z u m o ec ht e ich die
Ko n s t r u k t i o n des "Hyperzyklus" benutzen. Re ch tl ic he Au to po ie se
ist nicht schon da du rc h e r r e i c h t , dass das Re c h t s s y s t e m
R e c h t s h a n d l u n g e n als syst em ei ge ne E l e m en te k o n s t i t u i e r t . V i e l m e h r
muss das Ko nzept der A u t o n o m i e g r a d u a li si er t werden.
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A u t o n o m i s i e r u n g des R e ch ts bedeutet das k u m u l a t i v e Auftreteri vo n Se l b s t r e f e r e n z m v e r s c h i e d e n e n Di me n s i o n e n des Rechts. Erst we nn sa em tl ic he Ko mp o n e n t e n des Re ch t s s y s t e m s - nicht. nur Elemente, s o nd er n auch Strukturen, Prozesse, S y s t e m g r e n z e n , S y s t em um we lt en - k o m p l e m e n t a e r selbstkonst.ituiert sind, k o e n n e n sxe als zyklisch o r g a n i s i e r t e K o m p o n e n t e n zu e i n e m H y p e r z y k l u s ve rk et te t werden. E r s t d a n n k a n n d e r s e l b s t r e p r o d u k t i v e Kr ei sl au f R e c h t s k o m m u n i k a t i o n - Re ch ts st ru kt ur - R e c h t s k o m m u n i k a t i o n in Ga ng g e s e t z t u n d g e g e n u e b e r dem a l l g e m e i n g e s e l l s c h a f t l i c h e n K o m m u n i k a t i o n s k r e i s l a u f zu funk ti on al er A u t o n o m i e v e r s e l b s t a e n d i g t w e r d e n .
I m zw eiten Geda nk en sc hr it t frage ich: K i e wirkt die
a u t o p o i e t i s c h e S c h l ie ss un g auf die E v o l u t i o n des R e ch ts ? W i e muss m a n den bi s l a n g e r r e i c h t e n Stan d eine r T h e o n e der Re c h t s e v o l u t i o n revi di er en , w e n n man das Recht als a u t o p o i e t i s c h organisiert v e r s t e h t ? Die v o r l a e u f i g e A n t w c r t : Die I n t e r n a l i s i e r u n g der E v o l u t i o n s m e c h a n i s m e n , die V e r l a g e r u n g von der G e s e l l s c h a f t auf das Recht selbst, ist die w e s e n t l i c h e K o n s e q u e n z a u t o p o i e t i s c h e r O r g a n i s a t i o n des Re ch ts sy st em s.
Der dritte G e d a n k e n s c h n r t fuehrt sc hi ie s s l i c h von E v o l u t i o n
zu Steuerung, zu m P r ob le m g e s e l l s c h a f t l i c h e r S t eu er un g durch
Recht. Die h i s t o r i s c h e n B e z i eh un ge n von "law and society" ntuessen
in au t o p o i e t i s c h e r Sicht als K o - E v o l u t i o n von st ru kturell
g e k o p p e l t e n autopoietischer. Syst em en definiert werden. Auf
so l c h e n k o - e v o l u t i v e n St rukturveraer.derungen so llten © The Author(s). European University Institute. version produced by the EUI Library in 2020. Available Open Access on Cadmus, European University Institute Research Repository.
St eu er u n g s k o n z e p t e aufbauen, w e n n sie re al i s t x s c h sein wollen. Di es fuehrt uns zu e i n e m Konzept der St eu e r u n g durc h R e ç h t , das als k o n t r o l l i e r t e S t r u k t u r v e r a e n d e r u n g au to p o i e t i s c h e r Système definxert ist.
2. Au to po ie se xn G e se ll sc ha ft und Recht
2.1 I n no va ti on en in der Sy st em th eo rx e
We lche V e r a e n d e r u n g e n bringt das Konzept der A u to po xe se fuer e i n e n s y s t e m t h e o r e t i s c h o r i e n t i e r t e n R e c h t s b e g r x f f ? Die neuere Sy st em th eo ri e v e r d a n k t e eine n guten Texl ihres Er fo lg es u n d ihrer Dy n a m i k der Tatsache, dass sie Sy stème als u m w e l t o f f e n e , adaptive
Système (Buckley 1967, 1968) be griff. In d e m sie die aeltere
V o r s t e l l u n g v o n Sy st em en als g e s c h l o s s e n e n , fe ns te r l o s e n Mo naden ueberwand, e r o e f f n e t e sie die Mo eglichkeit, das Zusamm en sp ie l von S y s t e m e n und xhren jeweil ig en U m w e l t e n und insb es on de re die A b h a e n gi gk ei t der Système von ihren U m w e lt en in den V o r d e r g r u n d zu ruecken. V o m Ne o d a r w i n i s m u s in der E v o l u t i o n s t h e o r i e bis zur K o n t i n g e n z t h e o r i e xn der O r g a n i s â t io ns so zi ol og ie setzte sich ein Pa ra d i g m a f e s t , w o n a c h die Umwelt die B e d i n g u n g e n setzt, nach we l c h e n sxch Sy stème ausz ur xc ht en u n d auf die sxe sich moegli ch st o p t x m a l e i n z u s t e l l e n haben, w e n n sie "erfol gr ei ch " sein, d.h. u e be rl eb en wo llen.
Im Ra hm en dx eses P a ra di gm as umweltoffener, ad ap tx ve r Système gait es g e ra de zu als s e l b s t v e r s t a e n d l i c h , dass Système ueber
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U m w e l t e i n f l u e s s e ve ra en de rt , g e s t e u e r t , ja d e te rm in ie rt w a r d e n
k o e n ne n. De rm F l e x i b il it ae t u n d Anpassungsfaehigke.it von
Sy st em en wa r e n d a du rc h definiert, dass sie sich an v e r a e n d e r t e
U m w e l t b e d i n g u n g e n a n p a s s e n durch interne V e r a e n d e r u n g e n der Sy st em p r o z e s s e bis hin zu q u a l i t a t i v e n V e r a e n d e r u n g e n des
F u n k t i o n s r e g i m e s bei u l t r a s t a b i l e n Systemen. Etwa s rezepthaft
v e rk ue rz t be de ut et e dies fuer die Fr ag e der Ko eg li c h k e i t der St eu e r u n g so zi al er Sy stème (bis hin zur G e s e l l s c h a f t s s t e u e r u n g ) , dass es da ru m g m g , e i n e r s e i t s in die zu st eu er nd en Sy stème hohe F l e x i b i l i t a e t e n e i n z u b a u e n und an d e r e r s e i t s d e n steuer nd en
A k te ur en (Leitung, Ma na gement, Staat) Mo e g l i c h k e i t e n der d i re kt en
I n t e r v e n t i o n du r c h die D e f i n i t i o n von U m w e l t v o r g a b e n in die Hand zu geben.
Nun ist es zuna ec hs t ei nm al w i c h t i g zu sehen, dass dieses P a r a d i g m a des De nk en s in u m w e l t o f f e n e n , an p a s s u n g s f a e h i g e n Sy st em en eine n d e ut li ch en K r k e n n t n i s f o r t s c h n t t be de ut et e. Dass
die U m we lt auf Sy stème e i n w i r k t , seien dies O r g a n i s m e n oder
Orga ni sa ti on en , ist u n b e s t r e i t b a r ; u n d dass auf der E b en en v o n
G e s e l l s c h a f t Po litik u n d V e r w a l t u n g mit den Mi t t e l n des R e c h t s in pr ak t i s c h alle g e s e l l s c h a f t l i c h e n Be re ic he hi n e i n w i r k e n , i s t o f f e n s i c h t l i c h , hat aber auch in zw is ch en zur v e r b r e i t e t e n Kritik
der "V er re ch tl ic hu ng " nicht nur aller g e s e l l s c h a f t l i c h e n
T e il sy st em e, s o nd er n auch der Le be ns we lt gefuehrt (Voigt 1980, 1983, 1984; H a b e rm as 1981; Ku ebler 1984). © The Author(s). European University Institute. version produced by the EUI Library in 2020. Available Open Access on Cadmus, European University Institute Research Repository.
Die im P a ra di gm a of f e n e r Système v o r h e r r s c h e n d e Le it di ff er en z v o n S y s t e m u n d Umwelt - e i n s c h l i e s s l i c h der W i e d e r h o l u n g dieser Di f f e r e n z im S y s t e m in der F o r m der S y s t e m d i f f e r e n z i e r u n g - o r i e n t i e r t das D e n k e n in s t ar ke m Ma s s e auf B e gr if fe w i e input- outp ut -R el at io ne n, S t r u k t u r v e r a e n d e r u n g e n als G r u n d v o r g a n g der
S y s t e m t r an sf or ma tio n, W i e d e r h e r s t e l l u n g eines gestoe rt en
G l e i c h g e w i c h t s durc h Ko nt r o l l e u n d Steu er un g Od er die auf
Zw ec ke rr ei ch un g in der Umwelt b e zo ge ne "rationale" Or ga ni s a t i o n
eines Systems. Z w e c k r a t i o n a l i t a e t , Kontrolle, Ma na gement,
S t r u k t u r a e n d e r u n g und S y s t em gl ei ch ge wi cht w u r d e n zu L e it be gr if fe n
auch von p o l i ti sc he n R e f o r m s t r a t e g i e n , die mit den M i tt el n des
Re ch ts b e s t i m m t e g e zi el te V e r a e n d e r u n g e n in u n te rs ch ie dl ic he n g e s e l l s c h a f t l i c h e n B e r e i c h e n b e w i r k e n sollten. Dein lag ein V e r s t a e n d n i s von Recht als M i t t e l di re kt er I n t e rv en ti on in soziale
Système zugrunde: d u r c ha us v e r g l e i c h b a r mit e i n e m anal og en
V e r s t a e n d n i s von an deren St eu er un gs f ortnen, von Macht, von G e l d und Wissen, von T e c h no lo gi e als Mi tt el fuer die gezielte I n t e rv en ti on in adaptive, of fe ne System.
W a e h r e n d nun In te rv e n t i o n e n dieser Art du rchaus W i r k u n g e n
zeitigen, so w u r d e doch z u ne hm en d deutlich, dass ha eu fi g diese
W i r k u n g e n in den b e t r o f f e n e n sozialen Sy stemen andere w a r e n als die er wa rt et en : mal zu gering, mal zu stark, m a n c hm al nur
k u r z f r i s t i g wirkend, m a n c hm al den be ab si c h t i g t e n Zweck
k o n t e r k a r i e r e n d , oft k o n t e r i n i t u i t i v u n d h a eu fi g v o m Sy st em
irgendwie "v e r s c h l u c k t " (dazu Teubner, 1984a, 1984b). Schnell gab
es Schuldige: zu viel Po li ti k oder zu we n i g Politik, zu viel Recht
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Oder zu w e n i g R e c h t , I m p l e m e n t a t i o n s d e f i z i t e u n d U e b e r r e a k t i o n e n , d i e f a l s c h e n Inst ru me nt e u n d nicht mehr a d ae qu at e V e r f a h r e n . Bis
sc h l i e s s l i c h ein G e n e r a l s c h u l d i g e r blieb, n a e m l i c h die
u e b e r k o m m e n e Art der R e f o r m po li ti k und die u e b e r k o m m e n e Art der direkten, zw ec k r a t i o n a l e n Inte rv en ti on u e be rh au pt .
Es ist vielle ic ht nicht ganz zufaellig, dass in di es er S i tu at io n ein th eo r e t i s c h e s Pa ra di gm a zu ne h m e n d Au fm er k s a m k e i t
findet, in d e ss en Z e nt ru m der E e g n f f der Se lb st orga n is at. ion
steht. (Jantsch, 1980) Die K e i t e r e n t w i c k l u n g dieses P a ra di gm as
hin zu A n s a e t z e n eine r Th eo ri e au to p o i e t i s c h e r Système (Maturana
un d Varela, 1975; Varela, 1979; Zeleny 1981b) e r sc he in t in so fe rn
z u na ec hs t als wi de rs i n n i g , als das u e b e r w u n d e n g e g l a u b t e Modell
ei ne s g e s c h l o s s e n e n Systems U r st ae nd zu feiern s c h e i n t . Denn die
T h e o r i e s e l b s t r e f e r e n t i e l l e r Système geht davo n aus, dass Sy stème ab eine r g e w i ss en Ko mp le x i t a e t s s t u f e d a d u r c h ihre Ei nheit und I d e n t i t a e t gewinnen, dass sie sich in ihren O p e r a t i o n e n und P r oz es se n in op er a t i v e r Ge sc hl os se nh ei t auf sich selbst beziehen.
D i e s soli heissen, dass Sy stème erne ko n t i n u i e r l i c h e
S e l b s t o r g a n i s a t i o n und R e pr od uk ti on als vo n der Umwelt
a u s d i f f e r e nz ie rt e Sy stème nur im R e ku rs auf sich selbst
b e w e r k s t e l l i g e n koennen, also nur in ei n e r Form, in der die
O p e r a t i o n e n des Systems in zirk ul ae re r K e i s e Element.e des Systems, seine St ru kt ur en und Prozesse, seine G r e n z e u n d die Ei nheit des Sy stems insg es am t r e p r o d u z i e r e n . © The Author(s). European University Institute. version produced by the EUI Library in 2020. Available Open Access on Cadmus, European University Institute Research Repository.
Diese Ko nz e p t i o n s e l b s t r e f e r e n t i e l l e r Système setzt voraus, da ss Sy st èm e die Fi xp u n k t e ihrer Op e r a t i o n s w e i s e nicht (wie im P a r a d i g m a o f fe ne r Système angenommen) in U m w e l t b e d i n g u n g e n suchen, dene n sie sich m o eg li ch st o p ti ma l anpassen, sondern in sich
selbst; genauer: in eine r m o d e l l h a f t e n Se lbstbeschreibung, w e lc he
als internes S t eu er un gs pr og ra mm, die Sy st em p r o z e s s e so
organisiert, dass es in se in en Op er a t i o n e n di eser
S e l b s t b e s c h r e i b u n g en ts pr ic ht und m i t h i n du rc h seine O p e r at io ne n
sich k o n t i n u i e r l i c h selbst erzeugt. Di es es We ch se l s p i e l von
S e l b s t b e s c h r e i b u n g - re en tr y - R e k o n s t r u k t i o n - Selb st be sc hr ei bu ng
... setz t S y s t e m l e i s t u n g e n voraus, dere n m o le ku la re u n d bio-
c h e m i s c h e G r u n d l a g e n zumi nd es t in G r u n d r i s s e n er kl ae rb ar
e r s c h e i n e n (Zeleny, 1981a: 91 ff), deren A e q u i v a l e n t e in sinnhaft
k o n s t i t u i e r t e n S y s t em en aber ke in es we gs ei nfach a u s z um ac he n sind.
Die Frage ist dann natuerlich, we l c h e n "Sinn", w e l c h e n
e v o l u t i o n a e r e n Vo rt ei l, w e l c h e n Stabilis ie ru ng se ffe kt
Se l b s t r e f e r e n t i a l i t a e t g e ge nu eb er der M o e g l i c h k e i t of fe ne r Système
h a b e n k o e n n t e . U n d die Antwort scheint nur ganz gr un ds ae tz li ch
m o e g l i c h zu sein: dass n a e m li ch ohne Selbst re fe re nt ia lit ae t, ohne
"basale Z i r k u l a r i t a e t " (Maturana, 1982: 35) und o r ga ni sa to ri sc he
A b s c h l i e s s u n g die S t a b il is ie ru ng se lb s t e r h a l t e n d e r Système gar
nich t m o e g l i c h i s t . Erst die r e ku rs iv e Schl ie ss un g eines
Prozesses, der sich a u s s c h l i e s s l i c h in seinen Op er a t i o n e n auf sich
selbst b e zi eh t - u n d de s h a l b aile T e i l - R e a k t i o n s z y k l e n des
Ge s a m t p r o z e s s e s e r f a ss en muss u n d d e sh al b g e s c hl os se n sein muss - e r m o e g l i c h t die ei gene R e k o n s t r u k t i o n dieses Ge sa m t p r o z e s s e s nach
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im ma ne nt en S t e u e r u n g s r e g e l n . Ein s e l b s t r e f e r e n t i e l l e s Sy stem
er sc h e i n t in di es en Re ge ln als pr in z i p i e l l u n a b h a e n g i g un d
u n b e e i n f l u s s b a r v o n se in er U m w e l t ; u n d es muss dies auch sein, w e i l sonst die e i ge ne K o n t i n ui er un g u n d R e p r o d u k t i o n v o n der Um welt, m i t h i n v o n Z u fa el le n abhaengig wa eren, und nicht von den No t w e n d i g k e i t e n re ku rs iv or ga n i s i e r t e r sy st em i s c h e r O p e r a t i o n e n (a u f s c h l u s s r e i c h da zu der e n t w i c k l u n g s g e s c h i c h t l i c h e U e be rb li ck bei Zeleny, 1981a: 91ff.).
Erst sy st em is ch o r g a n i s i e r t e , qua S e l b s t b e s c h r e i b u n g in e m S t e u e r u n g s p r o g r a m m g e fa ss te N o t w e n d i g k e i t e n des A n s c h l u s s e s und
der Se le k t i o n v o n O p e r at io ne n k o en ne n jer.en hoch-
u n w a h r s c h e i n l i c h e n koraplexen Prozess s t a b i l i s i e r e n , w e l c h e r als A u t o p o i e s e (Maturana 1982) die Easis l e be nd er Système i s t .
2.2 R e ch tl ic he A u t o p o i e s e - Hy pe r z y k l u s im R e c h t ?
Die Sc hw i e r i g k e i t e n der U e b e r t r a g u n g des P a ra di gm as
se l b s t r e f e r e n t i e l l e r Système vo n lebenden auf soziale Sy s t è m e sind
e r h e b l i c h (Beer 1975; Zeleny and Pierre, 1976; H e j l 1982a, 1982b,
1985; Zolo 1983; Luhmann, 1984; U l r i c h u n d Probst 1984). Die
S c h w i e r i g k e i t e n sind in sb esondere in de r U n s i c h e r h e i t da rueber
begruendet, ob m a n von der A u to po ie se des Le be ns her d e nk en soil
(Hejl, 1982a, 1982b, 1985), also G e s e l l s c h a f t e n als "Système
ge ko p p e l t e r Me ns ch en " ansieht (Maturana, 1982: 22C), O d e r nicht, u n d w i e streng man den Pr od uk t i o n s b e g r i f f fasst (Varela, 1981b: 38). Ich folge m s o w e i t dem g r o s s a n g e l e g t e n V e r s u c h von Ni kl as
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Luhmann, G e s e l l s c h a f t e n als au to p o i e t i s c h or ga ni s i e r t e Kommunikationssy-steme zu be gr e i f e n (Luhmann, 1984) und stelle die daran a n s c hl ie ss en de Frage, ob man i n ne rh al b des a u to po ie ti sc he n Systems G e s e l l s c h a f t das a u s d i f f e r e n z i e r t e Fu n k t i o n s s y s t e m Recht als au to p o i e t i s c h or ga ni si er t ve r s t e h e n kann. (Vgl. auch Lu hm an n 1983; 1985a, 1985b; Te ub ne r u n d Willke, 1984; Ladeur, 1984). Gibt es nebe n der so zi al en Au to p o i e s e u n d auf ihr aufbauend, eine se lb s t a e n d i g e r e ch tl ic he Au to p o i e s e ?
Im R a hm en der allg em ei ne n Th éo ri e au to p o i e t i s c h e r Système hat
sich M a t u r a n a ge na ue r mit d i es er Frag e der Ve r s c h a c h t e l u n g
au to p o i e t i s c h e r Système ve rs c h i e d e n e r O r d n u n g s s t u f e n be sc ha ef ti gt u n d 1st zu i n t e r e ss an te n D i f f e r e n z i e r u n g e n gelangt (Maturana 1982:
211 ff). M e in es E r ac ht en s ist aber daran eine e n t s c h ei de nd e
Ko rr e k t u r notwendig: Auf der G r u n d l a g e eines a u to po ie ti sc he n Systems kann sich ein zweites au to p o i e t i s c h e s S y s t e m hò he re r Or d n u n g erst dann en tw ic ke ln , w e n n es seine e i ge ne n Ko mp o n e n t e n im st rengen Sinne selbst " p r o d u z i e r t " , w o b e i - u n d darauf ko mm t es an
dies e se l b s t p r o d u z i e r t e n K o m p o n e n t e n w e d e r mit d e m
zu gr u n d e l i e g e n d e n a u to po ie ti sc he n S y st em selbst noch mit dessen
K o m p o n e n t e n id en ti sc h sind. Mit a n de re n Worten, man muss ein
Em er g e n z p h a e n o m e n n a ch we is en koennen, we nn man von Au to po ie se
hò he re r O r d n u n g sp rechen will. Es m u es se n sich neue u n d
a n d e r s a r t i g e se lb s t r e f e r e n t i e l l e Zirkel bilden, die die Grun dl ag e
fuer ein hò he r s t u f i g e s au to p o i e t i s c h e s S y st em bilden. Das
b e d e u t e t im Fa l l e des R e c h t s s y s t e m s , dass eine au to po ie ti sc he S c h l ie ss un g erst dann e i nt re te n kann, w e n n ein w i e immer schon
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au t o n o m i s i e r t e s R e c h t s s y s t e m s e m e ei ge ne n El em en te - die R e c h t s a k t e - k o n s t i t u i e r t , die R e c h t s a e n d e r u n g e n a u sl oe se n und
damit d e n a u t o p o i e t i s c h e n Kr ei s l a u f von R e cb ts ak t-
R e c h t s a e n d e r u n g - R e ch ts ak t in Ga ng se tzen (Luhmann, 1983: 137).
Etwa s u e b e rs pi tz t formuliert: Erst di e" Er fl nd un g" tier
R e c h t s h a n d l u n g b e gr ue nd et die Au to n o m i e des Rechts. Ab er auch dies ist zur E r fa ss un g des se l b s t r e p r o d u k t i v e n C h a r a k t e r des
R e c h t s s y s t e m s no ch nicht au sr ei ch en d. Nicht nur die
R e c h t s h a n d l u n g e n als El emente des R e c h t s s y s t e m s m u e s s e n se lbst- k o n s t i t u i e r t sein, so nd er n s a em tl ic he S y s t e m k o m p o n e n t e n , also n e b e n d e n El e m e n t e n auch die Strukturen, P r o z e s s e , G r e n z e n und
U m w e l t e n des Rechts, mu es se n sowohl s e l b s t k o ns ti tu ie rt als auch
r e p r o d u k t i v m i t e i n a n d e r verkettet sein ( H y p e r z y k l e n ).
U m die Au to n o m i e des Re ch t s s y s t e m s di f f e r e n z i e r e n d genu g e r f a s s e n zu ko ennen, mui man, sich von der V o r s t e l l u n g loesen, A u t o p o i e s e habe eine ga en z l i c h "u nb i e g s a m e Haerte" (Luhmann, 19 85 :a 2). N a tu er li ch ist nicht zu be st re it en , dass Zi rk ul ar it ae t e n t w e d e r be steht Od er nicht besteht. De nn oc h ist A u t o n o m i e als gr a d u a l i s i e r t e s Konzept zu fassen: als k u m u l a t i v e s A u f t a u c h e n von s e l b s t r e f e r e n t i e l l e n V e r h a e l t n i s s e n , das sc hl ie s s l i c h un t e r b e s t i m m t e n B e d i n g u n g e n zur Se lb st r e p r o d u k t i o n des g a n z e n Systems f u e h r t .
H i e r z u ist es notwendig, ge na ue r zw is ch en der
S e l b s t k o n s t i t u i e r u n g v o n Sy st e m k o m p o n e n t e n durch das S y s t e m und ihrer Se l b s t r e p r o d u k t i o n zu u n t e r s c h i e d e n . Es ist eine Sache, ob
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ein S y s t e m seine Komponenten, als Elemente, Strukturen, Prozesse,
G r en ze n, Umwelten, Identitaet selbst k o n s t i t u i e r t , also die
Ei nheit der Ko mp o n e n t e n definiert und damit o p e r a t i v u m g e h t . S e l b s t r e p r o d u k t x o n , al so die H e r s t e l l u n g der S y s t em ko mp on en te n
durc h die Syst em ko mp on en te n, ist eine andere Sache.
S e l b s t k o n s t i t u t i o n schlresst nich t no tw e n d i g S e l b st re pr od uk ti on
des Systems ein, in d e m Sinn, dass Elem en te un d Ne tz we rk der
P r o d u k t i o n e i n a nd er prod uz ie re n. V i e l m e h r m u e s s e n die Komp on en te n
erst ko mp l e m e n t a e r zueina nd er ko ns ti t u i e r t werden, damit
S e l b s t r e p r o d u k t i o n raôglich i s t . Das S y s t e m muss in einer ganz
b e s t i m m t e n Weis e die Ko ns ti t u t i o n der K o m p on en te n aufe in an de r ab st im me n, dami t ein s e l b s t r e p r o d u k t i v e r Krei sl au f ueberhaupt
en ts t e h e n kann. Oder anders: auf der Basis se lb st r e f e r e n t i e l l e r
Zi rk el der S y s t e m k o m p o n e n t e n k a u m ein s e l b st re pr od uk ti on
H yp er z u y k l u s er st dann entstehen, w e n n die zy kl is ch o r g a n i si er te n S y st em ko mp on en te n mi te i n a n d e r verkettet we rden.
In d i e s e m zw ei st u f i g e n V e r h a e l t n i s von Se l b s t k o n s t i t u t i o n und Se l b s t r e p r o d u k t i o n liegt der Sc hl ue ss el zum V e r s t a e n d n i s der A u t o n o m i e des Rechts. S o ba ld R e c h t s k o m m u n i k a t i o n e n uebe r die
L e i t u n t e r s c h e i d u n g Re ch t/ Un re ch t beginnen, sich aus der
a l l g e m e i n g e s e l l s c h a f t l i c h e n Ko mm u n i k a t i o n au sz ud if fe re nz ie ren , tr ef fe n sie u n w e i g e r l i c h lr ge nd wa nn auch auf sich selbst un d sind
gezwungen, sich selbst in Re c h t s k a t e g o r i e n zu t h e m a t i s i e r e n . Das
fuehrt zu e m e r g e n t e n V e r h a e l t n i s s e n der S e l b s t r e f e r e n z , zu
"vicious circles" und zu "virtuous c i c l e s " , zu Tautologien,
Wide rs pr ue ch en , P a r a d o x i e n u n d infiniten Re gr es se n (Varela, 1979,
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1981a: 19). W i c h t i g s t e Ko ns eq ue nz ist jedoch, dass das Recht d a m i t g e z w u n g e n wird, seine ei g e n e n S y s t e m k o m p o n e n t e n mxt. seinen
ei g e n e n K a te go rx en zu beschreiben. Das Recht beginnt, seine
e i g e n e n Oper at io ne n, Strukturen, Prozesse, Gr enzen, U m we lt en , ja
seine I d en ti ta et zu noriuieren. We nn es solche
S e l b s t b e s c h r e x b u n g e n auch o p e r a t x v v e r w e n d e t , hat es damit
begonnen, sexne Sy st e m k o m p o n e n t e n selbst zu ko ns ti tu ie re n. Damit
e n t s t e h e n s e l b s t r e f e r e n t i e l l e Zi rkel xn bezug auf
R e c h ts ha nd lu ng en , Rechtsnorraen, R e c h t s v e r f a h r e n u n d
R e c h t s d o g m a t i k , die die zunehm en de A u t o n o n i s i e r u n g des Rechts
be gr uenden. Da s Recht selbst ve rfegt darueber, w e l c h e
V o r a u s s e t z u n g e n vo rl i e g e n muessen, damit m a n v o n eine m
r e c h t s r e l e v a n t e n Erexgnxs, einer g u e l t i g e n N o r m etc. s p r e ch en
kann. Damit ist aber noch kein e S e l b s t r e p r o d u k t x o n xm st rengen
Sinne erreicht. Dies e ist erst dann moeglxch, w e n n die
s e l b s t r e f e r e n t i e l l o r g a n i s i e r t e n S y s t e m k o m p o n e n t e n so m i t e x n a n d e r
v e r k e t t e t werden, dass Normen u n d R e c h t s h a n d l u n g e n eir.ander
w e c h s e l s e i t i g p r o d u z i e r e n und dass V e r f a h r e n u n d D o gm at ik dxese
R e l a t i o n e n ih re rs ei ts r e l a t x o n x e r e n . Erst ein so lches
I n e i n a n d e r g r e i f e n der zy kl is ch o r g a n i s i e r t e n Sy st e m k o m p o n e n t e n
e r m o e g l i c h t den H y p e r z y k l u s des Rechts. Es schafft dxe
V o r a u s s e t z u n g dafuer, dass R e c h t s h a n d l u n g e n Re c h t s l a g e n a e n d e r u n g e n u n d R e c h t s l a g e n a e n d e r u n g e n R e c h t s h a n d l u n g e n p r o d uz ie re n u n d di es er P r o d u k t i o n s v o r g a n g durch V e r f a h r e n u n d D o gm at xk ge st eu er t wird .
Ich gehe damit von folgenden Stufen der Autonoraisierung des R e ch ts aus (womit u e br xg en s nicht b e ha up te t wird, real ablauf en de
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En t w i c k l u n g s p r o z e s s e g e ne ti sc h n a c h z u z e i c h n e n ). (1) Au sgangspunkt
si nd ge se l l s c h a f t l i c h e K o nf li kt e. Nicht schon jede
in st it u t i o n a l i s i e r t e K o n f l i k t l o e s u n g sollte mit Recht
i d e n t i fi zi er t we rd en . In sb es o n d e r e sind Ko nf li k t b e e n d i g u n g e n
durc h Un te rdruecken, D u r c h s e t z u n g a u f g r u n d von schierer Macht,
Sc hl ic ht un g, b l os se K o m p r o m i s s e etc. immer noch n i ch t- re ch tl ic he
F o rm en der Konfli kt lo es un g. (2) Recht - in w i e g e se ll sc ha ft li ch -
d i f f u s e r F o r m auch immer - tritt erst da nn auf w e n n drei
B e d i ng un ge n e r fu el lt sind: w e n n (a) Ko nf l i k t e als
e n t s c h e i d u n g s b e d u e r f tige D i v e r g e n z e n von E r w a r t u n g e n definiert
werden, (b) Konf li kt e d a du fc h geloest werden, dass eine der
d i v e r g i e r e n d e n E r w a r t u n g e n als "gueltig" a u s g e z ei ch ne t w i r d und damit (c) eine b e st im mt e V e r h a l t e n s w e i s e als " n c h t i g " er kl ae rt
wird . Ein solches Rech t ist aber immer noch fr em dr ef er en ti el l
pr od uz ie rt . De nn die E r w a r t u n g s p r o d u k t i o n stuetzt sich auf
r e c h t s e x t e r n e H e ch an is me n, seien es ge se ll sc h a f t l i c h - d i f f u s e
K o m m u n i k a t i o n e n , in denen soziale No rm en produziert werden, seien
es M a c h t p r o z e s s e , w e n n die E r w a r t u n g e n des U e b e r l e g e n e n fuer
v e r b i n d l i c h er kl ae rt werden, Religion, w e n n No rm en als
go tt g e w o l l t deklariert werden, Moral, w e n n Normen gelten, well
sie als "gut" an ge se he n werden, Od er Wahrheit, w e n n Er ke nn t n i s s e
Re c h t prod uz ie re n. (3) Eine ge wisse fu nk tionale
A u s d i f fere nz ie ru ng des Re ch ts tritt dann ein, w e n n
R e c h t s k o m m u n i k a t l o n e n sich t h em at is ch s p e z i a l i s i e r e n , w e n n also
die U n t e r s c h e i d u n g Recht/ Un re ch t g e ge nu eb er an deren
U n t e r s c h e i d u n g e n v e r s e l b s t a e n d i g t und allm ae hl ic h un iv er sa li si er t
wird. Doch ist dies noch keine S e l b st re fe re nz u n d be deutet auch
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noch nicht die au to po i e t i s c h e Sc hl iessung des Rechtssystenis. (4)
S e l b s t r e f e r e n t l i e l l e Zirkel treten erst dann a u f , w e n n das
R e c h t s s y s t e m selbst s e m e ei ge ne n S y s t e m k o m p o n e n t e n (Elemente,
Stru kt ur en , Prozesse, Gr en ze n, Umwelten) n e u k o n s t l t u i e r t , die von
al lg e m e i n g e s e l l s c h a f t l i c h e n Sy st e m k o m p o n e n t e n v e r s c h l e d e n sind. (5) A u t o p o i e s e lm s t re ng en Sinne s c h l i e s s l i c h ist da nn erreicht, w e n n die se l b s t k o n s t l t u i e r t e n K o m p on en te n des R e c h t s s y s t e m s so i n e i n a n d e r g r e i f e n , dass e i n s e l b s t r e p r o d u k t i v e r Kr ei sl au f
H a n d l u n g - N o r m - H a n d l u n g entsteht. Fuer diesen U e b e r g a n g zur
A u t o p o i e s e ist der Be griff der Au to g e n e s i s ei ng ef ue hr t worden,
(Zeleny 1981a). Der Be griff ist de sh al b so wi ch ti g, w e i l er das
P r o b l e m behandelt, w i e se lb st r e p r o d u k t i v e Pr ozesse u e be rh au pt erst
e n ts te he n. Zeleny beha nd el t dieses P r o b l e m am B e i s p i e l des
Lebens, seine üe be r l e g u n g e n si nd aber fuer die E n t s t e h u n g an derer
au t o p o i e t i s c h e r Sy stème verwendbar, in sb es o n d e r e avich fuer die
E n t s t e h u n g des Re ch t s s y s t e m s als autonomes System.
Es ist w i c h t i g zu sehen, dass die P r od uk te ernes
a u t o p o i e t i s c h e n Systems und sogar die P r o d u k t l o n s p r o z e s s e
z u na ec hs t ohne die O r g a n i s a t i o n der A u t o p o i e s e e x i s t i e r e n koennen.
Ja, b e i d e s ka nn schon se lb st r e f e r e n t i e l l k o ns ti tu ie rt sein, ohne
dass sie e i n a nd er p r od uz ie re n. Erst, w e n n diese P r o d uk te u n d die sie p r o d u z i e r e n d e n Pr oz es se in einer b e s t i m m t e n Weis e k o m p l e m e n t a r
o r g a n i s i e r t sind, en ts te ht Au to poiese, naem li ch dann, w e n n die
P r o d u k t i o n s p r o z e s s e das Pr odukt p r o d u z i e r e n u n d das Produkt die
P r o d u k t i o n s p r o z e s s e . Auf Recht ge wendet heisst dies, dass das
Recht als E r w a r t u n g s o r d n u n g e b e n s o w i e s p e z i a l i s i e r t e © The Author(s). European University Institute. version produced by the EUI Library in 2020. Available Open Access on Cadmus, European University Institute Research Repository.
K o m m u n i k a t i o n e n uebe r Recht e x i s t i e r e n koennen, ohne dass der R e c h t s e r z e u g u n g s p r o z e s s schon a u t o p o i e t i s c h organisiert sein muss.
Recht ka nn von alien m o e g l i c h e n ge s e l l s c h a f t l i c h e n
K o m m u n i k a t i o n e n p r o d u z i e r t w e r d e n und K o m m u n i k a t i o n e n ue be r Recht sind moeglich, oh ne dass diese scho n neues Recht produzieren.
S p e z i a l i s i e r u n g auf ei ne F u n k t i o n (K onfliktentscheidung,
Erwartun gs bi ld un g, V e r h a l t e n s s t e u e r u n g ) Od er H e r a u s b i l d e n eine s
M e d i e n c o d e s (U nt er sc he id un g R e c h t / U n r e c h t ) sind noch keine
h i n r e i c h e n d e n B e d i ng un ge n fuer a u to po ie ti sc he Or ga ni s a t i o n des R e c h t s s y s t e m s . H i n z u k o m m e n muss die zi rk ul ae re Struktur, genauer, die Pr odukte mu es se n solche B e d i n g u n g s k o n s t e l l a t i o n e n produzieren,
dass da raus eine neue R e c h t s p r o d u k t i o n entsteht. Die These
heisst, dass diese Zirkul ar it ae t erst dann herg es te ll t w e rd en
kann, w e n n ih re rs ei ts s e l b s t r e f e r e n t i e l l e R e c h t s h a n d l u n g e n ,
R e c h t s n o m e n , R e c h t s v e r f a h r e n un d R e c h t s d o g m a t i k e n ,
i n s t i t u t io na li si ert sind.
Das Recht mu ss also seine Sy st e m k o m p o n e n t e n erst in ei ge ne Re gi e nehmen, ehe eine se l b s t r e p r o d u k t i v e O r g a n i s a t i o n dieser Ko mp o n e n t e n m o e g li ch ist. Fuer R e c h t s n o r m e n ist dies schon immer
ge s e h e n wo rd en . Hart s "secon da ry norms" sind nur ein berueh mt es
Be ispiel fuer eine auto no me S e l b s t b e s c h r e i b u n g des Rechts. Inde m
das Re ch t R e ge ln zur Id en ti ft zi er un g von m a t e r i e l l e n Normen
aufstellt, ko ns tituiert es selbst seine ei ge ne n Strukturen. Und
zwar ist es h i e r z u g l e i c h g u e l t i g , ob es dazu auf in nerrechtliche
N o rm bi ld un gs vo rg aen ge , g e s e l l s c h a f t l i c h e Pr ozesse Oder gar
re li g i o e s e O f f e n b a r u n g e n v e r w e i s t . E n t s c h e i d e n d ist die autonome
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"sel f- in di ca ti on ". Das gleiche gilt fuer die K e c h t s h a n d l u n g . G l e i c h g u e l t i g w e l c h e Kr it e r i e n der R e c h t s d i s k u r s benutzt, das w e s e n t l i c h ist, da ss es R e c h t s k o m m u n i k a t i o n e n sind, die aus der
F u e l l e g e s e l l s c h a f t l i c h e r E r e i g n i s s e u n d H a nd lu ng en
r e c h t s r e l e v a n t e Er ei gn is se und H a n d l u n g e n auswaehlen. Fuer
V e r f a h r e n und D o g m at ik gilt nxchts anderes. Beide w e r d e n dann s e l b s t r e f e r e n t i e l l und autonom, w e n n der Re ch t s d i s k u r s be st i m m t e V e r f a h r e n u n d be st i m m t e in ha ltliche V o r s t e l l u n g e n als rechtlich k o n s t i t u i e r t .
A u f die Q u a l i t a e t di es er se lb st r e f e r e n t i e l l e n Zirkel kommt es erst da nn an, w e n n es urn die Fr a g e der S e l b s t r e p r o d u k t i o n des R e c h t s s y s t e m s in se in en Ko mp o n e n t e n g e h t . Erst w e n n R e c h t s n o r m e n n i c h t m e h r als religi oe se Offe nb ar un g, als Résultat der Natur
k o n s t i t u i e r t werden, sondern als Prod uk te aus R e c h t s h a n d l u n g e n
(Vertrag, G e s e tz ), k o e n n e n sie sich in eine zirkulaere
O r g a n i s a t i o n e i nf ue ge n. Erst w e n n k o m p l e m e n t a e r dazu
R e c h t s h a n d l u n g e n da du rc h definiert we rden, da ss sie
R e c h t s l a g e n a e n d e r u n g e n produzieren, ist eine zirkul ae re Be zi e h u n g z w i s ch en N o r m u n d H a n d lu ng h e r g e s t e l l t . Erst w e n n V e r f a h r e n als interne Proz es se zur No r m p r o d u k t i o n definiert sind und erst w e n n D o g m a t i k als S y s t e m z u s a m m e n h a n g so lc he r R e l a t i o n e n v o n N o r m und
H a n d l u n g k o ns ti tu ie rt ist, dann ka nn das R e c h t s s y s t e m lm Ganzer.
s e l b s t r e p r o d u k t i v we rd en . Der B e g n f f der R e c h t s h a n d l u n ç
di r i g i e r t K o m m u n i k a t i o n e n ueber Recht in der Weise, dass sie
zi rk u l a e r werden: R e c h t s h a n d l u n g e n pr od u z i e r e n V e r a e n d e r u n g e n der R e c h t s l a g e un d die R e ch ts la ge als I n be gr if f aller ab st r a k t e n u n d
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ko nk r e t e n V e r h a l t s e r w a r t u n g e n zu e m e m b e s t i m m t e n Zeitpunkt p r o d u z l e r t die An s c h l u s s f a e h i g k e i t fuer neue R e c h t s h a n d l u n g e n und
zwar u n a b h a e n g i g von der A n s c h l u s s f a e h i g k e i t fuer andere
g e s e l l s c h a f t l i c h e K o m m u n i k a t i o n e n .
E n t s c h e i d e n d ist somit die Zi rk ularitaet des P r o d u k t i o n s p r o z e s s e s .
In e i n e m a l l o p o i e t i s c h e n R e c h t s s y s t e m mu es st en
R e c h t s k o m m u n i k a t i o n e n im a l l g em ei ne n ge se ll s c h a f t l i c h e n
K o m m u n i k a t i o n s z u s a m m e n h a n g produz ie rt w e r d e n und ebenso
m u e s s t e n Re c h t s s t r u k t u r e n in a l l g em ei ne n ge se ll s c h a f t l i c h e n K o m m u n i k a t i o n s p r o z e s s e n en ts te he n. Dies e Fr e m d p r o d u k t i o n findet selbst da hn n o c h statt, w e n n das R e c h t s s y s t e m ue be r N o rm ie ru ng en d e r e i ge ne n K o m p o n e n t e n diese se l b s t r e f e r e n t i e l l k o n s t i t u i e r t .
A u t o p o i e s e des Re ch ts entsteht erst dann, we nn die
S y s t e m k o m p o n e n t e n sich w e c h s e l s e i t i g prod uz ie re n.
2.3 R e c h t s h a n d l u n g e n in au to po ie ti sc he r Sicht
Diese Sicht der Au to n o m i e des R e c h t s hat w e i t r e i c h e n d e F o l g e r u n g e n fuer die b e nu tz en vier G r u n d k a t e g o r i e n : Handlung, No rm
Verfahren, Dogmatik. An di es er Stelle soil jedoch nur gefragt
we rd en : Was folgt h i er au s fu er ei ne n ju ri st is ch en
H a n d l u n g s b e g r i f f ? We nn Ha nd l u n g e n Se l b s t b e s c h r e i b u n g e n von
K o m m u n i k a t i o n e n darstellen, die die Se l b s t r e p r o d u k t i o n von
K o m m u n i k a t i o n s s y s t e m e n er mo eglichen, da nn sind H a n d l u n g s b e g r i f f e
s y s t e m r e l a t i v e auto no me Er fi nd un ge n. Somit gibt es keinen
a l l g e m e i n g u e l t i g e n Ha nd lu ng sb eg ri ff , sei es p h i l o s o p h i s c h e r , sei © The Author(s). European University Institute. version produced by the EUI Library in 2020. Available Open Access on Cadmus, European University Institute Research
es s o z i o l o g i s c h e r , sei es h a n d l u n g s p r a k t i s c h e r Art, auch kein e
U e b e r l e g e n h e i t eines s y st em re la ti ve n H a n d l u n g s b e g r i f fs im
V e r g l e i c h zu anderen. Dami t xst auch erne In te rp r e t a t i o n von
H a n d l u n g a u s g e s c h l o s s e n , die sie als ein re al ab la uf en de s,
w i s s e n s c h a f t l i c h di re kt b e o b a c ht ba re s Ph a e n o m e n versteht, sondern
es h a n d e l t sich immer nur um eine S e l b s t s i m p l i f i k a t i o n im
je we il ig en System, die dann aber w i s s e n s c h a f t l i c h na ch k o n s t r u i e r t w e r d e n ka nn . H a n d l u n g s b e g r iffe sind de n n o c h nicht a r bi tr ae r. Sie stehen un t e r der Bedingung, dass sie zur A u to po ie se geeignet sind, d.h., da ss sie als Se l b s t b e s c h r e i b u n g e n geeignet sind, gena u die
O p e r a t i o n e n zu kennze ic hn en , die fuer die S c h l i e s s u n g u n d die
R e p r o d u k t i o n des Systems vo ra nt w o r t l i c h sind.
W e n n es de mn ac h k e i n e n a l l g e m e m g u e l t i g e n H a n d l u n g s b e g r if f
g i b t , so gibt es doch im merhin die M o e g l i c h k e i t , eine allgem ei ne
H a n d l u n g s t h e o r i e zu entwerfen, die die F u n k t i o n der
s y s t e m s p e z i f i s c h e n H a n d l u n g a n a l ys ie re n kann. Ei ne solche
H a n d l u n g s t h e o r i e mu esste das V e r h a e l t n i s von Ko mm un ik at io n,
Handlung, u n d Se lb st r e p r o d u k t i o n ausarbeiten.
Ka nn eine solche T h e o n e zur Au fk l a e r u n g s y s t e m r e l a t i v e r H a n d l u n g s b e g r iff e , also auch des j u r i s t i s c h e n H a n d l u n g s b e g r iff e s ,
b e i t r a g e n ? Sie ka nn es erstens, negativ, in de m sie die
Sy st em r e l a t i v i t a e t u n d Au to n o m i e der je we il ig en H a n d l u n g s b e g r iffe
bestaetigt. Sie k a n n es zweitens, p o s i t iv, in dem sie Be di n g u n g e n
angibt, die e r fu el lt sein muessen, damit ein H a n d l u n g s s y s t e m einen o p er at iv e r f o l g r e i c h e n H a n d l u n g s b e g n f f e n t w i c k e l t . Al lg e m e i n © The Author(s). European University Institute. version produced by the EUI Library in 2020. Available Open Access on Cadmus, European University Institute Research Repository.
lassen sich diese Be di n g u n g e n so um sc hr ei be n, dass die H a n d lu ng ei ne au to p o i e s e g e e i g n e t e Se l b s t b e s c h r e i b u n g d a r s t e l l e n muss. Wenn also in e i n e m T e i l s y s t e m ein neuer H a n d l u n g s b e g r i f f vo rg e s c h l a g e n
wird, sei es als E r g e bn is interner Reflexionen, sei es als
Ergebnis e x t e rn er Angebote, dann er sc he in t aus der Sicht einer
a l l g e m e i n e n H a n d l u n g s t h e o r i e die U e b e r n a h m e nur dann sinnvo ll ,w en n entw ed er im realen Sozial ex pe ri me nt der neue H a n d l u n g s b e g r i f f sich in der A u t o p o i e s e bewaehrt hat oder w e n n die T h e o n e ihrerseits da fuer br au ch ba re K r i t e r i e n an geben k a n n .
F o l g en de Kr i t e r i e n fuer einen H a n d l u n g s b e g r i f f ko mm en danach
in Betracht: (a) Er mu ss als Se l b s t b e s c h r e i b u n g die Fo rt s e t z u n g
v o n S e l b s t b e s c h r e i b u n g e n e r m o e g l i c h e n . (b) Er muss die
L e i t d i f fer en z des Systems be nu e t z e n u n d darf nicht a u ss ch li es sl ic h an de re Le it d i f f e r e n z e n benuetzen, denn a n d e rn fa ll s wa e r e er nicht
au to po ie se fa eh ig . (c) Er muss, da er d a du rc h in die G e fa hr von
"vicious ci rcles" geraet, ge eignet sein, Pa ra d o x i e n zu vermeiden.
(d) Er k a n n andere Le i t u n t e r s c h e i d u n g e n s o zu sa ge n als
Un t e r k a t e g o r i e n in sich aufnehmen, die aber saem tl ic h auf die L e i t u n t e r s c h e i d u n g des Systems z u ru ec kg ef ue hr t w e rd en muessen. Das heisst, dass ein ju ri st i s c h e r Ha nd lu n g s b e g r i f f immer auf die Ka te go ri e r e c h t m a e s s i g / r e c h t s w i d r i g zugesc hn it te n seien muss. Er
k a n n El em en te an de re r H a n d l u n g s b e g r i f f e absorbieren, etwa
p s y c h o l o g i s c h e r , p h i l o s o p h i s c h e r , s o z i o l o g i s c h e r Art, muss aber da rauf achten, dass dies e nicht die E n t s c h e i d u n g s f a e h i g k e i t nach d e m Kr it e r i e n r e c h t m a e s s i g / r e c h t s w i d r i g zerstoeren. D e sh al b ist es zum B e is pi el a u s g e s c h l o s s e n , einen voll du rc h d e t e r m i n i e r t e n
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H a n d l u n g s b e g r i f f zu ue be rnehmen, da damit die Z u r e c h n u n g s m o e g l i c h k e i t zur VJahlfreiheit eine r Person und somit die B e u r te il un g di es es V e rh al te ns als r e c h t m a e s s i g / r e c h t s w i d n g
a u s s c h e i d e n w u e r d e (allenfalls k o e n n t e n da nn noch Zustaende
r e c h t m a e s s i g / r e c h t s w i d r îg sein, nicht aber me hr m e n s c h l i c h e s
V e r h al te n. ) (e) Der H a n d l u ng sb eg ri ff muss s c h l i e s s l i c h in
i r g e nd ei ne r Weise g e s e ll sc ha ft sa da equ at sein. Das b e d e u t e t , er
mu ss j e de nf al ls ru di m e n t a e r auch die F u n k t l o n s e r f o r d e r n i s s e
an de re r Système mitb ea ch te n. Beispiel h i e r f u e r w a e r e n zu finden
in der W a n d l u n g der j u ri st is ch en Z u re ch nu ng von su b j e k t i v i s t i s c h e r un d i n d i v i d u a l i s t i s c h e r Zurechnung ue be r den S c h u l d b e g V i f f , ue be r
m e h r ty pi si er te Z u r e c h n u n g s f o r m e n , die nur auf den ob je kt iv en
T a t b e s t a n d abstellen, m d i v i d u a l i s i e r e n d e Sc hu ld e l e m e n t e aber mehr
u n d m e h r z u gu ns te n von r o l l e n m a e s s i g e n B e sc hr ei bu ng en
v e r n a c h l a e s s i g e n .
Die H a n d l u n g s f o r m eines g e s e l l s c h a f t l i c h e n Teilsvsteras
sc heint s c hl ie ss li ch ein in téressantes O b je kt fuer
S t e u e r u n g s a b s i c h t e n zu sein. Wenn es gelingt, von aussen h e r die Z u r e c h n u n g s r e g e l n in e i n e m H a n d l u n g s b e g r i f f , et wa die Ka us al it ae t
in U m w e l t r e c h t zu veraer.dern, h a et te dies d r a m a t i s c h e u n d
w e i t r e i c h e n d e A u s w i r k u n g e n fuer die K o m m u n i k a t i o n lm T e i l sy st em .
Die K o n s e q u e n z e n des A u t o p o i e s e - K o n z e p t s fuer eine
ju ri s t i s c h e H a n d l u n g s l e h r e und deren so zi o l o g i s c h e N a c h z e i c h n u n g
habe ich d e s h a l b et w a s au sf ue hr li ch er behandelt, urn auf erne
w e i t r e i c h e n d e Folg e des sy st e m t h e o r e t i s c h e n Pa ra d i g m a w e c h s e l s © The Author(s). European University Institute. version produced by the EUI Library in 2020. Available Open Access on Cadmus, European University Institute Research Repository.
a u f m e r k s a m zu machen. J u r i s t i s c h e B e g r i f f l i c h k e i t , Dogmatik, K o n s t r u k t i o n als Se l b s t b e s c h r e i b u n g e n des R e c h t s sy st em s w e rd en fuer r e c h t s s o z i o l o g i s c h e A n a l y s e n in einer Ke is e zentral, w i e dies im Zuge eine r so zi ol o g i s c h e n D e s i l l u s i o n i e r u n g des Rechts - sei es
in der i d e o lo gi ek ri ti sc hen Tradition, sei es in der des "legal
re alism" u n d der "law a n d s o c i e t y " - B e w e g u n g - u n de nk ba r erschien.
So zi ol og is ch e A u f k l a e r u n g - solite dies et wa heissen: "Die
K o n s t r u k t i o n s j u r i s p r u d e n z ist tot - es lebe die
K o n s t r u k t i o n s j u r i s p r u d e n t " ?
3. A u to po ie se und R e c h t s ev ol ut io n
W e n n man die Au t o n o m i e des Re ch ts in d i e s e r We i s e als seine au to po i e t i s c h e S e l b s t s c h l i e s s u n g b e g r e i f t , w a s bedeutet dies nun
fuer die Ev ol u t i o n des Re ch ts ? I n s b e s o n d e r e : W i e ist
R e c h t s e n t w i c k l u n g in A b h a e n gi gk ei t vo n g e s e l l s c h a f t l i c h e n
Be di n g u n g e n zu fassen, w e n n Re c h t s v e r a e n d e r u n g e n nur noch
zirkulaer, selbstbezogen, g e s c hl os se n v e rl au fe n?
3.1 Re c h t s e v o l u t i o n h e u t e ?
Ehe w i r versuchen, diese F r ag en zu beantworten, sollten w i r e i ni ge M i s s v e r s t a e n d n i s s e uebe r einen heut e v e r t r e t b a r e n Begriff
der R e c h t s e v o l u t i o n ausraeumen. In den letzten Ja hr en sind
e v o l u t i o n s t h e o r e t i s c h e V o r s t e l l u n g e n ve rs ta er kt zur Er kl ae ru ng von
R e c h t s e n t w i c k l u n g e n be nutzt w o r d e n (Luhmann, 1972, 1981; Eder,
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1976; Habermas, 1976: 144 ff.; 1981, I: 332 ff., II: 522 ff;
Un ge r, 1976; Nonet and Selznick, 1978; B r u e g g e m e i e r , 1980, 1982;
Tugendhat, 1980; Teubner, 1982; R o t t l e u t h n e r , 1983, 1985; Zeir.en,
1983; Wesel, 1985). Dies hat K r it ik ausgeloest ur.d
M i s s v e r s t a e n d n i s s e provoziert, die eine r fr uc ht ba re n A n w e n d u n g des E v o l u t i o n s b e g r i f f es auf R e ch ts ph ae no me im We ge steher.. (Friedman,
1975; G o r d o n 1984; Bl an k e n b u r g 1984). Die M i s s v e r s t a e n d n i s s e
b e r u h e n im w e s e n t l i c h e n auf den Hy po th ek en , die den
E v o l u t i o n s b e g r i f f soit dem 19. Ja hr hu nd er t belasten, und be t r e f f e n s e i n e n n o r m a t i v - a n a l y t i s c h e n Status, seine E r k l a e r u n g s r e i c h w e i t e
und die dari n enthaltener. M o d e l l e l e m e n t e . Ich meine, dass sich
die H y p o t h e k e n nur da d u r c h ablo es en lassen, da ss man auf allzu w e i t r e i c h e n d e A u sp ru ec he in alien drei H i ns ic ht en v e rz ic ht et .
A m m a s s i v s t e n w i r d die Kritik dort, w o sie sich sicher weiss,
n a e m l i c h bei n o r m a t i v e n I m p l i k a t r o n e n . G e g e n u e b e r
E n t w i c k l u n g s l o g i k e n und P h as en mo de ll en der R e c h t s e n t w i c k l u n g wi rd das " G es pe ns t des Ev ol ut io ni sm us " beschworen, das die s a eu be rl ic he
T r e n n u n g von em pi r i s c h fundie rt er T h eo ri e u n d normat iv en
P r o j e k t i o n e n bedroht (Blankenburg 1984: 273). De nnoch sollie man
sich nicht auf die hier falsch ge st el lt e A l t e r n a t i v e v o n Th eorie
v e rs us Praxis f e st na ge ln lassen. Die Antwort auf die Frage
p r a k t i s c h e H a n d l u n g s o r i e n t i e r u n g Oder w i s s e n s c h a f t l i c h e s Konstrukt
heisst: Beides, frei li ch nicht b e id es zugleich, sondern je nach
S y s t e m z u s a m m e n h a n g w i s s e n s c h a f t l i c h e r A n al ys e Oder
r e c h t s t h e o r e t i s c h e r G r u n d l a g e n r e f l e x i o n . Auf jeden Fall mu ss man das k o m p a k t e Sy n d r o m des alien Ev ol u t i o n s b e g r i f f e s aufbrechen:
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Fortschritt, na tu e r l x c h e V e r u r s ac hu ng , N o t w e n d i g k e i t , I r r e v e r s i b i l i t a e t , U n i l i n e a r i t a e t u n d G e r i c h t e t h e i t sind vom an al yt i s c h e n Kern der Ev ol u t i o n s t h e o r i e zu trennen .
Die U n t e r s c h e i d u n g e v o l u t i o n i s t i s c h / e v o l u t i o n a e r macht
deutlich, w o r u m es geht van Parijs, 1981: 51 f.). Nicht zur
D i s k u s s i o n stehen " e vo lu ti on is ti sc he" Konzepte, in denen
A e n d e r u n g s p r o z e s s e n eine bestinunte R i c h t u n g u n te rl eg t wird:
Fort sc hr it t, E n t w i c k l u n g s s t a d i e n , Perf ek ti on . G e g e n u e b e r solchen e v o l u t i o n i s t i s c h e n Ko nz e p t e n lassen sich b e g r ue nd et e Zweifel, i n s b es on de rs h i n s i c h t l i c h ihres u n g e k l a e r t e n n o r m a t i v -a na ly ti sch en
Status erheben. Schw ie ri ge r faellt dies jedoch ge ge nu eb er
" e vo lu ti on ae re n" Konzepten, die nicht auf R i ch tu ng der
Entwicklung, sondern auf Me ch a n i s m e n der E n t w ic kl un g setzen.
Insb es on de re sind hier F i l t e r m e c h a n i s m e n Od er V e r s uc h- u n d Ir rtum-
M e c h a n i s m e n a n g e s p r o c h e n . Zur D i s k u s s i o n stehen al so nicht
"Entwick lu ng sm od ell e" des Rechts, denen eine m y s t er io es e no rm at iv e E n t w i c k l u n g s l o g i k die R i c h t u n g a n g i b t , so ndern "evolutionaere" Mo de ll e des Rechts, in de ne n be st im mt e ange bb ar e Me ch a n i s m e n durch
lhre F i l t e r w i r k u n g die R e c h t s e n t w i c k l u n g steuern. Solchen
M o d e ll en "norma ti ve Projektion" u n t e r z u s c h i e b e n (B l a n k e n b u r g , 1984: 284) du e r f t e ei ni g e r m a s s e n schwer fallen.
Dies e Be g r i f f s a b g r e n z u n g er oe f f n e t die M o e g l i c h k e i t , die th eo re t i s c h e u n d p r a k t i s c h e V e r w e n d u n g vo n Re ch t s e v o l u t i o n zu
klaeren. Je na ch Zu ge ho er ig ke it zum W i s s e n s c h a f t s s y s t e m Od er zum
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Ein s o l c h e rm as se n ge re i n i g t e r Evolutior.sLegrif f laesst sich r e c h t s s o z i o l o g i s c h als w i s s e n s c h a f t X i c h e s E r k l a e r u n g m u s t e r fuer
die gr os se n E n t w i c k l u n g s t r e n d s im Recht nutzen. Zu gl ei ch aber
k a n n ein E v o l u t i o n s k o n z e p t als "mehr O d e r w e n i g e r e m pi ri sc he
Th éo ri e mit p r a k ti sc he r Absicht" ( R o t t l e u t h n e r , 1983: 8)
h a n d l u n g s l e i t e n d e Kraft entfalten, w e n n es in der R e c h t s th eo ri e zur R e f l e x i o n " s t r a t e gi sc he r R e c h t s b e g n f f e " a u f g e g r i f f e n w i r d
(Teubner, 1984). O b dies die "n or mativen P r o j e k ti on en " staerkt,
m o e c h t e ich bezweifeln. Eher schon setzen die V o r s t e l l u n g e n eine s " b l i n d e n ” Z u s a mm en sp ie ls von r e c h t s e v o l u t l o n a e r e n M e c h a n i s m e n H o f f n u n g e n auf R e c h t s f o r t s c h r i t t einen d e u t l i c h e n L a e m p f e r auf.
Ich meine, dass eine Th eo ri e d e r R e c h t s e v o l u t i o n gr os se
a n a l yt is ch e u n d p r ak ti sc he Kraft hat, wenn man sie ihren
u m f a s s e n d e n Er k l a e r u n g s a n s p r u c h zuruecknimrr.t auf blosse
S t r u k t u r v o r a u s s a g e n . (Hayek, 1967; Luhmann, 1975: 152).
E v o l u t i o n s t h e o r i e ist m i t der Frage b e sc ha ef ti gt - und sollte
da ra uf begr en zt sein -, wie Système Ke ch a n i s m e n en tw ickeln, die die St ab il i s i e r u n g der Se le kt io ne n von S t r u k t u r m u s t e r n aus bl inder V a r i a t i o n si ch er st el le n u n d da durch die En tw i c k l u n g von Sy st em en
steuern. St r u k t u r m u s t e r aber sind nicht a u s r e i c h e n d zur
V o r a u s s a g e von E i n z e l e r e i g n i s s e n . Hi er m u e s s e n E r k l a e r u n g e n hi nz uk o m m e n , die v o m Standpunkt der E v o l u t i o n s t h e o r i e "Zufaelle"
darstellen. H i er zu mu es se n K a u s a l a n l y s e n an derer Art ei ns et ze n.
Ei ne T h eo ri e der R e c h t s ev ol ut io n w i r d al so nur in der La ge sein, al lg em ei ne S t r u kt ur mu st er des R e c h t s s y s t e m s , nicht aber e i n z e l n e R e c h t s e r e i g n i s s e n , G e r i c h t s u r t e i l e , Gesetze, V e r w a l t u n g s a k t e zu © The Author(s). European University Institute. version produced by the EUI Library in 2020. Available Open Access on Cadmus, European University Institute Research Repository.
er kl a e r e n Oder gar v o r a u s z u s a g e n . Der ga en gi ge V o rw ur f gegen
T h e o r i e n der • R e ch ts ev ol ut io n, sie k o e n n t e n zur Er kl ae ru ng
k o nk re te r R e c h t s p h a e n o m e n e ni chts b e it ra ge n (Rottleuthner, 1983: 12 ff.; Gordon, 1984: 81) m i ss ve rs te ht ev ol u t i o n a e r e Erkl ae ru ng en
doppelt, m d e m er sie zugleich ue be rs ch ae tz t u n d u n t e r s c h a e t z t .
Er uebers ch ae tz t ihre M o e g l i c h k e i t e n der E r kl ae ru ng und
Voraussage, i n sb es on de re von h x s t o r i s c h e n E i n z e l p h a e n o m e n ,
u n t e r s c h a e t z t aber zu gleich den We rt von St rukturaussagen.
St ru k t u r v o r a u s s a g e n sxnd nicht w e n i g e r w i c h t i g als
E r e i g n i s v o r a u s s a g e n , so wohl w a s ihre w i s s e n s c h a f t l i c h e
F r u c h t ba rk ex t als auch ihre h a n d l u n g s p r a k t i s c h e R e l e va nz betrifft.
Zu gl ei ch w i r d m i t eine r so lchen Z u ru ec kn ah me die Kr it ik am " e v o l u ti on ar y fu nc ti on al is m" im Recht, w i e sie e t w a G o r d o n (1984)
k u e r z l i c h e i n d r u e c k l i c h f o r m u l i e r t hat, de utlich
re la ti vi er t. H a u p t p u n k t von G o rd on s Kr itik xst, dass faktische
E n t w i c k l u n g e n u m i n t e r p r e t i e r t w e r d e n in funktionale
No tw en di gk ei te n: R e c h t s f o r m e n seien die no t we nd ig e An twort auf
g e s e l l s c h a f t l i c h e B e d u e r f n i s s e . Hi er du er ft e e i n fu nd am en ta le s M i s s v e r s t a e n d n i s vo rl ie ge n. Der Witz des Ne o - E v o l u t i o n i s m u s xst es gerade, dxe W i r k l i c h k e i t unter der P e r s pe kt iv e von fu nk tionalen Aequiv al en te n, von A l t e r n a t x v e n zu r e k o n s t r u i e r e n . G e ra de der
m o d e r n e A e q u i v a l e n z f u n k t i o n a l i s m u s p r o d u z i e r t das
K o n t i n g e n z b e w u s s t s e x n , das Be wu s s t s e i n v o n h i s t o r i s c h e n
Altern at iv en , das G o r d o n so d r in gl ic h exnfor de rt . G o rd on s
Pers pe kt iv e scheint es zu sein, dxe ve r s c h u e t t e t e n "menschlxchen" p r o g r e s s x v e n A l t e r n a t i v e n neu be w u s s t zu m a c h e n , um sie fuer
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p o l i t i s c h e s Ha n d e l n w i e d e r zur V e r f u e g u n g zu stellen. Das ist e i n e lo eb li ch e n o rm at iv e Perspektive. Die Frage ist nur, ob der A e q u i v a l e n z f u n k t i o n a l i s m u s nicht w e i t e r r e i c h e n d e a n a l yt is ch e In st r u m e n t e zur V e r f u e g u n g stellt als b l os se gute p o li ti sc he
Absich te n. Ein e l a b o r i e r t e s Be griffssystem, das V e r g l e i c h e u n d
B e w e r t u n g e n v e r s c h i e d e n e r A l t e r n a t iven in Bezug auf
Probleml oe su ng en , Fo lg e p r o b l e m e u n d Se it en ef fe kt e erlaubt,
er s c h e i n t mi r f r u c ht ba re r als die Klag e uebe r v e r s c h u e t t e t e Oder un te r d r u e c k t e Diskurse.
In der Tat muss man den G e d a n k e n der v e r s c h u e t t e t e n D i s k u r s e
v e r a l l g e m e i n e r n , indem man die f u n k ti on al e Ka u s a l b e z i e h u n g
Ge se ll s c h a f t - R e c h t in ko nt in ge nt e Problème u n d ko nt i n g e n t e
P r o b l e m l o e s u n g e n aufloest. G e n a u dies hat der mo de rn e
A e q u i v a l e n z f u n k t i o n a l i s m u s zum Au sg an gs pu nk t ge no mm en u n d daran
hat er sich bewaehrt: funk ti on al e A e q u iv al en z ve rs c h i e d e n e r
Pr o b l e m l o e s u n g e n un d Mu lt if un kt io na li tae t einer P r o b l e m l o e s u n g .
D a r u e b e r h i n a u s m u es st e noch kl ar ge s t e l l t we rd en , class jede
f u n k ti on al e P r o b l e m l o e s u n g ihrerseits w i e d e r u m als P r o b l e m
d e f i n i e r t w e r d e n ka nn bzw. dass die P r o b le ma us wa hl k o nt in ge nt ist.
Dies ailes aber ist keine K r it ik des e v o l u t i o n a e r e n
F u n k t i o n a l i s m u s , so ndern d e ss en Basis.
G o r d o n kritisiert w e l t e r an den u e b l i c h e n K a u s a l m o d e l l e n von Re c h t u n d G e s e l l s c h a f t , dass ve rg l e i c h e n d e St udien immer w i e d e r
ge zeigt haben, dass ge se ll sc ha ft li ch e U r s a c h e n u n d
g e s e l l s c h a f t l i c h e W i r k u n g e n von Recht trotz ae hn li ch er
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