Pianificazione strategica , controllo e rendicontazione
1
Linee programma che di a vità
Non a rischio
2
Piano delle performance
Non a rischio
3
Piano di Formazione
Non a rischio
4
Piano del fabbisogno del personale
Non a rischio
5
Piano dei fabbisogni di beni e servizi
Non a rischio
6
Piano di prevenzione della corruzione
Non a rischio
7
Controllo di ges one
Non a rischio
8
Rendicontazione annuale dell'a vità
Non a rischio
9
Relazione del responsabile della
Non a rischio
prevenzione corruzione 10
Piano della comunicazione is tuzionale
Non a rischio
11 Piano delle Azioni Posi ve Non a rischio
Flussi documentali 12
Ges one protocollo informa co e archivi
4 Adeguamento del manuale di ges one del protocollo informa co alla norma va vigente
Ges one protocollo e degli archivi in conformità alla norma va vigente
Tra amento da personali
Omesso o tardivo o insufficiente adeguamento del protocollo informa co alla norma va vigente Omessa o tardiva registrazione di protocollo, omesse o errate procedure di classificazione, fascicolazione e conservazione dei documen analogici ed ele ronici Diffusione a sogge non autorizza di da personali
Formazione con nua
Definizione anali ca delle misure urgen di adeguamento del protocollo informa co
A vità di controllo periodico sul rispe o, da parte dei dipenden adde , del manuale di ges one del protocollo informa co e delle norme in materia di protocollo informa co e di ges one degli archivi pubblici (Decreto legisla vo n. 82 del 2005, decreto legisla vo n. 42 del 2004 etc.)
Controllo sul rispe o del codice di comportamento e sull'obbligo di astensione
In corso
30/03/2020
in corso
Cardinali
13
Ges one documen e a amministra vi
4
Dematerializzazione degli a e documen
Dematerializzazione dei procedimen e dei processi degli a e documen
Omessa adozione in formato digitale degli originali degli a e dei documen e/o adozione in difformità alle prescrizioni tecniche del CAD (art.40 e 71) Omessa ges one informa zzata di tu gli a e documen
(art.41 e ss. Del CAD) Violazione della norma va in materia di tutela dei da personali
Formazione con nua
Transizione alla modalità opera va digitale
Rispe o del
Regolamento per la formazione e per l’adozione degli a
amministra vi
In corso
in corso
in corso
Il Dirigente individuato responsabile della
transizione al digitale (ex art.
17 CAD)
14
Conservazione Archivi 4
Conservazione dei da e dei documen
Presa in carico del pacche o di
versamento da parte
Conservazione in difformità alle prescrizioni del C.A.D. e delle rela ve regole tecniche
Formazione con nua Redazione del Manuale di conservazione dei documen in conformità alle regole tecniche previste dal C.A.D.
In corso
30/03/2020
Cardinali
del Conservatore
Conservazione
Perdita di da e di documen
Violazione delle norme in materia di tra amento dei da personali
Adeguamento del sistema di conservazione alle regole tecniche del CAD
Controlli standardizza sulla corre ezza del versamento di da e documen
A vità di controllo sul rispe o delle norme in materia di tra amento dei da personali Controllo sul rispe o del codice di comportamento e sull'obbligo di astensione
30/03/2020
in corso
in corso
in corso
15
Adeguamento e ges one misure di sicurezza informa che 4
Predisposizione delle misure di sicurezza A uazione delle sudde e Controlli sulla sicurezza
Perdita o manomissione o deterioramento di da
Violazione della norma va in materia di tutela dei da personali
Formazione con nua
A,uazione delle misure minime di sicurezza ICT individuate dall'Agenzia per l'Italia digitale il 26/4/2016
In corso parzialmente in corso 30/12/2020
Cardinali
Consulenza giuridica agli Uffici
16
Pareri, consulenza, studi/ricerche 4
Redazione parere/relazione
Orientamento del parere/consulenza per favorire uno o più sogge
Formazione con nua
Controllo sul rispe o del codice di comportamento e sull'obbligo di astensione
In corso
in corso Segretario generale
17
Supporto al contenzioso 3
Impostazione della strategia difensiva
Omissione o ritardo di adempimen in pregiudizio della tutela giudiziaria per favorire uno o più sogge
Formazione con nua
Controllo sul rispe o del codice di comportamento e sull'obbligo di astensione
In corso
in corso
Segretario generale
Trasparenza, Accesso e tutela dei da personali
18
Pubblicazione degli a
5 Individuazione degli a da pubblicare Anonimizzazione dei da non per nen o di cui è vietata la divulgazione
Pubblicazione Controlli su:
-corre ezza della pubblicazione;
Omissione o ritardo della pubblicazione Pubblicazione carente degli elemen previs dalla norma va vigente
Pubblicazione scorre a (ad es.
eseguita in una sezione non
Formazione con nua Ges one standardizzata e digitalizzata della procedura
Controllo sul rispe o del codice di comportamento e sull'obbligo di astensione
Controlli standardizza sulla corre ezza della pubblicazione
In corso parzialment e in corso 31/12/2020
in corso
in corso
Tu i dirigen per quanto di competenza
-tempi di pubblicazione
per nente del sito web is tuzionale) Violazione della norma va in materia di tutela dei da personali 19
Accesso civico
(art. 5 , commi 1 e 2 Dlvo 33/2013)
3 Istru oria
Redazione provvedimento
Omesso avvio del procedimento Omessa conclusione del procedimento nel termine di trenta giorni dal
ricevimento dell'istanza Omesso
Provvedimento o provvedimento non mo vato o con mo vazione generica
Formazione con nua
Realizzazione di Modulis ca per facilitare l’esercizio del diri o di accesso
Ges one standardizzata della procedura
Controllo sul rispe o del codice di comportamento e sull'obbligo di astensione
In corso
30/12/2020
in corso
in corso
Segretario generale
20
Accesso agli a amministra vi (art. 22-23-24-25 L.241/1990 e DPR 184/2006 – art.25 LR 8/2011 )
3 Istru oria
Redazione provvedimento
Omesso avvio del procedimento Omessa conclusione del procedimento nel termine di trenta giorni dal
ricevimento dell'istanza Omesso
Provvedimento o provvedimento non mo vato o con mo vazione generica
Formazione con nua Ges one standardizzata
Controllo sul rispe o del codice di comportamento e sull'obbligo di astensione
In corso in corso
in corso
Segretario generale
21
Accesso dei consiglieri (art.4 Statuto)
3 Ges one istanza Omessa o tardivo riscontro dell'istanza
Formazione con nua Ges one standardizzata
Controllo sul rispe o del codice di comportamento e sull'obbligo di astensione
In corso in corso
in corso
Segretario generale
22
Tutela dei da personali
4 Predisposizione delle misure di tutela e di
Omissione o ritardo di adempimen
Formazione con nua In corso
sicurezza previs dalla norma va e/o dal Garante privacy Violazione della norma va vigente
Rotazione del funzionario responsabile
Adeguamen al Reg.UE 679/2016
Controllo sul rispe o del codice di comportamento e sull'obbligo di astensione
in corso
30/12/2020
Segretario generale
Assistenza all’Assemblea legisla va e ai suoi organi interni nell’a vità decisionale
23
Processo legisla vo,
regolamentare, amministra vo e di indirizzo poli co (proposte di legge, a amministra vi, pareri su deliberazioni di Giunta regionale – A vità di supporto ges one sedute e a vità istru orie)
Non a rischio
24
Supporto all’esercizio delle funzioni di sindacato ispe vo e di indirizzo delle Commissioni consiliari (interrogazioni e interpellanze in Commissione, proposte di risoluzioni – A vità di
Non a rischio
supporto ges one sedute e a vità istru orie)
25
Supporto all’esercizio delle funzioni di sindacato ispe vo e di indirizzo dell’Assemblea
Legisla va (interrogazioni e interpellanze in Assemblea, interrogazioni a risposta
immediata, mozioni, risoluzioni – A vità di supporto ges one sedute e a vità istru orie)
Non a rischio
26
Indagini conosci ve ed audizioni (art. 53, co. 6, dello Statuto regionale – A vità di supporto ges one sedute e a vità istru orie)
Non a rischio
27
Sessione regionale europea (A vità di supporto ges one sedute e a vità istru orie)
Non a rischio
28
Fase ascendente della norma va
Non a rischio
europea (A vità di supporto ges one sedute e a vità istru orie)
29
Processo di controllo e valutazione (A vità di supporto ges one sedute e a vità istru orie)
Non a rischio
30
Supporto all’esercizio delle funzioni dell’Ufficio di Presidenza, anche di Giunta delle elezioni (A vità di supporto ges one sedute e a vità istru orie
Non a rischio
31
Supporto all’esercizio delle funzioni del Presidente
dell’Assemblea Legisla va (A vità istru orie)
Non a rischio
32
Supporto all’esercizio delle funzioni della Conferenza dei Capigruppo e della Conferenza dei Presiden (A vità di supporto ges one sedute e a vità
Non a rischio
istru orie) Inizia va legisla va
popolare e degli En locali
33
Supporto all’a vazione e ges one procedimento
Non a rischio
Referendum 34
Supporto all’a vazione e ges one procedimento
Non a rischio
Inizia va legisla va dei singoli
consiglieri
35
Supporto alla funzione legisla va dei consiglieri
Non a rischio
Supporto al
Co.Re.Com 36
Diri o di re fica
3 Valutazione presuppos Ordine Re fica
Scorre a valutazione dei presuppos Adozione / omissione dell'ordine di re fica in assenza / presenza dei presuppos Mancato rispe o dei termini per
l’a vazione del procedimento
Formazione con nua Trasparenza dei rappor con le emi en
Ges one standardizzata della procedura
Controllo sul rispe o del codice di comportamento e sull'obbligo di astensione Controlli standardizza sulla corre ezza del procedimento
In corso in corso
in corso
in corso
in corso
Cardinali
37
Vigilanza sul rispe o degli obblighi di programmazione e delle disposizioni sull'a vità televisiva locale
4 Rappor con gli operatori radiotelevisivi Monitoraggio Istru oria
Scelta non imparziale del campione e delle modalità di rilevazione Divulgazione di informazioni riservate Non corre a
Formazione con nua
Predeterminazione ogge va dei criteri per la
determinazione del campione e del monitoraggio
Controllo sul rispe o del
In corso
In corso
Cardinali
valutazione dei da rileva
Apertura / omissione di procedimen sanzionatori Alterazione e/o omissione di a e/o documen
codice di comportamento e sull'obbligo di astensione Controlli standardizza sulla corre ezza del procedimento
In corso
in corso
38
Spazi ele orali (M.A.G.) 3
Rappor con gli operatori radiotelevisivi Istru oria
Non corre a valutazione delle richieste
Discrezionalità su tempis che di accoglimento richieste Omissione di controlli su documen e autocer ficazioni
Formazione con nua
Predeterminazione ogge va dei criteri e dei termini Controllo sul rispe o del codice di comportamento e sull'obbligo di astensione Controlli standardizza sulla corre ezza del procedimento
In corso in corso
in corso
in corso
Cardinali
39
Vigilanza sul rispe o della par condicio in periodo ele orale
3 Monitoraggio
Istru oria su
Acquisizione di da parziali o insufficien
Predeterminazione ogge va dei criteri di monitoraggio Monitoraggio costante
In corso
Cardinali
segnalazione esterna
Non corre a valutazione della segnalazione
Formazione con nua Controllo sul rispe o del codice di comportamento e sull'obbligo di astensione Controlli standardizza sulla corre ezza del procedimento
In corso
in corso
in corso
40
Vigilanza sul rispe o della comunicazione is tuzionale in periodo ele orale
2
Rappor con i sogge is tuzionali
Valutazione presuppos
Non corre a valutazione dei presuppos
Adozione / omissione di procedimen
Formazione con nua Controllo sul rispe o del codice di comportamento e sull'obbligo di astensione Controlli standardizza sulla corre ezza del procedimento
In corso
in corso
in corso
41
Vigilanza sui sondaggi locali
3 Monitoraggio
Istru oria su segnalazione esterna
Acquisizione di da parziali o insufficien
Non corre a valutazione della segnalazione
Monitoraggio costante Formazione con nua Controllo sul rispe o del codice di comportamento e sull'obbligo di astensione Controlli standardizza sulla
In corso In corso
In corso
Cardinali
corre ezza del procedimento 42
Tenuta del R.O.C. Non a rischio
43
Conciliazione delle controversie tra uten e gestori di servizi telecomunicazioni
4 Rappor con gli operatori di telecomunicazioni Udienza di conciliazione Rappor con gli uten
Favorire una delle par
Ges one trasparente dei rappor con gli operatori di telecomunicazioni
Ges one standardizzata e informa zzata della procedura
Formazione con nua Rotazione del personale Controllo sul rispe o del codice di comportamento e sull'obbligo di astensione Controlli standardizza sulla corre ezza del procedimento
In corso
in corso
in corso
a uata
in corso
in corso
Cardinali
44
Definizione delle controversie tra uten e gestori di servizi
4 Rappor con gli operatori di telecomunicazioni
Alterazione e/o omissione di a e/o documen
Ges one standardizzata e informa zzata della procedura
In corso Cardinali
telecomunicazioni
Istru oria Rappor con gli uten
Istru oria insufficiente e/o non imparziale Divulgazione di informazioni riservate
Formazione specifica Rotazione del personale Controllo sul rispe o del codice di comportamento e sull'obbligo di astensione Controlli standardizza sulla corre ezza del procedimento
In corso a uata
in corso
in corso
Comunicazione e promozione dell'a vità is tuzionale
Informazione is tuzionale
45
Ges one della comunicazione is tuzionale interna ed esterna
3 A vità di produzione video per informazione is tuzionale
Strumen non commisura allo scopo
Comunicazione in difformità al Piano di comunicazione Propaganda poli ca
Formazione con nua Controllo sul rispe o del codice di comportamento e sull'obbligo di astensione
In corso
Cardinali
46
Cura dell'informazione is tuzionale esterna
5 Redazione di prodo giornalis ci Verifica dei
Elaborazione di contenu in funzione di interessi par colari
Formazione con nua Ges one standardizzata e informa zzata dell'a vità
In corso In corso
Ber ni Tiziano
contenu Pubblicazione dei contenu
Appropriatezza dei contenu in relazione a norma va e deontologia informazione e professione giornalis ca Omesso o
insufficiente controllo dei contenu
Controllo sul rispe o del codice deontologico dei giornalis
Controllo sul rispe o del codice di comportamento e sull'obbligo di astensione Controlli standardizza sulla corre ezza dell'a vità
In corso
In corso
In corso
47
Azioni di promozione e valorizzazione della ci adinanza a va
Non a rischio
48
E-government
Non a rischio
49
E-democracy
Non a rischio
Bibliomediateca 50
Piano degli acquis
Non a rischio
51
Ges one consultazione e pres to
Non a rischio
Supporto al Collegio dei Revisori dei Con
52
Assistenza allo svolgimento delle funzioni del Collegio dei revisori previste dalla L.R.
24/2012 e L.R. 28/2012 (Gruppi consiliari)
Non a rischio
53
Assistenza e supporto alle sedute del Collegio dei revisori
Non a rischio
54
Raccordo is tuzionale con la Corte dei Con
Non a rischio
Supporto ai Gruppi Consiliari
55
Controlli a campione sulla ges one economico-finanziaria dei Gruppi consiliari
Non a rischio
56
Supporto ges one rappor di
Non a rischio
lavoro Gruppi consiliari
Supporto al Difensore civico regionale
57
Richieste di intervento del Difensore civico nelle materie di competenza (ar . 2 e 3, L.r. n.
20/2007)
3
Istru oria
Comunicazioni agli interessa
Scorre o tra amento dei da personali
Ritardi o omesso avvio delle istru orie o delle comunicazioni
Formazione con nua
Ges one standardizzata delle a vità
Rispe o del codice di comportamento e dell’obbligo di astensione
In corso
30/12/2020
in corso
Cardinali
58
Segnalazioni/ Azioni del Difensore civico (commi 1 e 2 art. 5, l.r. n. 20/2007)
4 Istru oria
Omesso o tardivo avvio del
procedimento
Formazione con nua
Rispe o del codice di comportamento e dell’obbligo di astensione
In corso
in corso
Cardinali
59
Relazioni e collaborazione con altri organismi (Art. 6, c. 1 e 2 L.r. n. 20/2007)
2 Relazioni esterne Organizzazione convegni e seminari
Redazione relazione al Parlamento
Omessa o tardiva o scorre a a vità
Formazione con nua
Rispe o del codice di comportamento e dell’obbligo di astensione
In corso in corso
Cardinali
60
Procedura sos tu va per omissione a obbligatori da parte di En Locali (art.136 D.Lgs. 267/2000)
3 Istru oria
Redazione provvedimento Nomina Commissario ad acta
Ritardi o omesso avvio istru orie o
comunicazioni Interazioni con sogge esterni
Formazione con nua
Rispe o del codice di comportamento e dell’obbligo di astensione
In corso
in corso
Cardinali
61
Richiesta di riesame dei provvedimen limita vi dell’accesso documentale e dell’accesso civico generalizzato
3 Istru oria
Redazione provvedimento
Ritardi o omesso avvio istru orie o
comunicazioni Interazioni con sogge esterni
Formazione con nua
Rispe o del codice di comportamento e dell’obbligo di astensione
In corso in corso
Cardinali
62
Garante per il Diri o alla salute (art. 2, L. n. 24/2017)
4 Istru oria
Redazione Provvedimen
Ritardi o omesso avvio istru orie o
comunicazioni
Interazioni con sogge esterni
Formazione con nua
Rispe o del codice di comportamento e dell’obbligo di astensione
In corso in corso
Cardinali
63
Accesso agli a (L. 241/1990, L.r. n. 30/2007, D. Lgs n.
33/2013, DPR 184/2006)
3 Istru oria (ges one istanze di intervento) Ges one istanza di
Ritardi o omesso avvio istru orie o
comunicazioni
Formazione con nua
Rispe o del codice di comportamento e dell’obbligo di astensione
In corso in corso
Cardinali
accesso con gli En interessa
Redazione Provvedimen e no fiche delle decisioni
Interazioni con sogge esterni
64
S pula convenzioni con En locali (c. 2, art. 3, L.r. n. 30/2007)
3 Istru oria
Redazione provvedimen
Ritardi o omesso avvio delle istru orie Interazioni con sogge esterni
Formazione con nua
Rispe o del codice di comportamento e dell’obbligo di astensione
In corso
in corso
Cardinali
65
Relazione al Consiglio regionale (Art. 7 L.r. n. 30/2007)
3 Istru oria Omessa o ritardata
presentazione
Formazione con nua
Rispe o del codice di comportamento e dell’obbligo di astensione
In corso
In corso
Cardinali
66
Programmazione a vità del Difensore Civico (Art. 8, L.r. n.
30/2007)
2 Istru oria Mancata
presentazione
Formazione con nua
Rispe o del codice di comportamento e dell’obbligo di astensione
In corso In corso
Cardinali
67
Comunicazione e promozione dell’a vità (L.r. n. 30/2007)
1 Cura dell’informazione is tuzionale
Ges one e
Omessa comunicazione Ges one non
Formazione con nua In corso
In corso
Cardinali
aggiornamento sito web Verifica dei contenu Redazione e
pubblicazione Comunica
appropriata o mancato
aggiornamento del sito web
Omesso o insufficiente controllo dei contenu
Rispe o del codice di comportamento e dell’obbligo di astensione
Supporto all’ISUC
68
Redazione del programma di a vità e sua a uazione
Non a rischio
69.A vità di ricerca Non a rischio
70.Cura delle pubblicazioni Non a rischio 71
Collaborazione scien fica nei confron di en e fondazioni
Non a rischio
72
Cura degli Archivi (cartacei, fotografici, video...)
Non a rischio
73
Organizzazione di convegni, mostre,
presentazioni libri etc. 5
Istru oria Omissione o ritardo
dell’a vità organizza va
Formazione con nua In corso Cardinali
Redazione provvedimen A vità gestoria
Violazione della norma va in materia di contra pubblici Violazione della norma va vigente in materia di vincoli finanziari e di bilancio
Rispe o del codice di comportamento e dell’obbligo di astensione
74
Protocollo cartaceo e archivio 4
Catalogo dei procedimen Presa in ges one degli a protocolla
Presa in carico e
conservazione (verbali cda e assemblea, delibere cda e assemblea…)
Violazione della norma va in materia dei da personali
Formazione con nua Adeguare il sistema di conservazione alle regole del CAD
Controlli sulla corre ezza della conservazione Controllo sul rispe o del codice di comportamento e sull’obbligo di
astensione
In corso 30/04/
2020
in corso
in corso
Cardinali
75
Coordinamento dei ricercatori dell’Isuc
Non a rischio
76
Rapporto con le scuole e laboratori dida ci. Corsi di formazione per
Non a rischio
insegnan .
77
Aggiornamento dei da del sito is tuzionale e degli altri si
Non a rischio
78
Partecipazione alle riunioni dei dire vi della rete degli is tu
Non a rischio
Supporto al Centro studi giuridici e poli ci
79
Convocazione del Centro Studi e della Assemblea dei Soci del Centro Studi
Non a rischio Cardinali
80
Flussi documentali
Ges one protocollo cartaceo Ges one dei documen Ges one archivi
Perdita dei da Manomissione di a
Violazione dei da personali
Confluenza nel protocollo unico dell’Assemblea legisla va
30/4/2020 Cardinali
Supporto al Consiglio delle Autonomie locali (C.A.L.)
81
Ges one delle sedute
Non a rischio
82
Audizione sogge esterni Non a rischio
83
Programmazione lavori Non a rischio
84
Predisposizione ordini del giorno
Non a rischio
85
Assistenza sedute e redazione processi verbali e resocon
Non a rischio
86
Ges one assenze e presenze componen
Non a rischio
87
Studi, pareri, ricerche, assistenza documentale
Non a rischio
88
Deliberazioni dell’Organo Non a rischio
