X X X X ,00

(1)

ANALISI CAMPIONE SENTENZE 231

# data tribunale sentenza esito idoneità MOG reati ambientali assoluzione rinvio al Tribunale altro condanna sanzioni interdittive sequestro/ confisca

valore sanzione pecuniarie

valore sequestro/

confisca sanzioni interdittive sequestro/ confisca 1 24/10/2012 Corte di Cassazione 41464/2012 è sufficiente un unico trasporto per integrare la fattispecie di reato di cui all'art. 256,

comma 1, del D.Lgs. n. 152/2006 X X

2 08/08/2012 Tribunale Milano condanna la società a pagare emolumenti a OdV X

3 26/06/2012 Corte di Cassazione 40380/2012 annulla sentenza Corte d'Appello di Roma 04/02/2011 - false comunicazioni sociali X

4 10/10/2012 Corte di Cassazione 40070/2012 annulla e ridetermina il calcolo della sanzione Tribunale di Pinerolo del 13/04/2011 X X 21.500,00

5 24/09/2012 TAR Sicilia 227/2011 annulla prerequisito modello 231 da bando di gara X

6 10/09/2012 Corte di Cassazione 34505/2012 annulla sequestro dei beni aziendali X

7 19/07/2012 Corte di Cassazione 29397/12

Società di capitali - SRL - Responsabilità patrimoniale della società in relazione al profitto dei reati consumati dagli amministratori - Responsabilità del tutto autonoma

le virtuose vicende societarie successive alla consumazione dei reati non sono rilevanti

X X X 2.272.690,00 sequestro preventivo di

2272690,00

8 16/07/2012 Corte di Cassazione 25359/2012 rigetta il ricorso dell'imputato assolto per 'prescrizione dei termini - convalida il

principio di delega all'istitore per SSL purchè formalmente accettata X

9 12/07/2012 Corte di Giustizia europea 2012/C 287/15 inammissibilità della parte civile nei processi 231 X

10 05/07/2012 Corte di Cassazione 26188/2012 responsabilità amministrativa delle società riunite in ATI per la gestione rifiuti -

dichiara inammissibile il ricorso avverso ordinanza Tribunale di Napoli 15/11/2011 X X X X 750.000.000,00 sequestro cautelare per la confisca di 750000000,00 11 04/07/2012 Corte di Cassazione 25774/12 rigetta il ricorso del PM - inapplicabilità confisca dei beni nei confronti di persona

giuridica, al di fuori delle fattispecie criminose previste X

12 21/06/2012 Tribunale di Brindisi avviso conclusioni indagini preliminari X

13 18/06/2012 Corte di Appello di Milano II sez. penale assoluzione per l'ente e idoneità del mog X X

14 31/05/2012 Corte di Cassazione 20976/2012 ammissibilità confisca dei beni dell'ente e del reo in concorso X X X 2.215.791,00 sequestro di 1.250.091,00

e di 965.700,00 15 04/05/2012 Corte di Cassazione 16888/12 Infortunio mortale, omissioni di un datore di lavoro e di un capo-reparto: pluralità di

garanti in tema di normativa antinfortunistica X

16 04/05/2012 Corte di Cassazione 16890/12 Infortunio mortale, omissioni di un datore di lavoro X

17 16/04/2012 Corte di Cassazione V sezione Responsabilità "231" dell´ente che dichiari falsamente la regolarità contributiva e

fiscale X

18 29/03/2012 Corte di Cassazione 11808/12 ammissibilità della confisca dei beni X

19 19/03/2012 Corte di Cassazione V sezione 10702/12 convalida il principio di delega all'istitore per SSL permane obbligo di alta vigilanza

dell'ente X

20 08/03/2012 Tribunale di Milano ordinanza infondatezza della questione di legittimità costituzionale degli art 5 e 25 septies del

D.Lgs. 231. X

21 13/02/2012 Tribunale di Torino sentenza rischio amianto - reati sicurezza del lavoro - reati ambientali - art. 437 c.p. - e art.

434 c.p. X X

22 14/02/2012 Tribunale di Milano ordinanza X

23 14/02/2012 Tribunale di Milano sentenza X

24 16/02/2012 Corte di Cassazione ammissibilità revoca misure cautelari: rigetto del ricorso X

25 07/02/2012 Corte di Cassazione Sezioni Unite 4694/2012 condanna ente per accesso abusivo a sistema informatico X

26 07/02/2012 Corte di Cassazione II sez. pen. 4703/2012 condanna studi professionali DLgs 231 X

27 26/01/2012 Corte di Cassazione Illegittimo sequestro cautelare di crediti societari. X

28 22/11/2011 Corte di Cassazione Doverosità dell’investitura del Commissario giudiziale (anche) di società indagata ex

d.lgs. 231 X

29 14/11/2011 Tribunale di Torino Corte di Assise condanna ente per inidoneità del modello X X X 800.000,00 confisca 800000,00

30 31/10/2011 Tribunale di Milano aggiottaggio informativo - ostacolo alle funzioni di vigilanza - abuso di informazioni

previlegiate X X 1.470.000,00

31 20/10/2011 Tribunale di Milano l´estinzione della società estingue la responsabilità 231. X

32 14/10/2011 Tribunale di Nocera Inferiore ordinanza X

33 29/09/2011 Corte di Cassazione annulla ordinanza Tribunale di Napoli :legittima l´acquisizione di elementi di prova

provenienti da altro procedimento X

(2)

34 27/09/2011 Tribunale di Novara c.c. 5 luglio 2011 X 35 27/07/2011 Corte Costituzionale n. 249 rigetto questione di illegittimità costituzionale con riferimento all´art.43, c.2 del

DLgs 231. X

36 20/07/2011 Corte di Cassazione reati associativi X

37 04/07/2011 Tribunale di Cagliari Esclusa la responsabilità dell´ente in assenza di interesse o vantaggio. X X 38 23/06/2011 Corte di Cassazione Sezioni Unite 34476/2011 rigetta il ricorso del PM - conferma l´abrogazione del reato di falso in revisione dal

novero dei reati presupposto del Decreto 231 X X

39 20/06/2011 Corte di Cassazione V Sez. Pen. 24583 Responsabilità amministrativa della holding per fatto commesso dalla controllata X 40 07/06/2011 Corte di Cassazione 28731/2011 convalida l'ordinanza del Tribunale di Genova del 01/12/2010

ammessa la confisca per equivalente sui reati fiscali X X

41 28/05/2011 Tribunale di Milano X

42 20/04/2011 Corte di Cassazione III Sez. pen. 15657 impresa individuale, responsabilità amministrativa, legittimita X X

44 08/03/2011 Cassazione Penale Ordinanza n. 9027 X

45 18/01/2011 Corte di Cassazione VI sez. Pen.14564 X

46 09/02/2011 Tribunale di Firenze Rinvio pregiudiziale per interpretazione ex art 234 TCE X

47 10/01/2011 Corte di Cassazione 234/2011 La natura pubblicistica di un ente è condizione necessaria ma non sufficiente per

l´esonero da responsabilità amministrativa X X

48 03/01/2011 Tribunale di Milano riesame ordinanza del

3_11_2010 profili di inadeguatezza MOG e dell’assetto organizzativo e dei presidi di controllo X X X 1.858.800,00 confisca 1858800,00

annulla l'ordinanza del Tribunale di Milano del 19/01/2010

applicabilità delle sanzioni interdittive e delle misure cautelari con riguardo al reato di corruzione internazionale previsto dall’articolo 322-bis c.p.

X

50 04/11/2010 Corte di Cassazione X

51 03/11/2010 Tribunale di Milano inapplicabilità della ipotesi di illecito amministrativo dipendente da reato falsità

nelle relazioni o nelle comunicazioni delle società di revisione X X X 1.858.800,00 confisca 1858800,00

52 22/10/2010 Corte di Cassazione VI sez. Pen.2251/2010 X

53 05/10/2010 Corte di Cassazione 1437/2010 convalida pronuncia del GUP di Milano del 27/04/2009 X X X 70.000,00 417.774,63

confisca I.I. 92774,63 OMS 325000 54 05/10/2010 Corte di Cassazione 35748/2010 Sequestro preventivo finalizzato alla confisca del profitto del reato X

55 01/10/2010 Tribunale di Novara responsabilità degli enti e sicurezza sul lavoro - due condanne ed una assoluzione -

l´interesse e il vantaggio nei reati colposi. X X 260.000,00

56 16/09/2010 Tribunale di Milano E´ ammessa la costituzione di parte civile nei confronti dell’ente nei processi ex Dlgs

231/2001 X

57 23/09/2010 Tribunale di Pinerolo Sicurezza sul lavoro: la responsabilità amministrativa dei diversi soggetti va valutata

singolarmente. X

58 23/09/2010 Corte di Cassazione 34505/2010 Sequestro per equivalente e principio solidaristico nel reato plurisoggettivo X

59 23/07/2010 Tribunale di Pordenone X

60 21/07/2010 Corte di Cassazione 28699/2010 La natura pubblicistica dell´ente non è condizione sufficiente per l´esonero dalla

responsabilità amministrativa da reato. X

61 15/07/2010 Tribunale di Pescara ordinanza rapporto tra sequestri e confisca X

62 09/07/2010 Corte di Cassazione 28683/2010 X

Il reato di trasporto di rifiuti senza autorizzazione (art. 256, comma 1, D.Lgs.152/2006) ha natura di reato istantaneo e non abituale, in quanto si perfeziona nel momento in cui si realizza la singola condotta tipica, essendo sufficiente un unico trasporto ad integrare la fattispecie incriminatrice

X X

67 31/05/2010 Corte di Cassazione 20560/2010 commissariamento delle Società ai sensi dell´art. 15 del D.Lgs. n. 231/2001 X

68 26/05/2010 Corte d'Appello di Milano X X

69 31/05/2010 Tribunale di Novara pena pecuniaria in conseguenza del reato di corruzione commesso da un suo

Consigliere di Amministrazione X

70 17/05/2010 TAR di Palermo X

71 12/05/2010 Tribunale di Enna X

72 28/04/2010 Corte di Cassazione 16526/2010 sequestro preventivo di somme costituenti il profitto X

73 17/03/2010 Tribunale di Milano decreto responsabilità ex D.Lgs. 231/01 degli istituti bancari per non aver adottato ed

efficacemente attuato modelli di organizzazione e gestione idonei a prevenire reati X X 100.000.000,00

(3)

74 19/02/2010 Corte di Cassazione 6974/2010 profitto del reato oggetto di confisca per equivalente X 75 18/02/2010 Corte di Cassazione 27735/2010 annulla la sentenza del 05/12/2008 e rinvia alla Corte di appello di Trento

Responsabilità dell’ente per fatto “proprio” ed onere della prova. X X

76 15/02/2010 Tribunale di Milano appello PM X

77 02/02/2010 Tribunale di Milano ordinanza reato commesso in Italia da soggetti apicali di ente straniero X

78 25/01/2010 Cassazione Penale 20560/2010 annulla ordinanza e rinvio al tribunale X

79 20/01/2010 Corte di Cassazione V sez. pen. 8588/2010 abuso di informazioni privilegiate non disponibili al pubblico X

80 19/01/2010 Tribunale di Milano ordinanza corruzione internazionale a carico di soggetti apicali dell'ente X

81 11/01/2010Tribunale di Trani sezione di Molfetta

Società condannate per omicidio colposo e lesioni gravi commesse con violazione

delle norme sulla tutela della salute e sicurezza sul lavoro X X 1.400.000,00

82 01/12/2009 Corte di Cassazione 46215/2009 sequestro preventivo finalizzato alla confisca per equivalente del profitto del reato X

83 17/11/2009 Tribunale di Milano Idoneità del modello organizzativo adottato X X

84 11/11/2009 Corte di Cassazione 42894/2009 responsabilità ex 231 dell’ente per i reati commessi da soggetti apicali X

85 28/10/2009 Corte di Cassazione

assorbimento del delitto di truffa aggravata ai danni dello stato nel delitto di frode fiscale anche agli effetti della responsabilità degli enti per illecito amministrativo dipendente da reato

X

annulla sentenza del 16/11/2008 e rinvia al Tribunale di Messina -revoca delle misure cautelari stante l’adozione da parte delle società interessate di modelli organizzativi idonei a prevenire ulteriori reati della stessa indole

X X

87 09/10/2009 Tribunale di Asti ordinanza X

88 30/09/2009 Cassazione Civile sez. Unite 20936/2009 rigetta il ricorso avverso la sentenza della Corte d'appello di Torino del 23/01/2008 X X 9.000.000,00 89 21/07/2009 Tribunale di Nocera Inferiore reato di truffa aggravata finalizzata al conseguimento di erogazioni pubbliche X

90 09/07/2009 Cassazione Penale 36083/2009

La mancata adozione dei modelli organizzativi è sufficiente costituire quella

"rimproverabilità" di cui alla Relazione ministeriale al decreto legislativo e ad integrare la fattispecie sanzionatoria, costituita dall’omissione delle previste doverose cautele organizzative e gestionali idonee a prevenire talune tipologie criminose.

X X

91 09/07/2009 Tribunale di Milano ordinanza legittimazione esclusiva della Pubblica Amministrazione a costituirsi parte civile X

92 06/07/2009 Tribunale di Bari ordinanza costituzione di parte civile nei confronti dell’ente X

93 01/07/2009 Tribunale di Milano ordinanza sequestro preventivo del profitto del reato seguito da confisca X

94 26/06/2009 Corte di Cassazione VI sez.pen 26611/2009 “concorso” dell’ente nel reato commesso dalla persona fisica (c.d.responsabilità

cumulativa) X

95 19/06/2009 Corte di Cassazione VI sez.pen. 41398/2009 X X X sequestro

96 04/06/2009 Tribunale di Cosenza ordinanza X

97 15/05/2009 Corte di Cassazione II sez.pen. 20506/2009 Società, concorso, peculato, sindaco, sussistenza X

98 12/05/2009 Corte d'Appello di Torino sentenza abuso di informazioni privilegiate e manipolazione del mercato da parte di soggetti

apicali in seno alla società X

99 08/05/2009 Corte di Cassazione VI sez.pen. 19764/2009 annulla decreto del 30-31/10/2007

responsabilità cumulativa dell’individuo e dell’ente X X X 3.000.000,00 sequestro 3000000,00

100 27/04/2009 Tribunale di Milano X X X 70.000,00 417.774,63

confisca I.I. 92774,63 OMS 325000

101 24/04/2009 Corte di Appello di Torino X

102 23/04/2009 Tribunale di Milano ordinanza

responsabilità dell’ente per non avere, prima della commissione dei fatti ascritti e contestati alle persone che hanno agito in virtù del rapporto di immedesimazione organica con l’ente, attuato modelli di organizzazione di gestione

X X

convalida il riesame del Tribunale di Bari - la prima ordinanza era stata annullata dalla Cassazione n. 32627/2006-

esclusione per il giudice del potere di imporre all’ente l’adozione coattiva di modelli organizzativi.

X X X commissariamento

cautelare società

107 20/02/2009 Corte di Cassazione 7718/2009 annulla l'ordinanza del GIP di Milano del 05/06/2008 senza rinvio

negligenza da parte dell’ente per omessa adozione di un modello di organizzazione X X

109 10/02/2009 Consiglio di Stato L´omicidio colposo e le lesioni colpose commessi in violazione della normativa

antinfortunistica costituiscono cause facoltative di esclusione dalla gara X

(4)

110 18/12/2008 Tribunale di Milano riunione del procedimento verso l’ente e quello verso l’autore del reato - rapporto

qualificato dell’autore del reato con l'ente X X X 24.000,00 455.710,00 confisca ItalAudit

455710,00

111 05/12/2008 Corte Appello di Trento reati di corruzione

aggravata e di furto aggravato X X 150.000,00

112 03/12/2008 Tribunale di Cosenza sentenza 1341 società costituita al mero scopo di ottenere erogazioni pubbliche - confisca per

equivalente del profitto X

113 25/11/2008 Corte di Cassazione 44032/2008 il profitto del reato va inteso come complesso dei vantaggi economici tratti

dall’illecito e a questo strettamente pertinenti X

114 17/11/2008 Tribunale di Torino decreto X

116 12/11/2008 Tribunale di Bari X

118 14/10/2008 Tribunale di Palermo X

119 02/10/2008 Tribunale di Torino ordinanza X

120 13/08/2008 Corte di Cassazione 33425/2008 respinge il ricorso della procuura X

121 07/08/2008 Tribunale di Napoli ordinanza X

125 02/07/2008 Corte di Cassazione 26654/2008 annulla ordinanza X

126 07/05/2008 Tribunale di Milano ordinanza onere per l’accusa di provare tutti gli elementi costitutivi della fattispecie dell’illecito

dell’ente X

127 18/04/2008 Tribunale di Milano ordinanza esclusione costituzione partecivile X

128 16/04/2008 Corte di Cassazione 15689/2008 richiesta di riesame avverso decreto di sequestro probatorio X

129 14/04/2008 Corte d'Appello di Milano ordinanza incompatibilità del giudice che abbia giudicato il reato a partecipare al processo per

illecito amministrativo strettamente collegato X

131 10/04/2008 Corte d'Appello di Roma 1 decreto X

132 12/03/2008 Tribunale di Milano ordinanza concussione - criteri di attribuzione della responsabilità amministrativa - misure

cautelari X X

134 21/02/2008 Corte d'Appello di Genova decreto X

135 13/02/2008 Tribunale di Milano n. 1774 Responsabilità degli amministratori per non avere predisposto i modelli di

organizzazione e controllo ex d.lgs 231/01 X X 3.390,45

137 25/01/2008 Tribunale di Napoli X

140 23/01/2008 Corte d'Appello di Torino sentenza 78/2007 cumulabilità della responsabilità dell’ente prevista dal TUF con la responsabilità

dell’ente prevista dall'articolo 25-sexies del 231/2001 X X 9.000.000,00

144 09/08/2007 Corte di Cassazione sez.III n. 32338

“responsabilità estesa” del produttore del bene - la responsabilità si configura anche a livello di semplice istigazione, determinazione, rafforzamento o facilitazione nella realizzazione degli illeciti

X X

145 31/07/2007 Tribunale di Milano sez X n. 3300

modelli di organizzazione e onere della prova – momento consumativo del reato, redazione dei codici di comportamento delle associazioni di categoria ed entrata in vigore del D.Lgs 201/2003

X X

147 24/07/2007 Tribunale di Napoli ordinanza X

148 26/06/2007 Tribunale di Napoli ordinanza requisiti di idoneità dei modelli organizzativi – effettiva adozione ed efficace

attuazione dei modelli organizzativi – organismo di vigilanza – sistema sanzionatorio X X

149 13/06/2007 Tribunale di Milano ordinanza applicabilità del D.lgs. 231/2001 e sussistenza della giurisdizione italiana nei

confronti di banca estera non avente succursale in Italia ma operante in Italia X

150 05/06/2007 Corte Costituzionale ordinanza X

(5)

155 12/01/2007 Tribunale di Torino

cancellazione dal registro delle imprese ed estinzione della società prima dell’esercizio dell’azione penale ed amministrativa – non doversi procedere perché l’illecito non avrebbe potuto essere contestato

X

ambito temporale di applicazione - divieto di retroattività della norma penale - Truffa aggravata in relazione all’indebito conseguimento di agevolazioni finanziarie ex art. 640-bis, c.p.

X

157 11/12/2006 Tribunale di Milano adozione di modello organizzativo idoneo – condizioni per l’applicazione di sanzioni

interdittive X X

161 25/07/2006 Tribunale di Milano risarcimento del danno ed eliminazione delle conseguenze dannose o pericolose del

reato – confisca del profitto del reato – pubblicazione della sentenza di condanna X X X 500.000,00 misure interdittive

162 13/07/2006 Consiglio di Stato partecipazione a gare pubbliche X

163 23/06/2006 Corte di Cassazione 32627/2006 annullamento ordinanza GIP di Bari 18 04 2005 X X

164 04/04/2006 Tribunale di Torino truffa in danno di ente pubblico – misura cautelare interdittiva del divieto di

contrattare con la pubblica amministrazione X

166 30/01/2006 Corte di Cassazione 3615/2006 convalida l'ordinanza del Tribunale di Sciacca del 31/05/2005 X X X 812.500.000,00 confisca 812500000,00

168 20/12/2005 Corte di Cassazione

distinguere un interesse “a monte”, per effetto di un indebito arricchimento prefigurato e magari non realizzato in conseguenza dell’illecito, da un vantaggio obiettivamente conseguito con la commissione del reato,

seppure non prospettato ex ante.

X

169 11/10/2005 Tribunale di Torino

La definizione di “persone che esercitano di fatto il controllo dell’ente” comporta il

“dominio”, ovvero la “disponibilità” dell’ente, anche se in modo non esclusivo e continuativo, ma sicuramente in occasione della condotta di rilevanza penale

X

170 07/07/2005 Tribunale di Torino X

172 06/05/2005 Tribunale di Ivrea X

173 21/04/2005 G.U.P. di Roma ordinanza X

174 18/04/2005 Tribunale di Bari

ordinanza

annullata da Cassazione 32627_2006

commissario giudiziale – presupposti per l’applicazione di misura cautelare

interdittiva – modelli organizzativi X X X commissariamento

cautelare società

175 10/02/2005 Tribunale di Torino X

176 25/01/2005 Tribunale di Milano ordinanza del GIP Tacconi X

177 11/01/2005 Consiglio di Stato parere

misure cautelari interdittive – effetti per le società controllate o partecipate – effetti per le associazioni temporanee di imprese, per i gruppi europei di interesse economico e i consorzi

X

179 20/12/2004 Tribunale di Milano riesame ordinanza

annulla ordinanza del 20/09/2004 GIP MIlano

modelli organizzativi - gruppi societari - interesse o vantaggio per l’ente - criteri di scelta delle misure

X X

182 28/10/2004 Tribunale di Milano riesame ordinanza modello organizzativo idoneo - circostanze successive alla commissione del reato -

giurisdizione dell’Autorità giudiziaria italiana X X X divieto a contrattare con la

PA 183 26/10/2004 Tribunale di Lucca L’idoneità dei modelli, in sede di giudizio, non può che essere valutata ed apprezzata

soltanto in via teorica ed astratta, cioè “ex ante” e “sulla carta” X X X 36.120,00 100.000,00 confisca 100000,00

185 27/09/2004 Corte di Cassazione ordinanza ordina il riesame dell'ordinanza del GIP 28 aprile 2004 X X X divieto a contrattare con la

PA 186 20/09/2004 Tribunale di Milano ordinanza giudice Secchi modelli di organizzazione - decalogo - la formazione componente essenziale -

misure cautelari X X X commissariamento

cautelare società

(6)

191 27/04/2004 Tribunale di Milano ordinanza società estera - divieto di contrattare con la pubblica amministrazione X X X divieto a contrattare con la

PA

192 20/04/2004 Tribunale di Vibo Valentia Foro it. 2005, II, 23. modelli di organizzazione – misure cautelari interdittive – X X X misura cautelare revoca

dei finanziamenti

196 30/05/2003 Tribunale di Roma esclusione imprese individuali X X

197 04/04/2003 Tribunale di Roma ordinanza modelli di organizzazione – riparazione delle conseguenze del reato – X X X commissariamento

cautelare società

198 28/03/2003 Tribunale di Salerno X

199 07/03/2003 Tribunale di Roma X

201 04/11/2002 Tribunale di Pordenone X

X

7 11 146 38 9 13

49 6 5 4 34 9 13 122.005.010,45 1.575.897.340,26

7 0 0 4 3 0 1 - 750.000.000,00