INCONFERIBILITA' ED INCOMPATIBILITA' DI INCARICHIAREA RISORSE UMANEInconferibilità ed incompatibilità di incarichi di vertice, dirigenziali e al personale dipendente

(1)

ID PROCESSO AZIENDALE RISCHIO MISURE ADOTTATA AZIONI DI RIDUZIONE DEL RISCHIO NEL TRIENNIO 2020/2022 COMPETENZA E MONITORAGGIO MODALITA' DI RENDICONTAZIONE

Acquisizione della dichiarazione sulla insussistenza di cause di incoferibilità ed incompatibilità ai sensi dell'art.20 del Decreto Legislativo n.39/2013

Preventivamente al conferimento dell'incarico deve essere acquisita sistematicamente la dichiarazione sulla insussistenza di cause di incoferibilità ed incompatibilità ai sensi dell'art.20 del Decreto Legislativo n.39/2013.

Tale dichiarazione dovrà essere allegata al contratto e trasmessa al RPCT per la pubblicazione sul sito internet nella sezione personale ;

Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

Relazione a cura del Dirigente del U.O. AA.GG e Personale per il RPCT entro il 15/11.

Aggiornamento annuale della dichiarazione sulla insussistenza di cause di incompatibilità

Il personale con incarico a qualunque titolo dirigenziale, di responsabilità amministrativa e di vertice con cadenza annuale produce la dichiarazione di insussistenza di cause di

incompatibilità (ex art. 20 D.LGS 39/2013). A cura dei singoli dipendenti Verifiche semestrali a cura di RCPT

Esercizio di discrezionalità tecnica. Verifca coerenza dell'assunzione con la programmazione aziendale e regionale

Verifica rispetto del documento di fabbisogno (ex Dotazione Organica e Piano assunzioni)

Presenza sistematica nell'atto di indizione del concorso/avviso, della correlazione con il documento di fabbisogno.

Errata comparazione nella valutazione delle

posizioni soggettive dei candidati Pubblicazione su sito internet sistematica degli atti di Nomina Commissione di concorso/avviso. Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC

AA.GG. E Personale

Irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari.

Dichiarazione preventiva di assenza di conflitto di interessi dei componenti delle Commissioni di concorso/avviso su formato standardizzato. Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

Discrezionalità nell'esercizio di attività tecnica e/o amministrativa.

Pubblicazione dei criteri di valutazione e delle prove

scritte (ex art. 19 D.LGS 133/2013 e s.m.i.) Pubblicazione dei criteri di valutazione adottati dalla commissione di concorso e delle traccie delle prove scritte. Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

Discrezionalità nell'esercizio di attività tecnica e/o amministrativa.

Conferimento incarichi in modo difforme dalla normativa e da CC.NN.LL., assenza/aggiornmento di un regolamento aziendale Adozione/aggiornamento di un regolamento aziendale Relazione a cura del Dirigente del U.O. AA.GG e Personale per il RPCT entro il 15/11.

Mancata verifica dei requisiti Verifica sui requisiti posseduti dai candidati e sulla veridicità delle dichiarazioni rese. Verifica a campione dei CV e della veridicità delle

dichiarazioni rese

Esercizio di discrezionalità tecnica nel conferimento degli incarichi

Verifca coerenza dell'incarico con la programmazione aziendale e regionale

Verifica rispetto del Piano dei fabbisogni (ex Dotazione Organica e Piano assunzioni) e nell'atto aziendale Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC

AA.GG. E Personale

Inosservanza del codice etico - codice

disciplinare e del piano PTPC Presa visione del Codice Etico e Codice Disciplinari

Consegna CODICE DI ETICO E DEL CODICE DISCIPLINARE al personale neoassunto.

Presenza nel fascicolo del dipendente della dichiarazione di presa visione del CODICE DI ETICO E DEL CODICE DISCIPLINARE nella instaurazione dei rapporti di lavoro e nel conferimento di incarichi.

Applicazione del Regolamento in materia di incarichi extraistituzionali

Sistematica acquisizione preventiva della dichiarazione di assenza di conflitto di interessi con le attività istituzionali dell'Ente da conservare nel fascicolo del dipendente Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

Comunicazione al Dipartimento della Funzione

Pubblica sugli incarichi conferiti Comunicazione al Dipartimento della funzione pubblica all'atto dell'autorizzazione all'incarico extra istituzionale Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

Pubblicazione dell'elenco degli incarichi conferiti o autorizzati a ciascuno dei dipendenti con l'indicazione della durata e del compenso spettante per ogni incarico

Istituzione di un registro informatizzato degli incarichi conferiti o autorizzati

Pubblicazione sul sito (sezione amministrazione trasparente) ed aggiornamento dell'elenco degli

incarichi

Attivazione controllo mensile sui caricamenti stipendiali: Verifica a campione di cedolini stipendiali da parte del Dirigente della UU.OO. AA.GG Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

Assenza di modifiche manuali al file mensile stipendiale definitivo:Verifica a campione di cedolini stipendiali da parte del Dirigente della UU.OO. AA.GG Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

5 Liquidazione rimborsi spese missioni Erogazione rimborsi non spettanti Applicazione del Regolamento per la disciplina del mezzo proprio di trasporto

Rendicontazioni economiche sulle spese del personale.

Verifica a campione delle autorizzazione alle missioni e sulle rendicontazioni economiche sulle spese (presenza di giustificativi) del personale da parte del Dirigente della UU.OO. AA Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

6 Monitoraggio sul cumulo delle ore (Straordinario) Pagamenti non dovuti

Individuare situazioni anomale caratterizzate da un utilizzo eccessivo e ingiustificato rispetto agli effettivi carichi di lavoro

Monitariggio periodico del budget annuale per U.O. del valore economico di straordinario Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC

AA.GG. E Personale

7 Revolving doors o pantouflage

Situazione di corruzione connesse all'impiego del dipendente successivo alla cessazione del rapporto di lavoro

Aggiornamento schema contratti di incarico

professionale Inserimento nei contratti delle SC, SSD, SS e incarichi professionali della clausola previste ex art. 53 del D. LGS 165/2001 e s.m.i. Legge 190/2012 Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

8 Esercizio del potere disciplinare

Mancato svolgimento di accertamenti dai quali possono scaturire provvedimenti sanzionatori

Applicazione del Regolamento Aggiornamento a cura dell'U.O. AA.GG. E Personale del "Regolamento del codice disciplinare del comparto e della dirigenza" Aggiornamento entro il 30 novembre 2019

Pubblicazione delle tabelle comunicate al Dipartimento della Funzione Pubblica nella sez. Amm.ne trasparente (sotto sez. Consulenti e collaboratori) Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

Acquisizione preventiva e sistematica di dichiarazione di assenza di conflitto di interessi con le attività istituzionali dell'Ente da allegare al contratto (ex art. 15 D. LGS 33/2013) Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

10 Programmazione

Definizione di un fabbisogno non rispondente a criteri di

efficienza/efficacia/economicità, ma alla volontà di premiare interessi particolari

Approvazione degli strumenti di programmazione nei termini previsti dalla norma

Formalizzazione dell’avvenuto coinvolgimento delle strutture richiedenti nella fase di programmazione, in modo da assicurare una maggiore trasparenza e tracciabilità dell’avvenuta condivisione delle scelte di approvvigionamento

DIRIGENTE U.O.C. GESTIONE TECNICO PATRIMONIALE E APPROVVIGIONAMENTI

Report a cura del Dirigente del U.O. Gestione Tecnico per il RPCT entro il 15 dicembre di ogni anno

Nomina di responsabili del procedimento in rapporto di contiguità con imprese concorrenti (soprattutto esecutori uscenti) o privi dei requisiti idonei e adeguati ad assicurane la terzietà e l’indipendenza

Monitoraggio continuo dell'osservanza delle misure già adottate DIRIGENTE U.O.C. GESTIONE TECNICO PATRIMONIALE

E APPROVVIGIONAMENTI - RCPT

Report a cura del Dirigente del U.O. Gestione Tecnico per il RPCT sulla effettiva applicazione - 1 report finale al entro il 15 dicemnbre di ogni anno

Fuga di notizie circa le procedure di gara ancora non pubblicate, che anticipino solo ad alcuni operatori economici la volontà di bandire determinate gare o i contenuti della documentazione di gara

Formazione del personale anche non sanitario in materia di contrattualistica pubblica e conseguenti responsabilità - La sottoscrizione dell'assenza di conflitto di interesse dovrà essere resa

anche dai richiedenti utilizzatori dell'ambito sanitario, mediante l'implementazione dei modelli in uso presso per le richieste di beni Ufficio Formazione -Tutte le UU.OO. dell'Istituto

Report a cura del Dirigente del U.O. Gestione Tecnico per il RPCT sulla effettiva applicazione - 1 report finale al entro il 15 dicemnbre di ogni anno

• Rotazione, per quanto compatibile, nella nomina del RP e atte a rilevare l’assenza di conflitto di interesse in

capo allo stesso.

• Obbligo di motivazione nella determina a contrarre in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta 4 Elaborazione cedolini stipendiali Inserimento pagamenti non dovuti nelle voci

stipendiali causa modifiche manuali. Controllo cedolini Stipendiali 2 Reclutamento del personale e progressi di carriera

Verifica sulla composizione delle commissioni esaminatrici

Verifica sui requisiti posseduti dai candidati e sulla veridicità delle dichiarazioni rese.

3 Autorizzazione al conferimento incarichi extraistituzionali

Potenziale conflitto di interessi con le attività istituzionali dell’Ente.

INCONFERIBILITA' ED INCOMPATIBILITA' DI INCARICHI

AREA RISORSE UMANE

Inconferibilità ed incompatibilità di incarichi di vertice, dirigenziali e al personale dipendente

Errata acquisizione e modalità di verifica sulla insussistenza di cause di inconferibilità ed incompatibilità ai sensi dell'art.20 del Decreto Legislativo n.39/2013 1

VIGILANZA SUI CONTRATTI PUBBLICI, APPALTI DI LAVORO E FORNITURE DI BENI E SERVIZI

9 Conferimento incarichi di collaborazione e consulenza

Motivazione generica e tautologica circa la sussistenza dei presupposti di legge per il conferimento di incarichi professionali allo scopo di agevolare precisi soggetti.

Acquisizione della dichiarazione di assenza di conflitto di interessi

(2)

INCONFERIBILITA' ED INCOMPATIBILITA' DI INCARICHI

Elusione delle regole di affidamento degli appalti, mediante l’improprio utilizzo di sistemi di affidamento, di tipologie contrattuali (ad esempio, concessione in luogo di appalto) o di procedure negoziate e affidamenti diretti per favorire un operatore

Report a cura del Dirigente del U.O. Gestione Tecnico per il RPCT sulla effettiva applicazione - 1 report finale al 15 dicembre di ogni anno

predisposizione di clausole contrattuali dal contenuto vago o vessatorio per disincentivare la partecipazione alla gara ovvero per consentire modifiche in fase di esecuzione

Modifica ed implementazione dei modelli in uso presso l'Istituto e approvazione con apposito atto entro il 15/12/2020

definizione dei requisiti di accesso alla gara e, in particolare, dei requisiti tecnico- economici dei concorrenti al fine limitare la concorrenza

prescrizioni del bando e delle clausole contrattuali finalizzate ad agevolare determinati concorrenti

Abuso delle disposizioni in materia di determinazione del valore stimato del contratto al fine di eludere le disposizioni sulle procedure da porre in essere;

Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo riguardo alle norme pertinenti e all’oggetto complessivo del contratto.

Adozione di direttive interne/linee guida entro il 30/12/2020

la formulazione di criteri di valutazione e di attribuzione dei punteggi (tecnici ed economici) che possonol favorire il fornitore uscente, grazie ad asimmetrie informative esistenti a suo favore ovvero, comunque, favorire determinati operatori economici.

Audit su bandi e capitolati per verificarne la conformità ai bandi tipo redatti dall’ANAC e il rispetto della normativa anticorruzione, con particolare riguardo alla verifica delle modalità di compilazione delle griglie di vaòlutazione qialora il criterio prescelto sia quello dell'OEV (verifica onere motivazionele in caso di elementi discrezionali, verifica presenza di criteri tabellari e quantitativi in numero e tipologia adeguati, qualora gli stessi, in rapporto all'oggetto dell'affidamento, consentano una scelta qualitativamente auspicabile, con discrezionalità limitata.

12 Selezione del contraente

I vari attori coinvolti (quali, ad esempio, RP, commissione di gara, soggetti coinvolti nella verifica dei requisiti, etc.) manipolino le disposizioni che governano il processo al fine di pilotare l’aggiudicazione della gara.

Possono rientrare in tale alveo, ad esempio, azioni e comportamenti tesi a restringere indebitamente la platea dei partecipanti alla gara, l’applicazione distorta dei criteri di aggiudicazione della gara per manipolarne l’esito, la nomina di commissari in conflitto di interesse o privi dei necessari requisiti;

alterazione o sottrazione della documentazione di gara sia in fase di gara che in fase successiva di controllo.

• Acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione giudicatrice, attestante l’insussistenza di cause di incompatibilità e di conflitto di interesse con le imprese partecipanti alla gara e di assenza di conflitto di interessi • Utilizzo di piattaforme telematiche per la gestione del ricevimento delle offerte e per ogni comunicazione

riguardante la specifica procedura di gara

• Comunicazione delle date delle sedute pubbliche del seggio di gara e/o della commissione giudicatrice a mezzo piattaforme telematiche utilizzate per l'espletamento della procedura

Attuazione, verifica e monitoraggio delle misure già in essere DIRIGENTE U.O.C. GESTIONE TECNICO PATRIMONIALE

E APPROVVIGIONAMENTI

13 Verifica dell’aggiudicazione e stipula del contratto

Alterazione o omissione dei controlli e delle verifiche al fine di favorire un aggiudicatario privo dei requisiti. Possibilità che i contenuti delle verifiche siano alterati per pretermettere l’aggiudicatario e favorire gli operatori economici che seguono nella graduatoria.

Possibile violazione delle regole poste a tutela della trasparenza della procedura al fine di evitare o ritardare la proposizione di ricorsi da parte di soggetti esclusi o non aggiudicatari.

• Verifica dei requisiti espletata tramite il sistema

AVCPASS disponibile presso ANAC.

• Comunicazione nei termini previsti dal D. Lgs.

50/2016 ex art. 76 alle ditte partecipanti alla

procedura di gara.

Attuazione, verifica e monitoraggio delle misure già in essere - Adozione di una cech list di controllo DIRIGENTE U.O.C. GESTIONE TECNICO PATRIMONIALE

Adozione di una Check list di controllo senrtro il 15/11/2020

•Adozione di una Check list di controllo senrtro il 15/11/2020

Mancata o insufficiente verifica dell’effettivo stato avanzamento lavori rispetto al cronoprogramma al fine di evitare l’applicazione di penali o la risoluzione del contratto o nell’abusivo ricorso alle varianti al fine di favorire l’appaltatore (ad esempio, per consentirgli di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire extra guadagni o di dover partecipare ad una nuova gara). Molto frequente è l’approvazione di modifiche sostanziali degli elementi del contratto definiti nel bando di gara o nel capitolato d’oneri (con particolare riguardo alla durata, alle modifiche di prezzo, alla natura dei lavori, ai termini di pagamento, etc.), introducendo elementi che, se previsti fin dall’inizio, avrebbero

•Check list relativa alla verifica dei tempi di esecuzione, da effettuarsi con cadenza prestabilita e trasmettersi al RPC e agli uffici di controllo interno al fine di attivare specifiche misure di intervento in caso di eccessivo allungamento dei tempi rispetto al cronoprogramma.• Formalizzazione di una Check list di controllo sul rispetto degli adempimenti e formalità di

comunicazione previsti dal Codice e Introduzione di un termine tempestivo di pubblicazione dei risultati della procedura di aggiudicazione.

• Per opere di importo rilevante (sovra soglia comunitaria) pubblicazione online di rapporti periodici che sintetizzino, in modo chiaro ed intellegibile, l’andamento del contratto rispetto a tempi, costi e modalità preventivate in modo da favorire la più ampia informazione possibile

DIRIGENTE U.O.C. GESTIONE TECNICO PATRIMONIALE E APPROVVIGIONAMENTI Progettazione della gara

in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero della

tipologia contrattuale (ad esempio appalto vs.

concessione).

• I criteri di aggiudicazione della gara utilizzabili sono quelli rispetto ai quali il giudizio sia, quanto più possibile, misurabile e verificabile in termini oggettivi

e non arbitrari; .

• Obbligo di dettagliare nel bando di gara in modo trasparente e congruo i requisiti minimi di ammissibilità delle varianti progettuali in sede di

offerta.

• Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l’assenza di interessi personali in relazione allo specifico oggetto della gara.

• Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell’offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di pagamento agli operatori economici.

• Previsione in tutti i bandi, gli avvisi, le lettere di invito o nei contratti adottati di una clausola risolutiva del contratto a favore della stazione appaltante in caso di gravi inosservanze delle clausole contenute nei

protocolli di legalità o nei patti di integrità.

• Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di

professionalità necessari.

14 Esecuzione del contratto (lavori)

• Controllo sull’applicazione di eventuali penali per il ritardo.

• Pubblicazione, contestualmente alla loro adozione e per tutta la durata del contratto, dei provvedimenti di

adozione delle varianti.

Report a cura del Dirigente del U.O. Gestione Tecnico per il RPCT sulla effettiva applicazione - 1 report finale

al 15 dicembre di ogni anno DIRIGENTE U.O.C. GESTIONE TECNICO PATRIMONIALE

•Audit su bandi e capitolati per verificarne la conformità ai bandi tipo redatti dall’ANAC e il rispetto della normativa anticorruzione, con particolare riguardo alla verifica delle modalità di compilazione delle griglie di vaòlutazione qialora il criterio prescelto sia quello dell'OEV (verifica onere motivazionele in caso di elementi discrezionali, verifica presenza di criteri tabellari e

quantitativi in numero e tipologia adeguati, qualora gli stessi, in rapporto all'oggetto dell'affidamento, consentano una scelta qualitativamente auspicabile, con discrezionalità limitata.

•Implementazione del regolamento interno per gli acquisti sottosoglia, al fine di regolamentare in maniera univoca gli affidamenti nel rispetto dei principi di rotazione degli operatori

economici e di trasparenza, nonchè di economicità, efficacia ed efficienza dell'azione amministrativa.

11

(3)

INCONFERIBILITA' ED INCOMPATIBILITA' DI INCARICHI

15 Esecuzione del contratto (servizi e forniture )

Rileva, altresì, l’apposizione di riserve generiche a cui consegue una incontrollata lievitazione dei costi, il ricorso ai sistemi alternativi di risoluzione delle controversie per favorire l’esecutore o il mancato rispetto degli obblighi di tracciabilità dei pagamenti.

Controllo sull’applicazione di eventuali penali per il ritardo.

Formazione delle figure preposte alla Direzione dell'esecuzione del contratto anche mediante circolari esplicative da emanarsi a cura del Dirigente della U.O.C. GESTIONE TECNICO PATRIMONIALE E APPROVVIGIONAMENTI Dichiarazione dell'assenza di conflitto di interesse da rilasciarsi a cura del Direttore dell'esecuzione del Contratto e dal Direttore/Dirigente Responsabile dell'U.O. utilizzatrice dele forniture , qualora non coincidente con il DEC

Report a cura del Dirigente del U.O. Gestione Tecnico per il RPCT - 1 report finale al 30 dicembre di ogni anno

Aggiornamento, se necessario, del regolamento aziendale entro il 31/12/2019

Relazione a cura del Dirigente del U.O.C. per il RPCT entro il 15/11.

Proroghe e rinnovi di contratti per le tipologie di servizi individuate dal DPCM 24/12/2015: controllo a campione delle presenza nell'atto di affidamento conclusivo del procedimento

istruttorio delle motivazioni puntuali e specifiche attestante i motivi che determinano la necessità di proroghe o rinnovi. Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC Gestione Tecnico patrimoniale ed approvvigionamenti

Acquisizione, preliminarmente alla liquidazione,

dell’attestazione di regolare esecuzione delle fornitureAttestazione sulle fatture della regolare esecuzione della fornitura (in caso di non applicabilità del collaudo d fornitura) Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun ufficio competente

Relazione a cura del Dirigente per il RPCT entro il 15/11.

Effettuazione di controlli obbligatori propedeutici al

pagamento delle fatture Verifica sistematica del DURC, da parte del U.O. Economico Finanziaria, preliminarmente al pagamento Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun

ufficio competente

18 Gestione casse economali Utilizzo non corretto del fondo spese

economali Controlli annuali sulla gestione delle casse economali Controllo interno a cura della U.O.C. GTPEA e controlli periodici incrociati con U.O. Economico finanziaria delle quadrature di cassa economale Verifiche periodiche a cura del Dirigente di ciascun ufficio competente

19 Risposta a solleciti relativi a fatturazione attiva e passivaInadempimento delle prescrizioni normative e PAC

Verifica delle singole istanze entro i termini legali o

regolamentari Verifica e riscontro entro 20 gg dal ricevimento di ogni singola istanza Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun

ufficio competente

20 Bilancio di esercizio anno Inadempimento delle prescrizioni normative e PAC

Approvazione con deliberazione del Direttore

Generale entro i termini previsti dalla normativa Verifica della data di approvazione Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun

ufficio competente

22 Pubblicazione dei bilanci Inadempimento delle prescrizioni normative e PAC

Pubblicazione sul sito istituzionale entro 60 gg dall'approvazione del Bilancio da parte della Giunta Regionale

Verifica della data di pubblicazione sul sito internet Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun

ufficio competente

23 Registrazione fatture passive Inadempimento delle prescrizioni normative

e PAC Rilevazione in contabilità nei termini previsti

Implementazione delle azioni previste nel Percorso Attuativo di Certificabilità (PAC) e con l’attuazione di quanto già previsto dalla normativa sulla fatturazione elettronica e gestione dei pagamenti centralizzata.

Verifica semestrale delle contestazioni dei fornitori e rapporto con numero contestazioni anno precedente.

Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun ufficio competente

24 Emissione mandato di pagamento Ritardi nell’erogazione di compensi dovuti rispetto ai tempi contrattualmente previsti

Emissione effettuata con cadenza giornaliera, in media

entro 60 giorni dalla data di ricezione fattura Misurazione dei tempi medi di pagamento Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun

ufficio competente

25 Monitoraggio dei debiti e dei pagamenti Inadempimento delle prescrizioni normative e PAC

Prospetti di monitoraggio dei debiti e dei pagamenti tramite piattaforma certificazione dei crediti PCC di MEF

Monitoraggio dei debiti e dei pagamenti tramite PCC Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun

ufficio competente

26 Certificazioni dei crediti scaduti Inadempimento delle prescrizioni normative e PAC

Istanze e funzioni della Piattaforma Certificazione

Crediti Certificazione dei crediti scaduti Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun

ufficio competente

27 Indice di tempestività dei pagamenti Inadempimento delle prescrizioni normative e PAC

Pubblicazione trimestrale nella sezione

“Amministrazione trasparente” Verifica della data di pubblicazione sul sito internet Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun

ufficio competente

Verifica a campione periodica della tempistica di intervento di pazienti visitati in libera professione rispetto ai tempi di attesa del tipo di prestazione erogata in regime ssn. Verifiche periodiche a cura della Direzione Sanitaria Relazione a cura della Direzione Sanitaria per il RPCT entro il 15/11.

Istituzione del registro informatizzato delle liste di attesa per ricoveri ordinari Verifiche periodiche a cura della Direzione Sanitaria Report del Direttore Sanitario sulla effettiva applicazione - 1 report al 15/11

Potenziale inappropriatezza prescscrittiva

Indicazione sistematica delle classi di priorità , del quesito diagnostico e del tipo di accesso (se primo o altro accesso)

Per ciascuna struttura erogante verranno attivate ulteriori agende con classi di priorità RAO (B,D, e P) e relativa attribuzione del tempo massimo di attesa Verifiche periodiche a cura della Direzione Medica di Presidio

Relazione a cura della Direzione Sanitaria per il RPCT entro il 15/11.

Gestione non sempre ben differenziata tra agende di prima visita e quelle di controllo, e prestazioni di controllo programmato e screening.

Azione formativa già in itinere relativa alle modalità di

prescrizione ed utilizzo del sistema RAO. Tutte le prestazioni ambulatoriali saranno organizzate in agende visibili sul CUP Regionale dedicate e differenziate per il primo accesso e accesso successivo. Verifiche periodiche a cura della Direzione Medica di Presidio

16 Fornitura di beni e servizi - affidamenti in deroga alle procedure ordinarie - proroghe e rinnovi di contratti

17 Autorizzazione al pagamento e liquidazione fatture

Utilizzo della procedura in deroga alle ordinarie, al di fuori dei casi previsti dalla legge

Aggiornamento del regolamento aziendale che, se previsti fin dall’inizio, avrebbero

consentito un confronto concorrenziale più ampio. Con riferimento al subappalto, un possibile rischio consiste nella mancata valutazione dell’impiego di manodopera o incidenza del costo della stessa ai fini della qualificazione dell’attività come subappalto per eludere le disposizioni e i limiti di legge, nonché nella mancata effettuazione delle verifiche obbligatorie sul subappaltatore.

GESTIONE ECONOMICO FINANZIARIA

AREA DIREZIONE MEDICA DI PRESIDIO

Trattamento favorevole dei pazienti che accedono in libera professione

Monitoraggio del tempo medio di attesa per R.O. per pazienti con accessi ambulatoriali in attività libero professionale

28 Gestione liste di attesa

(4)

INCONFERIBILITA' ED INCOMPATIBILITA' DI INCARICHI

Prediligere il ricorso alla libera professione con conseguenti eventuali criticità per le liste di attesa , inclusi i PDTA.

Monitioraggio dei tempi e delle liste di attesa con cadenza mensile

Verrà effettuato un monitoraggio trimestrale dell’attività libero-professionale Verranno potenziate le agende dedicate ai PDTA Sarà effettuato un regolamento per l’accesso ai ricoveri programmati

Verifiche periodiche a cura della Direzione Medica di Presidio

Favorire il riscorso alla libera professione attraverso l'allungamento delle liste di attesa in regime istituzionale

Attivazione sistema di controllo della Direzione

Sanitaria sulle chiusure programmate delle agende Istituzione di un registro informatizzato delle chiusure delle agende CUP Verifiche periodiche a cura della Direzione Medica di

Presidio

Attività svolta durante orario di servizio non rendicontata correttamente

Controllo a campione dell'applicazione di quanto previsto nel regolamento aziendale rispetto all'attività svolta in orario di servizio

Controlli a campione dell'attività svolta nell'orario di servizio con verifica incrociata con i dati del sistema di rilevazione presenze Verifiche periodiche a cura della Direzione Medica di Presidio

Variazioni della turnazione dei dirigenti

sanitari disponibili all'attivita' aggiuntiva Verifica turnazioni mensili con report Predisposizione per ciascuna U.O. dell'elenco di dirigenti disponibili ad effettuare attività aggiuntiva in modalità ALPI Verifiche periodiche a cura della Direzione Medica di Presidio

Informazione non corretta al paziente delle modalità e dei tempi di accesso alle prestazioni in regime assistenziale.

Corretta informativa all'utenza Predisposizione di locandine informative per l'utenza sulle modalità di regolamentazione dell'ALPI da affiggere in prossimità delle aree in cui si svolge l'ALPI Verifiche periodiche a cura della Direzione Medica di Presidio

La violazione del limite dei volumi di attività previsti nell’autorizzazione

Misurazione volume delle attività in ALPI rispetto al

volume attività SSN Verificare a campione periodica, sul singolo medico, del volume delle attività in ALPI e del volume delle attività in SSN. Verifiche periodiche a cura della Direzione Medica di

Presidio

Registro delle imprese Aggiornamento costante e tempestivo del registro delle imprese di onoranze funebri incaricate dagli aventi diritto al ritiro delle salme. Verifiche periodiche a cura della Direzione Medica di Presidio

Informtiva agli utenti ed alle imprese Predisposizione di cartellonistica con norme comportamentali per le imprese del servizio di camere mortuarie Verifiche periodiche a cura della Direzione Medica di Presidio

Diffusione Covid-19 da utenza esterna

E' stata realizzata una maggiore informazione per i Dipendenti ed Utenti con Istruzioni operative per la

gestione dell’emergenza COVID-19.

Sono state disposte procedure e di triage così come previsto dalla normativa vigente per il contrasto del Covid-19. Tali procedure sono tutt’ora in corso.

Sono stati indicate le modalità e i luoghi di ingressi separati per pazienti e dipendenti.

Sono in essere disposizioni che non consentono l’accesso agli accompagnatori ,salvo i casi di minori, e persone non autosufficienti.

Verifiche periodiche a cura della Direzione Medica di presidio

Relazione a cura della Direzione sanitaria per il RPCT entro il 15/11

Diffusione contagio intraospedaliera

Sono state realizzate Misure di contrasto con comunicazioni e disposizioni a tutto il Personale , e

Regolamentazioni all'interno dell'IRCCS CROB per tutelare la salute delle persone presenti .

Sono state divulgate procedure in essere riguardanti l’attività di screening (test sierologici e processazione tamponi) su tutto il personale in maniera calendarizzata.

Processazione tamponi per pazienti prima di accedere al ricovero nel reparto di riferimento.

Sono state divulgate le Procedura operative per la gestione di casi sospetti di infezione da Covid-19. E’ stata avviata la campagna vaccinale antinfluenzale per i dipendenti dell’ospedale sia per la prevenzione , sia per la necessità di migliorare la capacità di diagnosi differenziale nei casi sospetti Covid-19.

Non adeguata sanificazione degli ambienti

sono state realizzate intensificazioni delle

pulizie/sanificazioni Sono state disposte misure di prevenzione straordinaria quali interventi di sanificazione in più aree del presidio, e’ stata attuata la disposizione di trattare le aree a basso rischio del presidio come aree a medio rischio a far data da marzo 2020

Non rispettare i tempi e le liste di attesa per prestazioni di ricovero e prestazioni ambulatoriali ai pazienti oncologici durante

tutto il periodo dell’emergenza epidemiologica da COVID – 19

E’ stato elaborato un piano di riprogrammazione delle agende di prenotazione per le prestazioni

ambulatoriali

Sono stati dedicati numeri interni per le prenotazioni attivi sino al 29 maggio 2020. Dal 1° giugno l’utenza può contattare il call center regionale .

Nelle more dell ‘attivazione delle nuove agende, tenendo conto anche della connessa relativa gradualità ,tutti i pazienti in attesa di prestazione sono stati contattati unicamente a mezzo telefono da parte degli operatori dell’Istituto, anche tramite messaggistica, secondo l’ordine attuale per definire eventualmente un nuovo appuntamento al fine di rispettare le misure di

protezione.

Verifiche periodiche a cura della Direzione Medica di

presidio Relazione a cura della Direzione sanitaria per il RPCT entro il 15/11

Non corretta informazione all’utenza per le prestazioni da eseguire

Sono state realizzate misure di contrasto con comunicazioni e disposizioni

Sono state delineate Informazioni all’utenza con relativi vincoli , quali evitare gli assembramenti , programmare gli accessi che comportano l’erogazione delle prestazioni dilazionando le tempistiche per ogni appuntamento; raccomandare il rispetto dell’orario delle prestazioni.

Non continuare ad erogare prestazioni di ricovero e prestazioni ambulatoriali ai pazienti oncologici durante tutto il periodo dell’emergenza epidemiologica da COVID –

19

Sono stati effettuati percorsi di cura appropriati, dal trattamento chirurgico a quello chemioterapico e

radioterapico.

E’ stata redatta una rimodulazione che ha riguardato un’estensione dell’orario di servizio offerto agli utenti, ( day hospital oncologico è stato aperto , con un doppio turno, dalle ore 8 alle ore 20), e raccomandazioni rivolte al personale medico, infermieristico e socio sanitario, finalizzate a ridurre la permanenza dei pazienti in ospedale .

Non corretto smaltimento dei rifiuti ospedalieri

E’ in essere un Protocollo della Gestione dei rifiuti Sanitari , in cui sono elencate tutte le procedure per la

gestione dei rifiuti sanitari, le normative di riferimento, e la tipologia e classificazione dei rifiuti

con i rispettivi Codici CER.

Sono state trasmesse alle varie U.O le procedure sullo smaltimento dei rifiuti, uniformate alla normativa vigente che prevede per l’emergenza Covid-19 , la sostituzione dei contenitori di plastica ROT Rigidi con Contenitori di Cartone al cui interno vi è un sacco di polietilene.

Non adeguata tracciabilità

*E’ in essere un Protocollo in cui sono redatte linee guida per la tracciabilità dei percorsi della gestione dei

Rifiuti.

Il Personale della Direzione Medica di Presidio , è dedicato alla compilazione del Formulario di identificazione del rifiuto , ed alla compilazione del Registro carico-scarico dei rifiuti che viene aggiornato contemporaneamente alla consegna del Formulario di identificazione del Rifiuto .

* E’ inoltre attivo un database sui dati estrapolati dal Formulario di identificazione del rifiuto.

* Sono effettuate Verifiche random sulla determinazione del peso dei rifiuti con relativo Processo Verbale di Pesatura.

* E’ regolarmente effettuata la Compilazione secondo la normativa vigente, del Modello Unico della Dichiarazione Ambientale (MUD).

Processo aziendale: Gestione Rifiuti Ospedalieri 32

Gestione Emergenza epidemiologica da Covid-19 31

30 Attività conseguenti al decesso in ambito ospedaliero

La comunicazione in anticipo di un decesso ad una determinata impresa di onoranze funebri in cambio di una quota sugli utili; la

segnalazione ai parenti, da parte degli addetti alle camere mortuarie e/o dei reparti, di una specifica impresa di onoranze funebri, sempre in cambio di una quota sugli utili; la richiesta e/o accettazione impropria di regali, compensi o altre utilità in relazione all'espletamento delle proprie funzioni o dei

compiti previsti 29 Fase di esercizio dell’ALPI

U.R.P.

(5)

INCONFERIBILITA' ED INCOMPATIBILITA' DI INCARICHI

33 CONTROLLI - URP - Segnalazione ricevute da utenza su anomalie in strutture aziendali

Verifica/azioni incomplete o carenti delle

segnalazioni Adozione regolamento URP Report trimestrali quantitativi e qualitativi a RPCT Verifiche periodiche a cura della Direzione Medica di

Presidio

34 Dichiarazione Pubblica di interessi

Verifica acquisizione della dichiarazione pubblica di interessi nell'ambito dell'approvazione degli studi clinici

Monitoraggio trimestrale Responsabile URP Relazione a cura della Direzione Sanitaria per il RPCT

entro il 15/11.

35 Conduzione studi clinici Conflitto di interessi Comitato Etico Unico Regionale Dichiarazione pubblica di interesse da parte del medico sperimentatore e dei componenti del team di studio: verifica dichiarazioni di interessi componenti team e sperimentatori Verifiche periodiche a cura del Direttore Scientifico

36 Formazione del personale Mancata predisposizione del piano di

formazione Predisposizione del piano di formazione annuale Relazione annuale sulla formazione oltre i termini previsto Verifica ammuale del Direttore Scientifico Relazione annuale a cura della Direzione Scientifica

per il RPCT entro il 15/11.

37 Gestione accreditamento formazione Gestione non corretta degli accreditamenti

dei corsi Controlli periodici

Mancata o errata rendicontazione delle scorte "Finalizzate all'acquisto".

Controlli sistematici delle scorte con corrispondenza

tra giacenza informatica e quella reale Controlli sistematici delle scorte con corrispondenza tra giacenza informatica e quella reale Verifiche periodiche del delegato Dirigente Farmacista

dal Responsabile dirigente della SSD Allineamento dati tramite procedura informatizzata

Gestione delle scorte dei beni sanitari magazzino Farmacia e contenimento sprechi

per farmaci scaduti non utilizzati

Verifica sistematica della casistica degli scaduti e determinazione delle motivazioni che hanno portato

alla generazione dello stesso.

Attivazione delle procedure per il recupero del costo dello scaduto se previsto nel capitolato d'oneri della

Verifica sistematica della casistica degli scaduti e determinazione delle motivazioni che hanno portato alla generazione dello stesso.

Attivazione delle procedure per il recupero del costo dello scaduto se previsto nel capitolato d'oneri della gara.

Verifiche periodiche del delegato Dirigente Farmacista

dal Responsabile dirigente della SSD Allineamento dati tramite procedura informatizzata

Sottrazione indebita delle sostanze Messa in sicurezza delle sostanze con conservazione in

cassaforte. Messa in sicurezza delle sostanze con conservazione in cassaforte. Verifica periodica del Responsabile dirgente della SSD Verifica dei dati presenti nella procedura

informatizzata

Mancata o incorretta registrazione degli stupefacenti

Corrispondenza giacenza reale con giacenza registro

carico/scarico secondo L. n. 38/2010 e DPR 309/90. Corrispondenza giacenza reale con giacenza registro carico/scarico secondo L. n. 38/2010 e DPR 309/90. Verifica periodica del Responsabile dirgente della SSD Verifica dei dati presenti nella procedura informatizzata

40 Gestione dispositivi medici Mancato rispetto delle procedure aziendali per l'acquisto dei dispositivi medici

Applicazione del Regolamento dei prodotti esclusivi/infungibili e utilizzo, in particolare, della modulistica dell'Istituto finalizzata all'attestazione della esclusività dei prodotti con applicazione delle

motivazioni a supporto.

Applicazione del Regolamento dei prodotti esclusivi/infungibili e utilizzo, in particolare, della modulistica dell'Istituto finalizzata all'attestazione della esclusività dei prodotti con applicazione delle motivazioni a supporto.

Verifica utilizzo modelli presenti nel regolamento da parte del Dirigente Farmacista identificato per settore

di competenza

_

41

Iniziative di formazione sui temi dell’etica e della legalità e di formazione specifica per il personale addetto alle aree a più elevato rischio di corruzione e per il RPCT

Rischio di corruzione

Formazione su quanto previsto dalla normativa, sui contenuti del Piano PTCT e sulle misure minime di sicurezza adottate dall'Istituto

Almeno n.1 corso di formazione Formazione per i dipendenti coinvolti nelle aree soggette a maggior rischio di corruzione e per tutti i dipendenti e collaboratori dei collaboratori:

- Responsabili di UO e PO

- Responsabili di prevenzione della corruzione - RUP

- Dipendenti e collaboratori dell'Istituto

Verifiche periodiche a cura del RCPT A cura RPCT

42 Obblighi di informazione e di trasparenza (D.lgs. n.

33/2013)

Mancato rispetto degli obblighi di trasparenza

Adozione dell'albero della trasparenza individuando il referente aziendale di ciascuna sezione;

Aggiornamento continuo e monitoraggio della

“Sezione Amministrazione trasparente” da parte dello staff del RPCT

Monitoraggio semestrale della completezza dei dati relativi agli obblighi di pubblicazione.

Attestazione degli obblighi di pubblicazione da parte dell'OIV (Delibere ANAC) Verifiche periodiche a cura del RCPT A cura RPCT

43 Accesso Civico a Dati e Documenti Mancato rispetto della trasparenza

Applicazione del Regolamento Aziendale per la disciplina dell’istituto dell’Accesso Civico a Dati e Documenti

Verifica del rispetto delle modalità operativa definite nel regolamento aziendale Verifiche periodiche a cura del RCPT A cura RPCT

44 Dichiarazione Pubblica di interessi Mancato rispetto della trasparenza Aggiornamento annuale della dichiarazione pubblica di

interessi disponibile sul sito AGENAS I Dipendenti interessati da questa misura devono procedere all'aggiornamento annuale della dichiarazione pubblica di interesse entro il 30/11 di ciascun anno. Aggiornamento entro il 30 novembre di ciascun anno A cura RPCT

AREA DELLA DIREZIONE SCIENTIFICA E SPERIMENTAZIONI CLINICHE

ULTERIORI MISURE

38 Gestione scorte di magazzino

39 Gestione sostanze stupefacenti