Questionario AML/CFT - BUSINESS

(1)

1. Attività economica principale (cfr. allegato N. 1)

2. Altre attività economiche (cfr. allegato n°1 Risposte multiple separate per virgola)

3. Principali paesi in cui l'attività viene svolta (digita le prime tre lettere del Paese in questione)

4. Avete rapporti con i seguenti paesi (in caso di "SÌ" vedi allegato n°2)

SÌ | NO

5. Ultime vendite annuali 0 - 50.000 €

50.001 € - 100.000 € 100.001 € - 250.000 € 250.001 € - 500.000 € 500.001 € - 1.000.000 € 1.000.001€ - 2.000.000 € 2.000.001€ - 5.000.000 € oltre 5.000.000 €

Questionario AML/CFT - BUSINESS

(2)

6. Ultimo EBITDA (vedi nota numero 1 a fine questionario)

Negativo €

0 - 50.000 €

50.001 € - 100.000 € 100.001 € - 250.000 € 250.001 € - 500.000 € 500.001 € - 1.000.000 € 1.000.001€ - 2.000.000 € 2.000.001€ - 5.000.000 € oltre 5.000.000 €

7. Ultimo bilancio totale annuo attività della società

0 - 50.000 €

50.001 € - 100.000 € 100.001 € - 250.000 € 250.001 € - 500.000 € 500.001 € - 1.000.000 € 1.000.001€ - 2.000.000 € 2.000.001€ - 5.000.000 € oltre 5.000.000 €

8. Numero di conti correnti aperti Nessuno

1 - 3 Oltre 3

Si prega di specificare le principali istituzioni N° di Conti N° di Conti N° di Conti N° di Conti

| N° di Conti

(3)

9. Uso previsto di Em@ney account e Mastercard Ottimizzare la tesoreria

Pagamenti ai fornitori Ricevere denaro dai clienti Deposito

Pagamenti spese amministrative Vincite di pagamenti

Pagamenti viaggi d'affari

10. Paesi in cui hai pianificato principalmente di effettuare pagamenti Sepa | NON SEPA

11. Paesi da cui si intende ricevere principalmente pagamenti

Sepa | NON SEPA

12. Importo medio per la transazione 0 – 5.000 €

5.001 € - 15.000 € 15.001 € - 50.000 € 50.001 € - 100.000 € 100.001 € - 250.000 € 250.001 € - 500.000 € oltre 500.000 €

13. Previsione del volume annuale con noi fino a 50.000 €

50.001 € - 150.000 €

150.001 € - 250.000 €

250.001 € - 500.000 €

Oltre 500.000

(4)

14. Capitale sociale

15. Numero di dipendenti 1-10

11-50 26-50 51-100 Oltre 100

16. Presenza di filiali estere

SÌ | NO

(in caso di "SÌ" specificare quanti e dove )

Dove n° di rami

17. Partecipazione solo se superiore al 25 +1 %

SÌ | NO

(in caso di "SÌ" specificare quanti e dove )

Nome della società %

(5)

18. Società Madre

SÌ | NO

(in caso di "SÌ" si prega di dettagliare )

19. Holding

SÌ | NO

(in caso di "SÌ" si prega di dettagliare )

20. Nome degli attuali membri del consiglio di amministrazione

Nome e cognome Data di nascita Nazionalità Carta

d'identità o passaporto n°

Data di nomina

/ / / /

(6)

21. Dichiaro l'esistenza di accordi parasociali SÌ | NON

|

Non ne sono a conoscenza

(in caso di "SÌ" si prega di specificare gli accordi con gli azionisti )

_

22. Il rapporto con Em@ney Plc è destinato o è previsto per essere utilizzato per transazioni rilevanti in valute virtuali .

SÌ | NO

23. Trading / Marchio?

24. Esistenza di qualsiasi politica interna in materia di antiriciclaggio

SÌ | NO (in caso di "SÌ" si prega di inviarlo a noi)

25. Cambiamenti tra la proprietà dell'azienda negli ultimi 3 anni

SÌ | NO

26. Regali di sanzioni finanziarie ricevute dalle autorità

SÌ | NO (in caso di "SÌ" specificare)

(7)

27. Dichiaro di essere o sono stato incaricato di importanti funzioni pubbliche

SÌ | NO

(se la risposta è "SÌ" compilare le sezioni : A – B – C) A. Funzione pubblica prominente

Capi di Stato.

Capi di governo.

Ministri, viceministri o viceministri e segretari parlamentari.

Membri del Parlamento o organi legislativi analoghi.

Membri degli organi direttivi dei partiti politici.

Ambasciatori, incaricati d'affari e ufficiali di alto rango nelle forze armate;

Membri di corti superiori, supreme e costituzionali o di altri organi giudiziari di alto livello le cui decisioni non sono soggette a ulteriore ricorso, tranne in circostanze eccezionali.

Membri delle corti dei conti o dei consigli di amministrazione delle banche centrali.

Ambassadors, accuse d'affari e ufficiali di alto rango nelle forze armate.

Membri degli organi di amministrazione, di direzione o di vigilanza delle imprese statali.

Chiunque eserciti una funzione equivalente a quella di cui ai paragrafi da a) a f) all'interno di un'istituzione dell'Unione europea o di qualsiasi altro organismo internazionale.

Chiunque abbia un'importante funzione pubblica elencata in un'ordinanza emessa di volta in volta dal ministro nel capitolo 373, articolo 12, paragrafo 5, della legge sulla prevenzione del riciclaggio di denaro (PLMA).

Chiunque sia incluso in qualsiasi altro elenco equivalente rilasciato da qualsiasi altra giurisdizione o organizzazione internazionale che detiene il regolamento OFAC.

B. Paese d’incarico

C. Mandato In corso | Finito - Data fine / /

(8)

**28. Dichiaro di essere un familiare* o persone note per essere stretti collaboratori di persone politicamente esposte

SÌ | NO

(se la risposta è "SÌ" compilare le sezioni : A – B – C – D – E)

MEMBRO DELLAFAMIGLIA *

(i) il coniuge, o una persona considerata equivalente a un coniuge;

(ii) i figli e i loro coniugi, o le persone considerate equivalenti al coniuge; e (iii) i genitori.

"persone note per essere stretti collaboratori" **

(i) una persona fisica nota per avere la comproprietà congiunta di un ente societario o di qualsiasi altra forma di accordo giuridico, o qualsiasi altra stretta relazione commerciale, con tale persona politicamente esposta;

(ii) una persona fisica che ha la sola titolarità effettiva di un ente societario o di qualsiasi altra forma di accordo giuridico che è noto per essere stata stabilita a beneficio di tale persona politicamente esposta.

A. Tipo di relazione

coniuge, o una persona considerata equivalente a un coniuge;

figli e i loro coniugi, o le persone considerate equivalenti a un coniuge Genitori

una persona fisica nota per avere la comproprietà congiunta di un ente societario o di qualsiasi altra forma di accordo giuridico, o qualsiasi altra stretta relazione commerciale, con tale persona politicamente esposta;

una persona fisica che ha la sola titolarità effettiva di un ente societario o di qualsiasi altra forma di accordo giuridico che è noto per essere stata stabilita a beneficio di tale persona politicamente esposta

B. Funzione pubblica prominente

Capi di Stato.

Capi di governo.

Ministri, viceministri o viceministri e segretari parlamentari.

Membri del Parlamento o organi legislativi analoghi.

Membri degli organi direttivi dei partiti politici.

Ambasciatori, cariche d'affari e ufficiali di alto rango nelle Forze Armate;

Membri di corti superiori, supreme e costituzionali o di altri organi giudiziari di alto livello le cui decisioni non sono soggette a ulteriore ricorso, tranne in circostanze eccezionali.

Membri delle corti dei conti o dei consigli di amministrazione delle banche centrali.

Ambasciatori, cariche d'affari e ufficiali di alto rango nelle forze armate.

Membri degli organi di amministrazione, di direzione o di vigilanza delle imprese statali.

Chiunque eserciti una funzione equivalente a quella di cui ai paragrafi da a) a f) all'interno di un'istituzione dell'Unione europea o di qualsiasi altro organismo internazionale.

Chiunque abbia un'importante funzione pubblica elencata in un'ordinanza emessa dal Ministro ai sensi del capitolo 373, articolo 12, paragrafo 5, della legge sulla prevenzione del riciclaggio di denaro (PLMA) di volta in volta.

Chiunque sia incluso in qualsiasi altro elenco equivalente rilasciato da un'altra giurisdizione o organizzazione internazionale che

detiene il regolamento OFAC.

(9)

C. Paese d'incarico

D. Mandato In corso | Finito - Data fine / /

E. Desto posizioni societarie in associazioni o fondazioni o in enti che gestiscono l'erogazione di fondi pubblici

SÌ | NO

(10)

29. Beneficiario effettivo (i)

BENEFICIARIO EFFETTIVO FINALE

Nome e cognome

Luogo e data di nascita Nazionalità

titolare carta d'identità/passaporto n° azioni %

Dichiaro che l'UBO

⁴

, come qui identificato, è o è stato incaricato di importanti funzioni pubbliche (PEP) [ SÌ [ SÌ [ NO (Se la risposta è NO, passare alla sezione successiva)



Capi di Stato ambasciatori, capi d'affari e funzionari di alto livello



Capi di governo. forze armate.



Ministri, viceministri o viceministri e

membri

dei segretari amministrativi, di gestione o

di

vigilanza.

consigli di amministrazione delle imprese statali.



Membri del Parlamento o organi legislativi analoghi.

Chiunqueeserciti unafunzioneequivalente

aquelle



Membri degli organi direttivi dei partiti politici. paragrafi da a) a f) all'interno di un'istituzione dell'Unione europeao



Membri di corti superiori, supreme e costituzionali odi

qualsiasi altro

^organo internazionale.



Chiunque sia incaricato di un'importante funzione pubblica elencata in un altri organi giudiziari di alto livello le cui decisioni non sono soggette a

ulteriore ricorso, salvo circostanze eccezionali. ordinanza emessa dal Ministro ai sensi del capitolo 373, articolo 12, paragrafo 5



Membridelle corti dei conti o dei consigli di amministrazione delle banche centrali. della legge sulla prevenzione del

riciclaggio

^di

denaro (PLMA) di

volta in

^volta

Ore.



Chiunque sia incluso in qualsiasi altro elenco equivalente rilasciato da qualsiasi altra giurisdizione o organizzazione internazionale che detiene il regolamento OFAC.

Dichiaro che l'UBO, come qui identificato, è un membro della famiglia di persona

politicamente esposta (PEP) [ ] SÌ [ NO (Se la risposta è NO, passa alla sezione successiva)



coniuge, o una persona considerata equivalente a un coniuge;



figli e i loro coniugi, o persone considerate equivalenti a un coniuge;



Genitori.

Dichiaro che l'UBO, come qui identificato, è strettamente associato a persona

politicamente esposta (PEP) [ ] SÌ [ NO (Se la risposta è NO, passare alla sezione successiva)



avendo uno stretto rapporto commerciale con un PEP; detenendo azioni di una società per conto e a beneficio



avendo la titolarità effettiva congiunta di una

società

^o^di ^un'altra entità facto del PEP.con un PEP;

Paese di distribuzione

Termini delle distribuzioni

[ ] In corso

[ ] Terminato – Data

di risoluzione

(11)

BENEFICIARIO EFFETTIVO FINALE

Nome e cognome

Luogo e data di nascita Nazionalità

titolare carta d'identità/passaporto n° azioni %

Dichiaro che l'UBO

⁴

, come qui identificato, è o è stato incaricato di importanti funzioni pubbliche (PEP) [ SÌ [ SÌ [ NO (Se la risposta è NO, passare alla sezione successiva)



Ministri, viceministri o viceministri e

membri

dei segretari amministrativi, di gestione o

di

vigilanza.

consigli di amministrazione delle imprese statali.



aquelle



qualsiasi altro



Membri delle corti dei conti o dei consigli di amministrazione delle banche centrali. della legge sulla prevenzione del

riciclaggio

^di

denaro (PLMA) di

volta in

^volta

Ore.



Dichiaro che l'UBO, come qui identificato, è un membro della famiglia di persona

politicamente esposta (PEP) [ ] SÌ [ NO (Se la risposta è NO, passa alla sezione successiva)



Genitori.

Dichiaro che l'UBO, come qui identificato, è strettamente associato a persona

politicamente esposta (PEP) [ ] SÌ [ NO (Se la risposta è NO, passare alla sezione successiva)



società

^o^di ^un'altra entità facto del PEP.con un PEP;

Paese di distribuzione

Termini delle distribuzioni

[ ] In corso

[ ] Terminato – Data

di risoluzione

(12)

BENEFICIARIO EFFETTIVO FINALE

Nome e cognome

Luogo e data di nascita Nazionalità

titolare carta d'identità/passaporto n° azioni %

Dichiaro che l'UBO

⁴

, come qui identificato, è o è stato incaricato di importanti funzioni pubbliche (PEP) [ SÌ [ SÌ [ NO (Se la risposta è NO, passare alla sezione successiva)



Ministri, viceministri o viceministrie parlamentari

dei

segretari di amministrazione, di direzione o

di

vigilanza. consigli di amministrazione delle imprese statali.



aquelle



qualsiasi altro



Chiunque abbia una funzione pubblica prominent elencata in un altri organi giudiziari di alto livello le cui decisioni non sono soggette a



Membri delle corti dei conti o dei consigli di amministrazione delle banche centrali. della legge sulla prevenzione del

riciclaggio

^di

denaro (PLMA) di

volta in

^volta

Ore.



Dichiaro che l'UBO, come qui identificato, è un membro della famiglia di persona

politicamente esposta (PEP) [ ] SÌ [ NO (Se la risposta è NO, passa alla sezione successiva)



Genitori.

Dichiaro che l'UBO, come qui identificato, è strettamente associato a persona

politicamente esposta (PEP) [ ] SÌ [ NO (Se la risposta è NO, passare alla sezione successiva)



società

o di un'altra entità facto del PEP.con un PEP;

Paese di distribuzione

Termini delle distribuzioni

[ ] In corso

[ ] Terminato – Data

di risoluzione

(13)

BENEFICIARIO EFFETTIVO FINALE

Nome e cognome

Luogo e data di nascita Nazionalità

titolare carta d'identità/passaporto n° azioni %

Dichiaro che l'UBO

⁴

, come qui identificato, è o è stato incaricato di importanti funzioni pubbliche (PEP) [ SÌ [ SÌ [ NO (Se la risposta è NO, passare alla sezione successiva)



Ministri, viceministri o viceministrie

ministri ^membri

dei segretari amministrativi, di direzione o

di

vigilanza. consigli di amministrazione delle imprese statali.



aquelle



qualsiasi altro



Membridelle corti dei conti o dei consigli di amministrazione delle banche centrali. della legge sulla prevenzione del

riciclaggio

^di

denaro (PLMA) di

volta in

^volta

Ore.



Dichiaro che l'UBO, come qui identificato, è un membro della famiglia di persona

politicamente esposta (PEP) [ ] SÌ [ NO (Se la risposta è NO, passa alla sezione successiva)



Genitori.

Dichiaro che l'UBO, come qui identificato, è strettamente associato a persona

politicamente esposta (PEP) [ ] SÌ [ NO (Se la risposta è NO, passare alla sezione successiva)



società

o di un'altra entità facto del PEP.con un PEP;

Paese di distribuzione

Termini delle distribuzioni

[ ] In corso

[ ] Terminato – Data

di risoluzione

I sottoscritto, essendo a conoscenza della responsabilità civile e penale prevista in caso di dichiarazione omessa o falsa:

✔ Come stabilito dal capitolo 373 delle leggi di Malta, la legge sulla prevenzione del riciclaggio di denaro, dichiaro che tutte le informazioni fornite sono corrette e valide e non sono incoerenti, fuorvianti o false e che i documenti di identificazione forniti all'istituzione non sono falsi, alterati o falsificati. Con la presente garantisco e garantisco inoltre di informare senza indugio l'istituzione delle informazioni, delle dichiarazioni e dei documenti di cui sopra.

✔ accetto che EM@NEY tratterà i miei dati personali per mantenere la conformità legale e normativa individuata ai sensi dell'articolo 6, par. 1 lett.c) del Regolamento (UE) n. 679/2018. I dati riportati nel presente modulo sono raccolti per conformarsi agli obblighi giuridici relativi alla prevenzione dell'uso del sistema finanziario ai fini del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo. Il conferimento

(14)

dei dati è pertanto obbligatorio. I dati dovrebbero essere comunicati alle Autorità di Vigilanza.

✔ Presumo che, in caso di transazioni disposte sul conto aziendale a mio nome per conto di un altro beneficiario effettivo, si fornisca Em@ney Plc di tale occorrenza prima di effettuare la transazione fornisca tutti i dati necessari per identificare il titolare della transazione presentando una copia della carta d'identità.

✔ Inoltre, al fine di adempiere agli obblighi di scambio di informazioni con gli Stati Uniti e con i paesi aderenti all'AEoI (Automatic Exchange of Information o Common Reporting Standard, CRS) dichiaro che I e gli UBO della Società non hanno residenza fiscale negli Stati Uniti, ai sensi del regolamento OFAC.

(15)

All. 1

Pubblica Amministrazione Industrie estrattive non registrate nell'UE non inquinanti

Gioco Ospitalità

Criptovalute Industria dell'abbigliamento e della moda

Immobiliare Mobili

Metalli preziosi e pietre dell'UE Associazioni di volontariato Industrie estrattive registrate nell'UE non inquinanti Industrie marine

Industria petrolifera e del gas Settori dell'affitto e del leasing trasferibili

Smaltimento Agricoltura, foresteria e pesca

L'UE ha registrato un'organizzazione senza scopo di lucro Industria estrattiva Organizzazione caritatevole regolamentata dall'UE Produzione

Organizzazione non governativa dell'UE Fornitura di elettricità, gas, vapore e condizionatore d'aria Intrattenimento a luci rosse Approvvigionamento idrico: reti fognarie, gestione dei rifiuti e

attività di custodia cautelare

Ambasciata e consolati dell'UE Costruzione

Lavorare con fondi pubblici Commercio all'ingrosso e al dettaglio: Riparazione di autoveicoli e motocicli

Stazione Trasporto e stoccaggio

Armi, difesa e militari Tecnologie dell'informazione e comunicazione

Energia atomica Attività finanziarie e assicurative

Organizzazione caritatevole non regolamentata Attività professionali, scientifiche e tecniche Organizzazione caritatevole regolamentata non UE Attività del servizio amministrativo e di supporto Organizzazione no profit registrata extra-UE Formazione e istruzione

Organizzazione non governativa non governativa dell'UE Salute umana e attività di assistenza sociale

Energia Arte, spettacolo e ricreazione

Alimenti e bevande Aiutante domestico

Metalli e pietre preziose extra UE Attività delle organizzazioni e degli organismi extraterritoriali

Fondo sovrano Ambasciata e consolati extra UE

Marijuana

All. 2

Afghanistan Barbados

Corea del Nord Botswana

Iran Cambogia

Iraq Ghana

Pakistan Giamaica

Siria Mauritius

Trinidad e Tobago Mongolia

Uganda Myanmar

Vanuatu Nicaragua

Yemen Panama

Bahamas Zimbabwe

(16)

NOTA NUMERO 1 – EBITDA (acronimo inglese di Earnings Before Interests Taxes Depreciation and Amortization e tradotto in italiano come Margine Operativo Lordo o MOL, rappresenta il perfetto