ANALISI DEI RISCHI E DELLE OPPORTUNITÀ

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ANALISI DEI RISCHI E DELLE OPPORTUNITÀ

Documento DIR/AR/01 Allegato 2 - MGQ

rev. 00 Data: 25-01-2018 pag. 1 5

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Allegato 2 al Manuale di Gestione per la Qualità

SOMMARIO

1. PREMESSA ... 2

2. METODOLOGIA ... 2

3. RISULTATI ... 5

4. ALLEGATI ... 5

4.1. Tabella di Gestione del rischio ... 5

COPIA CONTROLLATA N° COPIA NON CONTROLLATA

re v . dat a re dat to v e ri fi c a to a pprova to

0 25-01-2018 ^RDQ f.to Vito Colangelo

RDQ

f.to Vito Colangelo

DIR

f.to Vincenzo Pignatelli

Le modifiche introdotte al documento rispetto alla precedente revisione sono evidenziate con il segno riportato a margine

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1. PREMESSA

Il presente documento contiene i risultati dell'analisi dei rischi e delle opportunità condotta dall'organizzazione allo scopo di accrescere l'efficacia del Sistema di Gestione per la Qualità, conseguendo risultati migliori e prevenendo gli effetti negativi.

I rischi e le opportunità sono stati individuati per ciascun processo primario e di supporto determinato dall'organizzazione, così come descritto nel Manuale di Gestione per la Qualità (par. 4.1).

2. METODOLOGIA

La determinazione dei rischi e delle opportunità che è necessario affrontare per assicurare che il Sistema di Gestione possa conseguire i risultati attesi, accrescere gli effetti desiderati, prevenire o ridurre gli effetti indesiderati e conseguire il miglioramento, è subordinata alla conduzione dell'analisi del contesto dell'organizzazione ed, in particolare, alla definizione dei fattori esterni ed interni che influenzano la capacità di conseguire i risultati attesi dalle parti interessate e rilevanti per il sistema di gestione, così come descritto nel documento DIR/CO/01 Contesto Organizzativo al quale si rimanda per ogni ulteriore dettaglio.

Successivamente - da parte della Direzione (DIR) supportata del Rappresentante della Direzione per la Qualità (RDQ) e dei Dirigenti di Area - per ciascun processo primario e di supporto si procede ad eseguire una Swot Analysis finalizzata ad identificare gli eventi incerti i cui effetti possono determinare un rischio (conseguenza negativa o punto di debolezza) o un'opportunità (conseguenza positiva o punto di forza), definendo le relative azioni di trattamento (costituite da protocolli, misure e azioni di prevenzione) e funzioni responsabili del loro sviluppo.

Il processo e l’approccio metodologico utilizzato in fase di analisi del rischio recepiscono le indicazioni metodologiche e le disposizioni contenute nel Piano Nazionale Anticorruzione (P.N.A.), desunte dai principi e dalle linee guida UNI ISO 31000:2010.

Il processo di analisi è sviluppato attraverso le seguenti fasi elementari:

1. mappatura dei processi attuati dall’amministrazione;

2. identificazione dei rischi associati a ciascun processo o fase di processo. L’attività di ident ificazione dei rischi è svolta nell’ambito delle Unità di Direzione, con il coinvolgimento dei funzionari Responsabili di Posizione Organizzativa e dei Dirigenti per l’area di rispettiva competenza oltre che, per il tema della anticorruzione, del Nucleo di Valutazione.

3. valutazione delle probabilità di accadimento e delle conseguenze associate agli scenari di rischio (analisi del rischio) definita come prodotto tra la probabilità (P) che si manifesti e le conseguenze prodotte (I)

R = P x I

determinata assumendo a riferimento la seguente scala di valutazione:

VALORI E FREQUENZE DELLA PROBABILITÀ

VALORI E IMPORTANZA DELL’IMPATTO

VALUTAZIONE COMPLESSIVA DEL

RISCHIO

0 nessuna probabilità nessun impatto 0

BASSO

1 improbabile marginale 1 - 2

2 poco probabile minore 3

3 probabile soglia da 4 a 12 MEDIO

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VALORI E FREQUENZE DELLA PROBABILITÀ

VALORI E IMPORTANZA DELL’IMPATTO

VALUTAZIONE COMPLESSIVA DEL

RISCHIO

4 molto probabile serio da 15 a 20

ALTO 5 altamente probabile superiore da 21 a 25

MATRICE DI VALUTAZIONE DEL RISCHIO P

5 10 15 20 25

4 8 12 16 20

3 6 9 12 15

2 4 6 8 10

1 2 3 4 5

I

Per ciascun livello di rischio (R) sono identificate le relative azioni di rimedio da attivare per la gestione dell’evento in accordo ai seguenti criteri:

BASSO ^{da 1 a 3} azione migliorativa (programmabile) MEDIO ^{da 4 a 12} azione necessaria (programmabile a breve)

ALTO da 15 a 25 azione immediata

Nella fase di analisi del rischio, coerentemente a quanto indicato negli allegati al P.N.A., per l’identificazione dei fattori P (probabilità) e I (impatto) sono assunte le seguenti considerazioni:

 la Probabilità P di accadimento di ciascun rischio deve essere valutata prendendo in considerazione le seguenti caratteristiche del corrispondente processo:

a) discrezionalità;

b) rilevanza esterna;

c) complessità;

d) valore economico;

e) frazionabilità;

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f) efficacia dei controlli;

g) rispetto degli impegni assunti con le parti interessate attraverso l’emissione dei documenti di gestione e pianificazione e dei codici e regolamenti aziendali. Per l’individuazione degli impegni assunti dalla Direzione e rispetto ai quali valutare il rischio di potenziali impatti per la conformità di prodotti e servizi, occorre assumere a riferimento la seguente documentazione in revisione vigente:

Do cum ent i d i G e stio n e e P ianif ic az ion e  Politica per la Qualità (DIR/PDQ/01)

 Scheda Obiettivi e Standard (Mod. 01-01)

 Elenco Requisiti di Legge (Mod. 02-02)

 Piani di Progetto (Mod. 04-01)

 Piano Annuale di Formazione (Mod. 07-04)

 Rapporti di Qualifica Fornitori (Mod. 08-02)

 Registro Non Conformità e Azioni Correttive (Mod. 09-02)

 Registro Segnalazioni e Reclami (Mod. 11-02)

 Rapporto Annuale sulla Soddisfazione del Cliente

 Registrazioni generate nel corso della adozione della documentazione del Sistema di Gestione per la Qualità

 Carta dei Servizi

 Piano Esecutivo di Gestione delle Unità di Direzione

 Bilancio di Previsione e Consuntivo

 Programma Triennale dei LL:PP.

 Elenco Annuale dei LL.PP.

Co d ici e Rego lam ent i a z iend ali

 Statuto sociale

 Codice di Comportamento Integrati vo dell’ATER di Potenza (Codice Etico)

 Regolamento Acquisiti e Forniture

 Regolamento di Amministrazione e Contabilità

 Regolamento per l’accesso agli atti, ai documenti, alle informazioni per la tutela dei dati personali

 Regolamento per i lavori, le forniture ed i servizi in economia

 Regolamento per l’erogazione dei contributi per impianti di riscaldamento a servizio del patrimonio dell’ATER di Potenza

 Regolamento sulla facoltà di accesso telematico e di utilizzo dei dati aperti

 Regolamento di Organizzazione

 Regolamento per la gestione delle procedure di pubblicazione all’albo pretorio on line

 Regolamento per il recupero transattivo della morosità relativo agli immobili ad uso abitativo

 l'Impatto I deve essere considerato sotto il profilo:

a) organizzativo;

b) economico;

c) reputazionale;

d) organizzativo, econ omico e sull’immagine aziendale.

4. individuazione trattamento del rischio , attraverso gli esiti dell’analisi svolta al fine di

classificare i rischi emersi e, in base al livello numerico assegnato, di confrontarli e soppesarli

(c.d. ponderazione del rischio) in modo da individuare quelli che richiedono di essere trattati con

maggiore urgenza e incisività. I rischi potenziali sono identificati collegialmente, in sede di

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Conferenza dei Dirigenti, utilizzando l’elenco dei procedimenti di rispettiva competenza e le indicazioni ed esemplificazioni contenute negli Allegati al P.N.A. relativamente agli aspetti afferenti i temi della prevenzione della Corruzione e Trasparenza.

L'efficacia delle azioni intraprese deve essere oggetto di valutazione periodica in sede di riesame della direzione annuale. Le risultanze di tale riesame possono determinare una revisione del presente documento di pianificazione.

Il processo di gestione del rischio adottato dall’organizzazione può essere così schematizzato:

3. RISULTATI

I risultati dell’analisi del rischio sono riportati nella “Tabella di gestione del rischio” (Allegato N. 3 al Piano Triennale per la Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza) alla quale si rimanda per ogni ulteriore dettaglio.

4. ALLEGATI

4.1. Tabella di Gestione del rischio

fine documento del Sistema di Gestione per la Qualità dell’ATER – Potenza

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ANALISI

Discrezizonalità Rilevanza esterna

Complessità Processo

Valore Economico

Frazionab.

Processo Totale Probabilità

Impatto organizzativo

Impatto Economico

Impatto Reputazionale

impatto organizzativo,

economico e sull'immagine

Totale Impatto

Sistema documentale

aziendale sistema di

audit

Reclut am ent o personale Processo di selezione Direzione

Dirig. Gest ione Risorse P.O. Ufficio del Personale

▪ p evisio i di e uisiti di accesso pe so alizzati ed i sufficie za di m eccanism i

ogget t ivi e t rasparent i idonei a verificare il possesso dei requisit i at t it udinali e professionali richiest i in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclut are candidat i part icolari;

▪ i egola e co posizio e della co issio e di co co so fi alizzata al reclut am ent o di candidat i part icolari;

▪ i osse va za delle egole p ocedu ali a ga a zia della t aspa e za e dell’im parzialit à della selezione, quali, a t it olo esem plificat ivo, la cogenza della regola dell'anonim at o nel caso di prova scrit t a e la predet erm inazione dei crit eri di valut azione delle prove allo scopo di reclut are candidat i part icolari;

▪ otivazio e ge e ica e tautologica ci ca la sussiste za dei p esupposti di legge per il conferim ent o di incarichi professionali allo scopo di agevolare sogget t i part icolari.

2 5 1 5 1 2,8 1 1 0 4 1,50 4,20 M EDIO

Codice Et ico Sist em a di qualit à Regolam ent o selezione del personale

OdV

Audit int erno 2 m igliorabile da M 01 a M 12Regolam ent o selezione

del personale 30/ 12/ 2017

Progressione econom iche Direzione Dirig. Gest ione Risorse P.O. Ufficio del Personale

Progressioni econom iche accordat e illegit t im am ent e allo scopo di agevolare

dipendent i part icolari. 2 2 1 1 1 1,4 1 1 0 4 1,50 2,10 BASSO

CCNL delibere sist em a di governance

OdV

Audit int erno 2 Adeguat a da M 01 a M 12 Nessuna

Progressioni carriera

Direzione Dirig. Gest ione Risorse P.O. Ufficio del Personale

Progressioni di carriera accordat e illegit t im am ent e allo scopo di agevolare

dipendent i part icolari. 2 2 1 1 1 1,4 1 1 0 4 1,50 2,10 BASSO

CCNL delibere sist em a di governance

OdV

Audit int erno 2 Adeguat a da M 01 a M 12 Nessuna

Conferim ent o incarichi di

collaborazione Processo di incarico

Direzione Dirig. del set t ore dest inat ari del servizio

M ot ivazione generica e t aut ologica circa la sussist enza dei presuppost i di legge per il conferim ent o di incarichi professionali allo scopo di agevolare sogget t i part icolari.

4 5 1 3 1 2,8 1 1 0 4 1,50 4,20 M EDIO

Codice Et ico Sist em a di qualit à Regolam ent o Albo fornit ori

OdV Audit int erno Ent e Cert ificat ore

3 m igliorabile da M 01 a M 12

M igliorare le procedure di iscrizione all'Albo Fornit ori, relat iva gest ione , aggiornam ent o del Regolam ent o conform andolo al sist em a di qualit à in uso

30/ 12/ 2017

Acquisizione beni m obili (beni, apparat i, aut o, beni di consum o)

Dirig. del set t ore richiedent e Dirig. Risorse PO Risorse Econom o

4 5 1 5 1 3,2 1 1 0 4 1,50 4,80 M EDIO

Codice Et ico Sist em a di qualit à Regolam ent o acquist i e fornit ure

OdV ent e cert ificat ore audit int ero

Aggiornare il processo degli acquist i (anche nel sist em a di qualit à)

30/ 12/ 2017

Servizio m anut enzione im piant i Dirig. del set t ore richiedent e

PO del set t ore 4 5 1 5 1 3,2 1 1 0 4 1,50 4,80 M EDIO

30/ 12/ 2017

Acquisizione servizi generali (pulizia, vigilanza e cust odia, ecc...)

Dirig. Risorse

PO Risorse 4 5 1 5 1 3,2 1 1 0 4 1,50 4,80 M EDIO

30/ 12/ 2017

Affidam ent o lavori

Dirig. Servizio Int ervent i PO Int ervent i D.L.

3 5 1 5 5 3,8 1 1 0 4 1,50 5,70 M EDIO

30/ 12/ 2017

Acquisizione servizi professionali (consulenze)

Dirig. Servizio int eressat o

PO del servizio 4 5 1 5 1 3,2 1 1 0 4 1,50 4,80 M EDIO

30/ 12/ 2017

Individuazione dello st rum ent o/ ist it ut o per l'affidam ent o

Scelt a t ra procedure apert e, rist ret t e, negoziat e e affido in econom ia, nel rispet t o della norm at iva di set t ore

Direzione Dirigent i di set t ore P.O. di set t ore

Ut ilizzo della procedura negoziat a e abuso dell'affidam ent o diret t o al di fuori dei casi previsi dalla legge al fine di favorire un'im presa Ricorso all'urgenza per evit are procedure di gara specifiche

2 5 1 5 1 2,8 1 1 0 3 1,25 3,50 M EDIO

30/ 12/ 2017

Requisit i diqualificazione

Individuazione requisit i di base secondo la norm at iva di set t ore e individuazione degli ult eriori requisit i con riferim ent o all'esigenza specifica della com m essa

Definizione dei requisit i di accesso alla gara e, in part icolare, dei requisit i t ecnico-econom ici dei concorrent i al fine di favorire un’im presa (es.: clausole dei bandi che st abiliscono requisit i di qualificazione)

3 5 1 5 1 3 1 1 0 3 1,25 3,75 M EDIO

3 m igliorabile da M 01 a M 12 e M 14

30/ 12/ 2017

Aggiudicazione al m assim o ribasso Direzione Dirigent i di set t ore P.O. di set t ore

2 5 1 5 1 2,8 1 1 0 4 1,50 4,20 M EDIO

30/ 12/ 2017

Aggiudicazione m ediant e individuazione di param et ri nell'offert a econom icam ent e più vant aggiosa

2 5 1 5 1 2,8 1 1 0 4 1,50 4,20 M EDIO

30/ 12/ 2017

Valut azione delle offert e

Valut azione sulla base di norm at iva vigent e con crit eri aut om at ici o com unque con bassi indici di discrezionalit à

M ancat o rispet t o dei crit eri indicat i nel disciplinare di gara, a cui la com m issione di gara deve at t enersi, con part icolare riferim ent o alla valut azione degli elaborat i proget t uali.

2 5 1 5 1 2,8 1 1 0 4 1,50 4,20 M EDIO

30/ 12/ 2017

Verifica dell'event uale anom alia delle offert e

Per appalt i di lavori fornit ure e servizi valut azione sulla base di norm at iva vigent e con crit eri aut om at ici

M ancat o rispet t o dei crit eri di individuazione e di verifica delle offert e

anorm alm ent e basse, anche sot t o il profilo procedurale. 2 5 1 5 1 2,8 1 1 0 4 1,50 4,20 M EDIO

30/ 12/ 2017

Procedure negoziat e (ad esclusione di procedure M EPA e CONSIP)

individuazione degli opet rat ori econom ici da invit are (albo fornit ori)

Ut ilizzo della procedura negoziat a e abuso dell’affidam ent o diret t o al di fuori

dei casi previst i dalla legge al fine di favorire un’im presa 2 5 1 5 1 2,8 1 1 0 4 1,50 4,20 M EDIO

30/ 12/ 2017

Affidam ent i diret t i

Individuazione operat ore econom ico per incarichi ent ro i lim it i di delega conferit a

Elusione delle regole m inim e di concorrenza st abilit e dalla legge per gli affidam ent i di im port o fino a un m ilione di eruo (art .122, com m a 7, Codice).

Abuso nel ricorso agli affidam ent i in econom ia e ai cot t im i fiduciari al di fuori delle ipot esi legislat ivam ent e previst e.

2 5 1 5 1 2,8 1 1 0 4 1,50 4,20 M EDIO

3 m igliorabile da M 01 a M 12 + M 14

30/ 12/ 2017

Revoca del bando

Adozione provvedim ent o revoca bando sulla base della valut azione dei presuppost i norm at ivi e discrezionali

Abuso del provvedim ent o di revoca del bando al fine di bloccare una gara il cui risult at o si sia rivelat o diverso da quello at t eso o di concedere un indennizzo all’aggiudicat ario

2 5 1 5 1 2,8 1 1 0 4 1,50 4,20 M EDIO

30/ 12/ 2017

Redazione cronoprogram m a Definizione dell'ogget t o

M ancanza di sufficient e precisione nella pianificazione delle t em pist iche di esecuzione dei lavori che consent a all'im presa di non essere eccessivam ent e vincolat a a un'organizzazione precisa dell'avanzam ent o dell'opera, creando in t al m odo i presuppost i per la richiest a di event uali ext raguadagni da part e dello st essoe secut ore.

2 5 1 5 1 2,8 1 1 0 4 1,50 4,20 M EDIO

30/ 12/ 2017

Variant i in corso di esecuzione cont rat t o

M odifica durant e il corso di esecuzione del cont rat t o per effet t o di sopravvenut e esigenze t ecniche, realizzat ive, econom iche o di cant iere

Dirigent i di set t ore P.O. di set t ore D.L.

Ut ilizzo variant i per evit are procedura di gara più lunga e onerosa Ut ilizzo variant i per esigenze sopravvenut e diverse da quelle della gara principale

Am m issione di variant i in corso di esecuzione del cont rat t o per consent ire all’appalt at ore di recuperare lo scont o effet t uat o in sede di gara o di conseguire ext ra guadagni

4 5 1 5 1 3,2 1 1 0 4 1,50 4,80 M EDIO

30/ 12/ 2017

aut orizzazione subappalt o per lavori inerent i la realizzazione di infrast rut t ure di t elecom unicazioni

3 5 1 5 1 3 1 1 0 4 1,50 4,50 M EDIO

30/ 12/ 2017

aut orizzazione subappalt o per fornit ure e servizi

Dirigent i di set t ore

P.O. di set t ore 1 5 1 5 1 2,6 1 1 0 4 1,50 3,90 M EDIO

30/ 12/ 2017

Ut ilizzo rim edi di risoluzione delle cont roversie alt ernat ivi a quelli giurisdizionali durant e la fase di esecuzione del cont rat t o

Esam e e accoglim ent o riserve

Condizionam ent i nelle decisioni assunt e all'esit o delle procedure di accordo bonario, derivabili dalla presenza della part e privat a all'int erno della com m issione.

2 5 2 5 1 3 1 1 0 4 1,50 4,50 M EDIO

30/ 12/ 2017

Provvedim ent i am m inist rat ivi vincolat i nell'an

Dirigent i di set t ore P.O. di set t ore addet t o

Abuso nel rilascio di aut orizzazioni in am bit i in cui il pubblico ufficio ha funzioni

esclusive o prem inent i di cont rollo al fine di agevolare det erm inat i sogget t i 4 5 1 3 1 2,8 1 1 0 3 1,25 3,50 M EDIO

Provvedim ent i am m inist rat ivi a

cont enut o vincolat o 0 0,00 0,00

Provvedim ent i am m inist rat ivi vincolat i nell'an a cont enut o vincolat o

0 0,00 0,00

cont enut o discrezionale 0 0,00 0,00

Provvedim ent i am m inist rat ivi

discrezionali nell'an 0 0,00 0,00

discrezionali nell'an e nel cont enut o 0 0,00 0,00

vincolat i nell'an 0 0,00 0,00

cont enut o vincolat o 0 0,00 0,00

vincolat i nell'an a cont enut o 0 0,00 0,00

cont enut o discrezionale 0 0,00 0,00

discrezionali nell'an 0 0,00 0,00

discrezionali nell'an e nel cont enut o 0 0,00 0,00

Em issione m andat i di pagam ent o Dirig. Risorse

PO Finanziaria Non rispet t o dell'ordine cronologico di esecuzione degli at t i di liquidazione 5 5 1 5 1 3,4 1 1 0 2 1,00 3,40 M EDIO

Codice Et ico Sist em a di qualit à Regolam ent o

Aggiornare il regolam ent o di am m inist razione e cont abilit à

30/ 12/ 2017

Acquist i diret t i dall'econom at o Dirig. Risorse PO Finanziaria Econom o

Acquist i non rispet t osi delle procedure di legge m a a favore di sogget t i di

fiducia. 5 5 1 3 1 3 1 1 0 2 1,00 3,00 BASSO

2 Adeguat a da M 01 a M 14 Nessuna

Gest ione invent ario dei beni m obili, im m obili e aut om ezzi

Dirig. Risorse PO Finanziaria Econom o

Art ificioso abbassam ent o del valore dei beni.

Accordo con fornit ori di m anut enzione aut om ezzi e carburant i. 5 5 1 3 1 3 1 1 0 2 1,00 3,00 BASSO

Gest ione del personale Rilevazione presenze del personale e adem pim ent i connessi

Dirig. Risorse PO Finanziaria SIA addet t o

M anipolazione dei dat i delle presenze del personale per favovire il dipendent e. 5 2 1 1 1 2 1 1 0 2 1,00 2,00 BASSO

Cont rollo e valorizzazione dei beni im m obili

Dirig. Risorse PO Pat rim onio addet t o

Om esso cont rollo sull'art ificioso abbat t im ent o del valore del bene. 4 5 1 5 1 3,2 1 1 0 2 1,00 3,20 M EDIO

Inserire il processo all'int erno del sist em a di qualit à

30/ 12/ 2017

Gest ione locazione e vendit e alloggi e im m obiliad uso diverso

Art ificiosa agevolazione nella locazione o nella cessione di unit à a vant aggio di det erm inat i sogget t i, anche in funzione del depauperam ent o del pat rim onio aziendale.

4 5 1 5 1 3,2 1 1 0 2 1,00 3,20 M EDIO

Adozione del Regolam ent o per la det erm inazione del valore di locazione e/ o vendit a di alloggi e im m obili ad uso diverso.

30/ 12/ 2018

Gest ione cont rat t i di vendit a, cancellazione ipot eche e est inzione dirit t o di prelazione.

Non adeguat a com pet enza e rischio dispersione pat rim onio.

Accordi con la part e acquirent e per definizione it er. 4 5 1 5 1 3,2 1 1 0 2 1,00 3,20 M EDIO Codice Et ico

Sist em a di qualit à OdV Audit int erno Ent e Cert ificat ore

Inserire il processo all'int erno del sist em a di qualit à

30/ 12/ 2017

Gest ione scam bio alloggi

Errat a det erm inazione dello scam bio. 5 5 1 2 1 2,8 1 1 0 2 1,00 2,80 BASSO

Gest ione am m inist rat iva dei condom ini di propriet à e m ist i

Dirig. Risorse PO Pat rim onio PO M anut enzione addet t o

Non adeguat a com pet enza e rischio dispersione pat rim onio.

Art ificiosa indicazione di lavori com uni in accordo con dit t e. 5 5 1 5 1 3,4 1 1 0 2 1,00 3,40 M EDIO Codice Et ico

Regolam ent o OdV

Audit int erno 2 m igliorabile da M 01 a M 14

Im plem ent are il processo di form azione degli addet t i

30/ 12/ 2017

Gest ione della m orosit à Recupero m orosit à e procedim ent i di rat eizzazione

Diret t ore Dirig. Risorse PO Pat rim onio PO Legale addet t o

Rit ardo o erroneo calcolo della m orosit à (accordo con il debit ore) 5 5 1 5 1 3,4 1 1 0 2 1,00 3,40 M EDIO

Aggiornare il processo nell'am bit o del sist em a di qualit à

Transazioni

Diret t ore PO Legale addet t o

Definizione bonaria di una lit e at t raverso reciproche concessioni. 5 5 1 5 1 3,4 1 1 0 2 1,00 3,40 M EDIO

Conferim ent o incarichi legali all'est erno

Diret t ore

PO Legale Assegnazione incarico a professionist i part icolari (non rot azione degli incarichi). 4 5 1 5 1 3,2 1 1 0 2 1,00 3,20 M EDIO

Conferim ent o incarichi a perit i di part e

Diret t ore

PO Legale Violazione del principio di concorrenza e parit à di t rat t am ent o. 5 5 1 5 1 3,4 1 1 0 2 1,00 3,40 M EDIO

Aggiornare il processo nell'am bit o del sist em a di qualit à (creazione list a dei perit i)

Gest ione Aree ed Espropri Acquisizione aree

Art ificiosa indicazione di valori più alt i delle aree a seguit o di accordi con ex

propriet ari (Espropri e accordi bonari) 5 5 1 5 1 3,4 1 1 0 2 1,00 3,40 M EDIO

Direzione dei Lavori per nuove cost ruzioni, recupero, m anut enzione e som m a urgenza

Cont abilit à lavori, em issioni SAL e cert ificat i di pagam ent o

Dirig. Int ervent i P.O. Int ervent i P.O. M anut enzione D.L.

Assegnazione della direzione lavori senza rot azione.

Art ificiosa cont abilizzazione e accordi con l'im presa esecut rice dei lavori. 4 5 1 5 1 3,2 1 1 0 2 1,00 3,20 M EDIO

Direzione dei Lavori per nuove cost ruzioni, recupero, m anut enzione e som m a urgenza

Nom ina del Responsabile della sicurezza in fase di proget t azione ed esecuzione

Dirig. Int ervent i P.O. Int ervent i P.O. M anut enzione D.L.

Assegnazione incarico a professionist i part icolari (non rot azione degli incarichi). 4 5 1 5 1 3,2 1 1 0 2 1,00 3,20 M EDIO

Gest ione della Proget t azione

Realizzazione di proget t azioni dell'Ufficio o da t ecnici est erni incaricat i

Dirig. Int ervent i

P.O. Proget t azione Discrezionalit à nella scelt a dell'incarico 4 5 1 5 1 3,2 1 1 0 2 1,00 3,20 M EDIO

Aggiornare il processo nell'am bit o del sist em a di qualit à VALUTAZIONE RISCHIO (compilato sulla base della tabella del "RISCHIO")

VALUTAZIONE COM PLESSIVA RISCHIO

PROTOCOLLI DI PREVENZIONE ATTIVATI SUL PROCESSO VALUTAZIONE

COM PLESSIVA DEI CONTROLLI (All.5 P.N.A.)

GAP ANALISYS (situazione:

adeguata migliorabile, inadeguata) VALUTAZIONE IM PATTO

M ISURA DI

PREVENZIONE AZIONE PREVISTA CALENDARIO

(attuativo implementazione e di miglioramento)

AREA DI RISCHIO PROCESSI

(All. 2 P.N.A)

SOTTO-PROCESSI (All. 3 P.N.A.)

FUNZIONI AZIENDALI COINVOLTE

IDENTIFICAZIONE RISCHI ( All.3 P.N.A.)

VALUTAZIONE PROBABILITA'

AAcquisizione progressione del personale

Progressioni di carriera

BAffidam ent o di lavori, servizi e fornit ure

Definizione dell'ogget t o dell'affidam ent o

Ut ilizzo della definizione in m odo selet t ivo per lim it are il num ero degli offerent i e favorire un offerent e specifico

Crit erio diaggiudicazione

Uso dist ort o del crit erio dell’offert a econom icam ent e più vant aggiosa, finalizzat o a favorire un’im presa:

1) scelt a condizionat a dei requisit i di qualificazione at t inent i all'esperienza e alla st rut t ura t ecnica di cui l'appalt at ore si avvarrà per redigere il proget t o esecut ivo;

2) inesat t a o inadeguat a individuazione dei crit eri che la com m issione giudicat rice ut ilizzerà per decidere i punt eggi da assegnare all'offert a t ecnica;

3) m ancat o rispet t o dei crit eri fissat i dalla legge e dalla giurisprudenza nella nom ina della com m isssione giudicat rice

Subappalt o

Accordi collusivi t ra le im prese part ecipant i a una gara volt i a m anipolarne gli esit i, ut ilizzando il m eccanism o del subappalt o com e m odali t à per dist ribuire i vant aggi dell’accordo a t ut t i i part ecipant i allo st esso.

C

Provvedim ent i am pliat ivi della sfera giuridica dei dest inat ari privi di effet t o econom ico diret t o e im m ediat o per il dest inat ario

D

Provvedim ent i am pliat ivi della sfera giuridica dei dest inat ari con effet t o econom ico diret t o e im m ediat o per il dest inat ario

EAlt re at t ivit à sogget t e a rischio

Gest ione del Pat rim onio

Gest ione dell'at t ivit à legale

ANALISI DEI RISCHI E DELLE OPPORTUNITÀ

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Allegato 2 al Manuale di Gestione per la Qualità

SOMMARIO

1. PREMESSA ... 2

2. METODOLOGIA ... 2

3. RISULTATI ... 5

4. ALLEGATI ... 5

4.1. Tabella di Gestione del rischio ... 5

COPIA CONTROLLATA N° COPIA NON CONTROLLATA

re v . dat a re dat to v e ri fi c a to a pprova to

0 25-01-2018 RDQ f.to Vito Colangelo

RDQ

f.to Vito Colangelo

DIR

f.to Vincenzo Pignatelli

Le modifiche introdotte al documento rispetto alla precedente revisione sono evidenziate con il segno riportato a margine

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1. PREMESSA

Il presente documento contiene i risultati dell'analisi dei rischi e delle opportunità condotta dall'organizzazione allo scopo di accrescere l'efficacia del Sistema di Gestione per la Qualità, conseguendo risultati migliori e prevenendo gli effetti negativi.

I rischi e le opportunità sono stati individuati per ciascun processo primario e di supporto determinato dall'organizzazione, così come descritto nel Manuale di Gestione per la Qualità (par. 4.1).

2. METODOLOGIA

Il processo e l’approccio metodologico utilizzato in fase di analisi del rischio recepiscono le indicazioni metodologiche e le disposizioni contenute nel Piano Nazionale Anticorruzione (P.N.A.), desunte dai principi e dalle linee guida UNI ISO 31000:2010.

Il processo di analisi è sviluppato attraverso le seguenti fasi elementari:

1. mappatura dei processi attuati dall’amministrazione;

3. valutazione delle probabilità di accadimento e delle conseguenze associate agli scenari di rischio (analisi del rischio) definita come prodotto tra la probabilità (P) che si manifesti e le conseguenze prodotte (I)

R = P x I

determinata assumendo a riferimento la seguente scala di valutazione:

VALORI E FREQUENZE DELLA PROBABILITÀ

VALORI E IMPORTANZA DELL’IMPATTO

VALUTAZIONE COMPLESSIVA DEL

RISCHIO

0 nessuna probabilità nessun impatto 0

BASSO

1 improbabile marginale 1 - 2

2 poco probabile minore 3

3 probabile soglia da 4 a 12 MEDIO

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VALORI E FREQUENZE DELLA PROBABILITÀ

VALORI E IMPORTANZA DELL’IMPATTO

VALUTAZIONE COMPLESSIVA DEL

RISCHIO

4 molto probabile serio da 15 a 20

ALTO 5 altamente probabile superiore da 21 a 25

MATRICE DI VALUTAZIONE DEL RISCHIO P

5 10 15 20 25

4 8 12 16 20

3 6 9 12 15

2 4 6 8 10

1 2 3 4 5

I

Per ciascun livello di rischio (R) sono identificate le relative azioni di rimedio da attivare per la gestione dell’evento in accordo ai seguenti criteri:

BASSO da 1 a 3 azione migliorativa (programmabile) MEDIO da 4 a 12 azione necessaria (programmabile a breve)

ALTO da 15 a 25 azione immediata

Nella fase di analisi del rischio, coerentemente a quanto indicato negli allegati al P.N.A., per l’identificazione dei fattori P (probabilità) e I (impatto) sono assunte le seguenti considerazioni:

 la Probabilità P di accadimento di ciascun rischio deve essere valutata prendendo in considerazione le seguenti caratteristiche del corrispondente processo:

a) discrezionalità;

b) rilevanza esterna;

c) complessità;

d) valore economico;

e) frazionabilità;

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BASSO ^{da 1 a 3} azione migliorativa (programmabile) MEDIO ^{da 4 a 12} azione necessaria (programmabile a breve)