VIGILANZA SUI CONTRATTI PUBBLICI, APPALTI DI LAVORO E FORNITURE DI BENI E SERVIZI

(1)

All. 2 al Piano triennale della prevenzione della corruzione e della trasparenza Misure di prevenzione della corruzione

ID PROCESSO AZIENDALE RISCHIO MISURE ADOTTATA AZIONI DI RIDUZIONE DEL RISCHIO NEL TRIENNIO 2019/2021 COMPETENZA E MONITORAGGIO MODALITA' DI RENDICONTAZIONE

Acquisizione della dichiarazione sulla insussistenza di cause di incoferibilità ed incompatibilità ai sensi dell'art.20 del Decreto Legislativo n.39/2013

Preventivamente al conferimento dell'incarico deve essere acquisita sistematicamente la dichiarazione sulla insussistenza di cause di incoferibilità ed incompatibilità ai sensi dell'art.20 del Decreto Legislativo n.39/2013.

Tale dichiarazione dovrà essere allegata al contratto e trasmessa al RPCT per la pubblicazione sul sito internet nella sezione personale ;

Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

Relazione a cura del Dirigente del U.O. AA.GG e Personale per il RPCT entro il 15/11.

Aggiornamento annuale della dichiarazione sulla insussistenza di cause di incompatibilità

Il personale con incarico a qualunque titolo dirigenziale, di responsabilità amministrativa e di vertice con cadenza annuale produce la dichiarazione di insussistenza di cause di

incompatibilità (ex art. 20 D.LGS 39/2013). A cura dei singoli dipendenti Verifiche semestrali a cura di RCPT

Esercizio di discrezionalità tecnica. Verifca coerenza dell'assunzione con la programmazione aziendale e regionale

Verifica rispetto del documento di fabbisogno (ex Dotazione Organica e Piano assunzioni)

Presenza sistematica nell'atto di indizione del concorso/avviso, della correlazione con il documento di fabbisogno.

Errata comparazione nella valutazione

delle posizioni soggettive dei candidati Pubblicazione su sito internet sistematica degli atti di Nomina Commissione di concorso/avviso. Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC

AA.GG. E Personale

Irregolare composizione della

commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari.

Dichiarazione preventiva di assenza di conflitto di interessi dei componenti delle Commissioni di concorso/avviso su formato standardizzato. Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

Discrezionalità nell'esercizio di attività tecnica e/o amministrativa.

Pubblicazione dei criteri di valutazione e delle

prove scritte (ex art. 19 D.LGS 133/2013 e s.m.i.) Pubblicazione dei criteri di valutazione adottati dalla commissione di concorso e delle traccie delle prove scritte. Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

Discrezionalità nell'esercizio di attività tecnica e/o amministrativa.

Conferimento incarichi in modo difforme dalla normativa e da CC.NN.LL., assenza/aggiornmento di un regolamento aziendale Adozione/aggiornamento di un regolamento aziendale

Mancata verifica dei requisiti Verifica sui requisiti posseduti dai candidati e sulla veridicità delle dichiarazioni rese. Verifica a campione dei CV e della veridicità delle

dichiarazioni rese

Esercizio di discrezionalità tecnica nel conferimento degli incarichi

Verifca coerenza dell'incarico con la programmazione aziendale e regionale

Verifica rispetto del Piano dei fabbisogni (ex Dotazione Organica e Piano assunzioni) e nell'atto aziendale Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

Inosservanza del codice etico - codice

disciplinare e del piano PTPC Presa visione del Codice Etico e Codice Disciplinari

Consegna CODICE DI ETICO E DEL CODICE DISCIPLINARE al personale neoassunto.

Presenza nel fascicolo del dipendente della dichiarazione di presa visione del CODICE DI ETICO E DEL CODICE DISCIPLINARE nella instaurazione dei rapporti di lavoro e nel conferimento di incarichi.

Applicazione del Regolamento in materia di incarichi extraistituzionali

Sistematica acquisizione preventiva della dichiarazione di assenza di conflitto di interessi con le attività istituzionali dell'Ente da conservare nel fascicolo del dipendente Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

Comunicazione al Dipartimento della Funzione

Pubblica sugli incarichi conferiti Comunicazione al Dipartimento della funzione pubblica all'atto dell'autorizzazione all'incarico extra istituzionale Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

Pubblicazione dell'elenco degli incarichi conferiti o autorizzati a ciascuno dei dipendenti con

l'indicazione della durata e del compenso spettante per ogni incarico

Istituzione di un registro informatizzato degli incarichi conferiti o autorizzati

Pubblicazione sul sito (sezione amministrazione trasparente) ed aggiornamento dell'elenco degli

incarichi

Attivazione controllo mensile sui caricamenti stipendiali: Verifica a campione di cedolini stipendiali da parte del Dirigente della UU.OO. AA.GG Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

Assenza di modifiche manuali al file mensile stipendiale definitivo:Verifica a campione di cedolini stipendiali da parte del Dirigente della UU.OO. AA.GG Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

5 Liquidazione rimborsi spese missioni Erogazione rimborsi non spettanti Applicazione del Regolamento per la disciplina del mezzo proprio di trasporto

Rendicontazioni economiche sulle spese del personale.

Verifica a campione delle autorizzazione alle missioni e sulle rendicontazioni economiche sulle spese (presenza di giustificativi) del personale da parte del Dirigente della UU.OO.

AA

6 Monitoraggio sul cumulo delle ore (Straordinario) Pagamenti non dovuti

Individuare situazioni anomale caratterizzate da un utilizzo eccessivo e ingiustificato rispetto agli

effettivi carichi di lavoro

Monitariggio periodico del budget annuale per U.O. del valore economico di straordinario Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC

AA.GG. E Personale

7 Revolving doors o pantouflage

Situazione di corruzione connesse

all'impiego del dipendente successivo alla cessazione del rapporto di lavoro

Aggiornamento schema contratti di incarico

professionale Inserimento nei contratti delle SC, SSD, SS e incarichi professionali della clausola previste ex art. 53 del D. LGS 165/2001 e s.m.i. Legge 190/2012 Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

8 Esercizio del potere disciplinare

Mancato svolgimento di accertamenti dai quali possono scaturire provvedimenti sanzionatori

Applicazione del Regolamento Aggiornamento a cura dell'U.O. AA.GG. E Personale del "Regolamento del codice disciplinare del comparto e della dirigenza" Aggiornamento entro il 30 novembre 2019

Pubblicazione delle tabelle comunicate al Dipartimento della Funzione Pubblica nella sez. Amm.ne trasparente (sotto sez. Consulenti e collaboratori) Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

Acquisizione preventiva e sistematica di dichiarazione di assenza di conflitto di interessi con le attività istituzionali dell'Ente da allegare al contratto (ex art. 15 D. LGS 33/2013) Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC AA.GG. E Personale

10 Fornitura di beni e servizi - Programmazione e progettazione

Acquisti non oggetto di programmazione per favorire un operatore economico

Programmazione e progettazione per affidamenti

soprasoglia Aggiornamento del piano annuale dei fabbisogni ed invio alla SUARB

Verifiche periodiche a cura del Direttore della UOC Gestione Tecnico patrimoniale ed

approvvigionamenti

Relazione a cura del Dirigente del U.O.C. per il RPCT entro il 15/11.

Verifica a campione della nomina del RUP e dei criteri di scelta nell’affidamento di appalti e concessioni di lavori Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun ufficio competente

Relazione a cura del Dirigente per il RPCT entro il 15/11.

Acquisizione, sottoscritta RUP, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità e mancanza di conflitto di interessi con l'impresa esecutrice del contratto di appalto, avendo riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti gli organi. Le dichirazioni dovranno essere custodite a cura del RUP.

Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun ufficio competente

Acquisizione della dichiarazione di mancanza di conflitto di interessi

Sottoscrizione preventiva da parte di tutti i soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di conflitto di interessi in relazione allo specifico oggetto della gara.

approvvigionamenti

Utilizzo mercato elettronico per ampliare le indagini di mercato e favorire la concorrenza

Utilizzo mercato elettronico per ampliare le indagini di mercato e favorire la concorrenza. Utilizzo del mercato elettronico per categorie merceologiche disponibili sulla piattaforma www.acquistiinrete.it

approvvigionamenti

Ampliamento del ricorso al confronto concorrenziale anche nelle ipotesi in cui la legge

consente l’affidamento diretto

Ampliamento del ricorso al confronto concorrenziale anche nelle ipotesi in cui la legge consente l’affidamento diretto.

approvvigionamenti

Utilizzo della procedura negoziata senza i principi di trasparenza, rotazione e parità di trattamento nei confronti delle Ditte invitate.

Dettagliata esplicitazione delle motivazioni addotte per la deroga delle procedure ordinarie nell'atto di

affidamentozioni e del rispetto del principio di rotazione degli operatori economici prescelti

Verifica criteri di scelta degli operatori economici e dell'utilizzo del principio di rotazione

approvvigionamenti

Aggiornamento, se necessario, del regolamento aziendale entro il 31/12/2019

Proroghe e rinnovi di contratti per le tipologie di servizi individuate dal DPCM 24/12/2015: controllo a campione delle presenza nell'atto di affidamento conclusivo del procedimento istruttorio delle motivazioni puntuali e specifiche attestante i motivi che determinano la necessità di proroghe o rinnovi.

approvvigionamenti

Verifica sulla composizione delle commissioni giudicatrici (assenza di incompatibilità, di conflitto

di interessi, etc…)

Composizione delle commissioni di gara con meccanismi di rotazione nella formazione delle stesse . Rotazioni del personale nelle commissioni di gara, compatibilmente con le risorse umane disponibili

approvvigionamenti

Compilazione della dichiarazione di assenza di conflitto di interessi

Prevedere in maniera sistematica la dichiarazione preventiva di assenza di conflitto di interessi dei componenti delle Commissioni Giudicatrici su modello standardizzato. La dichiarazione deve essere conservata nel relativo fascicolo a cura del RUP.

approvvigionamenti

Formazione del personale Formazione dei RUP rispetto alla normativa di riferimento e ai regolamenti aziendali. Almeno n.1 aggiornamento annuale

Monitoraggio sulle attività di acquisto con particolare riferimento alle modalità di scelta del

contraente

Presenza sistematica nell'atto di affidamento conclusivo del procedimento istruttorio della documentazione attestante motivi legati all’urgenza e all’imprevedibilità della situazione, alla unicità del produttore del bene, alla complementarietà del servizio.

approvvigionamenti

Un numero elevato di richiedenti può comportare una deresponsabilizzazione degli stessi e favorire comportamenti

eticamente non corretti; un numero esiguo di richiedenti può determinare la

concentrazione del potere decisionale in poche figure.

Tracciabilità delle richieste di acquisto Presenza sistematica nella procedura istruttoria per l'approvvigionamento di una richiesta di acquisto e della relativa approvazione da parte del responsabile gerarchicamente superiore al richiedente.

Frammentazione del valore complessivo degli acquisti

Analisi processo di autorizzazione di una richiesta di

acquisto Aggiornamento, se necessario, del regolamento aziendale per gli acquisti sotto soglia.

approvvigionamenti

Possibili coinvolgimenti personali dei

richiedenti con i fornitori Qualità delle richieste di acquisto Per acquisti con fornitore predeterminato, presenza sistematica, nell'atto di affidamento, di relazione a cura del richiedente, validata dal Responabile gerarchico superiore, circa l'infungilità del bene o del servizio

Verifica delle modalità di rendicontazione dei contratti/affidamenti:

Acquisizione, sottoscritta dal collaudatore/responsabile dell'esecuzione, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa esecutrice del contratto di appalto, avendo riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti gli organi. Le dichirazioni dovranno essere custodite a cura del RUP.

approvvigionamenti

Definizione di un regolamento aziendale per i collaudi Entro il 15/11/2019

Presenza dell’attestazione dei verbali di conformità/Colludi per ciascuna fornitura a cura di ciascun RUP. Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun ufficio competente

Acquisizione, preliminarmente alla liquidazione, dell’attestazione di regolare esecuzione delle

forniture

Attestazione sulle fatture della regolare esecuzione della fornitura (in caso di non applicabilità del collaudo d fornitura) Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun ufficio competente

Effettuazione di controlli obbligatori propedeutici al

pagamento delle fatture Verifica sistematica del DURC, da parte del U.O. Economico Finanziaria, preliminarmente al pagamento Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun

ufficio competente

Protocollo di legalità applicato agli appalti di lavori e misti di lavori/forniture/servizi

Presenza nei bandi di gara del "Patto di integrità" da sottoscritto dalle aziende concorrenti.

Divieto di subcontratto nei confronti di concorrenti che hanno partecipato alla gara. Inserire apposita clausola nei bandi di gara e nelle lettere di invito Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun ufficio competente

20 Appalti di Lavori - avvalimento

Utilizzo dell'istituto dell'avvalimento con finalità elusive delle disposizioni

normative vigenti

Verifica dell'effettiva attuazione, in fase di esecuzione, del prestito previsto nel contratto di

avvalimento

Verifica esistenza dei contratti di avvalimento nei documenti di progetto.

Ove previsto, il contratto di avvalimento deve contenere a pena di nullità, specificazione non solo dei requisiti forniti ma anche delle risorse messe a disposizione dall’impresa ausiliaria.

Il RUP ha l’obbligo di accertare che il titolare del contratto e dell’impresa ausiliata utilizzi effettivamente le risorse messe a disposizione dall’impresa ausiliaria nel corso dell’esecuzione, il RUP ha anche l’obbligo di trasmettere all’ANAC le dichiarazioni di avvalimento.

21 Appalti di Lavori - varianti in corso d'opera

Carenze nello svolgimento delle istruttorie sull'ammissibilità delle varianti in corso d'opera non riferibili alle ipotesi di cui all'art. 106 del codice (ex art 32 del d. lgs n.

163/2006)

Verifica dei contratti di variante in corso d'opera Pubblicazione sul sito Internet dell'elenco delle varianti con relativa motivazione e variazione importi contrattuali Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun ufficio competente

Mancata rispetto del principio di rotazione

per incarichi sottosoglia Verifica dell'utilizzo del principio di rotazione per incarichi sottosoglia. Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun

ufficio competente

mancato inserimento delle figure

professionali giovani ai sensi dell’art. 24, co. 5, del nuovo codice.

Verifica dell'inserimento delle figure professionali giovani ai sensi dell’art. 24, co. 5, del nuovo codice. Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun ufficio competente

23 Appalti di Lavori - Affidamenti in deroga alle

procedure ordinarie Mancato rispetto del principio di rotazione

Dettagliata esplicitazione delle motivazioni addotte per la deroga delle procedure ordinarie nell'atto di

affidamentozioni e del rispetto del principio di rotazione degli operatori economici prescelti

Verifica criteri di scelta degli operatori economici e dell'utilizzo del principio di rotazione

24 Appalti di Lavori -Lavori caratterizzati da lunghi periodi di sospensione

Vizi di legittimità per le sospensioni dei lavori

Verifica delle sospensioni dei lavori la cui durata risulta essere superiore ad 1/4 del tempo

contrattuale

Pubblicazione sul sito Internet delle sospensioni dei lavori la cui durata è superiore ad 1/4 del tempo contrattuale specificando i dettagli delle motivazioni e la durata Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun ufficio competente

25 Appalti di Lavori -Riserve - accordi bonari - transazioni Vizi di legittimità di riserve - accordi bonari - transazioni

Verifica delle sussistenze di contenziosi in atto con l'appaltatore, nonché le modalità e tempistiche dell'eventuale attivazione di procedimenti volti alla

stipula di accordi bonari e di transazione

Pubblicazione sul sito Internet delle Riserve - Accordi Bonari e transazioni nella sezione trasparenza Predisposizione/aggiornamnto di un regolamento aziendale

26 Progettazione lavori (affidamenti esterni) Mancato rispetto dei termini di consegna e

aumento dei costi di progettazione Monitoraggio degli affidamenti esterni

Rispetto dei termini per la presentazione dei progetti e l’eventuale aumento dei costi della progettazione in corso di espletamento e il rispetto degli adempimenti previsti dalla norma in materia di validazione dei progetti.

Monitoraggio dei termini per la presentazione dei progetti e dell'aumento dei costi della progettazione in corso di espletamento e il rispetto degli adempimenti previsti dalla norma in materia di validazione dei progetti.

27 Appalti di Lavori - Vigilanza sul sistema di qualificazione

Mancata vigilanza sul sistema di qualificazione

Verifiche dei requisiti delle aziende da parte del

RUP Verifica periodiche da parte del RUP Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun

ufficio competente

28 Gestione casse economali Utilizzo non corretto del fondo spese economali

Controlli annuali sulla gestione delle casse

economali Controllo interno a cura della U.O.C. GTPEA e controlli periodici incrociati con U.O. Economico finanziaria delle quadrature di cassa economale Verifiche periodiche a cura del Dirigente di ciascun ufficio competente

29 Gestione del patrimonio immobiliare (locazioni, acquisizioni e manutenzione)

Rischio di sovrastima/sottostima valore del bene immobile

Affidamento all’Agenzia del Territorio delle operazioni di stima del valore degli immobili da

alienare o acquisire

Mantenimento dell'affidamento delle perizie di stima all'Agenzia dell Entrate Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun

ufficio competente

30 Risposta a solleciti relativi a fatturazione attiva e passiva

Inadempimento delle prescrizioni normative e PAC

Verifica delle singole istanze entro i termini legali o

regolamentari Verifica e riscontro entro 20 gg dal ricevimento di ogni singola istanza Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun

ufficio competente

31 Bilancio di esercizio anno Inadempimento delle prescrizioni normative e PAC

Approvazione con deliberazione del Direttore

Generale entro i termini previsti dalla normativa Verifica della data di approvazione Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun

ufficio competente

11

Nomina, ruolo e compiti del responsabile unico del procedimento per l’affidamento di appalti e

concessioni

Mancata aderenza alle "Linee guida attuative del nuovo Codice degli Appalti"

emanate dall'ANAC

Monitoraggio della nomina del RUP e dei criteri di scelta nell’affidamento di appalti e concessioni di

lavori

22

17 Vigilanza sull’esecuzione dei contratti (penali, verifica SAL, collaudi, rilevazioni inadempimenti, ecc.)

Omissione di attività di controllo, omessa denuncia di difformità e vizi

dell'opera/fornitura.

VERIFICA DELLA RENDICONTAZIONE DEI CONTRATTI/AFFIDAMENTI

18

19 Subappalti

Accordi collusivi tra le imprese

partecipanti che utilizzano il subappalto come modalità per distribuire i vantaggi dell’accordo a tutti i partecipanti

all’accordo

Controllo dei subappalti 14 Attività valutativa delle commissioni

GESTIONE ECONOMICO FINANZIARIA

Appalti di Lavori - Progettazione Lavori (affidamenti esterni)

Verifica del rispetto del principio di rotazione per gli incarichi sottosoglia, sul rispetto del divieto di

artificioso frazionamento e sul mancato inserimento delle figure professionali giovani ai

sensi dell’art. 24, co. 5, del nuovo codice.

Autorizzazione al pagamento e liquidazione fatture

Favorire un operatore economico

15 Affidamenti diretti sulla base di valutazioni di esclusiva

Abuso dell’affidamento diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un’impresa

16 B 9. Formazione della richiesta di acquisto

13 Fornitura di beni e servizi - affidamenti in deroga alle procedure ordinarie - proroghe e rinnovi di contratti

Utilizzo della procedura in deroga alle ordinarie, al di fuori dei casi previsti dalla legge

Aggiornamento del regolamento aziendale

INCONFERIBILITA' ED INCOMPATIBILITA' DI INCARICHI

9 Conferimento incarichi di collaborazione e consulenza

Motivazione generica e tautologica circa la sussistenza dei presupposti di legge per il conferimento di incarichi professionali allo scopo di agevolare precisi soggetti.

Acquisizione della dichiarazione di assenza di conflitto di interessi

Inconferibilità ed incompatibilità di incarichi di vertice, dirigenziali e al personale dipendente

Errata acquisizione e modalità di verifica sulla insussistenza di cause di

inconferibilità ed incompatibilità ai sensi dell'art.20 del Decreto Legislativo

n.39/2013 1

Predisposizione di vincoli tecnici, clausole contrattuali dal contenuto vago o

vessatorio potenzialmente idonee a

consentire modifiche in fase di esecuzione o a favorire determinati concorrenti

12 Predisposizione atti di gara (specifiche tecniche e criteri premianti per la scelta)

VIGILANZA SUI CONTRATTI PUBBLICI, APPALTI DI LAVORO E FORNITURE DI BENI E SERVIZI

4 Elaborazione cedolini stipendiali Inserimento pagamenti non dovuti nelle

voci stipendiali causa modifiche manuali. Controllo cedolini Stipendiali

AREA RISORSE UMANE

2 Reclutamento del personale e progressi di carriera

Verifica sulla composizione delle commissioni esaminatrici

Verifica sui requisiti posseduti dai candidati e sulla veridicità delle dichiarazioni rese.

3 Autorizzazione al conferimento incarichi extraistituzionali

Potenziale conflitto di interessi con le attività istituzionali dell’Ente.

(2)

All. 2 al Piano triennale della prevenzione della corruzione e della trasparenza Misure di prevenzione della corruzione

32 Pubblicazione dei bilanci Inadempimento delle prescrizioni

normative e PAC

Pubblicazione sul sito istituzionale entro 60 gg

dall'approvazione del Bilancio da parte della Giunta Regionale

Verifica della data di pubblicazione sul sito internet Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun

ufficio competente

33 Registrazione fatture passive Inadempimento delle prescrizioni

normative e PAC Rilevazione in contabilità nei termini previsti

Implementazione delle azioni previste nel Percorso Attuativo di Certificabilità (PAC) e con l’attuazione di quanto già previsto dalla normativa sulla fatturazione elettronica e gestione dei pagamenti centralizzata.

Verifica semestrale delle contestazioni dei fornitori e rapporto con numero contestazioni anno precedente.

34 Emissione mandato di pagamento Ritardi nell’erogazione di compensi dovuti rispetto ai tempi contrattualmente previsti

Emissione effettuata con cadenza giornaliera, in

media entro 60 giorni dalla data di ricezione fattura Misurazione dei tempi medi di pagamento Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun

ufficio competente

35 Monitoraggio dei debiti e dei pagamenti Inadempimento delle prescrizioni normative e PAC

Prospetti di monitoraggio dei debiti e dei

pagamenti tramite piattaforma certificazione dei crediti PCC di MEF

Monitoraggio dei debiti e dei pagamenti tramite PCC Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun

ufficio competente

36 Certificazioni dei crediti scaduti Inadempimento delle prescrizioni normative e PAC

Istanze e funzioni della Piattaforma Certificazione

Crediti Certificazione dei crediti scaduti Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun

ufficio competente

37 Indice di tempestività dei pagamenti Inadempimento delle prescrizioni normative e PAC

Pubblicazione trimestrale nella sezione

“Amministrazione trasparente” Verifica della data di pubblicazione sul sito internet Verifiche periodiche a cura dei Dirigenti di ciascun

ufficio competente

Verifiche periodiche a cura della Direzione Sanitaria

Relazione a cura della Direzione Sanitaria per il RPCT entro il 15/11.

Verifiche periodiche a cura della Direzione Sanitaria Report del Direttore Sanitario sulla effettiva applicazione - 1 report al 15/11

Favorire il riscorso alla libera professione attraverso l'allungamento delle liste di attesa in regime istituzionale

Attivazione sistema di controllo della Direzione Sanitaria sulle chiusure programmate delle agende

Istituzione di un registro informatizzato delle chiusure delle agende CUP

Verifiche periodiche a cura della Direzione Sanitaria

Attività svolta in orario di servizio non rendicontata correttamente

Controllo a campione dell'applicazione di quanto previsto nel regolamento aziendale rispetto all'attività svolta in orario di servizio

Controlli a campione dell'attività svolta nell'orario di servizio con verifica incrociata con i dati disponibili nel sistema di rilevazione presenze Verifiche periodiche a cura della Direzione Sanitaria

Mancato e/o errata turnazione dei dirigenti sanitari disponibili all'attivita' aggiuntiva

Verifica turnazioni mensili con report Predisposizione per ciascuna U.O. dell'elenco di dirigenti disponibili ad effettuare attività aggiuntiva in modalità ALPI Verifiche periodiche a cura della Direzione Sanitaria

Errata indicazione al paziente delle modalità e dei tempi di accesso alle prestazioni in regime assistenziale.

Corretta informativa all'utenza Predisposizione di locandine informative per l'utenza sulle modalità di regolamentazione dell'ALPI da affiggere in prossimità delle aree in cui si svolge l'ALPI.

Predisposizione locandine entro il 30/11/2018, pubblicazione su sito internet;

num. di affisioni

la violazione del limite dei volumi di attività previsti nell’autorizzazione

Misurazione volume delle attività in ALPI rispetto al

volume attività SSN Verificare a campione periodica, sul singolo medico, del volume delle attività in ALPI e del volume delle attività in SSN. Verifiche periodiche a cura della Direzione Sanitaria

Registro delle imprese Aggiornamento costante e tempestivo del registro delle imprese di onoranze funebri incaricate dagli aventi diritto al ritiro delle salme. Verifiche periodiche a cura della Direzione Sanitaria

Informtiva agli utenti ed alle imprese Predisposizione di cartellonistica con norme comportamentali per le imprese del servizio di camere mortuarie Predisposizione della cartellonistica entro il 31/10/2019

41 CONTROLLI - URP - Segnalazione ricevute da utenza su anomalie in strutture aziendali

Verifica/azioni incomplete o carenti delle

segnalazioni Adozione regolamento URP Report trimestrali quantitativi e qualitativi a RPCT Verifiche periodiche a cura della Direzione Sanitaria

42 Conduzione studi clinici Conflitto di interessi Comitato Etico Unico Regionale Dichiarazione pubblica di interesse da parte del medico sperimentatore e dei componenti del team di studio: verifica dichiarazioni di interessi componenti team e sperimentatori Verifiche periodiche a cura del Direttore Scientifico

43

Iniziative di formazione sui temi dell’etica e della legalità e di formazione specifica per il personale addetto alle aree a più elevato rischio di corruzione e per il RPCT

Rischio di corruzione

Formazione su quanto previsto dalla normativa, sui contenuti del Piano PTCT e sulle misure minime di sicurezza adottate dall'Istituto

Almeno n.1 corso di formazione Formazione per i dipendenti coinvolti nelle aree soggette a maggior rischio di corruzione e per tutti i dipendenti e collaboratori dei collaboratori:

- Responsabili di UO e PO

- Responsabili di prevenzione della corruzione - RUP

- Dipendenti e collaboratori dell'Istituto

Verifiche periodiche a cura del RCPT A cura RPCT

44 Obblighi di informazione e di trasparenza (D.lgs. n.

33/2013)

Mancato rispetto degli obblighi di trasparenza

Adozione dell'albero della trasparenza

individuando il referente aziendale di ciascuna sezione;

Aggiornamento continuo e monitoraggio della

“Sezione Amministrazione trasparente” da parte dello staff del RPCT

Monitoraggio semestrale della completezza dei dati relativi agli obblighi di pubblicazione.

Attestazione degli obblighi di pubblicazione da parte dell'OIV (Delibere ANAC) Verifiche periodiche a cura del RCPT A cura RPCT

45 Accesso Civico a Dati e Documenti Mancato rispetto della trasparenza

Applicazione del Regolamento Aziendale per la disciplina dell’istituto dell’Accesso Civico a Dati e Documenti

Verifica del rispetto delle modalità operativa definite nel regolamento aziendale Verifiche periodiche a cura del RCPT A cura RPCT

46 Dichiarazione Pubblica di interessi Mancato rispetto della trasparenza Aggiornamento annuale della dichiarazione

pubblica di interessi disponibile sul sito AGENAS I Dipendenti interessati da questa misura devono procedere all'aggiornamento annuale della dichiarazione pubblica di interesse entro il 30/11 di ciascun anno. Aggiornamento entro il 30 novembre di ciascun

anno A cura RPCT

ULTERIORI MISURE

AREA DELLA DIREZIONE SCIENTIFICA E SPERIMENTAZIONI CLINICHE

39 Fase di esercizio dell’ALPI

La comunicazione in anticipo di un decesso ad una determinata impresa di onoranze funebri in cambio di una quota sugli utili;

la segnalazione ai parenti, da parte degli addetti alle camere mortuarie e/o dei

reparti, di una specifica impresa di onoranze funebri, sempre in cambio di una

quota sugli utili; la richiesta e/o accettazione impropria di regali, compensi o altre utilità in relazione all'espletamento delle proprie funzioni o dei compiti previsti Attività conseguenti al decesso in ambito ospedaliero

40

AREA DELLA DIREZIONE SANITARIA

38 Gestione liste di attesa Trattamento più favorevole dei pazienti che accedono in libera professione.

Misurazione del tempo medio di attesa per R.O. per pazienti con accessi ambulatoriali in attività libero

professionale

Verificare a campione periodica della tempistica di intervento di pazienti visitati in libera professione rispetto ai tempi di attesa del tipo di prestazione erogata in regime ssn. - Istituzione del registro informatizzato delle liste di attesa per ricoveri ordinari