Nome, indirizzo e funzioni presso l’Emittente degli attuali componenti degli organi di

Al fine di garantire una corporate governance adeguata alle esigenze della nuova realtà aziendale, l’Emittente ha adottato il c.d. ‘sistema dualistico’. Tale sistema prevede che l’amministrazione ed il controllo della società siano esercitati rispettivamente da un Consiglio di Gestione e da un Consiglio di Sorveglianza secondo quanto previsto dagli artt. 2409-octies e seguenti del codice civile e dagli artt. 147-ter e seguenti del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58.

Per una illustrazione del sistema di governance dualistico adottato e delle vigenti norme statutarie si rinvia alla

“Relazione sul governo societario e gli assetti proprietari” e allo statuto disponibili sul sito web dell’Emittente:

www.ubibanca.it.

Consiglio di Sorveglianza

Il Consiglio di Sorveglianza di UBI Banca è composto da 23 membri eletti fra i soci aventi diritto di voto, fra i quali un Presidente, un Vice Presidente Vicario, nominati dall’Assemblea e due Vice Presidenti scelti dal medesimo Consiglio di Sorveglianza tra i propri componenti.

I componenti del Consiglio di Sorveglianza restano in carica per tre esercizi.

Al Consiglio di Sorveglianza, oltre alle materie ad esso riservate dalla Legge, lo Statuto riserva, tra l’altro, di deliberare, su proposta del Consiglio di Gestione, sulla definizione degli indirizzi generali programmatici e strategici dell’Emittente e del Gruppo, sulle autorizzazioni relative alle operazioni strategiche ed ai piani industriali e/o finanziari ed ai budget dell’Emittente e del Gruppo predisposti dal Consiglio di Gestione.

Il Consiglio di Sorveglianza è stato nominato dall’assemblea ordinaria dei soci di UBI Banca del 20 aprile 2013 e rimarrà in carica per il triennio 2013-2014-2015. In data 23 aprile 2013 il Consiglio di Sorveglianza ha proceduto alla nomina dei due Vice Presidenti, dei membri del Consiglio di Gestione, del Presidente e Vice Presidente del Consiglio di Gestione ed alla nomina dei componenti del Comitato Nomine, del Comitato per il Controllo Interno, del Comitato per la Remunerazione, del Comitato Bilancio e del Comitato Parti Correlate e Soggetti Collegati.

I componenti del Consiglio di Sorveglianza in carica alla data del presente Documento di Registrazione e l’elenco delle cariche ricoperte in altre società quotate o bancarie, finanziarie e assicurative o di rilevanti dimensioni sono indicati nella seguente tabella:

NOME CARICA RICOPERTA

NELL’EMITTENTE

CARICHE RICOPERTE IN ALTRE SOCIETÀ QUOTATE O BANCARIE, FINANZIARIE E ASSICURATIVE O DI RILEVANTI DIMENSIONI

MOLTRASIO Andrea Presidente

Presidente del Consiglio di Amministrazione:

- Icro Didonè Spa - Clinica Castelli Spa Consigliere:

- Icro Coatings Spa CERA Mario Vice Presidente Vicario ^{= =}

FOLONARI Alberto Vice Presidente Presidente del Consiglio di Amministrazione:

- Fingiama Spa - Mercury Spa Consigliere:

- Editoriale Bresciana Spa - Centro Stampa Quotidiani Spa SANTUS Armando Vice Presidente ^{= =}

AGLIARDI Dorino Mario

Consigliere

= =

BARDONI Antonella Consigliere ^{= =} BELLINI

CAVALLETTI Letizia

Consigliere _{= =}

BROGI Marina Consigliere Consigliere:

- Impregilo Spa - Prelios Spa

Presidente Collegio Sindacale:

- Fratelli Branca Distillerie Srl Presidente Comitato di Sorveglianza:

- Cape Natixis SGR SpA in LCA - Credito Cooperativo Fiorentino in LCA Componente Comitato di Sorveglianza:

- IMEL.EU CAMADINI Pierpaolo Consigliere Consigliere:

- Finanziaria di Valle Camonica Spa - Gold Line Spa

CIVIDINI Luca Vittorio

Consigliere Vice Presidente e Direttore Amministrativo:

- G.F.C. Spa GARAVAGLIA Carlo Consigliere Consigliere:

- De Longhi Spa - Del Clima Spa - O.R.I. Martin Spa

Presidente del Collegio Sindacale:

- Comitalia Compagnia Fiduciaria Spa GOLA Gian Luigi Consigliere Consigliere:

- Newspaper Milano Srl

Presidente del Comitato di Sorveglianza:

- Ial Cisl Piemonte in Amministrazione Straordinaria GUERINI Lorenzo

Renato

Consigliere Presidente del Consiglio di Amministrazione:

- 035 investimenti Spa - Quenza Srl

Sindaco Effettivo:

- Barabino & Partners Spa - Fidelitas Spa

- FGH Spa

- Terme di Sirmione Spa - Castello SGR Spa - Iniziative Bresciane Spa - Enercom Srl

- G.E.I. Gestione Energetica Impianti Spa MAZZOLENI Mario Consigliere = =

MINELLI Enrico Consigliere = =

PIVATO Sergio Consigliere Presidente del Collegio Sindacale:

- SMA Spa

- Società Editoriale Vita Spa Sindaco Effettivo:

- Brembo Spa - Auchan Spa

RESTI Andrea Cesare Consigliere = =

ZUCCHI Maurizio Consigliere = =

Gli aggiornamenti relativi alle informazioni del Consiglio di Sorveglianza di volta in volta pubblicati sul sito internet dell’Emittente www.ubibanca.it.

Tutti i membri del Consiglio di Sorveglianza risultano in possesso dei requisiti di professionalità e di onorabilità previsti dalle vigenti disposizioni normative e regolamentari.

Tutti i membri del Consiglio di Sorveglianza, ai fini della carica svolta, sono domiciliati presso la Sede Sociale dell'Emittente.

Consiglio di Gestione

Ai sensi dell’art. 30 dello Statuto Sociale, il Consiglio di Gestione di UBI Banca è composto da un minimo di 7 e da un massimo di 11 membri nominati dal Consiglio di Sorveglianza, su proposta del Comitato Nomine.

Nella riunione del 23 aprile 2013, il Consiglio di Sorveglianza ha proceduto alla nomina del Consiglio di Gestione, fissando in 9 il numero dei membri e nominando altresì il Presidente e il Vice Presidente; il Consiglio di Gestione ha quindi proceduto alla nomina del Consigliere Delegato, su proposta del Consiglio di Sorveglianza, previa designazione del Comitato Nomine. Fra i membri di tale Consiglio, in linea con i criteri enunciati dalla Banca d’Italia e coerentemente con le disposizioni del Comitato Nomine, figurano manager apicali del Gruppo, nelle persone del Direttore Generale e del Vice Direttore Generale Vicario di UBI Banca. E’ inoltre assicurato, in ossequio a quanto disposto dalla Legge 12 luglio 2011, n.120, l’equilibrio tra i generi.

Al Consiglio di Gestione spetta la gestione dell’impresa in conformità con gli indirizzi generali programmatici e strategici approvati dal Consiglio di Sorveglianza, su proposta del Consiglio di Gestione stesso. A tal fine quest’ultimo compie tutte le operazioni necessarie, utili o comunque opportune per il raggiungimento dell’oggetto sociale, siano esse di ordinaria come di straordinaria amministrazione.

La seguente tabella riporta l’elenco dei membri del Consiglio di Gestione dell’Emittente e l’elenco delle cariche ricoperte in altre società quotate o bancarie, finanziarie e assicurative o di rilevanti dimensioni alla data del presente Documento di Registrazione.

NOME CARICA RICOPERTA

NELL’EMITTENTE

CARICHE RICOPERTE IN ALTRE SOCIETÀ QUOTATE O BANCARIE, FINANZIARIE E ASSICURATIVE O DI RILEVANTI DIMENSIONI POLOTTI Franco Presidente Presidente del Consiglio di Amministrazione e Consigliere

Delegato:

- O.R.I. Martin Spa

Vice Presidente del Consiglio di Amministrazione e Consigliere Delegato:

- Associazione Bancaria Italiana - Fondazione Banca San Paolo di Brescia - Opera per l’Educazione Cristiana - Arte e Spiritualità

FRIGERI Giorgio Vice Presidente Presidente del Consiglio di Amministrazione:

- Banca Popolare di Bergamo Spa (*) Presidente:

- Istituto Diocesano per il Sostentamento del Clero di Bergamo

MASSIAH Victor Consigliere Delegato Consigliere di Amministrazione:

- Associazione Bancaria Italiana

- Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi

- Federazione delle Banche, delle Assicurazioni e della Finanza

FIDANZA Silvia Consigliere Procuratore Speciale:

- Condor Trade Srl

Presidente del Consiglio di Sorveglianza:

- Befado S.p. z.o.o. (Polonia) GATTINONI

Luciana

Consigliere Presidente del Consiglio di Amministrazione:

- BPB Immobiliare Srl con socio unico (*) Sindaco Effettivo:

Vice Presidente del Consiglio di Amministrazione:

- Italmobiliare Spa Consigliere Delegato:

- Fondazione per la Storia Economica e Sociale di Bergamo – Istituto di Studi e Ricerche

- Fondazione Famiglia Legler Consigliere:

- Italcementi Spa Bergamo

- Fondazione Italcementi Cav. Lav. Carlo Pesenti - Fondazione A.J. Zaninoni

- Fondazione Banca Popolare di Bergamo Onlus - Fondazione Bergamo nella Storia Onlus Presidente del Collegio Sindacale:

- Immobileffe Spa Sindaco Supplente:

- Fonderia di Torbole Spa

PIZZINI Flavio Consigliere Presidente del Consiglio di Amministrazione:

- Fondazione Borghesi Buroni

Vice Presidente del Consiglio di Amministrazione:

- UBI Sistemi e Servizi Scpa (*) Consigliere di Amministrazione:

- Immobiliare Due Febbraio Srl - Fondazione Lambriana - Moncucco SA

- Clinica Luganese SA

Presidente del Collegio Sindacale:

- Impresa Tecnoeditoriale Lombarda Srl - Fondazione Opere Sociali

- Bosa Srl in liquidazione SONNINO Elvio Consigliere Consigliere:

- UBI Academy Scarl (*) - UBI Sistemi e Servizi Scpa (*) - UBI Banca International Sa (*) Presidente del Consiglio Direttivo:

- Centro Studi Nazionale per il Controllo e la Gestione dei Rischi Aziendali

(*) Società appartenenti al Gruppo UBI Banca

Gli aggiornamenti relativi alle informazioni del Consiglio di Gestione saranno di volta in volta pubblicati sul sito internet dell’Emittente www.ubibanca.it.

Tutti i membri del Consiglio di Gestione risultano in possesso dei requisiti di professionalità e di onorabilità previsti dalle vigenti disposizioni normative e regolamentari.

Tutti i membri del Consiglio di Gestione, ai fini della carica svolta, sono domiciliati presso la Sede Sociale dell'Emittente.

Direzione Generale

La Direzione Generale è costituita dal Direttore Generale, nominato dal Consiglio di Gestione del 20 dicembre 2011 con decorrenza 1 maggio 2012, un Vice Direttore Generale Vicario, nominato dal Consiglio di Gestione del 20 dicembre 2011 con decorrenza dal 1 maggio 2012, e tre Vice Direttori Generali. I Vice Direttori Generali erano stati nominati dal Consiglio di Gestione del 2 aprile 2007 con decorrenza 2 aprile 2007.

La tabella riportata di seguito elenca nome e posizione, alla data del presente Documento di Registrazione, dei componenti della Direzione Generale. Sono riportate inoltre le cariche ricoperte in altre società quotate o bancarie, finanziarie e assicurative o di rilevanti dimensioni.

NOME CARICA RICOPERTA

NELL’EMITTENTE

CARICHE RICOPERTE IN ALTRE SOCIETÀ QUOTATE O BANCARIE, FINANZIARIE E ASSICURATIVE O DI RILEVANTI DIMENSIONI IORIO Francesco Direttore Generale

Consigliere:

- UBI Sistemi e Servizi Scpa (*) - Associazione Bancaria Italiana

SONNINO Elvio Vice Direttore Generale Vicario

Consigliere:

- UBI Academy Scarl (*) - UBI Sistemi e Servizi Scpa (*) - UBI Banca International Sa (*) Presidente del Consiglio Direttivo:

- Centro Studi Nazionale per il Controllo e la Gestione dei Rischi Aziendali

LEIDI Rossella Vice Direttore Generale

Consigliere:

- UBI Academy scarl (*)

MEDDA Ettore Vice Direttore Generale

Consigliere:

- Banca Regionale Europea SpA (*) - Banca di Valle Camonica (*) RIGAMONTI

Pierangelo Vice Direttore Generale

Presidente del Consiglio di Amministrazione:

- UBI Sistemi e Servizi Scpa (*) (*) Società appartenenti al Gruppo UBI Banca

Gli aggiornamenti relativi alle informazioni della Direzione Generale saranno di volta in volta pubblicati sul sito internet www.ubibanca.it dell’Emittente.

Tutti i membri della Direzione Generale, ai fini della carica svolta, sono domiciliati presso la Sede Sociale dell’Emittente.