Descrizione dei flussi documentali
Il presente capitolo descrive il flusso di lavorazione dei documenti ricevuti, spediti o interni, incluse le regole di registrazione per i documenti pervenuti secondo particolari modalità di trasmissione.
3.1. DOCUMENTI IN ENTRATA
La ricezione dei documenti in entrata e il loro smistamento alle competenti Unità Organizzative (UO) sono organizzati come segue, a seconda delle possibili casistiche.
Tutti i documenti pervenuti al Comune di Jesolo di norma devono essere registrati, segnati, classificati e smistati alla UO di competenza contestualmente alla loro ricezione entro 24 ore lavorative dal momento in cui sono pervenuti.
Il servizio Protocollo ha il compito di protocollare i documenti in entrata e assegnare quindi i documenti al corrispondente interno individuato nel sistema informatico dell’Ente.
Il Sistema prevede la possibilità di assegnare la posta a diversi destinatari con l’indicazione del destinatario “per competenza” (che deve essere unico) e del destinatario “per conoscenza” (che possono essere anche più di uno).
In generale le regole da seguire per l’assegnazione al destinatario per competenza sono le seguenti:
La corrispondenza ordinaria deve essere inviata per competenza al servizio che si desume sia competente in base al contenuto della corrispondenza stessa.
Se in seguito alla lettura del documento l’identificazione del destinatario risulta difficile o dubbia, il personale dell’Ufficio Protocollo deve rivolgersi al proprio responsabile per un consulto qualificato.
In ogni caso, se è evidente che il documento arrivato ha carattere di urgenza, il personale dell’Ufficio Protocollo deve attivarsi tempestivamente per assicurare che il corretto destinatario riceva e legga la corrispondenza, eventualmente avvisando via mail il dirigente sull’urgenza del documento. Per carattere di urgenza si intendono:
a) documenti con scadenze urgenti riportate in maniera evidente nella corrispondenza;
b) atti giudiziari notificati a mano;
c) atti per i quali gli uffici interni abbiano segnalato in anticipo l’arrivo;
3.2. RICEZIONE DI DOCUMENTI INFORMATICI NELLA CASELLA DI POSTA ELETTRONICA CERTIFICATA / ISTITUZIONALE / NON ISTITUZIONALE
La ricezione dei documenti informatici è assicurata tramite le caselle di Posta Elettronica Certificata (PEC) [email protected] e [email protected] o attraverso le caselle di posta elettronica assegnate ai diversi uffici dell’Ente, come pubblicate nel sito
www.comune.jesolo.ve.it. L’addetto al protocollo controlla quotidianamente i messaggi pervenuti nella casella di posta istituzionale e nella PEC e verifica la documentazione in attesa di protocollo.
I documenti informatici vengono registrati con la segnatura e la classificazione e vengono smistati alle UO di competenza e alle eventuali UO per conoscenza.
Per quanto riguarda le caselle di posta elettronica istituzionali e nominative (non certificate) istituite presso i vari uffici, affinché possano essere protocollate devono essere accompagnate dalla copia di un documento di identità del mittente e devono essere inoltrate dagli operatori alla casella [email protected] con esplicita richiesta di protocollazione.
I documenti firmati digitalmente che pervengano attraverso le caselle di posta elettronica istituzionali e nominative, sono regolarmente protocollati.
La ricezione di documenti informatici per via telematica, viene notificata al mittente attraverso il sistema di posta elettronica certificata utilizzato dall'Amministrazione.
3.3. DOCUMENTI ANALOGICI RICEVUTI TRAMITE IL SERVIZIO POSTALE
I documenti analogici ricevuti tramite il servizio postale pervengono al Protocollo generale al più tardi entro le ore 12 di ogni giorno lavorativo.
Il Protocollo generale provvede all’apertura della corrispondenza, tranne di quella espressamente esclusa da tale procedura (es. procedure per l’aggiudicazione di servizi e appalti, delle quali si protocollerà l’involto su cui il mittente dovrà indicare obbligatoriamente, pena l’esclusione, i dati indicati dal bando; buste recanti la dicitura “riservata”, “personale”, etc. che verranno trattate come descritto tra i casi particolari), separa il materiale escluso dalla registrazione a protocollo e provvede alla registrazione, segnatura, classificazione, scannerizzazione del documento cartaceo e smistamento alle UO di competenza dei singoli documenti dando priorità a quelli individuabili come urgenti.
Il responsabile di ciascuna UO prende atto tramite il sistema informatico che gli sono stati smistati dei documenti; provvede sotto la propria responsabilità e con cadenza quotidiana a ritirarli all’ufficio Protocollo.
La UO destinataria può trattare il documento ricevuto nei modi che ritiene più consoni, anche utilizzando sistemi informatici, repertori e banche di dati già in uso.
3.4. DOCUMENTI ANALOGICI PRESENTATI DIRETTAMENTE ALLO SPORTELLO DEL PROTOCOLLO GENERALE
I documenti analogici presentati direttamente allo sportello del Protocollo generale durante l’orario di apertura al pubblico opportunamente pubblicizzato sono registrati, segnati, classificati, scannerizzati e smistati alle UO per competenza o conoscenza di norma entro 24 ore lavorative dalla ricezione.
Se richiesto, l'Ufficio Protocollo appone un timbro datario su una fotocopia, fornita dall’interessato, del documento consegnato a mano all'ufficio stesso. Tale fotocopia ha valore di ricevuta.
3.5. DOCUMENTI ANALOGICI RICEVUTI DIRETTAMENTE DALLO SPORTELLO DELLA POLIZIA LOCALE I documenti analogici ricevuti direttamente dalla UO Polizia Locale sono da essa registrati, segnati, classificati, scannerizzati e smistati ai loro corrispondenti sempre sul protocollo informatico unico del Comune di norma entro 24 ore lavorative dalla ricezione.
3.6. ERRATA RICEZIONE DI DOCUMENTI DIGITALI
Nel caso in cui pervengano sulla casella di Posta Elettronica Certificata del Comune di Jesolo messaggi dal cui contenuto si rileva che sono stati erroneamente ricevuti, l’addetto al protocollo provvede ad informare il mittente (se individuabile dall’indirizzo di provenienza) dell’errato invio.
Eventuali protocolli effettuati erroneamente vengono registrati e periodicamente annullati previa valutazione delle motivazioni e autorizzazione firmata dal Responsabile del Procedimento.
3.7. ERRATA RICEZIONE DI DOCUMENTI CARTACEI
Nel caso in cui pervengano erroneamente all’Ufficio Protocollo dell’Amministrazione documenti indirizzati ad altri soggetti, possono verificarsi le seguenti possibilità:
a) busta indirizzata a destinatario diverso dal comune: si restituisce all’ufficio postale;
b) se la busta viene aperta per errore e il documento non viene protocollato, il plico sarà restituito al destinatario, apponendo sulla busta la nota “PERVENUTA ED APERTA PER ERRORE”;
c) se la busta viene aperta per errore e il documento viene protocollato, il plico sarà restituito al destinatario, apponendo nella scheda protocollo, nel documento e nella busta la nota
“DOCUMENTO PERVENUTO E PROTOCOLLATO PER ERRORE”
I protocolli effettuati erroneamente vengono registrati e periodicamente annullati previa valutazione delle motivazioni e autorizzazione firmata dal Responsabile del Procedimento.
3.8. ATTIVITÀ DI PROTOCOLLAZIONE DEI DOCUMENTI
Superati tutti i controlli precedenti, i documenti, digitali o analogici, sono protocollati e “segnati”
nel protocollo generale o particolare o riservato secondo gli standard e le modalità dettagliate nella parte quarta del presente Manuale.
3.9. CONSERVAZIONE DEI DOCUMENTI INFORMATICI
Ai sensi della normativa vigente, per le regole tecniche si rinvia al Manuale per la gestione dei documenti digitali/informatici che fa capo all’UO Sistemi Informativi.
3.10. CONSERVAZIONE DELLE RAPPRESENTAZIONI DIGITALI DI DOCUMENTI CARTACEI
I documenti ricevuti su supporto cartaceo, dopo le operazioni di registrazione e segnatura, sono acquisiti in formato immagine attraverso un processo di scansione.
Il processo di scansione avviene in diverse fasi:
acquisizione delle immagini in modo tale che ad ogni documento, anche se composto da più pagine, corrisponda un unico file;
verifica della leggibilità e della qualità delle immagini acquisite;
collegamento delle immagini alle rispettive registrazioni di protocollo in modo non modificabile;
memorizzazione delle immagini su supporto informatico, in modo non modificabile.
I documenti cartacei dopo la scansione sono inviati agli Uffici destinatari competenti per le operazioni di fascicolazione e conservazione. Agli uffici individuati come destinatari per conoscenza il documento è inviato solo in formato elettronico.
Per la conservazione delle rappresentazioni digitali di documenti cartacei, si rinvia al manuale per la gestione dei documenti digitali/informatici che fa capo all’UO Sistemi Informativi
La riproduzione dei documenti cartacei in formato immagine viene eseguita sulla base dei seguenti criteri:
se il documento ricevuto è in formato A4 e le pagine sono divisibili viene acquisito direttamente con le risorse, umane e strumentali, interne all’Ufficio Protocollo, indipendentemente dalla dimensione del documento stesso;
in tutti gli altri casi, viene acquisito solo il frontespizio del documento;
se l’ufficio individuato come destinatario per competenza ha necessità di acquisire le rappresentazioni digitali – ove possibile - dei documenti cartacei (e non solo il frontespizio), deve farne specifica richiesta all’Ufficio Protocollo.
3.11. CLASSIFICAZIONE, ASSEGNAZIONE E PRESA IN CARICO DEI DOCUMENTI Gli addetti all’Ufficio Protocollo:
eseguono la classificazione del documento sulla base del Titolario di classificazione adottato presso l’Amministrazione
provvedono ad inviarlo agli Uffici di destinazione per competenza o conoscenza.
Gli uffici di destinazione:
in caso di errore, il documento è ritrasmesso all’Ufficio Protocollo;
in caso di verifica positiva, eseguono l’operazione di presa in carico eventualmente smistandola al proprio interno.
3.12. DOCUMENTI IN USCITA
I documenti prodotti dal Comune di Jesolo, indipendentemente dalla forma nel quale sono redatti, devono sempre riportare gli elementi essenziali, elencati di seguito.
Deve essere curata, per quanto possibile, la normalizzazione della forma e dei contenuti dei documenti, attenendosi a formulari tipici, sottoposti ad approvazione del dirigente del Settore di appartenenza dell’archivio comunale.
La redazione, registrazione, classificazione e fascicolazione dei documenti in uscita spetta alle singole Unita Organizzative (UO).
3.13. ELEMENTI INFORMATIVI ESSENZIALI DEI DOCUMENTI IN USCITA
I documenti prodotti dal Comune di Jesolo, indipendentemente dalla forma nel quale sono redatti, devono riportare le seguenti informazioni, organizzate per blocchi logici:
1. individuazione del documento:
- sigillo ufficiale del Comune (stemma) e dicitura “Città di Jesolo” nelle forme stabilite dall’Amministrazione
- indirizzo sito web
- indirizzo completo: via/piazza, numero civico, cap., città - codice fiscale e partita IVA
- numero di telefono URP/Polizia Locale - indirizzo mail
- indirizzo di PEC
- loghi delle certificazioni del Sistema Qualità e del Sistema Ambientale 2. individuazione e descrizione del documento:
- Settore/area
- Unità Organizzativa
- numero di protocollo e data completa (giorno, mese, anno) - oggetto del documento
- facoltativo: riferimento ad eventuali antefatti - facoltativo: percorso file
3. individuazione del destinatario del documento:
- nome e cognome (per le persone)/denominazione (per gli enti e le imprese) - indirizzo completo: via/piazza, numero civico, cap., città
4. individuazione del:
- sigla del responsabile del procedimento amministrativo (RPA) con relativa firma autografa sui documenti analogici o riferimenti alla firma digitale utilizzata sui documenti informatici
3.14. DOCUMENTI INTERNI DI PREMINENTE CARATTERE GIURIDICO-PROBATORIO
Gli elementi e le modalità di redazione e di gestione dei documenti interni di preminente carattere giuridico-probatorio sono gli stessi dei documenti in uscita.
I documenti interni di preminente carattere giuridico-probatorio devono essere registrati sul protocollo informatico unico del Comune, classificati, fascicolati e inviati a cura del RPA.
Le procedure per la consegna e la trasmissione dei documenti alla Unità Organizzativa (UO) di competenza si effettuano in modo analogo a quanto stabilito per i documenti in arrivo. Lo stesso vale per il trattamento archivistico.
3.15. DOCUMENTI INTERNI DI PREMINENTE CARATTERE INFORMATIVO
Ogni Unità Organizzativa (UO) produce documenti di preminente carattere informativo che trasmette esclusivamente in forma digitale tramite e-mail all’interno dell’AOO. L’unità Organizzativa (UO) ricevente, che non ha la responsabilità legale della conservazione di tali documenti, può organizzarli in forma libera utilizzando le risorse informatiche del sistema.
Per le comunicazioni interne di rilevanza limitata ed esclusivamente interna, quali i procedimenti interni di routine (ad esempio, richieste di materiale di largo uso e consumo, richiesta di interventi di manutenzione, etc.) si utilizzano le caselle ordinarie di posta elettronica.
3.16. SPEDIZIONE DEI DOCUMENTI SU SUPPORTO CARTACEO
I documenti da spedire su supporto cartaceo sono trasmessi all'Ufficio Protocollo dopo che sono state eseguite le operazioni di registrazione di protocollo, segnatura di protocollo e imbustamento.
All'Ufficio Protocollo competono le seguenti operazioni:
pesatura;
calcolo delle spese postali;
affrancatura.
Gli uffici devono far pervenire la posta in partenza all'Ufficio Centrale di Spedizione entro gli orari stabiliti dal servizio. Eventuali situazioni di urgenza saranno valutate dal Responsabile del Servizio Protocollo.