F
ACOLTÀ DIE
CONOMIACorso di Laurea Specialistica in
“B
ANCA,
BORSA E ASSICURAZIONI”
TESI DI LAUREA
LA
C
OMPLIANCE IN BANCA
:
PROBLEMATICHE ORGANIZZATIVE E NUOVI
AMBITI DI INTERVENTO
Il Relatore: Prof.ssa Paola
F
ERRETTIIl Candidato:
Ignazia Daniela
M
ALTESEII
INDICE
INTRODUZIONE………
IVCAPITOLO PRIMO
INQUADRAMENTO NORMATIVO E DEFINITORIO DELLA
C
OMPLIANCE1.1 Excursus delle principali fonti normative in materia di
Compliance………. 7 1.2 Le disposizioni di Vigilanza in ambito nazionale………. 20 1.3 La definizione del Compliance risk e le relazioni con gli
altri rischi bancari………. 35
CAPITOLO SECONDO
C
OLLOCAZIONE E ORGANIZZAZIONE DELLA FUNZIONE DI COMPLIANCE2.1 Mission, obiettivi e ambiti di intervento della funzione di
Compliance……… 43 2.2 Il sistema dei controlli interni……… 52
2.2.1 La funzione di Compliance come componente del
III
2.3 La collocazione organizzativa e i modelli per la gestione
della Compliance………71
2.4 Le interrelazioni con le altre funzioni operative………79
2.4.1 Internal Auditing.………..85
2.4.2 Operational Risk Management..………91
2.4.3 Funzione Legale….………...95
CAPITOLO TERZO
P
OLITICHE RETRIBUTIVE E COMPLIANCE 3.1 Le disposizioni della Banca d’Italia in materia di politiche retributive ed incentivanti………. 973.2 I principi comunitari ed internazionali in tema di remunerazione………. 107
