MACROPROCESSO: ACQUISTO DI BENI E SERVIZI
OPERAZIONI A TITOLARITA'
Decisione tra diverse alternative
Attività Complessa
Documento articolato e complesso
Documento contenente comunicazione ufficiale
Operazione
Legenda
OBIETTIVO Cooperazione Territoriale PROGRAMMA
Programma di cooperazione transfrontaliera Interreg V-A Italia-Svizzera 2014/2020
MACROPROCESSO Acquisizione di beni e servizi AUTORITA' DI GESTIONE Regione Lombardia
AUTORITA' DI CERTIFICAZIONE Regione Lombardia AUTORITA' DI AUDIT Regione Lombardia
ASSI 6
BENEFICIARI AdG
SCHEDA ANAGRAFICA PISTA DI CONTROLLO
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Attività Autorità di Gestione Autorità di Certificazione Autorità di Audit Amministrazioni partner Altri soggetti Archiviazione Documentazione di riferimento Riferimenti normativi
Avvio delle attività per l'elaborazione del Programma di cooperazione Interreg V-A Italia-Svizzera 2014-2020 in relazione alle disposizioni regolamentari e agli indirizzi tecnico-programmatici europei e nazionali italiani e svizzeri.
• Strategie di sviluppo regionale 2014-2020
• Analisi SWOT
• Schede per Obiettivo Tematico
• Bozza di Strategia del Programma 2014/2020
• Strategia Europa 2020
• Bozze regolamentari, pacchetto coesione 2014-2020
Rilevazione ed analisi delle esigenze e delle proposte per il Programma Operativo da parte del territorio.
• Osservazioni da parte del partenariato
• Codice condotta partenariato
Recepimento delle istanze ed elaborazione di una prima
versione di Programma. • Bozza di Strategia del PO
2014/2020
• Reg. (UE) n. 1303/2013
• Reg. (UE) n. 1299/2013
• Reg.(UE) n.215/2014
Avvio e svolgimento della procedura di valutazione ambientale strategica (VAS) e della valutazione ex-ante (VEXA) sulla proposta del Programma
• Valutazione Ambientale
Strategica. • Direttiva VAS 2001/42/CE
Recepimento delle osservazioni della valutazione e stesura
definitiva del Programma • Documentazione VAS
• Rapporto valutazione ex ante
Approvazione preliminare della proposta del Programma (e relativi allegati), del Rapporto Ambientale e della Sintesi non tecnica.
Invio formale della proposta del programma alla CE e avvio della fase negoziale
• Proposta Programma di cooperazione e relativi allegati caricati in SFC (incluso: Rapporto Ambientale, Sintesi non tecnica, Valutazione ex-ante)
• Reg. (UE) n. 1303/2013
• Reg. (UE) n. 1299/2013
Formulazione da parte della CE di osservazioni e relativo esame/ riscontro da parte della Regione Lombardia.
Invio PO definitivo tramite SFC
• Osservazioni CE • Proposta PO e relativi allegati rivisti caricati in SFC
• Reg. (UE) n. 1303/2013
• Reg. (UE) n. 1299/2013
Approvazione CE e presa d'atto da parte della Regione Lombardia.
Pubblicazione del PO approvato e degli atti di approvazione sul sito web istituzionale.
• Decisione CE(2015) CCI 2014TC16RFCB035 adottata in data 09/12/2015
• Reg. (UE) n. 1303/2013
• Reg. (UE) n. 1299/2013
(Laddove opportuno) attivazione della procedura di modifica del Programma ex art. 30 del Regolamento generale (elementi contemplati dalla decisione di approvazione della CE).
• Proposta aggiornamento Programma caricato in SFC
• Reg. (UE) n. 1303/2013
• Reg. (UE) n. 1299/2013
PROGRAMMAZIONE
Partenariato, Enti locali, Autorità competenti, ogni altro Organismo
interessato AdG
Valutatore indipendente e Autorità Ambientali
Commissione Europea
AdG
Commissione Europea
Commissione Europea Amministrazioni
partner
AdG
AdG
AdG
AdG
AdG
Attività Autorità di Gestione Autorità di Certificazione Autorità di Audit Amministrazioni partner Altri soggetti Archiviazione Documentazione di riferimento Riferimenti normativi
PROGRAMMAZIONE
Approvazione CE e presa d'atto da parte della Regione Lombardia.
Pubblicazione del Programma e degli atti di approvazione sul sito web istituzionale e sul sito del Programma.
• Nuova decisione CE sul Programma
• Reg. (UE) n. 1303/2013
• Reg. (UE) n. 1299/2013
Proposta di designazione dell'Autorità di Audit • Deliberazione della R.L. D.G.R. n.
3839 del 14 luglio 2015 • Reg. (UE) n. 1303/2013
Valutazione della proposta, formulazione del parere e
perfezionamento della designazione • Reg. (UE) n. 1303/2014
Insediamento delle Autorità e predisposizione degli strumenti per lo svolgimento delle attività
• Deliberazione della R.L. n. X/4815 del 15/02/2019
• Reg. (UE) n. 1303/2013
• Reg. (UE) n. 1011/2014
• Reg. (UE) n. 1299/2013
Costituzione del Comitato di Sorveglianza.
Pubblicazione sul sito web istituzionale del Programma.
• Istituito con il D.D.S n. 1667 del 9/3/2016
• Regolamento interno
• Reg. (UE) n. 1303/2013
• Reg. (UE) n. 1299/2013
Costituzione del Comitato Direttivo.
Pubblicazione sul sito web istituzionale del Programma.
• Istituito con il D.D.S. n. 8676 del 08/09/2016
• Regolamento interno
• Reg. (UE) n. 1303/2013
• Reg. (UE) n. 1299/2014
Predisposizione dei documenti contenenti la descrizione dell'organizzazione e delle procedure
• Reg. (UE) n. 1303/2013
• Reg. (UE) n. 1299/2013
• Reg. (UE) n. 1011/2014
• EGESIF 14-0013 final del 18/12/2014 Linee guida per gli SM sulla procedura di designazione
-14-0012-02 final del 17/09/2015 Linee guida per gli SM sulle verifiche di gestione
• EGESIF 14-0021-00 del 16/06/2014
"Guidance for MS and Programmes Authorities Fraud Risk Assessment and Effective and Proportionate Antifraud Measures"
Definizione del Documento di descrizione del sistema di gestione e controllo e conseguente trasmissione alla AdA
per il parere di conformità. • Relazione SIGECO e allegati
• Reg. (UE) n. 1303/2013
• Reg. (UE) n. 1299/2013
• Reg. (UE) n. 1011/2014
Valutazione di conformità del Sistema di Gestione e Controllo, eventuali chiarimenti/integrazioni e rilascio del relativo parere
• Relazione SIGECO e allegati definitivi
• Relazione sulla valutazione e relativo parere di conformità
• Reg. (UE) n. 1303/2013, All. XIII
• Reg. (UE) n. 1011/2014 e All. III
Acquisizione del parere e trasmissione del Documento di descrizione del sistema di gestione e controllo e del relativo parere di conformità alla CE tramite SFC
• Relazione SIGECO e allegati definitivi
• Relazione sulla valutazione e relativo parere di conformità
• Reg. (UE) n. 1303/2013 Autorità di
Certificazione
continua continua
AdG
Autorità di Audit
CdS Autorità di
Audit
AdG AdC
AdG AdG
CD
Commission e Europea Regione Lombardia
MEF - IGRUE
AdG
AdG
CD
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Attività AdG/RUP Str. prom. acquisti e gest.
Appalti Amm. Partner Altri soggetti Attività di controllo
Definizione dei servizi o dei beni che devono essere acquisiti e approvazione del progetto nell'ambiito del Comitato Direttivo
Richiesta di inserimento della gara nella programmazione biennale ai sensi dell'art.
21 del d.lgs 50/2016
Approvazione tramite DGR di
programmazione biennale/annuale delle gare
Individuazione se dal caso della Centrale Acquisti/stazione appaltante affidataria di delega e firma dell'atto di delega
Nomina del RUP e comunicazione alla struttura acquisti (che per taluni servizi può assolvere essa stessa il ruolo di RUP)
Predisposizione della scheda con i contenuti essenziali del bando di gara
Verifica della corretta applicazione della normativa comunitaria e nazionale in materia di appalti
Verifica della correttezza della bozza del bando di gara
Preparazione della documentazione di gara, decreto di indizione e prenotazione delle risorse
Pubblicazione del bando secondo quanto previstodallanormativanazionale e regionale di riferimento ed
Presentazione delle offerte
Convocazione dei proponenti e apertura della documentazione amministrativa
Verifica della assenza di cause di esclusione dalla gara (ammissibilità formale)
Individuazione delle offerte ammissibili alla successiva fase di valutazione tecnico - economica
NominadellaCommissionegiudicatrice tramite apposito Decreto
Valutazione delle offerte pervenute, verbalizzazione dei lavori redazione della graduatoria provvisoria
verifica dei punteggi relativi alle offerte tecniche ed economiche sulla base dei criteri di selezione previsti
Eventuale verifica delle offerte anomale e proposta di aggiudicazione
Verifica dei requisiti di capacità economico-finanziaria e tecnico-giuridica dei concorrenti
Verificadeirequisitiautocertificatidai
proponenti Verifica, eventualmente a campione, dei requisiti dichiarati dai proponeti
Ddecreto definitivo di aggiudicazione ed impegno della spesa
Comunicazione ai proponenti e pubblicazione dell'assegnazione all'aggiudicatario secondo quanto previsto dalla normativa nazionale e regionale di riferimento
Stipulazione del contratto di appalto con il soggetto aggiudicatario
Verifica della documentazione richiesta al contraente e necessaria alla stipulazione del contratto (inclusa la poliza fidejussoria ove prevista)
Esame di eventuali ricorsi presentati dai
proponenti Verifica dei motivi del ricorso presentato
SELEZIONE
AdG
AdG CD
AdG Str. prom. acquisti e
gest. appalti
Giunta regionale
Str. prom. acquisti e
gest. appalti Centrale acquisti
Direttore competente Str. prom. acquisti e
gest. appalti
Str. prom. acquisti e gest. appalti AdG/RUP
Str. prom.
acquisti e
Str. prom. acquisti e gest. appalti
Str. prom.
acquisti e gest.
appalti
Proponenti
Str. prom.
acquisti e
Str. prom. acquisti e gest. appalti
Str. prom. acquisti e gest. appalti
Commissione giudicatrice
Commissione giudicatrice Str. prom. acquisti e
gest. appalti
AdG/RUP Commissione
giudicatrice Str. prom. acquisti e
gest. appalti
Str. prom. acquisti e gest. appalti
Str. prom. acquisti e gest. appalti
Proponenti AdG/RUP
Str. prom. acquisti e gest. appalti
AdG/RUP
Str. prom. acquisti e
gest. appalti Aggiudicatario
Str. prom. acquisti e
gest. appalti Proponenti
AdG/RUP
Str. prom.
Attività AdG Soggetti attuatori Altri soggetti Attività di controllo
Prestazione di servizi all'autorità committente dell'appalto, emissione SAL
Verifica della documentazione tecnica amministrativa (es. SAL, relazione tecnica ecc..)
Verifica della documentazione amministrativa e tecnica relativa all'acquisizione dei beni/erogazionie servizi e alla loro rispondenza al contratto (per l'erogazione degli acconti intermedi)
Trasmissione della fattura e della richiesta di liquidazione
Verifica della documentazione trasmessa ed espletamento dei controlli previstidalla normativa (DURC e Antimafia)
Verifica della documentazione contabile relativa all'acquisizione dei beni/erogazione servizi e alla loro rispondenza al contratto (per l'erogazione degli acconti intermedi)
Prediposizione del mandato di pagamento e trasmissionedell'atto allaragioneriaper l'effettiva liquidazione
Verifica della correttezza e completezza del mandato/ordine di progetto
Registrazione dei dati contabili e trasmissione alla Tesoreria del mandato per la liquidazione intermedia al fornitore
Verifica della correttezza e completezza del mandato/ordine di progetto
Inserimento dei dati di spesa (fattura/SAL del fornitore) e pagamento (mandato quietanzato della Tesoreria) nel sistema informativo SIAGE einvioaicontrolloridiIlivellodelle Amministrazioni partner
Verifica documentale e caricamento nel sistema informativo delle checklist e verbali di controllo
Verifica della documentazione amministrativa, contabile e tecnica relativa all'acquisizione dei beni/erogazione servizi e alla loro rispndenza al contratto (per l'erogazione degli acconti intermedi) (Verifica dell'importo de dei dati anagrafici, verifica checklist appalti, verifica attestazione regolare esecuzione, verifica Format di Dichiarazione di conformità del servizio, etc.)
Inserimento delle spese validate nella Domanda di pagamento da trasmettere all'AdC
ATTUAZIONE E PAGAMENTI
Impresa fornitrice
AdG NO
SI
Impresa fornitrice
AdG
NO
Controlli I livello SI
Impresa fornitrice
AdG Ragioneria
Tesoreria
AdG
AdG AdC
Dichiarazione di spesa (cfr.
Domanda di pagamento)
Attività AdG AdC Altri soggetti Attività di controllo
Predisposizione della Domanda di pagamento comprensiva delle spese relative all'acquisizione di beni e serviziincluse nell'Asse6 del Programma
Verifica della correttezza dei dati inclusi nella Domanda di pagamento e della corrispondenza degli stessi alle spoese validate dai controllori
Invio all'Autorità di Certificazione della proposta di certificazione
Verifica dei dati complessivi della Proposta di Certificazione, segnalazione all'AdGdelle eventuali anomalie e/o criticità riscontrate e richiesta di informazioni e/o eventuali azioni correttive
Verifiche (eventualmente a campione) delle operaizoni inserite nella Proposta di certificazione; Verifica della coerenza e correttezza dei dati di spesa e pagamento forniti; Verifica del rispetto del limite di spesa previsto sull'Asse dal Piano Finanziario del Programma
Verifica delle segnalazioni AdC, implementazione delle eventuali azioni correttive/integrativeetrasmissioneuffciale delle controdeduzioni
Acquisizione delle risposte dell'AdG Verifica della corretta implementazione nel SI delle eventuali azioni
correttive dichiarate
ValidazioneinSIAGE dellaPropostadi certificazione e creazione della Domanda di Pagamento
Verififca delle quote da richiedere per fonte di finanziamento (UE/Stato)
Trasmissione della Domanda di pagamento attraverso il sistema informativo della Commissione SFC
Verifica della completezza e regolarità formale della Domanda di Pagamento
AnalisidellaDomandadipagamentoe erogazione della quota UE spettante
Verifica della regolarità dei documenti e della correttezza dei dati finanziari risultanti nonché dell'importo del contributo UE richiesto
Ricezione delle quote UE, calcolo della quota nazionale da trasmettere all'AdG
Verifica della corrispondenza tra il rimborso ricevuto e quanto richiesto nella domanda di pagamento
Ricezione delle quote UE e Stato, comunicazionedell'avvenutopagamentoe contabilizzazione del rimborso
Ricezione della comunicazionedi avvenuto pagamento e trasmissione delle informazioni necessarie alla contabilizzazione delle quote UE e Stato nel bilancio regionale
Verifiche contabili finalizzate alla corretta registrazione delle quote UE e Stato
Contabilizzazione delle quote UE e Stato nel bilancio regionale
DOMANDA DI PAGAMENTO
AdC AdG
AdC
AdG AdC
AdG
AdG
AdC
AdC Autorità capofgila per
fondo
Commissione Europea
MEF - IGRUE
Tesoreria/R agioneria
Tesoreria/
AdG AdC
Ragioneria AdG
