UNIVERSITA
’DEGLI STUDI DI PARMA Dottorato di ricerca in Diritto Penale
Ciclo XXIII
D. LGS. 231/2001 : EVOLUZIONE NORMATIVA E PROSPETTIVE DI
APPLICAZIONE
Coordin ato re:
Chiar.m o P ro f. Alb erto C ado ppi
Tuto r:
Chiar.m o P ro f. Alb erto C ado ppi
Dotto ran da: Domizia Bad odi
INDICE
I NT RO DU ZI O NE ... 1
Capi t ol o 1 LA R ES P O NSAB I LI TA’ AM M I NI ST RA TI V A DE GLI ENT I ( D. L GS. 8 GI U GNO 20 01, N. 2 31) ... 5
1.1. La “scel t a eur opei st a coat t a” ... 5
1.2. “Soci et as del i nqu ere pot est ” ... 9
1.3. La nat ur a del l a r e sponsabi l i t à ... 12
1.4. I car at t er i del l ’ ad debi t o al l ’ ent e ... 19
1.5. I model l i or gani zzat i vi ... 36
Capi t ol o 2 I L “ C AT ALO GO ” O RI GI NA R I O DEI RE ATI – P RE SU P PO STO E G LI I NT ER VE NTI NO RM A TI VI .. 45
2.1. La l e gge -del e ga ... 46
2.2. Gl i ar t t . 24 e 25 del Decr et o 231: i ndebi t a per ce zi one di er oga zi oni , t r uf f a i n d anno del l o St at o o di un ente pubbl i co o per i l conse gui ment o di er o gazi oni pu bbl i che e f r o de i nf or mat i ca i n dan no del l o St at o o di u n ent e pubbl i co, e concussi one e cor r u zi one ... 51
2.3. L’ ar t . 25 -bi s e i l D.L. 25 -9 -2001 n. 3 50: del i t t i i nf or mat i ci e t r at t ament o i l l eci t o di dat i ... 53
2.4. L’ ar t . 25 -t er e i l D.L gs . 11 -4 -20 02 n. 6 1: r eat i soci et ar i ... 57
2.5. L’ ar t . 25 -quat er e l a L. 14 -1 -2003 , n. 7: del it t i con f i nal i t à di t er r or i smo o di e ver si one del l ’ or di ne de moc r at i co... 66
2.6. L’ ar t . 25 -qui nqui es e l a L. 1 1 -8 -2003, n. 228: del i t t i cont r o l a per sonal i t à i ndi vi dual e ... 72
2.7. – L’ ar t . 25 -sexi e s e l a L . 18 -4 -2 005, n . 62 ( Le gge c o mu ni t ar i a 2004) : abusi di mer cat o ... 81
2.8. – L’ ar t . 2 5 -qua t er .1 e l a L . 9 -1 -2 006, n . 7: pr at i che di mut i l azi one de gl i or ga ni ge ni t al i f e mmi ni l i ... 85
2.9 – L’ ar t . 25 -sept i es e l a L. 3 -8 -2007, n. 123: o mi ci di o col poso o l esi oni gr a vi o gr a vi ssi me co mmesse con vi ol a zi one del l e nor m e
sul l a t ut el a del l a sal ut e e si cur ezza sul l a vor o ... 89
2.10 – L’ ar t . 25 -oct i es e i l D. Lgs. 21 -11 -20 07, n. 231: r i cet t azi on e, r i ci cl aggi o e i mpi e go di denar o, be ni o ut i l i t à di pr o veni en za i l l eci t a 94 2.11 – L’ ar t . 24 -bi s e l a L. 18 -3 -2008 , n. 48: del it t i i nf or mat i ci e t r at t ament o i l l eci t o di dat i ... 99
2.12 – L’ ar t . 24 -t er e l a L. 15 -7 -20 09, n. 94: del it t i di cr i mi nal i t à or gani zzat a ... 105
2.13. L’ ar t . 25 -bi s.1 e l a L. 23 -7 -20 09, n. 99: del i t t i cont r o l ’ i ndust r i a e i l co mme r ci o ... 111
2.14. L’ ar t . 25 -n o vi e s e l a L. 23 -7 -2009 : del i t t i in mat er i a di vi ol a zi one del di r i t t o d’ aut or e ... 114
2.15. L’ ar t . 25 -deci e s e l a L. 3 -8 -200 9 n . 116: i ndu zi one a n on r ender e di chi ar azi oni o a r ender e di chi ar azi oni mendaci al l ’ aut or i t à gi udi zi ar i a ... 122
2.16. L’ ar t . 25 -undeci es e i l D. L gs. 7 -7 -2 01 1, n. 121 ... 127
Capi t ol o 3 CO RRU ZI O NE T RA P RI V A TI E RESP O NS AB I L I TA’ DE GLI EN TI ... 137
3.1. Consi der a zi oni pr el i mi nar i ... 137
3.2. Br e vi cenni i n ma t er i a di cor r uzi one nel set t or e pri vat e ... 139
3.3. Le f ont i co muni t a r i e ... 142
3.4. Le f ont i sopr ana zi onal i : gl i at t i del C ons i gl io d’ E ur opa ... 147
3.5. ( se gue) Le f o nt i sopr ana zi onal i : gl i st r ument i del l e Na zi o ni Uni t e... 149
3.6. Not e concl usi ve ... 154
CO NC LU SI O NI ... 159
B I B LI O GRAF I A ... 165
INTRODUZIONE
Il D.L gs . n. 231/ 2 001 ( 1) ( successi va ment e, “ Decr et o 231”) , r ecant e l a
“Di sci pl i na del l a responsabi l i t à ammi n i st r at i va dell e persone gi ur i di che, del l e soci e t à e del l e associ a zi oni anche pr i ve di per son al i t à gi ur i di ca”, ha i nt r od ot t o nel l ’ or di na ment o i t al i ano l a r esponsa bi l i t à a mmi ni st r at i va de gl i ent i per r eat i commessi nel l or o i nt er esse o vant a ggi o da per sone l egat e al so gget t o gi ur i di co da speci f i ci r appor t i nor mat i va me nt e pr e vi s t i .
Con t al e pr ovvedi ment o, i n vi gor e or mai da un decenni o, ma quant o mai at t ual e anche i n ragi one del cont i nuo aggi or na ment o e del l e pot enzi al i t à appl i cat i ve pr essoché uni ver sal i , i l Legi sl at or e nazi o nal e ha sanci t o un nuo vo pr i nci pi o gi ur i di co , capace di ade guar e l a nor mat i va i t al i ana al l a di mensi one eur o pea: da un lat o, i nf at t i , l ’ af f er ma zi one di u na r esponsabi l i t à “ da r eat o” dell e pe r sone gi ur i di che ha r appr es ent at o una del l e pi ù si gni f i cat i ve e di ba t t ut e r i f or me ( 2) r eal i zzat e nel l ’ or di na ment o i t a l i ano, at t uando, co m e da t empo auspi cat o dal l a dot t r i na, i l super a ment o del t r adi zi o nal e pr i nci pi o gi uspe nal i st i co soci et as del i nquere non pot est ( 3) ( 4) ; secondo un di ver so pr of i l o, i l pr o vvedi me nt o i n esa me può esser e vi st o co me i l r i sul t at o di un l un go i t er l e gi sl at i vo che ha r es o l ’ It al i a
1 D . L g s . 8 g i u g n o 2 0 0 1 , n . 2 3 1 : D i s c i p l i n a d e l l a r e s p o n s a b i l i t à a m m i n i s t r a t i v a d e l l e p e r s o n e g i u r i d i c h e , d e l l e s o c i e t à e d e l l e a s s o c i a z i o n i a n c h e p r i v e d i p e r s o n a l i t à g i u r i d i c a , a n o r m a d e l l ’ a r t i c o l o 1 1 d e l l a l e g g e 2 9 s e t t e mb r e 2 0 0 0 , n . 3 0 0 ( G . U . , 1 9 g i u g n o 2 0 0 1 , n . 1 4 0 ) .
2 “ L a s c e l t a d i p o l i t i c a l e g i s l a t i v a c o mp i u t a c o n i l D . L g s . n . 2 3 1 d e l 2 0 0 1 [ è ] u n a r i v o l u z i o n e c o p e r n i c a n a ” , F . ST O R E L L I, L ’ i l l e c i t o a m m i n i s t r a t i v o d a r e a t o d e g l i e n t i n e l l ’ e s p e r i e n z a g i u r i s p r u d e n z i a l e , T o r i n o 2 0 0 5 , 1 .
3 F . BR I C O L A, I l c o s t o d e l p r i n c i p i o “ s o c i e t a s d e l i n q u e r e n o n p o t e s t ” n e l l ’ a t t u a l e d i m e n s i o n e d e l f e n o m e n o s o c i e t a r i o , i n R i v . i t . d i r . e p r o c . p e n . , 1 9 7 0 , 9 5 1 s s . ; G . PE C O R E L L A, S o c i e t a s d e l i n q u e r e n o n p o t e s t , i n R i v . g i u r . l a v . , 4 , 1 9 7 7 , 3 5 7 s s . ; F . MA N T O V A N I, D i r i t t o p e n a l e , P a d o v a , 1 9 7 9 .
4 L e t t o i n o l t r e d a p i ù p a r t i c o m e u n p r i v i l e g i o i n g i u s t o , a c c o r d a t o a d e n t i t à s u p e r i n d i v i d u a l i c h e o g g i r a p p r e s e n t a n o u n a p a r t e i m p o r t a n t e d e l l a s o c i e t à .
par t eci pe del quadr o i nt er nazi onal e al l a l ot t a contr o l a cr i mi n al i t à d’ i mpr esa.
In ver o , pr obl e mat i co è st at o i l deco l l o i ni zi al e, anche i n consi der azi one del f at t o che un pr o vve di me nt o di t al e por t at a avr ebbe mer i t at o ma ggi or e at t enzi one da par t e de l l e cat egori e di r et t a ment e i nt er essat e e non sol t ant o del l a dot t r i na penal i st i ca, che sul l ’ ar go ment o ha f i n dal pr i nci pi o sof f er mat o l a pr opr i a at t enzi one; per quant o r i guar da l a di me nsi on e appl i cat i va, si può r i por t are come dappr i ma l a Pr ocur a di M i l ano e poi quel l a di Ro ma abbi ano pr o vvedut o ad i scr i ver e, ver so l a f ine del 2002, al cune i mpr ese nel r egi st r o del l e not i zi e di r eat o, dan do così pr i ma at t uazi one ad una nor ma che, seppur e i n vi gor e, f i no a quel mo ment o non a ve va ancor a t r o vat o concr et a messa i n o per a. Qui ndi , s uper at e l e di f f i col t à i ni zi al i di assi mi l a zi one dal p unt o di vi st a t eor i c o, si sono gr adual ment e i nt ensi f i cat e l e esper ienze ap pl i cat i ve: sol o nel 2006, poi , si è gi unt i al l a pr i ma sent en za di mer i t o, e messa dal T ri bunal e di M i l ano, che si è poi af f er mat o nel r uo l o di “gui da” nel l ’ appl i cazi one del l a nor ma t i va, con pr onunce spesso o gget t o di conf er ma i n sede di l e gi t t i mi t à.
Al l a l uce di quant o e spost o, do ver osa app a r e dunque una pr el i mi nar e di sa mi na dei car at t er i gener al i e del l a rat i o f ondant e, al f i ne di of f r i r e una panor a mi ca ge ner al e di co mme nt o al l a nuova n or ma t i va;
successi va ment e ver r anno anal i zzat i i nu m er osi i nt er vent i l e gi sl at i vi che hanno i nci so pr of onda ment e sul l ’ or i gi nar i o “asset t o 231”, per concl uder e con una v al ut azi one del l e f ut ur e pr ospett i ve ap pl i cat i ve.
Inf at t i , al di l à de l necessar i o i nquadr a ment o t eori co dei t emi af f r ont at i , si r i t i ene oppor t uno accor dar e at t enzi one al l a val ut a zi one pr ognost i ca de gl i sce nar i gi ur i di ci c he po t r ebber o di scender e dal l a pr evi si one di una f a t t i speci e del i t t uosa in t ema di cor r u zi on e t r a pr i vat i qual e r eat o -pr e suppost o.
Int er r o gar si sul l a poss i bi l i t à che t r a gl i ant e cedent i f at t ual i e gi ur i di ci del l a r esponsabi l i t à ex Decr et o 231 ve n ga i nser i t a – con f or mul a zi one anch’ essa da val ut ar s i – l ’ i pot esi cr i mi no sa di corr u zi one pr i vat a, oper azi one per al t r o a mpi a ment e r acco mand at a da nu mer osi st r u ment i
sopr anazi o nal i e i nt er nazi onal i , e gi à ef f i ca ce mente at t uat a da di ver si Paesi eur opei ( t r a cui Fr anci a, Ger mani a e, da ul t i mo, i l Re gno U ni t o, con i l Bri bery Act 2010 ent r at o i n vi gor e l o scor so 1 l ugl i o 2011, i l cui ese mpi o sul f r ont e no r mat i vo può al t r esì co st i t ui r e una val i da “ gui da”
per i l Legi sl at or e i t al i ano) , non appar e un vuot o eser ci zi o di i mma gi na zi one gi ur i d i ca, ma al cont r ar i o r i sul t a un ut i l e sf or zo da eser ci t ar e i n vi a pr event i va r i spet t o a un f ut ur o, e vent ual e ma pur t ut t avi a possi bi l e obbl i go di i n cr i mi na zi on e di st a mpo sovr ana zi o nal e, e senza gl i i nevi t abi l i cond i zi ona ment i che i t empi di at t uazi one se mpr e r i st r et t i i mpon gono. In sost an za, r i t enend o l e quest i oni i ndi vi duat e non pr obl e mi ast r at t i , ma si tuazi o ni che concr et a ment e ( e i ne vi t abi l ment e, pr i ma o p oi ) gl i o per at or i del di r i t t o si t r over anno a do v er af f r ont ar e, si i ntende del i near e, pur senza pr esunzi o ni di co mpl e t ezza né cer t a ment e d i aut or evol e zza, un qu adr o i nt er pr et at i vo ut i l men t e appl i cabi l e, al f i ne di a ge vol ar e e i ndi r i zzar e l e val ut a zi oni che i n f ut ur o si r ender anno ne cessari e i n pr esenza di t al e eveni en za .
Capitolo 1
LA RESPONSABILITA’ AMMINISTRATIVA DEGLI ENTI
(D. LGS. 8 GIUGNO 2001, N. 231)
So mmar i o: 1.1 . La “scel t a eur opei st a coat t a” – 1.2 . “S oci et as del i nquere pot est ” - 1.3. La nat ur a del l a r esponsabi l i t à – 1.4. I car at t er i del l ’ addebi t o al l ’ ent e – 1.5. I mo de l l i or gani zzat i vi .
1.1. La
“scelta europeista coatta
”Il Decr et o 231, con l a pr evi si one del l a r esponsabi li t à ammi ni st r at i va
“da r eat o” degl i ent i , ha i nt r odot t o nel l ’ ordi na ment o na zi onal e quel l o che è st at o def i ni t o un “mi cr osi st e ma pu ni t i vo” ( 5), un “ver o e pr opr i o or di na ment o ‘ sat el l i t ar e’ aut ono mo” ( 6) , che i ndubbi a ment e cost i t u i sce una i nno va zi one st or i ca nel panor a ma l e gi sl a t i vo i tal i ano.
T ut t avi a da pi ù par t i si è sol l evat o l ’ i nt er r ogat i vo sul l a r eal e necessi t à di un si f f at t o pr ovvedi ment o: i n al t r e par ol e “val e va l a pena di i nt r odur r e nel nost r o or di na ment o , gi à t an t o co mpl icat o, un si s t ema puni t i vo s peci f i ca men t e conge gnat o per gl i ent i , con r e gol e appo si t e”
5 F . CO R D E R O, P r o c e d u r a p e n a l e , M i l a n o , 2 0 0 3 , 1 3 2 9 ; C . DE MA G L I E, L ’ e t i c a e i l m e r c a t o , M i l a n o , 2 0 0 2 , 3 2 7 .
6 G . PA O L O Z Z I, V a d e m e c u m p e r g l i e n t i s o t t o p r o c e s s o – A d d e b i t i “ a m m i n i s t r a t i v i ” d a r e a t o , T o r i n o , 2 0 0 5 , 1 7 .
( 7) , che ol t r et ut t o si ar t i col a i n una di sci pl i na l acunosa, s pesso f ont e di per pl essi t à e i ncer t ezze per l ’ i nt er pr et e? ( 8)
Il Decr et o 231 e l a pr eor di nat a Le gge -del e ga cost i tui scono at t uazi one di un’ a mpi a ser i e di at t i e conven zi oni i nt er nazi onal i ai qual i l ’ It al i a er a da t e mpo vi ncol a t a. Il pr o vvedi ment o i n esa me – co me l a quasi t ot al i t à dei successi vi at t i di modi f i ca - è qui ndi st at o adot t at o non qual e passo spo nt aneo del l ’ or di na ment o i t al i ano ( 9), ma i n qual i t à di at t o dovut o nei conf r o nt i del l ’ or di nament o c o muni t ar i o, “i n vi st a del l a f ut ur a cr eazi one di u n di r i t t o penal e eur opeo del l ’econo mi a” ( 10) , t ant o che i n dot t r i na si è par l at o di “scel t a eur opei st a coat t a” ( 11) .
Occor r e consi der ar e che l ’ It al i a non er a ( come non è t ut t ’ oggi ) est r anea al l ’ i l l egal i t à di i mpr esa, l a qual e, quanto men o da gl i ann i ‘ 60, si er a andat a i nt ensi f icando sot t o var i e f or me, dai f eno meni dei “whi t e col l ar cri mes”, i nsci n di bi l me nt e cor r el at i al r uol o del l ’ i mpr esa ed al l a pr of essi onal i t à dei suoi a mmi ni st r at or i , al l a ver a e pr opr i a cr i mi n al i t à degl i ent i , ossi a a i cr i mi ni post i i n esser e a f avor e del l e or gani zza zi oni , sopr at t ut t o i n a mbi t o econo mi c o; t ut t a vi a, r i spet t o a mol t i Paesi del l ’ Uni one Eur opea, do ve l a r esponsabil i t à degl i ent i er a gi à un dat o di f at t o (Dani mar ca, Fi nl andi a, Fr anci a, Ir l an da, Ol a nda, Por t ogal l o e Sve zi a) i n It al i a si r egi st r a va ancor a una pal ese l acuna nor mat i va. Il Decr e t o 231 p uò q ui ndi esser e l et t o co me un pr ovvedi ment o det er mi nant e un posi t i vo ade gua ment o del d i r i t t o i t al i ano al panor ama co muni t ar i o, i l qual e per al t r o si car att er i zza per
7 G . LA T T A N Z I ( a c u r a d i ) , R e a t i e r e s p o n s a b i l i t à d e g l i e n t i , M i l a n o , 2 0 0 5 , I .
8 G . SP A N G H E R, L e i n c u r s i o n i d i r e g o l e s p e c i a l i n e l l a d i s c i p l i n a d e l r i t o o r d i n a r i o , i n A A . V V . , L a r e s p o n s a b i l i t à a m m i n i s t r a t i v a d e g l i e n t i . D . L g s . 8 g i u g n o 2 0 0 1 , n . 2 3 1 , M i l a n o , 2 0 0 2 , 6 2 .
9 G . PA O L O Z Z I, V a d e m e c u m p e r g l i e n t i s o t t o p r o c e s s o – A d d e b i t i “ a m m i n i s t r a t i v i ” d a r e a t o , T o r i n o , 2 0 0 5 , 1 8 .
10 I . RO T U N N O, L a n u o v a r e s p o n s a b i l i t à d e g l i e n t i , i n w w w . r e a t i s o c i e t a r i . i t , r i v i s t a g i u r i d i c a o n - l i n e ; n o n b i s o g n a i n f a t t i d i m e n t i c a r e c h e d o v e e s i s t e d e n a r o , l à s i i n d i r i z z a l a c r i m i n a l i t à , s i a i n d i v i d u a l e e o r g a n i z z a t a : c i ò è t a n t o p i ù e v i d e n t e n e l l ’ a mb i t o c o m u n i t a r i o , f o n t e i mp o r t a n t i s s i m a d i f i n a n z i a m e n t i e d e r o g a z i o n i .
11 G . LA T T A N Z I, I n t e r v e n t o , i n S o c i e t a s p u n i r i p o t e s t . L a r e s p o n s a b i l i t à d a r e a t o d e g l i e n t i c o l l e t t i v i , A t t i d e l C o n v e g n o d i F i r e n z e , 1 5 - 1 6 m a r z o 2 0 0 2 , P a d o v a , 2 0 0 3 , 2 8 5 .
l a pr esenza di u n a mpi o mo vi ment o di l ot t a al l a corr uzi one i nt er nazi onal e e di r epr essi one e pr e ven zi one del l a cr i mi nal i t à che coi nvol ge i l set t or e econo mi co ( 12) , f ont e di se mpre nuo ve t i pol o gi e di r eat i , con gr ande f or za a ggr essi va. Al l a l uc e di quant o espost o, q ui ndi , i l Decr et o i n esa me gi unge qual e at t o co nc l usi vo di una ser i e or mai t r ent ennal e di antecedent i i nt er nazi on al i e comuni tar i : l a cr i mi nal i zza zi one del l e pr at i che cor r ut t i ve condot te al l ’ est er o nei conf r ont i dei pubbl i ci uf f i ci al i e dei par t i t i è stat a per l a pr i ma vol t a i nt r odot t a, nel 1977, dal l ’ amer i cano F orei g n Corrupt Pract i ces Act , cui ha f at t o segui t o l a Con ven zi one O CS E del 1997, i n t ema di l ot t a al l a cor r uzi one dei p ubbl i ci uf f i ci al i st r ani er i ; la Co mu ni t à Eur opea, con i l Pr i mo ( 1996) e i l Secondo ( 1997) Pr ot ocol l o al l a Conven zi one sul l a t ut el a degl i i nt er essi f i nanzi ar i del l a C o muni t à Eur o pea, c.d . P IF , e con l a Con ve n zi one Eur opea r el at i va al l a l ot t a cont r o l a cor r uzi one di f unzi onar i del l a Co muni t à Eur opea o de gl i St at i me mbr i ( 1997 ) ha i mpost o, con i ndi ca zi oni pi ù pr eci se e punt ual i di quel l e contenut e nel l a Conve n zi one O CSE, l ’ i nt r odu zi one n egl i St at i me mbr i non sol o di un si st e ma san zi o nat or i o o mo gene o, m a anche di una di sci pl i na uni f or me del l a r esponsabi l i t à del l e per sone gi ur i diche ( 13) . T al i di r et t i ve hanno t r o vat o appl i ca zi one nel l ’ or di na ment o i t al i ano sost anzi al ment e gr a zi e al l a L. 29 set t e mbr e 2000, n . 300 , i l cui ar t . 11 cont i ene i l conf er i ment o del l a del ega al Gover n o di dar e pi ena at t uazi one al l e con venzi oni e a gl i i mpe gni i nt er nazi o nal i as sunt i dal l ’ It al i a.
Appar i va qui ndi necessar i a l ’ i nt r oduzi one di un si st ema del t ut t o nuo vo nel l ’ or di na men t o nazi onal e, st ant e l a assol uta manca n za di un pr i nci pi o che sanci sse l a r esponsabi l i t à degl i ent i e l a l or o puni bi l i t à con san zi oni di car at t er e af f l i t t i vo. A onor del ver o , non mancan o nel nost r o i us cri mi nal e ese mpi di san zi oni puni t i ve r i vol t e ad un
12 G . ZA N A L D A – M .BA R C E L L O N A, L a r e s p o n s a b i l i t à a m m i n i s t r a t i v a d e l l e s o c i e t à e i m o d e l l i o r g a n i z z a t i v i , M i l a n o , 2 0 0 2 , 1 .
13 G . ZA N A L D A – M .BA R C E L L O N A, L a r e s p o n s a b i l i t à a m m i n i s t r a t i v a d e l l e s o c i e t à e i m o d e l l i o r g a n i z z a t i v i , M i l a n o , 2 0 0 2 , 3 .
or gani s mo col l et t i vo, nel l o speci f i co gl i ar t i col i 196 e 197 c.p . ( 14) , capaci di f ar sor ger e i n capo al l ’ ent e st esso una co -r espon sabi l i t à da r eat o: si t r att a t ut t avi a di i pot esi speci f i che di r esponsabi l i t à (15) , i n cui l a st essa si conf i gur a co me mer a me nt e sussi di ari a e oper ant e escl usi va ment e sot t o i l pr of i l o ci vi l i st i co.
Le f ont i i nt er nazi onal i , pur non i mponen do una scelt a di poli t i ca cr i mi nal e, r i chi ede van o t ut t avi a a gl i St at i l ’ adozio ne di mi sur e ca paci di pr odur r e un r eal e ef f et t o det er r ent e (16) : i n par t i col ar e, si r i t i ene oppor t uno r i por t ar e l ’ ar t . 3, co mma 2 del l a Con ven zi o ne O CSE sul l a l ot t a al l a cor r uzi one di pubbl i ci uf f i ci al i st r ani er i nel l e oper azi oni econo mi che i nt er na zi onal i ( Par i gi , 26 no ve mbr e 1997) ( 17) , i l qual e st abi l i sce che “nel ca so i n cui , sec ondo i l si st e ma gi ur i di co di una Par t e, l a r esponsa bi l i t à penal e non è appl i cabi l e al l e per sone gi ur i di che, l a Par t e i n quest i one deve a ssi cur ar e che l e persone gi ur i di che si ano passi bi l i di sanzi oni non pe nal i ef f i caci , pr opor zi onat e e di ssuasi ve [ …] .”
L’ appr o va zi one del Decr et o 231 – pr ovvedi ment o , co m e gi à sot t ol i neat o, pr of ondament e i nno vat i vo del t essut o gi ur i di co i t al i ano - è avvenut a a se gui t o d i un i t er br eve e pr i vo di ost acol i : t r a l a Legge - del ega ( 18) e i l Decr et o 231 so no i nf at t i t r ascor si poco pi ù di o t t o
14 C o r r i s p o n d e n t i , s u l p i a n o p r o c e s s u a l e , a g l i a r t t . 8 3 - 8 9 c . p . p . .
15 G . SC H I A N O DI PE P E ( a c u r a d i ) , T r a t t a t o t e o r i c o p r a t i c o d e l l e s o c i e t à – d i r i t t o p e n a l e d e l l e s o c i e t à , I I e d . , V i c e n z a , 2 0 0 3 , 5 1 7 .
16 Q u i n d i s a n z i o n i d o t a t e d i c a p a c i t à d i s s u a s i v a e c a l i b r a t e s u l l a r e a l t à e c o n o m i c a e f f e t t i v a .
17 L a C o n v e n z i o n e O C S E , c h e a p r e l a p o r t a a s u c c e s s i v e i n i z i a t i v e d a p a r t e d e l l ’ O N U , è u n p r i m o e s e m p i o d i u n i f o r m a z i o n e d e l l a d i s c i p l i n a p e n a l e o p e r a t a n e l c o m m e r c i o i n t e r n a z i o n a l e . A t i p i c a è l a s t r u t t u r a d a t a a l m o d e l l o : l e n o r m e , t r a c u i c o mp a i o n o a n c h e n o r m e n o n p e n a l i , i n g e n e r a l e n o n s o n o s e l f - e x e c u t i n g e , i n o l t r e , m o l t e d i q u e s t e i n d i c a n o s o l o i c o n t e n u t i f o n d a m e n t a l i a c u i l e n a z i o n i d o v r a n n o p o i a t t e n e r s i . T a l e i m p o s t a z i o n e è s t a t a a p p r o p r i a t a m e n t e s c e l t a i n c o n s i d e r a z i o n e d e l l e d i v e r s e s t r u t t u r e d e i s i s t e m i p e n a l i e d e i d i f f e r e n t i p r i n c i p i a c u i l e p e r s o n e g i u r i d i c h e s o n o a s s o g g e t t a t e n e i v a r i o r d i n a m e n t i g i u r i d i c i .
18 L e g g e 2 9 s e t t e mb r e 2 0 0 0 , n . 3 0 0 : R a t i f i c a e d e s e c u z i o n e d e i s e g u e n t i A t t i i n t e r n a z i o n a l i e l a b o r a t i i n b a s e a l l ’ a r t i c o l o K . 3 d e l T r a t t a t o d e l l ’ U n i o n e e u r o p e a : C o n v e n z i o n e s u l l a t u t e l a d e g l i i n t e r e s s i f i n a n z i a r i d e l l e C o m u n i t à e u r o p e e , f a t t a a B r u x e l l e s i l 2 6 l u g l i o 1 9 9 5 , d e l s u o p r i m o P r o t o c o l l o f a t t o a D u b l i n o i l 2 7 s e t t e m b r e 1 9 9 6 , d e l P r o t o c o l l o c o n c e r n e n t e l ’ i n t e r p r e t a z i o n e i n v i a p r e g i u d i z i a l e , d a p a r t e d e l l a C o r t e d i G i u s t i z i a d e l l e C o m u n i t à e u r o p e e d i d e t t a C o n v e n z i o n e , c o n
mesi . Il pr o vve di me nt o i n esame , nondi meno, del i nea un si st ema abbast anza co mpl esso , i n cui , schemat i ca ment e, sono r i conosc i bi l i ( ar t t . 1 -33) due di st i nt e e ben del i neat e par t i , gener al e e spe ci al e, st r ut t ur a t r adi zi onal e del si st ema penal i st i co ( 19); successi va me nt e, con gl i ar t t . 34 ss. , ve di a mo l a st r ut t ur a zi on e del pr ocesso al l ’ ent e. Si può qui ndi def i ni r e pi ena ment e r eal i zzat o i l di chi ar at o obi et tivo d i per veni r e ad una vi si o ne i nt egr at a del di r i t t o sostanzi al e e del pr ocesso chi a mat o a dar vi at t ua zi one ( 20) .
1.2. “Societas delinquere potest”
Il pr o vvedi ment o i n esa me è st at o sal ut at o con f a vor e da pi ù par t i co me u na “t appa f on da ment al e nel pr oces so di moder ni zza zi on e del di r i t t o penal e” ( 21) .
Gi à da t e mpo i n dot t r i na, i n par t i col ar e nel l ’ ambi to del l a r i f l essi one sui “sogget t i ”, ci si do manda va se, nel l a co mpl essa r eal t à economi ca del l a soci et à moder na , l a pr e vi si one di pun i zi oni per l e sol e per sone f i si che f osse suf f i ci ent e ed ade guat a al l e necessi tà di t ut el a, o se occor r esse una cor r es ponsabi l i zza zi one del l a soci età; i n al t r e par ol e, assunt o che i l di r i t t o penal e cl assi co consi st e i n un si st ema nor mat i vo a n n e s s a d i c h i a r a z i o n e , f a t t o a B r u x e l l e s i l 2 9 n o v e m b r e 1 9 9 6 , n o n c h é d e l l a C o n v e n z i o n e r e l a t i v a a l l a l o t t a c o n t r o l a c o r r u z i o n e n e l l a q u a l e s o n o c o i n v o l t i f u n z i o n a r i d e l l e C o m u n i t à e u r o p e e o d e g l i S t a t i m e m b r i d e l l ’ U n i o n e e u r o p e a , f a t t a a B r u x e l l e s i l 2 6 m a g g i o 1 9 9 7 e d e l l a C o n v e n z i o n e O C S E s u l l a l o t t a a l l a c o r r u z i o n e d i p u b b l i c i u f f i c i a l i s t r a n i e r i n e l l e o p e r a z i o n i e c o n o m i c h e i n t e r n a z i o n a l i , c o n a n n e s s o , f a t t a a P a r i g i i l 1 7 d i c e m b r e 1 9 9 7 . D e l e g a a l G o v e r n o p e r l a d i s c i p l i n a d e l l a r e s p o n s a b i l i t à a m m i n i s t r a t i v a d e l l e p e r s o n e g i u r i d i c h e e d e g l i e n t i p r i v i d i p e r s o n a l i t à g i u r i d i c a ( G . U . n . 2 5 0 d e l 2 5 o t t o b r e 2 0 0 0 S . O . ) .
19 P e r a p p r o f o n d i m e n t i , A . CA D O P P I - P . VE N E Z I A N I, E l e m e n t i d i d i r i t t o p e n a l e – P a r t e s p e c i a l e , P a d o v a , 2 0 0 4 .
20 G . GA R U T I ( a c u r a d i ) , R e s p o n s a b i l i t à d e g l i e n t i p e r i l l e c i t i a m m i n i s t r a t i v i d i p e n d e n t i d a r e a t o , P a d o v a , 2 0 0 2 , X I V .
21 C . DE MA G L I E, P r i n c i p i g e n e r a l i e c r i t e r i d i a t t r i b u z i o n e d e l l a r e s p o n s a b i l i t à , i n D i r . p e n . e p r o c . , 2 , 2 0 0 1 , 1 3 4 8 .
di t i po escl usi va men t e ant r opocent r i co, i n cui l ’ uo mo - nel l a sua di mensi one psi co -f i si ca - ha se mpr e r appr esent at o l’ uni co punt o di r i f er i ment o d el di r i t t o puni t i vo ( 22) , si pr esen t ava i l pr o bl e ma di co me cont r ast ar e l a pesant e i nci denza ne gat i va c he quel la par t e di at ti vi t à i mpr endi t or i al i svol t e i n modo cr i mi nal e det er mi na van o, e t ut t or a det er mi nano, sul pi ano col l et t i vo, i n di vi dual e, nell e r el azi oni econo mi che e soci al i .
Si er a ben consapevol i di come l e car at t er ist i che del l ’ or gani zza zi one i mpr endi t or i al e, i l suo el evat o t asso di sper sonal izza zi one, e l a f r amment a zi one dei co mpi t i r endesser o a r dua l ’ i ndi vi dua zi o ne del r esponsabi l e del si ngol o i l l eci t o; al cont e mpo, per ma neva l ’ i nt er r ogat i vo se da vver o q uel so gget t o f o sse, nell a sost anza, l ’ uni co r esponsabi l e, o se i nvece gr an par t e del l e sue scelt e non f osser o dipese da mot i va zi o ni o i nt er essi pr opr i ament e r i f er i bi l i al l’ ent e economi co di cui è o er a par t e ( 23) . Non di r ado, i nf at t i , gl i a mmi ni st r at or i r appr esent ano, seco nd o un’ or i gi nal e def i ni zi one ( 24) , del l e se mpl i ci
“t est e di pagl i a, pr i ve di aut ono ma vol o nt à”, di cui l a soci et à si ser ve per per segui r e una po l i t i ca d’ i mpr esa dai c onnot at i cr i mi nal i ; è quasi pr assi , al l a “scoper t a gi udi zi al e del f at t o”, pr o vveder e al l a l or o r i mo zi o ne, pr e vi a l aut a r i co mpensa per a ver i ndossat o i pan ni del c apr o espi at or i o: l a condot t a i l l eci t a ver r à nondi me no r ei t er at a.
La soci et as – q ui ndi – del i nque, ecco me ( 25) .
Nonost ant e l a cosci enza del l e di mensi oni d i quest o scenar i o, e del l a consape vol e zza del “f al l i ment o st or i co del di r i t t o penal e cl assi co” ( 26)
22 A . CA R M O N A, L a r e s p o n s a b i l i t à a m m i n i s t r a t i v a d e g l i e n t i : r e a t i p r e s u p p o s t o e m o d e l l i o r g a n i z z a t i v i , i n L a r e s p o n s a b i l i t à a m m i n i s t r a t i v a d e l l e s o c i e t à e d e g l i e n t i , 1 , 2 0 0 6 , 1 9 9 ; S . GE N N A I – A . TR A V E R S I, L a r e s p o n s a b i l i t à d e g l i e n t i , M i l a n o , 2 0 0 1 , 4 .
23 A A . V V . , M a n u a l e d i d i r i t t o p e n a l e d e l l ’ i m p r e s a , B o l o g n a , 2 0 0 2 , 8 0 .
24 O . DI GI O V I N E, i n G . LA T T A N Z I ( a c u r a d i ) , R e a t i e r e s p o n s a b i l i t à d e g l i e n t i , M i l a n o , 2 0 0 5 , 4 .
25 O . DI GI O V I N E, i n G . LA T T A N Z I ( a c u r a d i ) , R e a t i e r e s p o n s a b i l i t à d e g l i e n t i , M i l a n o , 2 0 0 5 , 4 .
di f r ont e al moder no asset t o i mpr endi t or i al e, i l sist ema i t al i ano è per l ungo t e mpo r i mast o a ncor at o al pr i nci pi o, r i sal ente al di r i t t o r omano, espr esso con i l br ocar do “soci et as del i nquere non pot est ”, ch e, i n epoca moder na, si è r adi cat o nel l a st essa Car t a Cost i t uzi onal e, e segnat a ment e nel l ’ a r t . 27, pr i mo c o mm a, r ecant e i pr i nci pi di per sonal i t à del l a r esponsabi l i t à penal e e di c ol pevol ezza .
A r a gi on del ver o, i n dot t r i na si er a gi à sot t ol i neat o co me f osse necessar i o pr edi spor r e st r ument i i donei a cont r ast ar e l a cr i mi nal i t à d’ i mpr esa, e che l ’ uni ca st r ada per cor r i bi l e sar ebbe st at o i l def i nit i vo super a ment o d el l ’ “ar cheol o gi co” ( 27) e “cost oso” (28) pr i nci pi o. A t al i sol l eci t azi oni si a ggi un ge vano al cune r acc o manda zi oni del Con si gl i o d’ Eur opa ( e manat e t r a i l 1977 e i l 1988) , che r i t eneva or mai mat ur i i t empi per una r i medi t a zi one dei t r adi zi o nal i do gmi del di r i t t o pena l e.
Se qui ndi sul pi ano l egal e si può ben r i conoscer e al Decr et o 231 una r agguar de vol e por t at a i nno vat i va ( 29) , al mo ment o del l a sua ado zi one l a dot t r i na most r a va i n mat er i a una pr oduzi o ne or mai st er mi nat a.
Inol t r e, a r i gor di me r a l ogi ca, una vol t a c he l a per sona gi ur i di ca è st at a cost r ui t a nel nost r o or di name nt o come un so gget t o capace di agi r e, di eser ci t ar e di r i t t i , di assu mer e obbl i ghi , di s vol ger e at t i vi t à da cui t r ar r e pr of i t t o, ovvi a ment e per i l t r ami t e del le per sone f i si che agent i per cont o di es sa, non ci si deve mer avi gl i ar e che si si a t rovat o i l modo di ad debi t ar e al l a per sona gi ur i d i ca, così st r ut t ur at a, ol t r e al l ’ agi r e l eci t o dei suoi esponent i , anche l ’ agi r e i l l eci t o dagl i s t essi
26 A . CA R M O N A, L a r e s p o n s a b i l i t à a m m i n i s t r a t i v a d e g l i e n t i : r e a t i p r e s u p p o s t o e m o d e l l i o r g a n i z z a t i v i , i n L a r e s p o n s a b i l i t à a m m i n i s t r a t i v a d e l l e s o c i e t à e d e g l i e n t i , 1 , 2 0 0 6 , 2 1 1 .
27 C . E . PA L I E R O, L ’ a u t u n n o d e l p a t r i a r c a . R i n n o v a m e n t o o t r a s m u t a z i o n e d e l d i r i t t o p e n a l e d e i c o d i c i ? , i n R i v . i t . d i r . p r o c . p e n . , 1 9 9 4 , 1 2 4 7 .
28 F . BR I C O L A, I l c o s t o d e l p r i n c i p i o “ s o c i e t a s d e l i n q u e r e n o n p o t e s t ” n e l l ’ a t t u a l e d i m e n s i o n e d e l f e n o m e n o s o c i e t a r i o , i n R i v . i t . d i r . p r o c . p e n . , 1 9 7 0 , 9 5 1 s s . .
29 “ V e r a e p r o p r i a r i v o l u z i o n e n e l c a m p o d e l d i r i t t o p e n a l e d ’ i m p r e s a ” , S . GE N N A I – A . TR A V E R S I, L a r e s p o n s a b i l i t à d e g l i e n t i , M i l a n o , 2 0 0 1 , 5 s s . ; “ A c c a d i m e n t o d i g r a n d e r i l e v a n z a v u o i p e r l a s u a n o v i t à v u o i p e r i l s u o s i g n i f i c a t o p o l i t i c o c r i m i n a l e ” , E . MU S C O, L e i m p r e s e a s c u o l a d i r e s p o n s a b i l i t à t r a p e n e p e c u n i a r i e e m i s u r e i n t e r d i t t i v e , i n D i r . g i u s t . , 2 0 0 1 , 8 .
r eal i zzat o nel l a pr opr i a sf er a di oper ati vi t à: ubi com moda, i bi i ncommo da ( 30) .
1.3. La natura della responsabilità
Co me gi à e vi den zi at o, l ’ i nno va zi one i nt r odot t a con i l Decr et o 231 r i sponde ad un d upl i ce or di ne di obi et t i vi : da un lat o pr o vve de a col mar e una l acuna nor mat i va, al f i ne di r azi onal i zzar e l e r i spost e sanzi onat or i e t r a St at i (31) , dal l ’ al t r o è di r et ta a r epr i mer e quel l a che or mai è di ve nut a una del l e pr i nci pal i e pi ù per i colose mani f est azi oni di r eat o, val e a di r e l ’ i l l egal i t à d’ i mpr esa po st a i n esser e da s o gget t i a st r ut t ur a or gani zzat a e co mpl essa ( 32) .
Nessuno de gl i at t i che cost i t ui scono i l nat ur al e ant ecedente del pr ovvedi ment o i n esa me i mpone va a gl i St at i me mbr i l’ i nt r oduzi o ne dei una r esponsabi l i t à di st ampo penal i st i co, n é t al e imposi zi one sar ebbe st at a al l or a i pot i zzab i l e: dove va i nf at t i e sser e ancor a af f er ma t o i l
30 F . ST O R E L L I, L ’ i l l e c i t o a m m i n i s t r a t i v o d a r e a t o d e g l i e n t i n e l l ’ e s p e r i e n z a g i u r i s p r u d e n z i a l e , T o r i n o , 2 0 0 5 , 1 ; K . TI E D E M A N N, L a r e s p o n s a b i l i t à p e n a l e d e l l e p e r s o n e g i u r i d i c h e i n d i r i t t o c o m a p a r a t o , i n R i v . i t . d i r . p r o c . p e n . , 1 9 9 5 , 6 2 5 , o s s e r v a v a : “ s e l a p e r s o n a g i u r i d i c a p u ò s t i p u l a r e c o n t r a t t i , i l s o g g e t t o d e g l i o b b l i g h i c h e n a s c o n o d a q u e s t i c o n t r a t t i s a r à p r o p r i o e s s a , e s a r à s e m p r e e s s a c h e p o t r à v i o l a r e t a l i o b b l i g h i . C i ò v u o l d i r e c h e l a p e r s o n a g i u r i d i c a p u ò a g i r e i n m a n i e r a i l l e c i t a ” ; a n c o r a , S . CO M E L L I N I, L a r e s p o n s a b i l i t à a m m i n i s t r a t i v a d e g l i e n t i , i n S u m m a , S e t t e m b r e - O t t o b r e 2 0 0 6 , 7 5 , p r o c e d e a d u n a “ c o n s i d e r a z i o n e d i g i u s t i z i a s o s t a n z i a l e : l a c o m m i s s i o n e d e i r e a t i c o n t e mp l a t i a r r i c c h i s c e l a s f e r a g i u r i d i c a d e g l i e n t i n e l c u i i n t e r e s s e o n e l c u i v a n t a g g i o s i a n o s t a t i c o m m e s s i , s i c c h é r i s p o n d e a d u n ’ e s i g e n z a , p r o p r i o d i e q u i t à , l ’ o p e r a z i o n e d i r i p r i s t i n o r e a l i z z a b i l e c o n l ’ a p p l i c a z i o n e d i u n a p a r a l l e l a r e s p o n s a b i l i t à a m m i n i s t r a t i v a ” .
31 G . MA R I N U C C I – E . DO L C I N I, D i r i t t o p e n a l e “ m i n i m o ” e n u o v e f o r m e d i c r i m i n a l i t à , i n R i v . i t . d i r . p r o c . p e n . , 1 9 9 9 , 8 0 3 : “ i l c a r a t t e r e u b i q u i t a r i o d e l l e p r i n c i p a l i t i p o l o g i e d i i l l e c i t i e c o n o m i c i d i g r a n d i d i m e n s i o n i e l a d i f f u s i o n e d i q u e s t e p a t o l o g i e i n t u t t i i P a e s i d e l l ’ E u r o p a o c c i d e n t a l e r i c h i e d o n o u n a r e a z i o n e u n i f o r m e e c o o r d i n a t a , c h e g a r a n t i s c a u n i c i t à d i t r a t t a m e n t o a f r o n t e d i i d e n t i c h e c o n d o t t e e c h e n o n p o s s a e s s e r e a g e v o l m e n t e e l u s a ” .
32 G . GA R U T I ( a c u r a d i ) , R e s p o n s a b i l i t à d e g l i e n t i p e r i l l e c i t i a m m i n i s t r a t i v i d i p e n d e n t i d a r e a t o , P a d o v a , 2 0 0 2 , X I .
r i vol u zi onar i o ( 33) pr i n ci pi o sanci t o dal l a C or t e di Gi ust i zi a c on l a sent enza del 13 set t e mbr e 2005 ( causa C -176/ 03) , second o cui l a co mpet en za del l a C o muni t à eur opea ad at t uar e l e poli t i che e l e azi oni co muni di c ui a gl i a r t t . 2 ( l a CE ha i l co mpi t o di pr o muo ver e un el evat o l i vel l o di pr o t ezi one del l ’ a mbi ent e ed i l mi gl i or a ment o del l a qual i t à di quest ’ ul t i mo) e 3 n. 1, l et t . l ( l a CE pr o vvede al l ’ at t uazi on e di una pol i t i ca nel se t t or e del l ’ ambi ent e) d el T r att at o CE co mpr ende anche i l pot er e di r i chi eder e agl i St at i me mbr i l ’ appl i cazi on e di adeguat e san zi oni pe nal i ( 34) , pr i nci pi o poi r ecepit o nel l a Di r et t i va 2008/ 99/ CE . A f r on t e di t al e l i ber t à di scel t a del la t i pol ogi a sanzi onat or i a da a dot t ar e, agl i St at i er a t ut t avi a r i chi est a l ’ i nt r oduzi one di mi s u r e capaci di pr odur r e un r eale ef f et t o det er r ent e.
Nel l a ma ggi or par t e degl i St at i eur opei si è opt at o per l a r esponsabi l i t à penal e; i l nost r o i us cri mi nal e t r o va per ò qual i suoi punt i car di ne i l det t at o del l ’ ar t . 27, pr i mo co mma , del l a Cost i t u zione : “l a r esponsabi l i t à penal e è per sonal e”, e i l suo di r et to pr eci pi t ato, i l pr i nci pi o di col pevol e zza ( 35) . Nu mer ose e aut or evol i voci dot t r i nal i hanno per t ant o a van zat o per pl essi t à r i guar do al l a cr i mi nal i zza zi one del l a condot t a degl i ent i , f acendo l eva su l l e oggett i ve di f f i col t à di ar moni zzar e i l model l o penal i st i co di r esponsabi l i tà del l e per sone gi ur i di che con i l qua dr o dei pr i nci pi cost it uzi onali , e t r a quest i , i n par t i col ar e, i l ci t at o pr i nci pi o di per sonal i t à ( 36) ex ar t . 27, co mma 1 ( 37) , sot t ol i neando i n p ar t i col ar mod o i l r i schi o insi t o nel l a cr eazi one
33 A . L . VE R G I N E, N u o v i o r i z z o n t i d e l d i r i t t o p e n a l e a m b i e n t a l e ? , i n A m b i e n t e e S v i l u p p o , 1 , 2 0 0 9 , 6 .
34 G . TR E T T I - S . RO S O L E N, L ’ e s t e n s i o n e d e l l a r e s p o n s a b i l i t à a m m i n i s t r a t i v a d e g l i E n t i a i r e a t i a m b i e n t a l i , i n L a r e s p o n s a b i l i t à a m m i n i s t r a t i v a d e l l e s o c i e t à e d e g l i e n t i , I n t e r v e n t i , n o v e m b r e 2 0 1 0 .
35 P e r a p p r o f o n d i m e n t i , A . CA D O P P I - P . VE N E Z I A N I, E l e m e n t i d i d i r i t t o p e n a l e – P a r t e g e n e r a l e , P a d o v a , 2 0 0 2 , 9 7 .
36 C h e e v i d e n z i a i l “ c a r a t t e r e u m a n i s t i c o d e l l a t e o r i a c o s t i t u z i o n a l e d e l r e a t o ” , s e c o n d o P . DO N I N I, S e l e t t i v i t à e p a r a d i g m i d e l l a t e o r i a d e l r e a t o , i n R i v . i t . d i r . p r o c . p e n . , 1 9 9 7 , 3 3 8 s s . , e T e o r i a d e l r e a t o , i n D i g . d i s c . p e n . , v o l . X I V , T o r i n o , 1 9 9 9 , 2 5 2 .
37 G . FI A N D A C A – E . MU S C O, D i r i t t o p e n a l e . P a r t e g e n e r a l e , I I I e d . , B o l o g n a , 1 9 9 5 , 1 4 3 s s . .
di una vol o nt à col pe vol e del l a per sona gi u r i di ca, ossi a l a possi bi l i t à che si gi un gesse al l ’ i nt r oduzi one di una “col pevol ezza col l et t i va” ( 38) , pr esci ndendo dal quo zi ent e p er sonal i st i co pr opr i o del co ncet t o s t esso di col pe vol e zza, con i l conse guent e per i col o di deter mi nar e “un r ef l usso del di r i t t o penal e degl i uo mi ni ver s o sche mi di r esponsab i l i t à ogget t i va” ( 39) .
D’ al t r a par t e, vi er a anche q ual i f i cat a ed aut or e vol e dot t r i na, i ndi r i zzat a a st abi l i r e un r appor t o d i co mpat i bi l i tà t r a l a cr i mi nal i zza zi one del l e per sone gi ur i di che e l e f unzi oni l e gi t t i ma ment e eser ci t abi l i dal l a pena ( 40) .
In pr i mo l uo go, secon do quest a posi zi one, “l a cr i minal i zza zi o ne del l e per sone gi ur i di che a ppa ga anche i bi sogni ret ri but i vi che l a pena i nevi t abi l ment e e l e gi t t i ma ment e soddi sf a nel l a f ase del l ’ i nf l i zi one”
poi ché t r at t andosi , nel l a ma ggi or an za dei ca si , di san zi oni pecuni ar i e, sol o l a l or o appl i ca zi one al l e per sone gi ur i di che sar ebbe i n gr ad o “di co mpensar e e r et r i bui r e i l mal e co mmess o co n i l r eat o d’ i mpr esa” ( 41) . In r eal t à, gl i or i ent a ment i ma ggi or ment e acc r edi t ati i n t ema di f un zi oni del l a pena si i ndi r i zzano, nel l a f ase del l ’ i nf l i zi one, non al l a soddi sf azi one di bi so gni ret ri but i vi , ma, i n un’ ot t i ca per sonal i st i ca, af f er man o che ci ò che l a pena è chi amat a a svol ger e nel l a “f ase del l a i r r oga zi one gi udi zi al e” r est a un co mpi t o f on da ment al ment e pr e ven t i vo , rect e gener al e speci al pr event i vo: appl i ca ndo l a sanzi one, al l ’ esi t o posi t i vo del l a ver i f i ca pr ocessual e di r ei t à del l ’ i mput at o, i l gi udi ce conval i da nor mat i va ment e l a mi nacci a edi t t al e di pena ( 42) ,
38 P e r t u t t i , M . RO M A N O, S o c i e t a s d e l i n q u e r e n o n p o t e s t ( n e l r i c o r d o d i F r a n c o B r i c o l a ) , i n R i v . i t . d i r . e p r o c . p e n . , 1 9 9 5 , 1 0 3 6 .
39 A . M . CA S T E L L A N A, D i r i t t o p e n a l e d e l l ’ U n i o n e E u r o p e a e p r i n c i p i o “ s o c i e t a s d e l i n q u e r e n o n p o t e s t ” , i n R i v . i t . d i r . e p r o c . p e n . , 1 9 9 6 , 7 9 2 .
40 C . DE MA G L I E, S o c i e t a s d e l i n q u e r e p o t e s t . U n ’ i n d a g i n e d i d i r i t t o i t a l i a n o e c o m p a r a t o , P a d o v a , 1 9 9 9 , 3 7 6 s s . .
41 C . DE MA G L I E, S o c i e t a s d e l i n q u e r e p o t e s t . U n ’ i n d a g i n e d i d i r i t t o i t a l i a n o e c o m p a r a t o , P a d o v a , 1 9 9 9 , 3 7 6 s s . .
42 S u l c o n c e t t o d i “ c o n v a l i d a n o r m a t i v a ” , v e d a s i T . PA D O V A N I, L ’ u t o p i a p u n i t i v a , M i l a n o , 1 9 8 1 , 2 5 1 s s . .
r i af f er mando i n t al modo l a f un zi one di ssuasi vo/ a mmo ni t r i ce del l a nor ma penal e vi ol at a; nel cont e mp o, pr epa r a l e condi zi oni per una esecuzi one f u n zi onal e al l ’ obi et t i vo del l a r i soci al izza zi on e ( o non desoci al i zza zi one) del condannat o.
Sul l a sci a del l a cont est at a af f er ma zi one , si è i nolt r e sost enut o che l ’ est ensi one del l a r esponsabi l i t à penal e al l a per sona gi ur i di ca assi cur er ebbe “al me g l i o i l successo del l a f i nal i t à di ri educazi on e che l a Cost i t uzi on e asse gn a al l a pena” ( 43) .
Essa, i nf at t i , pot r ebbe “r eal i zzar e q ue gl i obi et t i vi i r r a ggi un gi bi l i d al l e pene i nf l i t t e al l ’ i ndi vi duo. N on essend oci un cor po da st r a zi ar e e un ani mo da u mi l i ar e, l a pena i nf l i t t a all ’ i mpr esa p uò per me t t er si quel l ’ i nvaden za e qu el l a per vasi vi t à che i l di r i t t o penal e mod er no, r i spet t oso del l a di gni t à uman a, r espi n ge con f or za qual or a i l dest i nat ar i o del l a pena si a una per sona f i si ca. Nei conf r ont i del l ’ i mpr esa i l di r i t t o penal e, i nf at t i , può da r e sf ogo a t ut t e l e pr e t ese di r i model l a ment o e di r i f or mul a zi one co mpl et a del la st r ut t ur a; può r i cost r ui r e una ‘ per sona nuo va’ modi f i candone i l car at t er e e r ei mpost andone l a condot t a di vi t a” ( 44) . Quest i s vol gi me nt i concet t ual i , a di r e i l ver o , l asci ano al qu a nt o per pl essi . Pr eocc upa, sopr at t ut t o, l a di si nvo l t ur a con cui si r i ti ene pr at i cabi l e, e l egi t t ima, l ’ oper azi one er me n eut i ca di adat t ament o del l a “t el eologi a ant r opo mor f i ca”, sot t esa al concet t o di r i educazi one , al l a r eal t à, pur a ment e nor mat i va, del l e per sone gi ur i di c he.
Il Decr et o 231 non ha t ut t avi a se gui t o nessuna del le sol uzi oni spi ccat a ment e penal i s t i che r i scont r abi l i a l i vel l o eur ope o i n ma t er i a ( 45) , ma, a nche i n r a gi o ne del vi ncol o i mpost o dal la Le gge -del e ga ( 46) ,
43 C . DE MA G L I E, S o c i e t a s d e l i n q u e r e p o t e s t . U n ’ i n d a g i n e d i d i r i t t o i t a l i a n o e c o m p a r a t o , P a d o v a , 1 9 9 9 , 3 7 8 .
44 C . DE MA G L I E, S o c i e t a s d e l i n q u e r e p o t e s t . U n ’ i n d a g i n e d i d i r i t t o i t a l i a n o e c o m p a r a t o , P a d o v a , 1 9 9 9 , 3 7 8 .
45 U n a b r e v e d i s a m i n a c o m p a r a t i v a t r a i l m o d e l l o d i c o r p o r a t e g o v e r n a n c e e l a c o s t r u z i o n e f r a n c e s e e x a r t . 1 2 1 , c o m m a 2 C o d . P é n . S i r i n t r a c c i a i n C . DE MA G L I E, P r i n c i p i g e n e r a l i e c r i t e r i d i a t t r i b u z i o n e d e l l a r e s p o n s a b i l i t à , i n D i r . p e n . e p r o c . , 2 , 2 0 0 1 , 1 3 4 8 s s . ; s i s e g n a l a c o m u n q u e c h e l a R e l a z i o n e d i a c c o m p a g n a m e n t o a l D e c r e t o 2 3 1 c h i a r i s c e p r e l i m i n a r m e n t e l ’ a s s e n z a d i o s t a c o l i a n c h e d o g m a t i c i
ha dovut o pr open der e per l a vi a a mmi ni st r at i va ( 47): non bi sogna di ment i car e che t al e scel t a er a gi à st at a a mpi a mente sost enut a dal l a dot t r i na, che ne e vi de nzi a va l a r eal e ef f i ca ci a deter r ent e nel mo del l o t edesco. In par t i col ar e: “l ’ ut i l i t à del l a sanzi one a mmi ni st r at i va co me r i spost a agl i i l l eci t i d ’ i mpr esa è gi à st at a a mpi a ment e se gnal at a. Non sol o si evi t er ebber o l e ‘ st r et t oi e’ per sonal ist i che i mpost e dal di r i t t o penal e; si avr eb be i l vant a ggi o, di no n poc o cont o, di n on met t er e i n di scussi one l a f i nal i t à r i educat i va del l a pena, di ff i ci l ment e conci l i abi l e con i l sogget t o -i mpr es a; e si di spor r ebbe di uno str u ment o dut t i l e [ …]
ed aper t o ad u na ga m ma di model l i san zi on at or i ” ( 48) .
La t r at t eggi at a “r espo nsabi l i t à ammi ni st r at i va” di ver ge si cur a men t e i n non pochi punt i dal r egi me di sci pl i nat o da l l a L. 689 del 198 1, t ant o che da pi ù par t i si è e vi den zi at o co me nonost ant e l’ et i chet t a ( 49) ut i l i zzat a si a dal l a l egge -del e ga che dal l o st esso Decr et o 231 , t al e r esponsabi l i t à si a i n r eal t à da ri condur r e nel l ’ ambi t o penal i st i co, osser van do che l a r esponsabi l i t à i n par ol a è pr opr iame nt e ex cri mi ne, ed è l egat a, per es pr essa vol ont à del Le gi sl at or e del egant e , al l e
a l l ’ i n t r o d u z i o n e n e l l ’ o r d i n a m e n t o i t a l i a n o d i u n s i s t e m a r e p r e s s i v o s q u i s i t a m e n t e p e n a l i s t i c o .
46 G . PA O L O Z Z I, i n V a d e m e c u m p e r g l i e n t i s o t t o p r o c e s s o – A d d e b i t i
“ a m m i n i s t r a t i v i ” d a r e a t o , T o r i n o , 2 0 0 6 , 3 , p r e c i s a c o m e l a l e g g e - d e l e g a c o n f e r i s s e a l G o v e r n o u n “ m a n d a t o i n e q u i v o c o : d i s c i p l i n a r e l a r e s p o n s a b i l i t à a m m i n i s t r a t i v a d e g l i e n t i , e n o n t o u t c o u r t l a r e s p o n s a b i l i t à d e g l i e n t i ” . S u l l o s t e s s o t e m a , S . VI N C I G U E R R A, L a s t r u t t u r a d e l l ’ i l l e c i t o , i n A A . V V . , L a r e s p o n s a b i l i t à d e l l ’ e n t e p e r i l r e a t o c o m m e s s o n e l s u o i n t e r e s s e ( D . L g s . 2 3 1 / 2 0 0 1 ) , P a d o v a , 2 0 0 4 , 1 8 6 .
47 G . DE A N, i n I d e o l o g i e e m o d e l l i d e l l ’ e s e c u z i o n e p e n a l e , T o r i n o , 2 0 0 4 , 1 3 1 , p r e c i s a i n f a t t i c h e “ l a s o l u z i o n e , c o n d i v i s i b i l e o m e n o , n o n a m m e t t e v a a l t e r n a t i v e , v i s t e l e r i g i d e p r e c r i z i o n i c o n t e n u t e a l p r o p o s i t o n e l l a l e g g e - d e l e g a ” .
48 A A . V V . , M a n u a l e d i d i r i t t o p e n a l e d e l l ’ i m p r e s a , B o l o g n a , 2 0 0 2 , 8 4 .
49 G . L a t t a n z i , i n t e r r o g a n d o s i s u l l a n a t u r a a m m i n i s t r a t i v a o p e n a l e d e l l a r e s p o n s a b i l i t à d e g l i e n t i , i p o t i z z a u n a “ t r u f f a d e l l e e t i c h e t t e ” , i n G . LA T T A N Z I ( a c u r a d i ) , R e a t i e r e s p o n s a b i l i t à d e g l i e n t i , M i l a n o , 2 0 0 5 , V I I I ; E . MU S C O, i n L e i m p r e s e a s c u o l a d i r e s p o n s a b i l i t à t r a p e n e p e c u n i a r i e e m i s u r e i n t e r d i t t i v e , D i r . e g i u s t . , 2 3 , 2 0 0 1 , 8 , s o t t o l i n e a c o m e “ i l n u o v o m o d e l l o s a n z i o n a t o r i o d i a m m i n i s t r a t i v o p r e s e n t a s o l o i l n o m e , a p p a r e n d o , c o n u n a p r o b a b i l i t à c h e r a s e n t a l a c e r t e z z a , u n m a s c h e r a m e n t o d i q u e l l a r e s p o n s a b i l i t à p e n a l e d e l l a p e r s o n a g i u r i d i c a d i c u i s i p r e d i c a d a a n n i l a n e c e s s i t à ” . I n s e n s o a n a l o g o , C . E . PA L I E R O, i n I l d . l g s . 8 g i u g n o 2 0 0 1 , n . 2 3 1 : d a o r a i n p o i , s o c i e t a s d e l i n q u e r e ( e t p u n i r i ) p o t e s t , C o r r . G i u r , 7 , 2 0 0 1 , 8 4 5 , a f f e r m a c h e “ a l d i l à d e l l e e t i c h e t t e d i f a c c i a t a , s i è i n p r e s e n z a d i u n a r e s p o n s a b i l i t à n e l l a s o s t a n z a p e n a l e ” .
gar an zi e del pr o cesso penal e. Al l a l uce di q uant o espost o, “per q u ant o possa appar i r e pr e mat ur o val ut ar e i n chi a ve f ut ur i st i ca ci ò che deve ancor a esser e o gget t o di sper i ment a zi one p r at i ca, […] non st upi r ebbe se l ’ or di na ment o, un a vol t a met abol i zzat o i l novum, r i nunci asse al l ’ ar t i f i ci osa co mmi s t i one t r a gi ur i sdi zi on e penale e r esponsab i l i t à a mmi ni st r at i va del l ’ ent e per or i ent ar si , anche i n quest o set t or e, ver so l ’ i mpi e go di st r u me nt i sanzi o nat or i di nat ur a cr i minal e” ( 50) .
Lo st esso Decr et o 231 f a espr esso r i f er i me nt o, nel la sua i nt i t ol azi o ne e nel r i chi amo al l ’ ar t . 11 del l a l egge -del e ga, ad una r esp onsa bi l i t à ammi ni st rat i va di pend ent e da reat o; l a Rel azi one di acco mpa gna m ent o, t ut t avi a, par l a del l a nasci t a di un “t erti um genus” di r esponsabi l i t à, capace di coni u gar e i t r at t i essenzi al i del si st ema pe nal e e di q uel l o a mmi ni st r at i vo, n el t ent at i vo di cont e mper ar e l e r agi o ni del l ’ ef f i caci a pr event i va c on quel l e , ancor pi ù i nel udi bi l i , del l a massi ma gar a nzi a.
Per t ut t i , possi a mo r i nt r acci ar e un ese mpi o di quest a “dop pi a an i ma”
nel l e di sposi zi oni i n mat er i a di pr i nci pi o di l egali t à, che , co me i l l ust r a l a Rel azi o ne, “r epl i ca no ent r a mbi i si st e mi ” penal e e a mmi ni st r at i vo . In r eal t à, chi ( 51) ha i n di vi duat o t al e “t ert i um genus ” l o ha r i cond ot t o nel l ’ al veo del di r i t t o puni t i vo , qual e “t er zo bi nari o del di r i t t o pe nal e cr i mi nal e, accant o al l a pena e al l a mi sur a di si curezza”.
Si può qui ndi concl uder e ( 52) come i l nuovo i st i t uto non si pr est i a r assi cur ant i oper azi on i def i ni t or i e, nonost a nt e l a qual i f i cazi one del l a r esponsabi l i t à di nuo vo coni o si a un t e ma ch e f i n dal l ’ or i gi ne ha di vi so anche aspr a ment e l a d ot t r i na i t al i ana ( 53) : da pi ù par t i è gi u nt a i nol t r e l a concl usi one che sa r ebbe st at o pr obabi l ment e pi ù oppor t un o c he i l
50 G . DE A N, i n I d e o l o g i e e m o d e l l i d e l l ’ e s e c u z i o n e p e n a l e , T o r i n o , 2 0 0 4 , 1 3 4 .
51 G . DE VE R O, i n G . GA R U T I ( a c u r a d i ) , R e s p o n s a b i l i t à d e g l i e n t i p e r i l l e c i t i a m m i n i s t r a t i v i d i p e n d e n t i d a r e a t o , P a d o v a , 2 0 0 2 , 5 4 ; O . DI GI O V I N E, i n A A . V V . , a c u r a d i G . LA T T A N Z I, R e a t i e r e s p o n s a b i l i t à d e g l i e n t i , M i l a n o , 2 0 0 5 , 1 4 .
52 C . PI E R G A L L I N I, S i s t e m a s a n z i o n a t o r i o e r e a t i p r e v i s t i d a l c o d i c e p e n a l e , D i r . p e n . e p r o c . , 2 , 2 0 0 1 , 1 3 6 5 .
53 U n a a p p r o f o n d i t a d i s a m i n a è c o n t e n u t a i n G . DI SC H I A N O DI PE P E ( a c u r a d i ) , T r a t t a t o t e o r i c o p r a t i c o d e l l e s o c i e t à – d i r i t t o p e n a l e d e l l e s o c i e t à , I I e d . , V i c e n z a , 2 0 0 3 , 5 3 3 s s . .
Le gi sl at or e si f osse ast enut o dal vol er a d o gni cost o f or ni r e una pr opr i a def i ni zi one . In sost an za, vi è l ’ i nvi t o a d “abba n donar e l ’ ossessi one no mi nal i st i ca e val ut ar e l e di sci pl i ne nel l or o i mp i ant o st r ut t ur al e e nel l ’ or i ent a ment o f un zi onal e” ( 54) : nel caso speci f i co, si amo di f r ont e a d una “r esponsabi l i t à p uni t i va, c he sor ge i n un a mbi ent e penal i st i co, per esi gen ze di un a mi gl i or tut el a dei beni gi ur i di ci , ma n on ass u me l o sche ma penal i st i co” ( 55) . Che di nat u r a sost anzi al ment e penal i st i ca del l a r esponsabi l i t à i n par ol a si t r at t i , è i n ogni casoo ggi con vi n zi one di f f usa i n a mbi t o dot t r i nal e: e ci ò anco r ché nel l a gi ur i spr uden za di l egi t t i mi t à, l i gi a f or se più al l e f or mul e che al l ’ ef f et t i va sost anza del l e nor me i n co mme nt o, si con tinui a leg gere ch e “ Il D.L gs . n. 231 del 2001, r ecant e l a di sci pl i na del l a r esponsabi l i t à a mmi ni st r at i va del l e per sone gi ur i diche , del l e soci et à e del l e associ azi oni an che pr i ve di per son al i t à gi ur idi ca, i nt r oduce nel l ’ or di na ment o un t er zo gener e di r espo n sabi l i t à a f r ont e del q ual e, i n caso di commi ssi o ne, nel l ’ i nt er esse e a vant a ggi o del l ’ ent e, di uno dei r eat i i vi es pr essa ment e i ndi cat i , da par t e di un so gget t o che, r i vest endo una posi zi one api cal e, a gi sce q ual e ver o è pr opr i o o r gano del l ’ ent e medesi mo , quest ’ ul t i mo r i sponde per f at t o pr opr i o ( i l che, qui ndi , non i nt acca i l pr i nci pi o di cui al l ’ ar t . 27 C ost . di di vi e t o di r esponsabi l i t à penal e per f at t o al t r ui ) , i n quant o l a f at t i speci e di r eat o co me co mmessa , i n f or za del r appor t o di i mmede si ma zi one or ga ni ca, di vent a f at t o del l ’ ent e di cui l o st esso deve r i sponder e” ( Cass. pen.
Sez. V I, 18 -02 -2 010, n. 2773 5) .
54 A . AL E S S A N D R I, R i f l e s s i o n i p e n a l i s t i c h e s u l l a n u o v a d i s c i p l i n a , i n A A . V V . , L a r e s p o n s a b i l i t à a m m i n i s t r a t i v a d e g l i e n t i , M i l a n o , 2 0 0 2 , 5 0 .
55 A . AL E S S A N D R I, R i f l e s s i o n i p e n a l i s t i c h e s u l l a n u o v a d i s c i p l i n a , i n A A . V V . , L a r e s p o n s a b i l i t à a m m i n i s t r a t i v a d e g l i e n t i , M i l a n o , 2 0 0 2 , 5 1 .
