PQ10 Rev. 6
CONTRATTI
E
APPALTI
(A
FFIDAMENTO LAVORI,
SERVIZI E FORNITURE)
INDICE
1.0 Scopo.
2.0 Campo di applicazione.
3.0 Documenti di riferimento.
4.0 Struttura organizzativa e responsabilità.
5.0 Contenuto procedurale
6.0 Documenti di registrazione e loro conservazione.
Rev. Descrizione della revisione Data revisione
0 1^ Emissione 14/01/05
1 Correzione imperfezioni formali 31/08/07
2 Modifiche legislative 18/10/08
3 Adeguamento normativo 16/10/09
4 Introduzione modifiche normative 20/01/12
5 Aggiornamenti normativi 27/02/18
6 Gestione Albo Fornitori per affidamenti di lavori servizi e forniture 14/10/21
Nome/Titolo Firma
Redazione
Dott. Martina Tonon
Responsabile Qualità (FIRMATO)
Verifica
Dott. Claudia Restaino Funzionario Ufficio Contratti e
Appalti
(FIRMATO)
Visto
Dott. Simonetta Rusciadelli
Dirigente Area Amministrativa (FIRMATO) Approvazione
Marco Bellinello
Direttore (FIRMATO)
COPIA CONTROLLATA (da compilare in caso di distribuzione cartacea) Consegnata a:
In data:
1.0 SCOPO
Il documento ha lo scopo di definire i criteri per la formazione dell’Albo fornitori e le modalità operative in base alle quali si affidano gli appalti di lavori pubblici, servizi e forniture mediante le procedure previste dal Codice degli appalti (ai sensi del D.lgs. n° 50/2016 e succ.mod.e int.) e viene procedurato il metodo di aggiudicazione denominato “procedura negoziata” e “procedura aperta”.
Il documento definisce le responsabilità, le modalità operative e le documentazioni adottate.
2.0 CAMPO DI APPLICAZIONE
La procedura si applica ai fornitori iscritti all’Albo, per quanto riguarda la formazione e l’utilizzo degli elenchi, agli affidamenti diretti ed agli affidamenti di lavori, servizi e forniture pubblici tramite procedura negoziata e procedura aperta.
3.0 DOCUMENTI DI RIFERIMENTO
La presente procedura fa riferimento a:
a) Norma UNI EN ISO 9001;
b) Norma UNI EN ISO 45001;
c) D. Lgs 50/2016 e succ. mod. e int.- Codice dei contratti pubblici - in quanto applicabili;
d) Legge Regionale n° 27/2003 – Disposizioni regionali sui lavori pubblici;
e) Norme, decreti, leggi regionali e statali di settore.
4.0 STRUTTURA ORGANIZZATIVA E RESPONSABILITA’
FASI ACA RCA CUC Int.
ALBO FORNITORI
GESTIONE ELENCHI OPERATORI ECONOMICI C P C
GARE D’APPALTO CON PROCEDURA APERTA
REDAZIONE E PUBBLICAZIONE BANDO DI GARA C P
RICEVIMENTO IMPRESE PER PRESA VISIONE C P
RICEZIONE OFFERTE C C P
AGGIUDICAZIONE PROVVISORIA C C P
VERIFICA REQUISITI C C P
AGGIUDICAZIONE DEFINITIVA C C P
CONTRATTO D’APPALTO C P
AFFIDAMENTI DIVERSI ACA RCA Int.
SCELTA FORNITORE C P C
INCARICO (CONTRATTO/LETTERA D’INCARICO/ORDINE) C P C
VALUTAZIONE DEL FORNITORE ACA RCA Int.
VALUTAZIONE FORNITORE C C P
AGGIORNAMENTO ELENCHI FORNITORI C P
ACA Addetto Contratti e Appalti RCA Responsabile Contratti e Appalti CUC Centrale Unica di Committenza Int. Altri uffici interni
5.0 CONTENUTO PROCEDURALE
5.1GESTIONE ELENCHI FORNITORI
La procedura relativa all’affidamento di contratti d’appalto di lavori, forniture e servizi anche di architettura ed ingegneria prende avvio con l’utilizzo degli elenchi dai quali vengono scelti i diversi Operatori Economici.
La responsabilità della tenuta dell’Albo Fornitori è in capo all’Ufficio Appalti e Contratti; tutti gli elenchi sono aperti e le modalità di iscrizione e aggiornamento degli stessi sono contenute nel
“Regolamento Albo Fornitori per affidamenti di lavori, servizi e forniture “.
La gestione degli elenchi è disciplinata mediante un apposito Regolamento articolato nel seguente modo:
Premessa ...
Art. 1 Istituzione dell’Albo Fornitori ed oggetto del medesimo ...
Art. 2 Ambito applicativo e soggetti ammessi ...
Art.3 Struttura dell’Albo ...
Art. 4 Requisiti soggettivi di ammissione all’Albo ...
Art. 5 Modalità di iscrizione e modifica ...
Art. 6 Verifiche sul possesso dei requisiti ...
Art. 7 Principi di utilizzo dell’Albo ...
Art. 8 Variazioni su richiesta dell’Operatore ...
Art. 9 Sospensioni e cancellazioni dall’Albo ...
Art. 10 Norma di coordinamento ...
Art. 11 Pubblicità ...
Art. 12 Foro competente ...
Tali elenchi sono istituiti e gestiti dall’Ufficio Contratti ed appalti e possono essere implementati nella loro tipologia in relazione alle esigenze programmate dall’Azienda.
Si descrivono in modo esemplificativo e riferito agli elenchi più in utilizzo, le categorie di elenchi esistenti.
1) Elenco Ditte per l'Affidamento di Lavori con procedura negoziata ex Art. 36 comma 2 lettere b, c del D.lgs. 50/2016 e successive modifiche ed integrazioni
L'Operatore economico che intenda iscriversi all’Elenco delle Aziende esecutrici di lavori pubblici, ha facoltà di registrarsi in tutte le categorie generali o specializzate per cui risulti in possesso di valido attestato di qualificazione SOA, rilasciato dagli Organismi abilitati per opere d’importo superiore ad € 150.000 o qualora possegga i requisiti di cui all’art. 90 del D.P.R. n. 207/2010 in combinato disposto con l’art. 216 comma 14 del D.lgs. n. 50/2016 per lavori d’importo inferire ad € 150.000.
L’elenco è costituito di tre fasce d’importo di lavori:
da € 0 sino ad € 149.999 da € 150.000 ad € 499.999 da € 500.000 ad € 999.999
2) Elenco Ditte per l'esecuzione di Lavori con affidamento diretto art. 36 2 comma lett. a del D.lgs. n. 50/2016 e successive modifiche ed integrazioni - Sotto i 40.000 Euro
L'Operatore economico che intenda iscriversi a tale Elenco delle Aziende ha facoltà di registrarsi in tutte le categorie generali o specializzate per cui risulti in possesso di valido attestato di qualificazione SOA, rilasciato dagli Organismi abilitati o qualora possegga i requisiti di cui all’art.
90 del D.P.R. n. 207/2010 in combinato disposto con l’art. 216 comma 14 del D.lgs. n.50/2016.
3) Elenco aperto d'imprese per l'affidamento di forniture d'importo inferiore ad euro 40.000 ai sensi dell'art. 36, 2° comma lett. a) del D.lgs. n. 50/2016 e ss.mm.ii..
4) Elenco aperto di imprese per affidamento di servizi d'importo inferiore a 40.000 euro ai sensi dell'art. 36, 2° comma, lett. a) del D.Lgs. n. 50/2016 e ss.mm.ii..
L’Operatore economico che intende iscriversi all’Elenco Fornitori di beni o servizi ha facoltà di registrarsi ad un numero di categorie merceologiche pari alle abilitazioni indicate nel certificato camerale.
5) Elenco Aperto di Professionisti per l'affidamento di incarichi professionali art 31, comma 8 D.lgs. n. 50/2016 come integrato e modificato, di importo stimato inferiore a 40.000 euro
L’Operatore economico che intende iscriversi all'Elenco dei tecnici ha facoltà di registrarsi indicando il titolo professionale posseduto nonché la tipologia di servizi prestanti e risultanti dall’elencazione specifica allegata alla documentazione prescritta per l’iscrizione stessa.
6) Elenco dei Legali c.d. ”esperti” in materia di E.R.P.
7) Elenco dei Legali c.d. “non esperti” in materia di E.R.P.
L’Operatore economico che intende iscriversi all'Elenco dei legali ha la facoltà di registrarsi indicando il titolo professionale posseduto, la tipologia di servizi prestati e l’esperienza o meno nella specifica materia dell’Edilizia Residenziale Pubblica.
8) Elenco degli operatori economici fornitori dei servizio di call center
Per l’iscrizione al suddetto elenco vengono richiesti i requisiti specifici indicati nel Regolamento.
9) Elenco degli operatori economici fornitori del servizio energia e terzo responsabile
L’Operatore economico che intende iscriversi all'Elenco delle Imprese sopra specificate ha facoltà di registrarsi indicando la qualificazione tecnica posseduta nel settore specifico in particolare la possibilità di assumere la carica di “terzo responsabile” degli impianti.
10) Elenco amministratori di condominio
Per l’iscrizione al suddetto elenco vengono richiesti i requisiti specifici indicati nel Regolamento.
5.2 AFFIDAMENTO DIRETTO
L’affidamento diretto di lavori, forniture e servizi anche d’ingegneria ed architettura avviene nell’applicazione del D. Lgs. n.50/2016 e sue successive modifiche ed integrazioni, della L. n.
120/2020 e L. n. 108/2021, nel rispetto dei principi di rotazione e trasparenza e di quanto dettato dal
“Regolamento per l’acquisizione di forniture e servizi e per l’esecuzione di lavori mediante affidamento diretto” di cui alla Delibera del Consiglio di Amministrazione n.97 del 14.11.2019.
5.3 GARE D’APPALTO MEDIANTE PROCEDURAAPERTA La presente procedura è esposta nel flow-chart allegato
5.4 AFFIDAMENTO LAVORI CON PROCEDURA NEGOZIATA – ART. 36 D. LGS 50 DEL 18/04/2016 E SUCCESSIVE MODIFICHE ED INTEGRAZIONI
a) Per lavori d’importo inferiore ad € 1.000.000,00 la normativa prevede la possibilità dell’affidamento di lavori tramite procedura negoziata con invito a n° 5 imprese.
b) Per lavori d’importo compreso tra €1.000.000,00 e fino alla soglia comunitaria la normativa prevede la possibilità dell’affidamento di lavori tramite procedura negoziata con inviti a n° 10 imprese.
Le imprese vengono individuate utilizzando l’elenco specifico presente nell’albo fornitori, con l’introduzione dei dati della gara nello specifico sistema informatico di istituzione e tenuta degli elenchi stessi. Il sistema risponde nel suo funzionamento ai principi di rotazione per fasce d’importo e categorie di lavori.
La presente procedura è esposta anche nel flow-chart allegato.
5.5VALUTAZIONE DEL FORNITORE
La valutazione dei fornitori si articola in due fasi distinte.
• Qualificazione iniziale del fornitore;
• Valutazione periodica del fornitore.
La Qualifica iniziale prende avvio all’atto dell’iscrizione dell’Operatore Economico nell’Albo fornitori, con le modalità descritte nel Regolamento Albo fornitori.
La Valutazione periodica si sviluppa nel corso della fornitura/prestazione o alla sua conclusione.
Il RUP o il Direttore all’esecuzione del contratto, se presente, con la collaborazione del DL e CSE nel caso in cui si tratti di appalto di lavori, monitorano le attività dell’Operatore Economico e la qualità della fornitura/prestazione al fine di poterne valutare il rating.
Gli incaricati di monitorare l’esecuzione del contratto valutano le Imprese/ Professionisti/ Fornitori come di seguito descritto:
- Ditte/Imprese di costruzioni (Lavori): la valutazione, con l’utilizzo della scheda “Valutazione Forniture” M10-05-01, viene elaborata entro il 31.12 e deve tenere conto anche delle Non conformità riscontrate nel periodo;
- Professionisti (tecnici o amministrativi): la valutazione, con l’utilizzo della scheda “Valutazione Forniture” M10-05-02 viene elaborata entro il 31.12 e deve tenere conto anche delle Non conformità riscontrate nel periodo;
- Ditte di comparto (manutenzione): la valutazione, con l’utilizzo della scheda “Valutazione Forniture” M10-05-03, viene elaborata entro il 31/08 di ogni anno e deve tenere conto anche delle Non conformità riscontrate nel periodo;
- Ditte di manutenzione affidatarie di ordini di lavoro extra appalto: la valutazione, con l’utilizzo della scheda “Valutazione Forniture” M10-05-03, viene elaborata al termine della fornitura solo se sono rilevate delle Non conformità.
Per queste ultime Ditte quando per due volte nell’arco dell’anno, rifiutino di eseguire un lavoro richiesto con Ordine di Lavoro, è prevista la sospensione di un anno dall’elenco fornitori.
Il tecnico responsabile che ha emesso l’Ordine di Lavoro e che ha riscontrato il diniego da parte dell’impresa lo registra nel programma informatico gestionale.
5.6AGGIORNAMENTO ELENCHI FORNITORI
Gli elenchi vengono aggiornati in modo diverso a seconda della tipologia di fornitori.
Gli incaricati al monitoraggio, in base alla valutazione emersa aggiornano gli elenchi dei fornitori con il “Rating relativo alla forniture/prestazione”.
Per le Ditte fornitori di lavori e per le ditte di comparto (manutenzione), per i professionisti (legali, professionisti tecnici, etc.); per i fornitori di servizi e forniture vengono aggiornati gli Elenco dei servizi e delle forniture.
All’atto della selezione dei fornitori per la richiesta di un’offerta, operata mediante il software di gestione delle gare che propone dei nominativi a rotazione, l’Ufficio Contratti e Appalti verifica che i nominativi proposti non abbiano rating negativo, in quel caso vengono scartati a favore di altri con rating positivo.
Nel caso di nominativi scartati, l’Ufficio Contratti e Appalti registra le motivazioni nel software di gestione delle gare.
Il programma informatico gestionale, relativo alle ditte di manutenzione, a fronte di una valutazione negativa, espressa mediante la compilazione della Scheda “Valutazione Forniture” penalizza il fornitore con l’uscita dalle rotazioni di selezione per almeno 1 anno.
Mentre per le imprese di costruzioni a fronte di rilevazioni negative al termine della fornitura la penalizzazione è prevista per almeno 2 anni.
La sospensione e la cancellazione dall’elenco avverranno, come meglio indicato nel Regolamento Albo fornitori all’art. 9 Sospensioni e cancellazioni dall’Albo.
1. La Stazione Appaltante provvederà a sospendere il Fornitore dall’Albo nei seguenti casi:
- mancata comunicazione, entro il termine perentorio di sette (7) giorni dal verificarsi, di ogni evento che possa comportare la perdita della capacità generale a divenire affidatario di contratti pubblici;
- ogni altro caso in cui si renda necessaria o semplicemente opportuna la sospensione, in relazione a particolari ipotesi di condotta contrattuale del Fornitore, o in relazione ad eventi che suggeriscano, in via cautelativa, di non procedere ad affidamenti verso il Fornitore medesimo;
- rating negativo, su aspetti relativi alla qualità e salute e sicurezza sul lavoro, elaborato dal Responsabile del procedimento. Nel corso della fornitura le non conformità che concorrono alla elaborazione del rating devono essere comunicate entro cinque (5) giorni all’Operatore economico interessato per consentire di presentare le proprie osservazioni. Laddove non siano presenti osservazioni, o le osservazioni non siano accettate, la non conformità sarà conteggiata per la valutazione del rating del fornitore.
- rifiuto dell’Operatore economico alla presentazione di offerta per lavori di manutenzione a seguito di tre (3) inviti nel corso dell’anno.
2. La Stazione Appaltante provvederà alla cancellazione degli Operatori Economici dall’Albo nei seguenti casi:
- richiesta di cancellazione avanzata dall’Operatore Economico;
- cessazione dell’attività d’impresa, in qualunque modo accertata;
- perdita dei requisiti per l’iscrizione all’Albo, accertata dalla Stazione Appaltante o dichiarata dal Fornitore in sede di Richiesta di Variazione;
- mancata o mendace dichiarazione in merito alla sussistenza dei requisiti di iscrizione;
- mancata produzione della documentazione probatoria comprovante i requisiti di iscrizione all’Albo, nel caso di specifica richiesta, entro il termine fissato dalla Stazione Appaltante;
- grave negligenza o malafede nell’esecuzione delle prestazioni affidate dalla Stazione Appaltante o errore grave nell’esercizio dell’attività professionale;
- altri eventuali casi previsti dalla normativa.
3. L’Ufficio Contratti e Appalti o il Responsabile del procedimento, segnalerà per iscritto entro cinque (5) giorni le eventuali irregolarità emerse in sede di esecuzione contrattuale da parte del Fornitore, e tutti gli altri eventi che possano comportare una sospensione o una cancellazione.
4. l’Ufficio Contratti e Appalti o il Responsabile del procedimento effettuerà gli accertamenti del caso e procederà alla contestazione scritta degli addebiti. L’Operatore Economico interessato potrà presentare eventuali giustificazioni entro il termine che gli sarà assegnato dalla Stazione Appaltante, prima dell’adozione dell’eventuale provvedimento di cancellazione.
5. L’esclusione dall’Albo avverrà con Decreto del Direttore su proposta del Responsabile del procedimento.
6.0 DOCUMENTI DI REGISTRAZIONE E LORO CONSERVAZIONE
DOCUMENTO PER LA REGISTRAZIONE PERIODO DI ARCHIVIAZIONE
M02-09 DISTRIBUZIONE COPIE ELABORATI DI PROGETTO 5 ANNI
M10-01 BANDO DI GARA 5 ANNI
M10-02 ELENCO OFFERTE 5 ANNI
M10-03 ACQUISIZIONE DATI DEFINITIVI 5 ANNI
M10-05-01 VALUTAZIONE FORNITURE LAVORI 5 ANNI
M10-05-02 VALUTAZIONE FORNITURE SERVIZI 5 ANNI
M10-05-03 VALUTAZIONE FORNITURE MANUTENZIONI 5 ANNI
