ALLEGATO 4 MANUALE DEI PROTOCOLLI

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Modello di Organizzazione Gestione e Controllo D.Lgs. 231/01

ALLEGATO 4

MANUALE DEI PROTOCOLLI

Oggetto Approvazione

Manuale dei protocolli Consiglio dei Delegati

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Manuale dei Protocolli Rev00_2017 Pagina 2 di 85

INDICE

PREMESSA ... 3

REATI DI CUI ALL’ART.25-TER D.LGS 231/01 – ATTIVITÀ COLLEGATE ... 7

TABELLA DI SINTESI ... 17

REATI CONTRO LA PUBBLICA AMMINISTRAZIONE - ATTIVITÀ COLLEGATE ... 18

TABELLA DI SINTESI ... 36

DELITTI CON FINALITÀ DI TERRORISMO O DI EVERSIONE DELL'ORDINE DEMOCRATICO (ART.25-QUATER) ... 37

DELITTI CONTRO LA PERSONALITÀ INDIVIDUALE (ART.25-QUINQUIES) ... 37

ASSOCIAZIONE PER DELINQUERE O DI TIPO MAFIOSO (ART.24TER) ... 37

FALSITÀ IN MONETE, IN CARTE DI PUBBLICO CREDITO, IN VALORI DI BOLLO E IN STRUMENTI O SEGNI DI RICONOSCIMENTO – ATTIVITÀ COLLEGATE ... 39

DELITTI INFORMATICI E TRATTAMENTO ILLECITO DI DATI – ATTIVITÀ COLLEGATE ... 41

DELITTI IN MATERIA DI VIOLAZIONE DEL DIRITTO DI AUTORE – ATTIVITÀ COLLEGATE .... 47

IMPIEGO DI CITTADINI DI PAESI TERZI IL CUI SOGGIORNO È IRREGOLARE – ATTIVITÀ COLLEGATE... 49

TABELLA DI SINTESI ... 50

Flussi informativi verso l’Odv ... 52

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PREMESSA

Nel presente documento si rappresenta la mappatura delle occasioni di realizzazione della condotta illecita rilevante ai sensi del D.Lgs. 231/2001, in capo a ciascuna unità organizzativa.

Ai sensi delle previsioni del Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo ex D.Lgs. 231/2001 adottato dal Consorzio, la mappatura si articola secondo tre componenti di base:

− l’unità organizzativa esposta al rischio reato (Unità Organizzativa);

− l’occasione di realizzazione della condotta illecita (Attività sensibile);

− la modalità di realizzazione della condotta illecita (Rischio/Reato).

La mappatura delle attività sensibili ex D.Lgs. 231/2001 consente di definire i comportamenti (Protocolli di controllo) che devono essere rispettati nello svolgimento di tali attività al fine di garantire un Sistema di Controlli Interni concretamente idoneo a prevenire la commissione dei reati previsti dal Decreto.

I “Protocolli di controllo” sono composti da:

− Regole comportamentali, riconducibili al Codice Etico adottato dal Consorzio, idonee ad indirizzare l’esercizio delle attività aziendali nel rispetto delle leggi, dei regolamenti e dell’integrità del patrimonio consortile;

− Regole operative, riconducibili alla regolamentazione interna che, sintetizzano i principi definiti per la

“proceduralizzazione” delle attività.

Nel documento vengono rappresentate le “attività sensibili” ricondotte alla responsabilità del Consiglio dei Delegati, della Deputazione Amministrativa, della Direzione Generale e delle altre figure di Direzione o Responsabili di settore operanti nell’organizzazione societaria.

Per la mappatura delle attività sensibili sono state utilizzate delle specifiche check list che hanno consentito di:

- rilevare il grado di coinvolgimento delle unità organizzative nelle attività sensibili ai rischi ex D.Lgs 231/01;

- esplicitare i controlli a presidio delle attività sensibili con riferimento a principi di regolamentazione, segregazione funzionale, controlli gerarchico funzionali, reporting.

Sono state analizzate, reato per reato, le possibili attività coinvolte, nell’individuare una valorizzazione del

rischio, in base all’analisi della condizione di formalizzazione, di assegnazione di responsabilità, di

esecuzione dei controlli, di ricostruzione della documentazione, dell’impatto sul Consorzio.

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Sono stati altresì previsti i flussi informativi da trasmettere all’Organismo di Vigilanza.

L’attività si è basata su interviste con figure apicali e/o intermedie e su verifiche puntuali delle modalità di

svolgimento delle attività evidenziate come sensibili.

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Manuale dei Protocolli Rev00_2017 Pagina 5 di 85 UNITÀ ORGANIZZATIVA CONSIGLIO DEI DELEGATI

DEPUTAZIONE AMMINISTRATIVA

ATTIVITÀ SENSIBILE

Tra i compiti ed i poteri attribuiti in particolare al Consiglio dei Delegati rientrano quelli riferibili alla definizione dell’assetto organizzativo proprio del Consorzio, attraverso l’approvazione del piano di organizzazione variabile che stabilisce la struttura e le attività del Consorzio e determina le Aree, i profili professionali, le mansioni e le responsabilità del personale.

La Deputazione Amministrativa propone le modifiche al Piano di Organizzazione Variabile da sottoporre al Consiglio dei Delegati.

Con il concorso della Direzione Generale vengono diffusi comunicazioni interne e ordini di servizio volti a regolamentare la ripartizione delle attività tra i settori.

Il Consiglio dei Delegati del Consorzio di Bonifica Pianura Isontina, nell’ambito delle attribuzioni rimesse dallo Statuto e dalle previsioni normative, assume le proprie deliberazioni sulla scorta delle informazioni e dei documenti prediposti in seno al Consorzio, in funzione degli argomenti da trattare e su cui deliberare.

Il Consiglio dei Delegati ha il compito e la connessa responsabilità di dotare il Consorzio di un proprio Modello di Organizzazione e Gestione, di garantirne l’aggiornamento, anche attraverso l’individuazione e l’attività dell’Organismo di Vigilanza, come meglio definito nella Parte Generale del Modello e in quanto di seguito previsto.

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Manuale dei Protocolli Rev00_2017 Pagina 6 di 85 PROTOCOLLI DI CONTROLLO

REGOLE COMPORTAMENTALI

Gli organi dell’ente devono attenersi alle regole definite all'interno del Codice Etico.

In particolare, con riferimento agli aspetti oggetto di analisi, rilevano le seguenti disposizioni:

I soggetti che rivestono funzioni di rappresentanza, di amministrazione o di direzione, nonché di supervisione e controllo, sono tenuti ad improntare i propri comportamenti alla massima onestà, trasparenza, correttezza ed indipendenza.

Il sistema di governo adottato dal Consorzio è conforme alla normativa vigente e volto ad assicurare la massima e più equilibrata collaborazione tra le sue componenti attraverso un contemperamento armonico dei diversi ruoli di gestione, di indirizzo e di controllo.

I componenti degli organi dell’ente devono esercitare la propria attività nel rispetto dei principi di correttezza ed integrità, astenendosi dall’agire in situazioni di conflitto di interesse nell’ambito dell’attività da loro svolta nel Consorzio.

All’insorgere delle predette condizioni i soggetti coinvolti sono tenuti a darne segnalazione, in conformità alla legge e alle disposizioni interne.

I soggetti apicali ed i componenti il Collegio dei Revisori sono tenuti a svolgere le loro mansioni esercitando con consapevolezza e senso di responsabilità il proprio ruolo, operando in piena collaborazione ed informazione reciproca al fine di promuovere il coordinamento ed il perseguimento dei fini aziendali nello svolgimento delle relative funzioni di governance.

REGOLE OPERATIVE

Gli organi dell’ente devono valutare la reportistica periodica fornita dall’OdV e dalle Funzioni interne, accertando che il Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo del Consorzio sia cautelativo e preventivo dei rischi ricompresi nella disciplina di cui al D.Lgs 231/01, nonché aggiornato rispetto a nuove ipotesi di reato o esigenze di adeguamento che dovessero rivelarsi necessarie.

In particolare, gli organi dell’ente, attraverso un’analisi della documentazione ricevuta, accertano che l’adozione e l’efficace attuazione del Modello non solo consentano al Consorzio di beneficiare dell’esimente prevista dal D.Lgs. 231/2001, ma contribuiscano al miglioramento della gestione dell’ente, limitando il rischio di commissione dei reati e i relativi risvolti reputazionali ed economici.

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Manuale dei Protocolli Rev00_2017 Pagina 7 di 85 REATI DI CUI ALL’ART.25-TER D.LGS 231/01 – ATTIVITÀ COLLEGATE

UNITÀ ORGANIZZATIVA DIRETTORE GENERALE SERVIZIO AMMINISTRATIVO ATTIVITÀ

SENSIBILE

R ART. 25-TER 01

Predisposizione di prospetti, note o documentazione da sottoporre o mettere a disposizione degli Organi dell’Ente.

Gestione dei rapporti con il Collegio dei Revisori contabili relativamente alle verifiche sulla gestione amministrativa e contabile e sul bilancio di previsione e sul consuntivo.

OCCASIONE

Il Dirigente del Servizio Amministrativo, con la collaborazione del personale addetto, predispone le situazioni da sottoporre al Direttore e quelle che eventualmente vengono sottoposte al vaglio della Deputazione Amministrativa.

Il Servizio Amministrativo, per il tramite del suo Dirigente e gli addetti incaricati, gestisce i rapporti con l’organo di controllo per lo svolgimento delle sue funzioni.

FATTISPECIE DI REATO

Impedito controllo D.lgs.231/01 art.25-ter Art. 2625 cod. civ.

MODALITÀ Occultamento di documenti, adozione di atteggiamenti ingiustificatamente dilatori ovvero realizzazione di artifici idonei ad impedire od ostacolare il controllo da parte del Collegio dei Revisori contabili, nell’interesse o a vantaggio del Consorzio.

DESCRIZIONE RISCHIO

Rischio che i soggetti indicati, nell'attività di predisposizione o controllo della documentazione da mettere a disposizione degli organi dell’Ente, occultino informazioni al fine di impedire od ostacolare il controllo da parte del Collegio dei Revisori contabili.

Rischio che i soggetti indicati pongano in essere atteggiamenti ingiustificatamente dilatori o artifici idonei a impedire o ostacolare il controllo da parte del Collegio dei Revisori contabili.

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Il Direttore Generale e il Servizio Amministrativo, nella fase di supervisione e/o predisposizione di prospetti, note o documentazione da sottoporre o mettere a disposizione degli Organi di controllo devono attenersi alle disposizioni del Codice Etico in tema di "Organi dell’Ente" e “Relazioni con i consorziati”.

In particolare, i soggetti indicati devono:

- improntare i propri comportamenti alla massima correttezza, trasparenza, equità e onestà;

- garantire che il Collegio dei Revisori e gli evenutali altri soggetti incaricati dei controlli abbiano accesso ai dati, alla documentazione e alle informazioni utili per lo svolgimento delle rispettive attività;

- di esprimere correttezza e puntualità informativa, assieme al coinvolgimento diretto nelle scelte complessive dell’Ente, nelle forme stabilite dallo Statuto;

- assicurare a tutti i Consorziati l’accesso all’informazione sulle attività condotte in condizioni di parità;

- svolgere le proprie mansioni esercitando con consapevolezza e senso di responsabilità il proprio ruolo, operando in piena collaborazione ed informazione reciproca al fine di promuovere il coordinamento ed il perseguimento delle finalità del consorzio e garantendo la correttezza e l’autenticità dei documenti e delle informazioni fornite nello svolgimento delle relative funzioni di governance;

- astenersi da qualsiasi attività che possa coinvolgere interessi propri o di terzi anche solo potenzialmente confliggenti e/o pregiudizievoli per il Consorzio.

I soggetti indicati devono:

- effettuare controlli a livello macro e quadrature sulla correttezza, completezza e integrità dei dati/ informazioni oggetto della documentazione predisposta per la Deputazione Amministrativa e il Collegio dei Revisori e soggetta a controllo;

- assicurare la coerenza delle rendicontazioni rispetto alle disposizioni interne.

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Manuale dei Protocolli Rev00_2017 Pagina 9 di 85 UNITÀ ORGANIZZATIVA

DIRETTORE GENERALE SERVIZIO AMMINISTRATIVO SERVIZIO TECNICO

ATTIVITÀ SENSIBILE

R ART. 25-TER 02

Trasmissione alla Regione FVG di bilancio di previsione e variazioni e conto consuntivo.

Gestione di comunicazioni e/o adempimenti nei confronti di Amministrazione Pubblica, Amministrazione finanziaria e/o polizia tributaria, Enti competenti in materia di lavoro.

Ispezioni, verifiche o accertamenti da parte di Amministrazione Pubblica, Amministrazione finanziaria e/o polizia tributaria, Enti competenti in materia di lavoro.

OCCASIONE

Il Servizio Amministrativo, con la supervisione del Dirigente del Servizio, elabora i documenti di bilancio in conformità al regolamento adottato con D.G.R. 20/07/2009 n. 1706 e tenendo conto dei criteri e delle direttive per la formazione del bilancio fissati dal Consiglio dei Delegati. Il bilancio preventivo e le relative variazioni e il conto consuntivo vengono trasmessi alla Regione, ai fini del controllo di legittimità ex art. 23 L.R. 28/2002, unitamente alla delibera del Consiglio e il parere del Collegio dei Revisori contabili.

Il Servizio Amministrativo e il Servizio Tecnico, per il tramite dei loro Dirigenti e per le materie di rispettiva competenza, coordinano e possono avere contatti diretti con funzionari di altri Enti Pubblici, di Amministrazioni Tributarie o di Enti competenti in materia di rapporto di lavoro in occasione di ispezioni, verifiche o accertamenti.

Ostacolo all’esercizio delle funzioni delle Autorità pubbliche di vigilanza D.lgs.231/01 art.25-ter

art.2638 cod. civ.

MODALITÀ Adozione di condotte ostruzionistiche o non collaborative nei confronti delle Autorità di Vigilanza e degli altri Enti al fine di ostacolarne le funzioni.

Rischio che i soggetti indicati adottino condotte ostruzionistiche o non collaborative nei confronti dell’Amministrazione Pubblica regionale al fine di ostacolarne le funzioni di controllo in occasione della trasmissione ai fini di approvazione del Bilancio di Previsione e variazioni e conto consuntivo.

Rischio che i soggetti indicati, relazionandosi direttamente con esponenti o funzionari dell’Amministrazione Pubblica Amministrazione finanziaria e/o Polizia Tributaria, Autorità competenti in materia di assunzione o cessazione del rapporto di lavoro in occasione di accertamenti o verifiche adottino condotte ostruzionistiche o non collaborative nei confronti dei soggetti indicati al fine di ostacolarne le funzioni.

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I soggetti indicati, in occasione di richieste, ispezioni, verifiche o accertamenti da parte delle Amministrazioni Pubbliche in genere, Amministrazione Tributaria e/o Polizia Tributaria, Autorità competenti in materia di assunzione o cessazione del rapporto di lavoro, nonché in occasione di trasmissione di documentazione nei confronti di questi, devono attenersi alle regole definite all'interno del Codice Etico in materia di "Relazioni con la Pubblica Amministrazione e Autorità di Vigilanza".

In particolare, essi devono avere cura di:

- osservare scrupolosamente la normativa vigente, in via formale e sostanziale, nei settori connessi alle rispettive aree di attività e le disposizioni emanate dalle competenti Istituzioni e/o dalle Autorità di Vigilanza

- astenersi dal presentare dichiarazioni non veritiere a Enti o soggetti pubblici nazionali o comunitari in relazione alle rispettive attività di ispezione, accertamento o verifica degli adempimenti di legge, ovvero di verifica in merito all’ottenimento di concessioni, autorizzazioni, licenze o altri atti amministrativi ovvero al fine di evitare sanzioni;

- ottemperare ad ogni richiesta proveniente dalle sopra citate Istituzioni o Autorità, fornendo piena collaborazione ed evitando comportamenti ostruzionistici.

- predisporre il bilancio di previsione e relative variazioni e il conto consuntivo in stretta aderenza alle previsioni del Regolamento adottato con D.G.R. 20/07/2009 n. 1706 e dei criteri e delle direttive fissati dal Consiglio dei Delegati;

- effettuare controlli a livello macro e quadrature sulla correttezza, completezza e integrità dei dati/ informazioni presentate alle Autorità di Vigilanza;

- tenere evidenza degli incontri svolti con le Autorità pubbliche di Vigilanza e gli altri Enti, della documentazione/ informazioni richieste/ rilasciate e dell'evidenza di eventuali punti di criticità riscontrati nell'ambito del confronto con i funzionari pubblici;

- per i soggetti delegati, assicurare un adeguato reporting al Dirigente responsabile in merito alle richieste operate, agli incontri avvenuti ed ai relativi esiti.

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DEPUTAZIONE AMMINISTRATIVA DIRETTORE GENERALE

SERVIZIO AMMINISTRATIVO SERVIZIO TECNICO

ATTIVITÀ

SENSIBILE RCORR_PR 01 Alienazione di terreni e fabbricati di proprietà del Consorzio

OCCASIONE

Le condizioni di vendita sono decise dalla Deputazione Amministrativa oppure a seguito di una trattativa condotta dal Presidente sulla base dei preventivi indirizzi espressi dalla Deputazione Amministrativa, anche tenendo conto di consensi o dissensi da parte dei confinanti.

La procedura di alienazione è seguita dal Servizio Amministrativo e dal Servizio Tecnico secondo compentenza.

L’azienazione di fabbricati avviene mediante procedura ad evidenza pubblica mentre l’alienazione di reliquati di canali avviene ad enti per finalità pubbliche oppure viene proposta ai confinanti.

Corruzione tra privati D.lgs.231/01 art.25 ter art. 2635 cod. civ.

MODALITÀ

Dazione o promessa di denaro o di altra utilità al fine di ottenere un vantaggio di carattere economico per il Consorzio e per la conduzione dell’attività, in particolare per quanto attiene l’individuazione dei valori di cessione degli immobili, nell’indurre un soggetto terzo (es. amministratore, direttore generale, dirigente preposto, sindaco, liquidatore o sottoposto di altra società ovvero professionista esterno incaricato della redazione o dell’asseverazione della perizia di stima) a compiere od omettere un atto, in violazione degli obblighi inerenti al suo ufficio o degli obblighi di fedeltà.

Rischio che il Servizio Amministrativo e/o il Servizio Tecnico, per il tramite dei loro Dirigenti, relazionandosi con i consulenti o i soggetti esterni in genere, concedano o promettano denaro o altre utilità al fine di ottenere benefici di qualsiasi natura nelle operazioni di alienazione degli immobili di proprietà del Consorzio.

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Il Direttore Generale, gli addetti al Servizio Amministrativo e al Servizio Tecnico, nei rapporti con soggetti esterni al Consorzio, devono attenersi ai

“Principi fondamentali”, nonché alle regole definite all'interno del Codice Etico in materia di “Relazioni con i soggetti esterni".

In particolare, nello svolgimento delle proprie funzioni, tengono una condotta ispirata all’integrità morale, alla trasparenza e alla professionalità.

I rapporti con i soggetti terzi devono svolgersi con la massima correttezza, integrità, imparzialità e indipendenza, evitando di dare l’impressione di voler influenzare impropriamente le decisioni della controparte o di richiedere trattamenti di favore.

E’ vietato promettere, erogare favori, somme, benefici di altra natura allorché siano finalizzati ad ottenere vantaggi impropri.

Nello svolgimento delle ordinarie relazioni di affari, l’offerta di utilità, omaggi e manifestazioni di ospitalità è volta unicamente a promuovere l’immagine del Consorzio e non può in nessun caso eccedere le normali pratiche commerciali o di cortesia.

- operare in conformità alle disposizioni interne;

- operare strettamente in conformità ai poteri delegati e di firma;

- assicurare un adeguato reporting periodico alla Presidenza, al Direttore e al Collegio dei Revisori contabili in merito alle operazioni condotte o in corso di conduzione.

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ATTIVITÀ

SENSIBILE RCORR_PR 02 Conclusione, stipulazione o esecuzione di contratti e convenzioni per acquisizioni di lavori, forniture e servizi

OCCASIONE

Il Servizio Tecnico e il Servizio Amministrativo, sotto la supervisione dei propri Dirigenti, si occupano della richiesta di preventivi e degli altri atti necessari.

La formalizzazione avviene con delibera della Deputazione Amministrativa.

MODALITÀ

Dazione o promessa di denaro o di altra utilità (es.: fornitura non onerosa di servizi o a condizioni diverse da quelle comunemente praticate) al fine di ottenere un vantaggio di carattere economico per il Consorzio e per la conduzione dell’attività, inducendo un soggetto terzo (es. amministratore, direttore generale, dirigente preposto, sindaco, liquidatore o sottoposto di altra società) a compiere od omettere un atto, in violazione degli obblighi inerenti al suo ufficio o degli obblighi di fedeltà.

Il Consorzio non effettua l'adeguata selezione dei fornitori o dei consulenti tale da garantire l'ottenimento di una fornitura che risponda a standard consoni e definiti in termini qualitativi ed economici.

Rischio che i soggetti indicati, relazionandosi direttamente con i fornitori, i consulenti o i soggetti esterni in genere, concedano o promettano denaro o altre utilità al fine di ottenere benefici di qualsiasi natura a vantaggio o nell’interesse del Consorzio.

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I soggetti indicati, nei rapporti con soggetti esterni al Consorzio, devono attenersi ai “Principi fondamentali”, nonché alle regole definite all'interno del Codice Etico in materia di “Relazioni con i fornitori di beni e servizi".

La gestione di rapporti con i fornitori e consulenti, in relazione ad acquisti di lavori, servizi e forniture deve avvenire secondo principi di trasparenza, correttezza e collaborazione e deve attenersi scrupolosamente alla normativa di legge e di settore.

I soggetti interessati devono:

- effettuare controlli sulla correttezza, completezza e integrità dei dati/ informazioni presentate dai soggetti a cui è stato richiesto un preventivo;

- assicurare che ogni decisione sia supportata da adeguata documentazione che consenta, in ogni momento, una verifica delle motivazioni alla base dell’operazione stessa;

- operare strettamente in conformità ai poteri delegati e di firma.

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ATTIVITÀ

SENSIBILE RCORR_PR 03 Assunzione di personale dipendente.

OCCASIONE

Il processo di selezione avviene mediante una Commissione di valutazione, nominata dalla Deputazione Amministrativa e composta da soggetti esterni, uno o più membri della Deputazione Amministrativa e dal Direttore Generale o dal Dirigente amministrativo, a seconda che sia ricercata una figura tecnica o amministrativa. La Commissione di valurazione propone i candidati migliori e su tali proposte decide la Deputazione Amministrativa.

Nelle assunzioni di operai con rapporto di lavoro a tempo indeterminato si da precedenza agli operai avventizi che hanno già lavorato per il medesimo consorzio e con uguale qualifica negli anni precedenti, in conformità al vigente CCNL. Per i lavoratori stagionali, la Deputazione Amministrativa delibera il numero di persone necessarie, che vengono poi selezionate sulla base dei cv acquisiti.

L’assunzione viene formalizzata con delibera della Deputazione Amministrativa.

MODALITÀ

Dazione o promessa di denaro o di altra utilità al fine di ottenere un vantaggio di carattere economico per il Consorzio e per la conduzione dell’attività, inducendo un soggetto terzo (es. amministratore, direttore generale, dirigente preposto, sindaco, liquidatore o sottoposto di altra società) a compiere od omettere un atto, in violazione degli obblighi inerenti al suo ufficio o degli obblighi di fedeltà.

DESCRIZIONE RISCHIO Rischio che la Deputazione Amministrativa, per il tramite dei Dirigenti di Servizio, proceda all’assunzione di personale dipendente non conformemente al processo di adeguata selezione per i medesimi, ai fini dell’ottenimento di un vantaggio indebito o nell’interesse del Consorzio.

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I soggetti indicati, nelle decisioni riguardanti la selezione del personale e l'avanzamento di grado dei dipendenti, devono attenersi alle regole definite all'interno del Codice Etico in materia di "Relazioni con le risorse umane".

In particolare, essi devono aver cura di:

- operare il processo di selezione e assunzione in conformità a quanto previsto dai vigenti CCNL;

- adottare criteri di imparzialità, merito, competenza e professionalità, per qualsiasi decisione inerente i rapporti con il personale, offrendo a tutti i lavoratori le medesime opportunità e un trattamento equo in applicazione delle norme contenute in materia nel vigente contratto aziendale di lavoro;

- appurare che le candidature e la selezione del personale siano effettuate in base alle esigenze del consorzio in corrispondenza dei profili professionali ricercati;

- favorire la crescita e lo sviluppo del personale, nel rispetto del principio delle pari opportunità al fine della valorizzazione delle professionalità presenti nella struttura, delle competenze e delle capacità di ognuno;

- tenere in considerazione nelle politiche di valutazione ed incentivazione del personale, oltre il corretto svolgimento del lavoro, elementi quali la professionalità, l’impegno, la correttezza, la disponibilità e l’intraprendenza di ogni dipendente e collaboratore;

- evitare atti di corruzione attraverso pagamenti illeciti fatti direttamente da soggetti apicali o da suoi dipendenti, ovvero effettuati tramite persone che agiscono per conto di esse.

- garantire la tracciabilità del processo di selezione del Personale, avendo cura a tal proposito di valutare i fabbisogni di assunzione nonché la copertura degli stessi, ivi inclusa la verifica della completezza e conformità della documentazione prodotta rispetto alle norme applicabili.

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Manuale dei Protocolli Rev00_2017 Pagina 17 di 85 TABELLA DI SINTESI

1 2 3 4 5

1 - 5

6 -10 RCOR_PR1 - RCOR_PR2 -

RCOR_PR3

RART 25 TER 01 - RART 25 TER 02

11 -15

16 -20

Impatto

P ro b a b il it à

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Manuale dei Protocolli Rev00_2017 Pagina 18 di 85 REATI CONTRO LA PUBBLICA AMMINISTRAZIONE - ATTIVITÀ COLLEGATE

UNITÀ ORGANIZZATIVA DIRETTORE GENERALE SERVIZIO TECNICO ATTIVITÀ

SENSIBILE RPA 01 Gestione dei rapporti con Enti Pubblici in occasione di rilascio di autorizzazioni, concessioni, licenze

OCCASIONE Il Direttore Generale, in collaborazione con gli Uffici del Servizio Tecnico, coordina e sovraintende le attività necessarie all'ottenimento di autorizzazioni, concessioni e licenze.

Corruzione

Induzione indebita a dare o promettere utilità D.lgs.231/01 art.25

artt. 318, 319, 319 ter, 319 quater, 320, 322, 322 bis Codice Penale Truffa in danno dello Stato

D.lgs. 231/01 art.24 art.640 Codice Penale

MODALITÀ

Dazione o promessa di denaro o, concessioni o licenze, procurando al Consorzio un ingiusto profitto con danno di altri, anche per mezzo di altra funzione consortile ovvero tramite consulenti/legali/fornitori esterni, al fine di indurre il funzionario pubblico al buon esito di autorizzazioni, concessioni e licenze, ove ne manchino i presupposti o attraverso procedure più rapide e semplificate rispetto alla prassi o contrarie ai doveri d’ufficio.

Alterazione e/o contraffazione della documentazione da presentare ai fini della conclusione di contratti con gli Enti Pubblici e/o ai fini del rilascio di autorizzazioni della P.A

Rischio che il Direttore Generale e/o il Servizio Tecnico, in occasione del rilascio di autorizzazioni, concessioni o licenze, diano e/o promettano denaro, beni o altra utilità al fine di indurre il funzionario pubblico al buon esito delle richieste, ove ne manchino i presupposti o attraverso procedure più rapide e semplificate rispetto alla prassi o contrarie ai doveri d’ufficio.

Rischio che il Direttore e/o il Servizio Tecnico in occasione del rilascio di autorizzazioni, concessioni, licenze, occulti e/o alteri la documentazione da presentare ai fini del rilascio medesimo.

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Il Direttore Generale e il Servizio Tecnico nella gestione dei rapporti con gli Enti Pubblici/Pubblica Amministrazione in genere, in occasione di rilascio di autorizzazioni, concessioni, licenze, devono attenersi alle regole definite all'interno del Codice Etico in materia di "Relazioni con la Pubblica Amministrazione e Autorità di Vigilanza”.

- osservare scrupolosamente la normativa vigente, in via formale e sostanziale, nei settori connessi alle rispettive aree di attività e le disposizioni emanate dalle competenti Istituzioni;

- non instaurare relazioni personali di favore, influenza, ingerenza idonee a condizionare, direttamente o indirettamente, l’esito del rapporto;

- prevenire l’insorgenza e gli effetti, diretti o indiretti, di situazioni di conflitti di interesse nei confronti della Pubblica Amministrazione, dei quali siano portatori i soggetti che agiscono in nome o per conto del Consorzio;

- evitare che, in occasione di una qualsiasi richiesta o rapporto con la Pubblica Amministrazione, il personale incaricato del Consorzio influenzi impropriamente le decisioni della controparte, comprese quelle dei funzionari che trattano o prendono decisioni per conto della Pubblica Amministrazione;

- evitare atti di corruzione attraverso pagamenti illeciti fatti direttamente da soggetti apicali o da loro dipendenti, ovvero effettuati tramite persone che agiscono per conto di esse;

- astenersi dal presentare dichiarazioni non veritiere al fine di ottenere concessioni, autorizzazioni, licenze o altri atti amministrativi;

- ottemperare ad ogni richiesta proveniente dalle sopra citate Autorità, fornendo piena collaborazione ed evitando comportamenti ostruzionistici.

Il Direttore e il Servizio Tecnico devono:

- effettuare controlli a livello macro e quadrature sulla correttezza, completezza e integrità dei dati/ informazioni presentate;

- tenere evidenza della documentazione/ informazioni richieste/ rilasciate, degli eventuali incontri svolti con l’Ente Pubblico/Pubblica Amministrazione e degli eventuali punti di criticità riscontrati dai funzionari pubblici;

- effettuare un monitoraggio dei procedimenti di richiesta di autorizzazioni, concessioni e licenza e attivare approfondimenti su potenziali indicatori di rischio (es. concentrazione richieste andate a buon fine su determinati soggetti PA);

- osservare il rispetto delle deleghe e dei poteri di firma.

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DIRETTORE GENERALE SERVIZIO TECNICO

SERVIZIO AMMINISTRATIVO ATTIVITÀ

SENSIBILE RPA 02

Conclusione, stipulazione o esecuzione di contratti di servizio e/o convenzioni con Enti Pubblici, al di fuori della partecipazione a procedure di evidenza pubblica.

Conclusione e stipula di convenzioni con la Regione FVG e/o Comuni.

OCCASIONE

Il Direttore Generale coordina e sovraintende le attività necessarie per la conclusione e la stipula di contratti e convenzioni con Enti Pubblici.

Il Servizio Tecnico cura tutte le fasi predisponendo la documentazione necessaria, con la collaborazione del Servizio Amministrativo per la parte di sua competenza.

Corruzione

artt. 318, 319, 319 ter, 319 quater 320, 322, 322 bis Codice Penale

MODALITÀ

Dazione o promessa di denaro o di altra utilità, anche per mezzo di altra funzione ovvero tramite consulenti/legali/fornitori esterni, al fine di indurre il funzionario pubblico al buon esito di contratti di fornitura, ove ne manchino i presupposti, o all’utilizzo di procedure più rapide e semplificate rispetto alla prassi o contrarie ai doveri d’ufficio.

Rischio che i soggetti indicati, relazionandosi direttamente con esponenti o funzionari delle Amministrazioni pubbliche, diano e/o promettano denaro, beni o altra utilità al fine di indurre il funzionario pubblico alla stipula di contratti o convenzioni per servizi, anche di natura amministrativa, al di fuori della procedura ad evidenza pubblica attraverso procedure più rapide e semplificate rispetto alla prassi o contrarie ai doveri d’ufficio.

PROTOCOLLI DI CONTROLLO

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Manuale dei Protocolli Rev00_2017 Pagina 21 di 85 REGOLE COMPORTAMENTALI

I soggetti indicati, nella conclusione di contratti e convenzioni per servizi, anche di natura amministrativa, con la Pubblica Amministrazione in generale, devono attenersi alle regole definite all'interno del Codice Etico in materia di "Relazioni con la Pubblica Amministrazione e Autorità di Vigilanza”.

In particolare, i soggetti individuati devono aver cura di:

- prevenire l’insorgenza e gli effetti, diretti o indiretti, di situazioni di conflitti di interesse nei confronti degli Enti pubblici o della Pubblica Amministrazione, dei quali siano portatori i soggetti che agiscono in nome o per conto dell’ente;

Il Direttore Generale, il Servizio Tecnico e il Servizio Amministrativo, devono:

- tenere evidenza della documentazione/ informazioni richieste/ rilasciate, degli eventuali incontri svolti con l’Ente Pubblico/Pubblica Amministrazione e degli eventuali punti di criticità riscontrati dai funzionari pubblici;

- effettuare un monitoraggio dei procedimenti di richiesta di autorizzazioni, concessioni e licenza e attivare approfondimenti su potenziali indicatori di rischio (es. concentrazione richieste andate a buon fine su determinati soggetti PA);

- osservare il rispetto delle deleghe e dei poteri di firma.

(22)

ATTIVITÀ

SENSIBILE RPA 03 Gestione di adempimenti in materia di assunzione o cessazione del rapporto di lavoro, retribuzioni, ritenute e contributi previdenziali ed assistenziali dei dipendenti del Consorzio.

OCCASIONE

Il processo di selezione avviene mediante una Commissione di valutazione, nominata dalla Deputazione Amministrativa e composta da soggetti esterni, uno o più membri della Deputazione Amministrativa e dal Direttore Generale o dal Dirigente amministrativo, a seconda che sia ricercata una figura tecnica o amministrativa. La Commissione di valurazione propone i candidati migliori e su tali proposte decide la Deputazione Amministrativa.

Nelle assunzioni di operai con rapporto di lavoro a tempo indeterminato si da precedenza agli operai avventizi che hanno già lavorato per il medesimo consorzio e con uguale qualifica negli anni precedenti, in conformità al vigente CCNL. Per i lavoratori stagionali, la Deputazione Amministrativa delibera il numero di persone necessarie, che vengono poi selezionate sulla base dei cv acquisiti.

L’assunzione viene formalizzata con delibera della Deputazione Amministrativa.

Gli adempimenti relativi al personale sono seguiti dal Dirigente del Servizio Amministrativo con la collaborazione dell’Economo e di un consulente esterno per la predisposizione.

Corruzione

artt. 318, 319, 319 ter, 319 quater, 320, 322, 322 bis Codice Penale

MODALITÀ

Riconoscimento o promessa di altra utilità (assunzione/ promozione/ conferimento di incarico di collaborazione), anche per mezzo di altra funzione ovvero tramite consulenti esterni, al fine di indurre il funzionario pubblico al buon esito di adempimenti, verifiche e controlli cui è soggetto il Consorzio, ove ne manchino i presupposti o attraverso procedure più rapide e semplificate rispetto alla prassi o contrarie ai doveri d’ufficio.

Rischio che la Deputazione Amministrativa, anche per mezzo del Direttore Generale o dei Dirigenti di Servizio ovvero tramite consulenti esterni, provveda al riconoscimento di altra utilità attraverso la proposta di assunzione/ collaborazione di una persona ovvero di avanzamento di grado di un dipendente su segnalazione di pubblico ufficiale.

(23)

Il Direttore Generale e gli altri soggetti indicati, nelle decisioni riguardanti la selezione del personale e l'avanzamento di grado dei dipendenti, devono attenersi alle regole definite all'interno del Codice Etico in materia di "Relazioni con le risorse umane".

- adottare criteri di imparzialità, merito, competenza e professionalità, per qualsiasi decisione inerente i rapporti con il personale, offrendo a tutti i lavoratori le medesime opportunità e un trattamento equo in applicazione delle norme contenute in materia nel vigente contratto aziendale di lavoro;

- appurare che le candidature e la selezione del personale siano effettuate in base alle esigenze del consorzio in corrispondenza dei profili professionali ricercati;

- operare il processo di selezione e assunzione in conformità a quanto previsto dai vigenti CCNL;

- favorire la crescita e lo sviluppo del personale, nel rispetto del principio delle pari opportunità al fine della valorizzazione delle professionalità presenti nella struttura, delle competenze e delle capacità di ognuno;

- tenere in considerazione nelle politiche di valutazione ed incentivazione del personale, oltre il corretto svolgimento del lavoro, elementi quali la professionalità, l’impegno, la correttezza, la disponibilità e l’intraprendenza di ogni dipendente e collaboratore;

- evitare atti di corruzione attraverso pagamenti illeciti fatti direttamente da soggetti apicali o da suoi dipendenti, ovvero effettuati tramite persone che agiscono per conto di esse.

- garantire la tracciabilità del processo di selezione del Personale, avendo cura di predisporre per ogni operazione un adeguato supporto documentale che consenta, in ogni momento, una verifica delle motivazioni della operazione medesima;

- garantire la tracciabilità del sistema premiante del Personale, avendo cura a tal proposito di valutare il merito e le competenze del personale.

(24)

DIREZIONE GENERALE SERVIZIO AMMINISTRATIVO SERVIZIO TECNICO

ATTIVITÀ

SENSIBILE RPA 04

Controlli, ispezioni, verifiche o accertamenti da parte di:

- Enti Pubblici;

- Corte dei Conti;

- Amministrazione Finanziaria;

- Enti competenti in materia di rapporto di lavoro.

OCCASIONE

Il Direttore Generale per la parte tecnica e il Dirigente Amministrativo per la parte amministrativa, sovraintendono alle ispezioni, verifiche e accertamenti da parte degli organi di controllo della Pubblica Amministrazione.

In caso di controlli, ispezioni, verifiche o accertamenti viene subito informato e coinvolto il Presidente del Consorzio.

Corruzione

artt. 318, 319, 319 ter, 319 quater, 320, 322, 322 bis Codice Penale Truffa in danno dello Stato

D.lgs. 231/01 art.24 art.640 Codice Penale

MODALITÀ

Dazione o promessa di denaro o di altra utilità, anche per mezzo di altra funzione ovvero tramite consulenti/legali esterni, al fine di indurre il funzionario pubblico al buon esito di adempimenti, verifiche e controlli cui è soggetto il Consorzio, ove ne manchino i presupposti o attraverso procedure più rapide e semplificate rispetto alla prassi o contrarie ai doveri d’ufficio.

Rischio che i soggetti indicati, relazionandosi direttamente con esponenti o funzionari della Regione, Amministrazione Pubblica, Amministrazione Finanziaria e/o Polizia Tributaria, Autorità competenti in materia di assunzione o cessazione del rapporto di lavoro, in occasione di accertamenti o verifiche, diano e/o promettano denaro, beni o altra utilità al fine di indurre il funzionario pubblico al buon esito degli adempimenti, verifiche e controlli cui è soggetto il Consorzio.

(25)

Il Direttore Generale e i Dirigenti di Servizio in occasione di controlli, ispezioni, verifiche o accertamenti da parte delle Amministrazioni Pubbliche, Amministrazione Finanziaria e/o Polizia Tributaria, Autorità competenti in materia di assunzione o cessazione del rapporto di lavoro, devono attenersi alle regole definite all'interno del Codice Etico in materia di "Relazioni con la Pubblica Amministrazione e Autorità di Vigilanza”.

- effettuare controlli sulla correttezza, completezza e integrità dei dati/ informazioni presentate ai soggetti richiedenti;

- tenere evidenza degli incontri svolti con le Autorità preposte, della documentazione/ informazioni richieste/ rilasciate e dell'evidenza di eventuali punti di criticità riscontrati nell'ambito del confronto con i funzionari pubblici;

- osservare il rispetto delle deleghe e dei poteri di firma attribuiti.

(26)

ATTIVITÀ

SENSIBILE RPA 05 Gestione dei contenziosi giudiziali (es. civili, tributari, giuslavoristici, amministrativi, penali, etc.), nomina dei legali e dei consulenti e coordinamento delle loro attività.

OCCASIONE

Le decisioni in merito ai contenziosi sono prese dalla Deputazione Amministrativa o, in casi di urgenza, con delibera del Presidente e successiva ratifica della Deputazione. La nomna del legale avviene in base alle competenze necessarie.

I Dirigenti del Servizio Amministrativo e del Servizio Tecnico, con il supporto dei propri uffici, gestiscono le pratiche di contenzioso e coordinano le attività dei consulenti legali, per quanto di propria competenza.

Corruzione in atti giudiziari D.lgs.231/01 art.25 art.319 ter Codice Penale

MODALITÀ Dazione e/o promessa di danaro o riconoscimento di altra utilità, anche per il tramite di soggetti esterni, al fine di influenzare l’andamento dei processi o dei procedimenti arbitrali a favore del Consorzio o di danneggiare la controparte.

Rischio che il Direttore Generale e/o i Dirigenti di Servizio, relazionandosi direttamente con esponenti o funzionari dell'Autorità Giudiziaria, in occasione di processi in atto in seguito a contenziosi, diano e/o promettano denaro, beni o altra utilità al fine di indurre il Giudice al buon esito del processo o dei procedimenti arbitrali a favore del Consorzio e di danneggiare, di conseguenza, la controparte ovvero dare e/o promettere denaro, beni o altra utilità alla persona chiamata a testimoniare, in un procedimento penale, davanti alla Autorità giudiziaria, al fine di indurre la stessa a rendere dichiarazioni mendaci o ad occultare le stesse.

(27)

Il Direttore Generale e i Dirigenti di Servizio in occasione di controlli, ispezioni, verifiche o accertamenti da parte delle Amministrazioni Pubbliche, Amministrazione Finanziaria e/o Polizia Tributaria, Autorità competenti in materia di assunzione o cessazione del rapporto di lavoro, devono attenersi alle regole definite all'interno del Codice Etico in materia di "Relazioni con la Pubblica Amministrazione e Autorità di Vigilanza”.

- effettuare controlli sulla correttezza, completezza e integrità dei dati/ informazioni presentate ai soggetti richiedenti;

- tenere evidenza degli incontri svolti con le Autorità preposte, della documentazione/ informazioni richieste/ rilasciate e dell'evidenza di eventuali punti di criticità riscontrati nell'ambito del confronto con i funzionari pubblici;

- osservare il rispetto delle deleghe e dei poteri di firma attribuiti.

(28)

ATTIVITÀ

SENSIBILE RPA 06 Gestione dei contenziosi giudiziali (es. civili, tributari, giuslavoristici, amministrativi, penali, etc.), nomina dei legali e dei consulenti e coordinamento delle loro attività.

OCCASIONE

Le decisioni in merito ai contenziosi sono prese dalla Deputazione Amministrativa o, in casi di urgenza, con delibera del Presidente e successiva ratifica della Deputazione. La nomna del legale avviene in base alle competenze necessarie.

I Dirigenti del Servizio Amministrativo e del Servizio Tecnico, con il supporto dei propri uffici, gestiscono le pratiche di contenzioso e coordinano le attività dei consulenti legali, per quanto di propria competenza.

Induzione a non rendere dichiarazioni o a rendere dichiarazioni mendaci all'autorità giudiziaria D.lgs.231/01 art. 25novies

Art. 377bis Codice Penale

MODALITÀ

Violenza o minaccia, ovvero offerta o promessa di denaro o di altra utilità al fine di indurre a non rendere dichiarazioni o a rendere dichiarazioni mendaci la persona chiamata a rendere davanti alla autorità giudiziaria dichiarazioni utilizzabili in un procedimento penale, quando questa ha la facoltà di non rispondere.

Rischio che i soggetti interessati:

- con violenza o minaccia, o con offerta o promessa di denaro o di altra utilità, inducano a non rendere dichiarazioni o a rendere dichiarazioni mendaci la persona chiamata a rendere davanti al giudice dichiarazioni che concernono la responsabilità di altri;

- relazionandosi direttamente con esponenti o funzionari dell'Autorità Giudiziaria, in occasione di processi in atto in seguito a contenziosi, diano e/o promettano denaro, beni o altra utilità al fine di indurre il Giudice al buon esito del processo o dei procedimenti arbitrali a favore del Consorzio e di danneggiare, di conseguenza, la controparte ovvero dare e/o promettere denaro, beni o altra utilità alla persona chiamata a testimoniare, in un procedimento penale, davanti alla Autorità giudiziaria, al fine di indurre la stessa a rendere dichiarazioni mendaci o ad occultare le stesse.

(29)

Il Direttore Generale e i Direttori di Area, nella gestione dei procedimenti giudiziali, devono attenersi alle regole definite all'interno del Codice Etico in materia di "Relazioni con la Pubblica Amministrazione e Autorità di Vigilanza”.

In particolare, i soggetti indicati devono aver cura di:

- ottemperare ad ogni richiesta proveniente dalle sopra citate Istituzioni o Autorità, fornendo piena collaborazione ed evitando comportamenti ostruzionistici.

- effettuare controlli sulla correttezza, completezza e integrità delle informazioni presentate all'Autorità Giudiziaria;

- richiedere ai legali o consulenti di tenere evidenza degli incontri svolti con l'Autorità Giudiziaria, della documentazione/ informazioni richieste/

rilasciate e dell'esito dei procedimenti;

- ricevere adeguati flussi informativi da coloro i quali sono chiamati a testimoniare in processi riguardanti contenziosi che coinvolgono il Consorzio.

(30)

DIRETTORE GENERALE SERVIZIO AMMINISTRATIVO SERVIZIO TECNICO

ATTIVITÀ

SENSIBILE RPA 07 Gestione di comunicazioni e/o adempimenti nei confronti di: Autorità di Vigilanza, Amministrazione Finanziaria, Enti pubblici, Enti competenti in materia di lavoro.

OCCASIONE

Il Direttore Generale, con la collaborazione dei Dirigenti di Servizio sovraintende e coordina gli adempimenti nei confronti della Pubblica Amministrazione in genere.

Gli adempimenti fiscali sono curati da un commercialista e gli adempimenti relativi al personale sono seguiti dal Servizio Amministrativo, con la collaborazione di un consulente esterno per l’elaborazione dei cedolini paga.

Truffa in danno dello Stato D.lgs. 231/01 art.24 art.640 Codice Penale

MODALITÀ

- esposizione, nelle comunicazioni alle Autorità previste in base alla legge, di fatti non rispondenti al vero concernenti la situazione economica, patrimoniale e finanziaria del Consorzio;

- occultamento con mezzi fraudolenti, nelle comunicazioni alle Autorità previste in base alla legge, di fatti concernenti la situazione economica, patrimoniale e finanziaria del Consorzio.

Rischio che il Direttore Generale e/o i Dirigenti di Servizio, anche per il tramite dei soggetti delegati, nella gestione delle comunicazioni/ adempimenti nei confronti di Enti pubblici ed Enti competenti in materia di lavoro omettano di effettuare le comunicazioni o gli adempimenti dovuti o alterino i dati in esse contenuti.

(31)

I soggetti interessati, nella gestione delle comunicazioni / adempimenti nei confronti di Autorità di Vigilanza, Amministrazioni Pubbliche in genere e Autorità competenti in materia di lavoro, devono attenersi alle regole definite all'interno del Codice Etico, in materia di "Relazioni con la Pubblica Amministrazione e Autorità di Vigilanza”.

In particolare, devono aver cura di:

- osservare scrupolosamente la normativa vigente, in via formale e sostanziale, nei settori connessi alle rispettive aree di attività e le disposizioni emanate ed in vigore;

- astenersi dal presentare dichiarazioni non veritiere al fine di conseguire erogazioni pubbliche, contributi o finanziamenti agevolati, oppure per conseguire concessioni, autorizzazioni, licenze o altri atti amministrativi ovvero evitare sanzioni o omettere eventi sanzionabili.

I soggetti coinvolti devono:

- garantire la corretta archiviazione delle comunicazioni.

(32)

ATTIVITÀ

SENSIBILE RPA 08 Gestione di rapporti con i fornitori, in relazione all’acquisizione di lavori, forniture e servizi

OCCASIONE

Corruzione D.lgs.231/01 art.25

artt. 318, 319, 319 ter, 320, 322, 322 bis Codice Penale

MODALITÀ Acquisto di beni e servizi da fornitori connessi con la Pubblica Amministrazione.

Rischio che la Deputazione Amministrativa, anche per il tramite degli altri soggetti indicati, nell'autorizzazione di fornitura di beni/ servizi nell'ambito dei poteri delegati e delle procedure previste, al fine di ottenere vantaggi nei rapporti con la Pubblica Amministrazione, concluda contratti per la fornitura di beni e servizi esclusivamente con fornitori segnalati.

(33)

I soggetti indicati, nei rapporti con soggetti esterni al Consorzio, devono attenersi ai “Principi fondamentali”, nonché alle regole definite all'interno del Codice Etico in materia di “Relazioni con i fornitori di beni e servizi".

La gestione di rapporti con i fornitori e consulenti, in relazione ad acquisti di lavori, servizi e forniture deve avvenire secondo principi di trasparenza, correttezza e collaborazione e deve attenersi scrupolosamente alla normativa di legge e di settore.

(34)

DIRETTORE GENERALE SERVIZIO TECNICO

SERVIZIO AMMINISTRATIVO ATTIVITÀ

SENSIBILE RPA 09 Gestione di rapporti con la Regione FVG e altri Enti Pubblici in relazione alla contribuzione spettante al Consorzio.

OCCASIONE

I rapporti con la Regione FVG e altri Enti Pubblici sono tenuti, a seconda delle competenze richieste, dal Direttore Generale o dal Dirigente del Servizio Amministrativo, con la preventiva informativa al Presidente.

L’istruttoria per la segnalazione di opere da effettuare e la richiesta di fondi, finanziamenti e contributi sono curate dal Servizio Tecnico.

Il Servizio Amministrativo si occupa della rendicontazione a consuntivo.

Truffa in danno dello Stato D.lgs. 231/01 art.24 art.640 Codice Penale

Indebita percezione di erogazioni a danno dello Stato D.lgs. 231/01 art.24

art.316-ter Codice Penale

MODALITÀ Rilascio di informazioni/dichiarazioni non corrispondenti alla realtà o attestanti cose non vere ovvero mancato rilascio di informazioni dovute

DESCRIZIONE RISCHIO Rischio che i soggetti indicati rilascino informazioni e/o dichiarazioni non corrispondenti alla realtà o attestanti cose non vere ovvero non forniscano informazioni dovute al fine di ottenere indebitamente finanziamenti o contributi.

(35)

Il Direttore Generale, il Servizio Tecnico e il Servizio Amministrativo, nella gestione dei rapporti con la Regione e altri gli Enti Pubblici/Pubblica Amministrazione in genere, in occasione della richiesta di contributi e finanziamenti, devono attenersi alle regole definite all'interno del Codice Etico in materia di "Relazioni con la Pubblica Amministrazione e Autorità di Vigilanza”.

- astenersi dal presentare dichiarazioni non veritiere al fine di ottenere atti amministrativi, finanziamenti o contributi;

Il Direttore Generale, il Servizio Tecnico e il Servizio Amministrativo devono:

- tenere evidenza della documentazione/ informazioni richieste/ rilasciate, degli eventuali incontri svolti con l’Ente Pubblico/Pubblica Amministrazione e degli eventuali punti di criticità riscontrati dai funzionari pubblici.

(36)

Manuale dei Protocolli Rev00_2017 Pagina 36 di 85 TABELLA DI SINTESI

1 2 3 4 5

1 - 5 RPA 05 - RPA 06

6 -10

RPA 01 - RPA 02 - RPA 03 - RPA 04 - RPA 07 - RPA 08 - RPA 09

11 -15

16 -20

Impatto

P ro b a b il it à

(37)

Manuale dei Protocolli Rev00_2017 Pagina 37 di 85 DELITTI CON FINALITÀ DI TERRORISMO O DI EVERSIONE DELL'ORDINE DEMOCRATICO (ART.25-QUATER)

DELITTI CONTRO LA PERSONALITÀ INDIVIDUALE (ART.25-QUINQUIES) ASSOCIAZIONE PER DELINQUERE O DI TIPO MAFIOSO (ART.24TER)

ATTIVITÀ COLLEGATE

UNITÀ ORGANIZZATIVA

ATTIVITÀ

SENSIBILE RTER 01 Conclusione, stipulazione o esecuzione di contratti per acquisizioni di lavori, forniture e servizi

OCCASIONE

Delitti con finalità di terrorismo o di eversione dell'ordine democratico D. Lgs. 231/01 art.25-quater

Delitti contro la personalità individuale D.Lgs.231/01 art.25-quinquies

artt. 600, 600 bis, 600 ter, 600 quarter, 600 quinquies, 601 e 602 Codice Penale Associazione per delinquere o di tipo mafioso

D.lgs.231/01 art.24ter

Art. 416, comma 6, Art. 416bis Codice Penale

MODALITÀ

Garantire appoggio a persone o associazioni con finalità di terrorismo o di eversione dell’ordine democratico fornendo alle medesime supporto economico o finanziario, nell’interesse e a vantaggio del Consorzio

Garantire appoggio a persone o associazioni per il compimento di delitti contro la personalità individuale.

Garantire appoggio a persone o associazioni a delinquere o di tipo mafioso.

Rischio che i soggetti indicati, nell'autorizzazione di fornitura di beni/ servizi nell'ambito dei poteri delegati e delle procedure previste, forniscano supporto economico o finanziario in favore di persone o associazioni con finalità di terrorismo o di eversione dell’ordine democratico ovvero per il compimento di delitti contro la personalità individuale nonché di tipo mafioso.

(38)

I soggetti indicati, nei rapporti con soggetti esterni al Consorzio, devono attenersi ai “Principi fondamentali”, nonché alle regole definite all'interno del Codice Etico in materia di “Relazioni con i fornitori di beni e servizi" e di “Prevenzione dei reati di terrorismo, eversione dell’ordine democratico, reati contro la personalità individuale”.

La gestione di rapporti con i fornitori e consulenti, in relazione ad acquisti di beni, servizi ed attrezzature deve avvenire secondo principi di trasparenza, correttezza e collaborazione e deve attenersi scrupolosamente alla normativa di legge e di settore.

- operare in conformità alle disposizioni interne;