Segreteria Generale

(1)

Cod. Macro Attività Macroattività Cod. Attività Attività Codice Processo Processo Rischio Potenziale Classificazione Rischio

010203 Supporto alla Segreteria Generale

1020301 Assistenza al Consiglio e all'Assemblea dei Sindaci

001020 Funzioni consultive e di assistenza giuridico-amministrativa nei confronti degli organi dell'Ente, in ordine alla conformità dell'azione amministrativa alle Leggi, allo Statuto ed ai Regolamenti

errori interpretativi trascurabile

001024 Verifica completezza atti da sottoporre alla discussione del Consiglio provinciale e

all'Assemblea dei Sindaci errori interpretativi trascurabile

001027 Verbalizzazione delle riunioni di Consiglio Provinciale e della Assemblea dei Sindaci errori di trascrizione trascurabile

001028 Adempimenti conseguenti alle sedute del Consiglio Provinciale e dell'Assemblea dei

Sindaci errori di procedura trascurabile

001045 Supporto al Presidente del Consiglio Provinciale errori di procedura trascurabile

001048 Supporto alle attività dei consiglieri provinciali e dei componenti l'Assemblea dei

Sindaci errori di procedura trascurabile

1020302 Attività notarile

001029 Rogito dei contratti nei quali l ’ente è parte errori di procedura basso

001030 Autenticazione delle scritture private ed atti unilaterali nell ’interesse dell ’ente errori di procedura basso 1020303 Attività di segreteria

000422 Attuazione della normativa in materia di controlli interni nella P.A. errori di procedura basso

001038 Rilascio di pareri, ove richiesti errori di procedura trascurabile

001043 Albo Contributi e provvidenze, albo nomine provinciali ed enti partecipati, snellimento

procedure amministrative, controllo legittimità atti consortili errori di procedura medio

010302 Appalti, acquisti e contratti

1030204 Gestione contratti

001124 Gestione diritti di segreteria e adempimenti fiscali, giuridici e amministrativi errori di calcolo medio

001125 Gestione cauzioni definitive errori di calcolo medio

001126 Gestione dei contratti in forma pubblica e supporto nella redazione delle scritture

private errori di calcolo e di procedura elevato

001127 Collaborazione tecnico-giuridica nelle fasi di gara errori di calcolo e di procedura elevato 001128 Verifica sul possesso dei requisiti per l'affidamento del contratto, sul primo classificato errori di procedura elevato

001129 Attività di richiesta documenti all'aggiudicatario e agli enti competenti (DURC,

Casellario, Agenzia Entrate) errori di procedura elevato

001130 Registrazione scritture private errori di procedura elevato

001131 Pubblicazione su siti informatici dei bandi di gara ed esiti errori di procedura elevato

001132 Comunicazioni anagrafe tributaria errori di calcolo e di procedura elevato

001133 Tenuta repertorio atti pubblici errori di procedura medio

002697 Gestione database programma Synthema errori di calcolo medio

002698 Assistenza e supporto all'attività notarile del Segretario generale: rogiti, autenticazioni per scritture private atti unilaterali, assistenza agli uffici per la redazione degli atti contrattuali

errori di procedura medio

002699 Gestione delle procedure per la verifica della regolarità contributiva: DURC, ecc. errori di procedura elevato

010306 Altre procedure

1030603 Controllo di Gestione

001458 Coordinamento del Controllo di Gestione errori-mancanze trascurabile

001459 Analisi dei dati della contabilità economica: monitoraggio periodico spese generali errori-mancanze trascurabile

001460 Analisi dei dati della contabilità analitica per centro di costo errori-mancanze trascurabile

001461 Analisi dei dati della contabilità finanziaria errori-mancanze trascurabile

001462 Coordinamento dei "controller" dell'ente errori-mancanze trascurabile

001463 Analisi di controllo specifiche errori-mancanze trascurabile

001464 Reportistica controllo di gestione errori-mancanze trascurabile

001465 Referto annuale alla Corte dei conti errori-mancanze basso

1030602 Controllo organizzativo

001471 Gestione anagrafica processi e procedimenti errori-mancanze trascurabile

001472 Analisi della complessità organizzativa delle strutture dell ’ente errori-mancanze trascurabile

001473 Analisi finalizzate alla valutazione delle prestazioni errori-mancanze trascurabile

001474 Analisi organizzative specifiche errori-mancanze trascurabile

002746 Reportistica inerente macroattività, attività e processi errori-mancanze trascurabile

1030205 Controllo interno di regolarità amministrativa degli atti di gara

000215 Controllo preventivo dei contratti errori di procedura elevato

000227 Redazione di schede di rilevazione errori di procedura basso

000302 Partecipazione a sedute della Commissione interdisciplinare di controllo errori-inadempienze trascurabile

000304 Redazione di report mensili e semestrali errori-inadempienze trascurabile

010605 Sicurezza dei luoghi di lavoro

Segreteria Generale

(2)

Cod. Macro Attività Macroattività Cod. Attività Attività Codice Processo Processo Rischio Potenziale Classificazione Rischio 1060501 Luoghi di lavoro dei dipendenti della

Provincia

001261 Verifica documentale, normativa assicurativa e dei contratti di lavoro errori di procedura basso

001262 Verifica degli apparati, dei presidi, delle attrezzature errori di procedura basso

001263 Verifica procedure USL, INPS, INAIL, CASSA EDILE ecc. errori - inadempienze medio

001264 Riunioni di coordinamento con i diversi soggetti interessati errori - inadempienze trascurabile 001265 Collaborazione alla verifica, aggiornamento ed integrazione del Documento di

Valutazione dei Rischi errori - inadempienze trascurabile

001266 Collaborazione alla realizzazione di una rete di comunicazione periodica e stabile con i

referenti interni della Provincia errori - inadempienze trascurabile

001268 Collaborazione per le nuove procedure di sicurezza elaborato dal R.S.P.P. errori - inadempienze trascurabile

001269 Tenuta rapporti tramite i referenti interni della Provincia, con i Rappresentanti dei

Lavoratori per la Sicurezza errori - inadempienze basso

001270 Riunioni periodiche errori - inadempienze basso

001271 Sopralluoghi periodici negli immobili di competenza e tenuta dei registri di controllo errori - inadempienze basso

001272 Proposte e programmazione degli interventi necessari errori - inadempienze basso

001273 Segnalazione al Datore di Lavoro di situazioni di pericolo per la salute e la sicurezza

dei lavoratori errori - inadempienze basso

001274 Collaborazione nella gestione dei programmi di informazione e formazione errori - inadempienze basso

001275

Collaborazione alla predisposizione delle procedure per i Servizi di Pronto Soccorso, per le Squadre di Emergenza, Piani Emergenza ei Piani di Evacuazione per tutti gli

immobili errori - inadempienze basso

001299 Collaborazione con il Medico Competente errori - inadempienze basso

002795 Coordinamento con amministratori di condominio, proprietari dei fabbricati e Organi

Istituzionali errori - inadempienze basso

010801 Sostegno ai comuni della Provincia

1080101 Gestione associata Stazione Unica Appaltante

000732 Gestione, organizzazione per il funzionamento del servizio centrale di committenza errori di procedura basso Definizione delle funzioni relative

alla gestione associata dei servizi

Avvio e monitoraggio delle attività volte alla definizione della nuova competenza

prevista nell'ambito della riforma degli enti di Area vasta e dello Statuto provinciale errori di procedura medio Organizzazione delle attività di

assistenza ai Comuni

Avvio e monitoraggio delle attività volte alla definizione della nuova competenza

prevista dalla legge Delrio errori di procedura trascurabile

010901 Servizi e Affari Generali

1090109 Avvocatura

000146 Assistenza legale con gestione diretta del contenzioso giudiziale ed extragiudiziale errori di valutazione convenienza

contenzioso e merito dello stesso medio

000147 Supporto agli uffici per pareri legali e consulenze legali errori di valutazione medio

000427 Recupero somme da terzi anche a seguito di provvedimenti giudiziali errori di procedura medio

Espletamento Attività Trasversali

all'Ente

Gestione delle opposizioni alle cartelle esattoriali per sanzioni Autovelox (SG, Supporto Organi Ist.)

000350 Fascicoli delle opposizioni, rappr.za in giudizio e supp. prod. di memorie per la cost. in giudizio del contenzioso derivante dalle opposizioni alle cartelle esattoriali. Domiciliaz.

e rapp. con gli avv.ti. Istrutt. atti cost. in giudizio e liquid.

Commissione di Controllo Interdisciplinare

(SG., SuppOrgani Ist, Appalti e gare, Programm. Gestione risorse umane)

000354 Organizzazione e gestione delle attività della commissione di controllo interdisciplinare e raccordo tra gli auditors preposti al controllo preventivo e successivo, di regolarità amministrativa e contabile, degli atti esaminati.

000357 Gestione attività relative al controllo successivo sugli atti amministrativi estratti a

campione, individuazione anomalie e redazione scheda riepilogativa. errori di procedura medio 000358 Convocazione e verbalizzazione delle riunioni - redazione rapporti conclusivi. errori di procedura medio

010308 Privacy

1030801 Coordinamento attività in materia di privacy

001863 Redazione Regolamento in materia di protezione di dati personali Errori – mancanze basso

002684 Redazione Regolamento in materia di trattamento dei dati personali mediante sistemi

di videosorveglianza Errori – mancanze basso

002812 Redazione Linee guida Operative per i Servizi per il rispetto della normativa sulla

privacy Errori – mancanze basso

Ufficio Politiche Comunitarie

(3)

010102 Politiche comunitarie e Relazioni

internazionali

1010201 Attività di comunicazione

000799 Redazione di pubblicazioni sulla nuova programmazione comunitaria errori di trascrizione e interpretazione trascurabile 000800 Predisposizione newsletter quindicinale di informazione e approfondimento tematico

relativo a temi comunitari errori di trascrizione trascurabile

000801 Approfondimenti giuridici sulla normativa comunitaria e sulle modalità di attuazione

nella legislazione italiana errori di trascrizione trascurabile

1010202 Coordinamento e cooperazione

000802 Partecipazione a network istituzionali errori di trascrizione trascurabile

000803 Coordinamento con l ’Istituzione Centro Nord Sud su progetti di cooperazione internazionale

000804 Progetti di cooperazione regionale nell ’ambito della LRT 17/99. errori di progettazione/costituzione partenariato/predisposizione atti medio

000805 Gruppo di lavoro URPT sulla predisposizione del nuovo Ob.3 (cooperazione territoriale

europea) della politica regionale errori di progettazione/costituzione

partenariato/predisposizione atti medio

000806 Partecipazione ai tavoli regionali sulla cooperazione internazionale assenza trascurabile

000807 Coordinamento del sistema di cooperazione decentrata della Regione Toscana in

Romania mancanza trascurabile

000808 Partecipazione alla piattaforma di monitoraggio del Comitato delle Regioni per

l ’applicazione delle disposizioni della strategia di Lisbona assenza trascurabile

1010203 Attività di trasferimento fondi UE per realizzazione di progetti

000809 Gestione trasferimenti dell ’ente per partecipazione a progetti europei relativamente

alla compartecipazione dell ’Ente errori di calcolo e di progettazione elevato

000810 Trasferimenti a terzi per realizzazione progetti con finalità europea errori di calcolo e di progettazione elevato

000811 Rendicontazione e liquidazione iniziative e/o progetti comunitari errori di calcolo e di procedura elevato

1010204 Attività di formazione e assistenza tecnica

000813 Stipula di convenzioni errori di calcolo e procedurali elevato

000814 Assistenza tecnica agli enti locali del territorio ed altri soggetti pubblici errori di procedura elevato 000815 Gestione attività formative per amministratori e funzionari dell ’ente errori di progettazione trascurabile 000816 Gestione moduli professionalità in collaborazione con l ’ Università di Pisa ed altri

soggetti pubblici errori di progettazione trascurabile

011001 Attività Contabile e Controllo

1100101 Supporto Amministrativo Contabile

001481 Predisposizione atti amministrativi e loro gestione informatizzata errori di calcolo e di procedura basso

001482 Gestione procedure di propria competenza in materia di Privacy errori di procedura medio

001483 Predisposizione atti di propria competenza per la redazione del PEG errori di calcolo e di procedura basso 001484 Predisposizione atti di propria competenza per la redazione dello stato di attuazione

programmi errori di calcolo e di procedura basso

001485 Gestione impegni di spesa di propria competenza errori di calcolo basso

001486 Gestione accertamenti entrate di propria competenza errori di calcolo basso

001487 Gestione liquidazioni di propria competenza errori di calcolo e di tempistica basso

001488 Gestione spese di funzionamento (servizi di manutenzione, automezzi, posta) errori di calcolo basso

001489 Verifica periodica e annuale dei residui attivi e passivi errori di calcolo basso

001492 Protocollazione della corrispondenza in partenza errori di procedura e di tempistica trascurabile 001493 Raccolta procedure vertenze e predisposizione atti per costituzione in giudizio errori di procedura e di tempistica medio 002810 Attività istruttoria e complementare alle varie procedure di gara errori di calcolo, di procedura e di

tempistica elevato

1100102 Gestione Risorse Umane

001494 Supporto alla gestione delle presenze/assenze e alle missioni relativa al personale

assegnato errori di calcolo trascurabile

011001 Attività Contabile e Controllo

001481 Predisposizione atti amministrativi e loro gestione informatizzata Errori – mancanze basso

Polizia Provinciale

(4)

001482 Gestione procedure di propria competenza in materia di Privacy Errori – mancanze medio

001483 Predisposizione atti di propria competenza per la redazione del PEG Errori – mancanze basso 001484 Predisposizione atti di propria competenza per la redazione dello stato di attuazione

programmi Errori – mancanze basso

001485 Gestione impegni di spesa di propria competenza Errori – mancanze basso

001486 Gestione accertamenti entrate di propria competenza Errori – mancanze basso

001487 Gestione liquidazioni di propria competenza Errori – mancanze basso

001488 Gestione spese di funzionamento (servizi di manutenzione, automezzi, posta) errori di calcolo e di procedura basso

001489 Verifica periodica e annuale dei residui attivi e passivi Errori – mancanze basso

001490 Maneggio di valori contanti errori di calcolo e di procedura elevato

001491 Predisposizione del rendiconto economale errori di calcolo basso

001492 Protocollazione della corrispondenza in partenza Errori – mancanze trascurabile

001493 Raccolta procedure vertenze e predisposizione atti per costituzione in giudizio Errori – mancanze medio 002810 Attività istruttoria e complementare alle varie procedure di gara errori di calcolo e di procedura elevato

1100102 Gestione Risorse Umane

001494 Supporto alla gestione delle presenze/assenze e alle missioni relativa al personale

assegnato Errori – mancanze trascurabile

001495 Gestione approvvigionamenti ed acquisti abbigliamento e materiale e strumenti tecnico-

specialistici per il Corpo di Polizia Errori – mancanze medio

060301 Vigilanza e controllo

6030102 Sicurezza stradale

000777 Collaborazione e supporto operativo ai Comuni Errori – mancanze trascurabile

000778 Controlli in materia di C.d.S Errori – mancanze basso

000779 Interventi di di polizia stradale (soccorso e rilevamento incidenti) Errori – mancanze basso

000780 Accertamento e contestazione delle sanzioni in qualità di agente di Polizia Stradale

art. 12 c.2 D.L. 285/92 Errori – mancanze medio

6030103 Pubblica sicurezza

000781 Servizi di polizia locale Errori – mancanze medio

000782 Collaborazione con le Forze dell ’ordine di Stato Errori – mancanze medio

000783 Collaborazione con la Questura in materia di Ordine Pubblico Errori – mancanze medio

000784 Servizio ai Seggi elettorali Errori – mancanze basso

000785 Compiti in qualità di Pubblico Ufficiale art. 357 C.P. Errori – mancanze basso

000786 Compiti in qualità di agente di Polizia Giudiziaria art. 57 c. 2 C.P.P. Errori – mancanze basso 000787 Compiti in qualità di Ufficiale di Polizia Giudiziaria art. 57 c. 3 C.P.P. Errori – mancanze basso

000788 Accertamento e contestazione di reati in qualità di agente di Pubblica Sicurezza

(previo riconoscimento da parte del Prefetto) Errori – mancanze medio

060302 Attività Giuridico-amministrativa e di polizia amministrativa

6030201 Gestione del contenzioso

000757 Esame per il rilascio della qualifica di Guardia Giurata ittica Errori – mancanze elevato

000758 Esame per il rilascio della qualifica di Guardia Giurata venatoria Errori – mancanze elevato 000759 Esame per il rilascio della qualifica di Guardia Giurata ambientale Errori – mancanze elevato

000760 Rilascio qualifica di GAV Errori – mancanze elevato

000761 Rilascio e rinnovo decreti di Guardia Giurata ittica Errori – mancanze elevato

000762 Rilascio e rinnovo decreti di Guardia Giurata venatoria Errori – mancanze elevato

000763 Partecipazione alla predisposizione calendario venatorio provinciale Errori – mancanze medio 000764 Partecipazione alla predisposizione calendario venatorio regionale Errori – mancanze medio

000765 Ricorsi avverso sanzioni in materia di caccia Errori – mancanze elevato

000766 Ricorsi avverso sanzioni in materia di pesca Errori – mancanze elevato

000767 Ricorsi avverso sanzioni in materia di forestazione Errori – mancanze elevato

000773 Rilascio nulla-osta allo svolgimento di gare ciclistiche Errori – mancanze medio

000774 Rilascio nulla-osta allo svolgimento di gare podistiche Errori – mancanze medio

000775 Rilascio nulla-osta allo svolgimento di gare motoristiche Errori – mancanze medio

000776 Ricorsi avverso sanzioni in materia di Codice della Strada (istruttoria tecnica) Errori – mancanze elevato

000789 Ingiunzioni di pagamento Errori – mancanze elevato

(5)

000790 Sequestro amministrativo Errori – mancanze elevato

000791 Confisca amministrativa Errori – mancanze elevato

000792 Provvedimenti di sequestro penale preventivo Errori – mancanze elevato

000793 Provvedimenti di dissequestro Errori – mancanze elevato

000794 Provvedimenti di confisca per la parte amministrativa Errori – mancanze elevato

000795 Gestione degli illeciti amministrativi di competenza Errori – mancanze elevato

000796 Ricorsi avverso sanzioni in materia di turismo Errori – mancanze elevato

000797 Supporto tecnico alla Conferenza Tecnica Regionale di cui all'art. 13 della L.R.T. 12/06 Errori – mancanze basso

001054 Gestione dei provvedimenti disciplinari GAV Errori – mancanze medio

001055 Gestione dei provvedimenti disciplinari GGVV Errori – mancanze medio

001913 Patrocinio legale dell'Ente per rappresentanza in giudizio nei ricorsi proposti dagli utenti avverso verbali di contestazione delle infrazioni al CDS accertate dalla Polizia Provinciale

Errori – mancanze basso

6030202 Gestione automezzi in dotazione alla Polizia Provinciale

001496 Attività riguardanti la circolazione degli automezzi Errori – mancanze trascurabile

001497 Riparazioni ordinarie e straordinarie Errori – mancanze trascurabile

001498 Approvvigionamento carburante a mezzo fuel card Errori – mancanze medio

001499 Gestione imposte e tasse (bolli) Errori – mancanze medio

010101 Supporto istituzionale

1010101 Supporto al Presidente

000709 Supporto e segreteria al Presidente Errori – mancanze trascurabile

000710 Redazione finale dei Decreti Presidenziali Errori – mancanze trascurabile

000713 Coordinamento attività della Comunicazione dell'Ente Errori – mancanze trascurabile

000714 Rilevazioni periodiche sullo stato di attuazione e sullo prospettive del programma di

legislatura Errori – mancanze basso

Valutazione preliminare nel merito delle convenzioni, intese con altre istituzioni Errori di valutazione medio Coordinamento azioni struttura amministrativa per l'attuazione della riforma Errori di valutazione medio Coordinamento azioni struttura amministrativa per l'attuazione degli indirizzi di

governo e del programma di mandato Errori di valutazione medio

Coordinamento strategico per programmi e progetti con le province dell'area vasta

costiera e con la Città Metropolitana di Firenze Errori di valutazione medio

Istruttoria per le richieste di patrocinio e concessioni sale Errori di procedura basso

1010102 Comunicazione e coordinamento istituzionale

000715 Approvazione delle linee del piano di comunicazione istituzionale Errori – mancanze medio

000716 Gestione piano di comunicazione Errori – mancanze trascurabile

000717 Funzioni di direttiva delle attività di informazione e elaborazione dei documenti per la

comunicazione pubbica istituzionale, scritta, radio, video, diffusa su canali innovativi Errori – mancanze - ritardi trascurabile 000718 Pianificazione delle spese nel piano di comunicazione dell'ente, tendente a garantire un

corretto equilibrio tra gli eventi Errori – mancanze - ritardi trascurabile

000719 Validazione delle iniziative che esulino dal piano di comunicazione Errori – mancanze - ritardi trascurabile

000720 Redazione ed invio delle newsletters della Provincia Errori – mancanze - ritardi trascurabile

001386 Coordinamento sviluppo e gestione nuovi siti Errori – mancanze basso

001393 Gestione aspetti redazionali e gestione contenuti sito web (C.M.S) ed intranet Errori – mancanze basso 1010103 Rappresentanza ente e accordi

istituzionali

000721 Stipula Accordi di Programma Errori di calcolo, procedura, tempistica elevato

000722 Stipula Convenzioni Errori di calcolo, procedura, tempistica elevato

000723 Stipula Protocolli di Intesa Errori di calcolo, procedura, tempistica elevato

000724 Gestione amministrativa a supporto convenzioni in essere Errori di calcolo, procedura, tempistica elevato

002694 Coordinamento istituzionale tra enti locali della Provincia Ritardi, mancanze trascurabile

002695 Coordinamento istituzionale con altri enti Ritardi, mancanze trascurabile

002696 Gestione competenze in materia di cooperazione allo sviluppo Ritardi, mancanze trascurabile

1010104 Sostegno iniziative enti e associazioni

000728 Concessioni di contributi straordinari alterazione del corretto svolgimento del

procedimento elevato

000729 Concessioni di patrocini Ritardi, mancanze trascurabile

1010105 Locali in disponibilità della Provincia

Supporto agli organi istituzionali

(6)

Cod. Macro Attività Macroattività Cod. Attività Attività Codice Processo Processo Rischio Potenziale Classificazione Rischio 001388 Concessione benefici economici, compresi quelli connessi all'utilizzo dei locali in

disponibilità della Provincia alterazione del corretto svolgimento del

001400 Concessione delle sale e formazione dell'agenda e dell'utilizzo rritardi, mancanze trascurabile

010103 Supporto agli Organi Istituzionali

1010301 Supporto al Consiglio provinciale e Segreteria generale

000430 Aggiornamento della normativa provinciale - verifica documenti normativi pubblicati sul

sito errori procedurali basso

002701 Gestione amministrativa e contabile del Consiglio Provinciale e dell'Assemblea dei

Sindaci errori procedurali trascurabile

002702 Gestione amministrativa e contabile della Segreteria generale errori - mancanze basso

000725 Attività istruttoria e complementare alle varie procedure di gara del servizio alterazione del corretto svolgimento del

001049 Pubblicazione e aggiornamento sul sito WEB della pagina relativa ai regolamenti e ai

disciplinari, e della pagina relativa all'Ordine del Giorno del Consiglio Provinciale Errori – mancanze trascurabile

001056 Predisposizione istruttoria degli atti amministrativi degli organi istituzionali e

concernenti la gestione degli uffici Errori – mancanze basso

001057 Gestione informatizzata delle procedure degli atti amministrativi degli organi

istituzionali compresi i decreti presidenziali Errori – mancanze basso

001058 Gestione procedure di propria competenza in materia di Privacy Errori – mancanze basso

001060 Acquisti per funzionamento uffici di competenza Errori – mancanze medio

001061 Gestione spese di funzionamento relativo a: utenze, servizi quali manutenzione verde,

macchine, posta, abbonamenti, altro Errori – mancanze medio

001062 Verifica periodica e annuale dei residui attivi e passivi relativi ai capitoli assegnati con

il PEG Errori – mancanze basso

001063 Predisposizione atti di propria competenza per la redazione del bilancio di previsione,

in particolare tariffe per la concessione dei locali Errori – mancanze trascurabile

001064 Istruttoria per competenza per la redazione del PEG, dello stato di attuazione dei

programmi e del conto consuntivo Errori – mancanze trascurabile

001065 Gestione amministrativa a supporto degli accordi di programma, delle convenzioni e dei

protocolli d'intesa stipulati dal Presidente Errori – mancanze basso

001066 Gestione amministrativa e contabile delle quote associative e dei contributi

straordinari concessi dal Presidente alterazione del corretto svolgimento del

001067 Gestione di coordinamento delle attività legate al PEG degli uffici di competenza Errori – mancanze basso

001071 Gestione Economato per gli organi istituzionali e per i servizi assegnati con apposito

atto Errori – mancanze medio

001077 Gestione del personale assegnato al servizio Errori – mancanze basso

001084 Gestione delle attività del consegnatario dei beni dell ’ufficio Errori – mancanze medio

001085 Gestione amministrativa della rassegna stampa e attività contrattuale dell'ufficio con i

mezzi di comunicazione locale Errori – mancanze basso

001455 Gestione amministrativa e contabile delle indennità, dei rimborsi spese, delle missioni per Presidente, del Consiglio e dell'Assemblea dei Sindaci e dei versamenti degli oneri previdenziali, assistenziali e assicurativi ai rispettivi istituti

Errori – mancanze medio

002703 Gestione amministrativa e contabile del Collegio dei Sindaci Revisori Errori – mancanze basso

002774 Gest. Anagrafe pubblica e degli adempimenti sulla trasparenza dello stato patrimoniale degli amm.ri (Sez. A del Reg. dei controlli) per Assessori e al Presidente, per la pubb.ne sul sito dell'ente nella sez. "Amm.e trasparente"

002794 Istruttoria e liquidazione dei rimborsi ai comuni della provincia delle spese elettorali per le elezioni amministrative

alterazione del corretto svolgimento del

1010305 Gestione dei mezzi del garage

000128 Parco auto di rappresentanza: attività riguardanti il noleggio delle auto, la circolazione degli automezzi, riparazioni ordinarie e/o straordinarie, approvvigionamento carburante a mezzo fuel card, imposte e tasse e bolli

010801 Sostegno ai comuni della Provincia

1080102 Coordinamento e sostegno enti locali

000738

Coordinamento dei progetti e degli interventi per l ’utilizzo delle risorse finanziarie errori di calcolo e di procedura medio

010303 Programmazione e controllo

(7)

Cod. Macro Attività Macroattività Cod. Attività Attività Codice Processo Processo Rischio Potenziale Classificazione Rischio 1030301 Programmazione strategica ed

operativa

000741 Coordinamento alla stesura dei documenti di pianificazione e di programmazione

comprese variazioni e reportistica Errori di procedura basso

000742 Definizione obiettivi, indicatori e fasi procedurali Errori di valutazione basso

000743 Approvazione del piano degli obiettivi Errori di procedura medio

000744 Impulso e coordinamento dei documenti relativi al PEG Errori di procedura medio

000745 Proposta di PEG da sottoporre al Presidente per l ’approvazione Errori di procedura basso

000746 Reportistica periodica sullo stato di attuazione del PEG Errori di procedura basso

001466 Variazioni di Peg Errori di procedura basso

002738 Piano Generale di Sviluppo: studio di fattibilità progettazione operativa Errori di procedura basso 002740 Revisione strumenti di pianificazione e controllo a seguito del d.lgs. 150/09: studio

fattibilità, proposte operative Errori di procedura basso

1030302 Altri Strumenti di controllo

000740 Coordinamento strumenti di rendicontazione (stato di attuazione dei Programmi) Errori - mancanze trascurabile 001467 Controllo e sorveglianza sugli acquisti di beni e servizi dell ’ente Errori di valutazione medio

002691 Monitoraggio e controllo costi gestione parco automezzi Errori inadempienze basso

002741 Piano triennale del contenimento della spesa: stesura, aggiornamento, monitoraggio e

controlli in collaborazione con il Servizio Sistemi informativi, studi e statistica Errori inadempienze trascurabile

002742 Implementazione data-base utenze, immobili e automezzi Errori - mancanze trascurabile

002743 Monitoraggio e Censimento autovetture Errori inadempienze basso

002744 Ricognizione ed analisi processid ell'ente Errori - mancanze trascurabile

002745 Implementazione data-base processi (aggiornamenti periodici, inserimento riferimenti

normativi, collegamenti con la struttura organizzativa) Errori di procedura trascurabile

1030303 Controllo strategico

001470 Verifica risultati della Programmazione strategica Errori di valutazione basso

1030602 Controllo organizzativo

001471 Gestione anagrafica processi e procedimenti Errori di valutazione basso

001472 Analisi della complessità organizzativa delle strutture dell ’ente Errori di valutazione basso

001473 Analisi finalizzate alla valutazione delle prestazioni Errori di valutazione basso

001474 Analisi organizzative specifiche Errori di valutazione basso

002746 Reportistica inerente macroattività, attività e processi Errori di valutazione trascurabile

010307 Direzione e Coordinamento

1030701

Strumenti di coordinamento Dirigenti e sovrintendenza gestione dell'Ente

Componente del Comitato di Direzione Errori - mancanze basso

1030702 Relazioni sindacali

Membro delegazione trattante di parte pubblica comparto dipendenti e area dirigenza Errori - mancanze basso 1030703 Valutazione dirigenti

000371 Componente del Nucleo di Valutazione Errori - mancanze basso

000748 Attività di supporto logistico e tecnico-giuridico al nucleo di valutazione Errori - mancanze basso

001385 Reportistica Nucleo di Valutazione Errori - inadempienze basso

010304 ATTIVITA' DIRIGENZIALI PROPRIE

1030401 Gestione risorse finanziarie

002709 Predispozione atti di propria competenza per la redazione del bilancio di previsione Errori – mancanze basso 002710 Predisposizione atti di propria competenza per la redazione del PEG Errori – mancanze basso 002711 Predisposizione atti di propria competenza per la redazione dello stato di attuazione

dei programmi Errori – mancanze basso

002712 Predisposizione atti di propria competenza per la redazione del conto consuntivo Errori – mancanze basso

Servizio Affari Generali

(8)

Cod. Macro Attività Macroattività Cod. Attività Attività Codice Processo Processo Rischio Potenziale Classificazione Rischio 1030402 Gestione risorse umane

002717 Controllo presenze, assenze, ferie del personale assegnato Errori – mancanze trascurabile

002718 Controllo dell'uso dei buoni pasto utilizzati dal personale assegnato Errori – mancanze basso

002719 Gestione attività del personale assegnato Errori – mancanze trascurabile

002720 Gestione procedure di propria competenza in materia di sicurezza dei luoghi di lavoro alterazione del corretto svolgimento del

procedimento medio

1030403 Gestione risorse strumentali

002721 Attività del consegnatario dei beni Errori – mancanze basso

002722 Carico e scarico beni mobili Errori – mancanze basso

002723 Gestione automezzi assegnati al servizio Errori – mancanze basso

1030404 Attività amministrative

002724 Predisposizione atti amministrativi di propria competenza Errori – mancanze basso

002725 Gestione informatizzata degli atti amministrativi di propria competenza Errori – mancanze basso

002727 Funzione di datore di lavoro committente nell'ambito degli appalti indetti e gestiti nel

corso dell'anno alterazione del corretto svolgimento del

002728 Accesso agli atti Errori – mancanze basso

002780 Attività istruttoria e complementare alle varie procedure di gara alterazione del corretto svolgimento del

1030405 Attività di protocollazione

1030407 Contenzioso, rischi e sinistri

002775 Raccolta procedure vertenze e predisposizione atti per costituzioni in giudizio Errori – mancanze medio

010901 Servizi e Affari Generali

1090101 URP e gestione notifiche

000107 Attività di informazione e comunicazione agli utenti tramite lo sportello, numero verde

e casella di posta elettronica Errori – mancanze trascurabile

000108 Attività di collegamento tra l ’utenza esterna e gli uffici provinciali Errori – mancanze trascurabile

000109 Gestione richieste accessi agli atti e rilascio copie conformi di atti amministrativi Errori – mancanze trascurabile

000110 Monitoraggio contatti e gestione reclami Errori – mancanze trascurabile

000111 Ricezione corrispondenza dal pubblico e protocollazione domande di partecipazione a

selezioni pubbliche alterazione del corretto svolgimento del

000124 Gestione notifiche in entrata ed in uscita e smistamento Errori – mancanze basso

000125 Gestione informatica registro notifiche Errori – mancanze basso

1090102 Gestione archivio

000112 Predisposizione ed effettuazione delle operazioni di scarto materiale cartaceo Errori – mancanze basso 000113 Operazioni di versamento dall ’archivio corrente all ’archivio di deposito Errori – mancanze basso

000114 Gestione archivio storico Errori – mancanze trascurabile

000115 Ricerca atti archiviati Errori – mancanze trascurabile

1090103 Gestione della corrispondenza

000116 Ricezione, classificazione, registrazione e smistamento corrispondenza in arrivo sia

cartacea che digitale Errori – mancanze basso

000120 Coordinamento dell ’attività delle postazioni decentrate Errori – mancanze trascurabile

000121 Gestione procedura d ’urgenza per la protocollazione su registro cartaceo Errori – mancanze basso 000122 Ricezione e spedizione documenti mediante protocollo informatico interoperabile Errori – mancanze trascurabile

002761 Affrancatura corrispondenza in partenza, contabilizzazione spesa con gestore e

contabilizzazione costi per Servizio Errori – mancanze trascurabile

000372 Gestione centralino telefonico. Ricezione e smistamento chiamate. Report chiamate. Errori – mancanze trascurabile

1090105 Gestione utenze

001447 Verifica, pagamento e monitoraggio utenze immobili sedi uffici provinciali (energia

elettrica, gas, acqua) Errori – mancanze basso

1090106 Servizi di portierato

000134 Gestione contratto di servizio portierato alterazione del corretto svolgimento del

000135 Verifica adempimenti contrattuali e liquidazione fatture Errori – mancanze basso

000136 Coordinamento e pianificazione del lavoro ordinario e straordinario Errori – mancanze trascurabile

(9)

Cod. Macro Attività Macroattività Cod. Attività Attività Codice Processo Processo Rischio Potenziale Classificazione Rischio 1090107 Servizi di pulizia

000138 Gestione contratto di servizio pulizia locali errori di calcolo e di procedure medio

000139 Verifica adempimenti contrattuali e liquidazione fatture

000140 Coordinamento e pianificazione del lavoro ordinario e straordinario Errori – mancanze basso 1090110 Gestione rischi

001147 Gestione e aggiornamento esigenze assicurative Errori – mancanze medio

001148 Gestione diretta sinistri in franchigia e contenzioso Errori – mancanze medio

001149 Gestione Contratti e Polizze alterazione del corretto svolgimento del

001390 Predisposizione Data-Base automezzi assicurati in RC auto alterazione del corretto svolgimento del

procedimento trascurabile

001396 Gestione rapporti con il Broker e con le imprese assicuratrici alterazione del corretto svolgimento del

001397 Coordinamento Gruppo Valutazione Sinistri Errori – mancanze basso

010304 ATTIVITA' DIRIGENZIALI PROPRIE

002709 Predispozione atti di propria competenza per la redazione del bilancio di previsione errori di calcolo e di procedura basso 002710 Predisposizione atti di propria competenza per la redazione del PEG errori di calcolo e di procedura basso 002711 Predisposizione atti di propria competenza per la redazione dello stato di attuazione

1030402 Gestione risorse umane

procedimento medio

010308 Privacy

1030802 Videosorveglianza

000194 Verifica periodica del funzionamento dell'intero sistema infrastrutturale e del rispetto delle norme inerenti la privacy e per l'accesso agli applicativi. Gestione accessi dei fornitori esterni

010902 Sistema Informativo

1090108 Gestione fonia

000133 Gestione tecnica e amministrativa delle centrali telefoniche anche VOIP Errori – mancanze trascurabile

Servizio Sistemi informativi, studi e statistica

(10)

Cod. Macro Attività Macroattività Cod. Attività Attività Codice Processo Processo Rischio Potenziale Classificazione Rischio 000142 Presa in carico di tutti i contratti inerenti telefonia fissa, mobile e connessioni di rete,

con conseguente razionalizzazione dell'attività Errori – mancanze basso

000144 Gestione manutenzione delle infrastrutture della fonia fissa e mobile alterazione del corretto svolgimento del

1090201 Gestione della rete interna ed esterna

000162 Gestione infrastruttura tecnologica sito WEB e intranet Errori – mancanze medio

000164 Gestione antivirus centralizzato Errori – mancanze medio

000165 Progettazione e gestione delle infrastrutture di rete alterazione del corretto svolgimento del

001150 Gestione connettività in banda larga anche sul territorio e sua evoluzione Errori – mancanze medio 001450 Gestione posta elettronica e posta elettronica certificata e monitoraggio servizio di

outsourcing

1090202 Gestione e manutenzione delle attrezzature informatiche

000166 Analisi e consulenza delle varie richieste di acquisto hardware/software Errori – mancanze medio 000167 Gestione tecnica/operativa/amministrativa sala macchine, server, apparati di rete ed

infrastrutture Errori – mancanze basso

1090203 Gestione e manutenzione dei pacchetti applicativi

000170 Presa in carico dei contratti inerrenti i sistemi e le reti di tutto l'Ente con

conseguente razionalizzazione dell'attività sia amministrativa che tecnica Errori – mancanze medio 000171 Rilevazione malfunzionamenti e attivazione procedure di correzione Errori – mancanze medio

000172 Installazione nuove versioni pacchetti applicativi Errori – mancanze basso

1090204 Continuità operativa informatica dell'ente

001775 In attuazione di quanto previsto dal nuovo CAD D.Lgs n. 235/2010 e succ. mod., svolgimento delle attività previste per garantire la continuità operativa delle infrastrutture informatiche dell'Ente e la gestione del disaster recovery

010903 Gestione progetti ed Innovazione

1090301

Collaborazione con enti/amministrazioni e partecipazione a progetti

000148 Sviluppo e diffusione della metodologia open source sia all ’interno che all ’esterno

dell ’ente Errori – mancanze trascurabile

000149 Adesione nuove funzionalità della R.T.R.T., evidenziando l ’interoperabilità del

protocollo Errori – mancanze trascurabile

000150 Partecipazione alle riunioni dei tavoli tecnici della Regione Toscana Errori – mancanze trascurabile 000151 Gestione dei progetti di innovazione, sia Regionali che Nazionali e relativa

rendicontazione

010904 Statistica

1090401 Statistica

000173 Rapporti con ISTAT e uffici di statistica SISTAN Errori – mancanze trascurabile

000174 Coordinamento operazioni rilevazione, elaborazione, archiviazione e diffusione di dati

statistici svolte dagli Uffici dell'Ente e dagli Osservatori Errori – mancanze basso

002811 Coordinamento Territoriale Censimenti Errori – mancanze trascurabile

1090402 Gestione progetti in ambito statistico

002679 Rilevazione, raccolta e organizzazione dei dati, secondo indicazioni Ministeriali e con

scadenze indicate dall ’ISTAT e SISTAN Errori – mancanze trascurabile

002680 Partecipazione al Sistema Statistico Regionale per il coordinamento delle attività

statistiche, secondo la L.R. 50/09 Errori – mancanze trascurabile

002681 Partecipazione al Tavolo della Statistica della Prefettura per le azioni di censimento e

di informatizzazione e coordinamento sul territorio Errori – mancanze trascurabile

002682 Partecipazione a progetti di tipo statistico nazionali (SIRSS, BES) Errori – mancanze trascurabile

010905 Studio e supporto alla programmazione

1090501 Coordinamento attività statistiche e di monitoraggio dell'ente

002685 Coordinamento e integrazione degli osservatori dell ’ente e produzione report sintetici

degli indicatori Errori – mancanze trascurabile

002686 Analisi dei fabbisogni informativi per la programmazione e predisposizione di modelli

statistici informatizzati Errori – mancanze basso

002687

Predisposizione di un sistema automatico di raccolta dei dati da archivi disomogenei e relativa storicizzazione degli eventi al fine di costruire andamenti temporali (data

warehouse) Errori – mancanze trascurabile

1090503 Gestione e trattamento Banche dati

001776 Definizione rapporti contrattuali con le ditte incaricate della gestione esterna alterazione del corretto svolgimento del

001777 Gestione banche dati turismo previa raccolta informazioni presso strutture ricettive e

conseguente popolamento delle banche dati stesse Errori – mancanze basso

001778 Definizione e gestione rapporti con enti terzi per interazione banche dati provinciali

statistiche Errori – mancanze medio

(11)

001779

Attuazione delle norme in materia di privacy secondo quanto previsto dal regolamento dell'Ente e controllo dell'attuazione di tali normative anche presso gestori esterni delle

banche dati Errori – mancanze basso

010906 Contenimento della spesa e semplificazione

1090601 Gestione e coordinamento Piano contenimento della spesa

002704 Gestione e coordinamento delle azioni di contenimento della spesa Errori – mancanze basso

002705 Monitoraggio spese di funzionamento Errori – mancanze trascurabile

002706 Attuazione Piano triennale per il contenimento delle spese di funzionamento e relativa

reportistica per la parte di competenza del servizio Errori – mancanze basso

002752 Analisi nuove forme di approvvigionamento delle forniture e modalità di utilizzo delle

risorse Errori – mancanze basso

002753 Introduzione nuove tecnologie a supporto per la riduzione della spesa Errori – mancanze basso

1090602 Semplificazione procedimenti amministrativi

002754 Analisi funzionale allo snellimento dei procedimenti Errori – mancanze trascurabile

002755 Applicazione delle nuove tecnologie a supporto della semplificazione Errori – mancanze trascurabile 002756 Implementazione processi di razionalizzazione, riorganizzazione ed integrazione delle

attività Errori – mancanze trascurabile

1090603 Disseminazione progetti d'innovazione

002757 Ricerca finanziamenti e predisposizione Progetti Errori – mancanze basso

002758 Supporto ed assistenza agli Enti del territorio Errori – mancanze trascurabile

002759 Partecipazione al tavolo di coordinamento provinciale sull'innovazione Errori – mancanze trascurabile 1090604 Gestione apparati multifunzione

001780 Ottimizzazione dell'utilizzo in rete degli apparati Errori – mancanze trascurabile

001862 Monitoraggio dei consumi anche ai fini del rispetto delle soglie contrattuali Errori – mancanze basso

010201 Politiche del Personale

1020101 Gestione giuridica del personale

000055 Mobilità da e per l ’esterno e interna all'ente alterazione del corretto svolgimento del

procedimento medio

000057 Gestione ed aggiornamento variazioni stato giuridco del personale Errori – mancanze basso

000059 Gestione ed attuazione istituti contratto di lavoro dirigenti e dipendenti alterazione del corretto svolgimento del

procedimento basso

000060 Gestione forme atipiche e flessibili di lavoro alterazione del corretto svolgimento del

000061 Gestione, aggiornamento ed elaborazione dati da ASCOT giuridico Errori – mancanze basso

000062 Gestione stages e tirocini Errori – mancanze medio

000067 Gestione procedure di valutazione della prestazione lavorativa del personale Errori – mancanze medio

001086 Aggiornamento data-base valutazione e fascioli personale Errori – mancanze basso

001087 Gestione dotazione organica: Piano occupazionale e Programmazione triennale del personale

002747 Rilevazione del fabbisogno formativo e predisposione Piano della Formazione Errori – mancanze basso

002748 Coordinamento, controllo e monitoraggio delle attività formative e aggiornamento data-

base formazione Errori – mancanze trascurabile

1020102 Gestione presenze/assenze

000064 Gestione rilevazione presenze Errori – mancanze medio

000065 Elaborazione cartellino mensile Errori – mancanze trascurabile

000066 Gestione permessi, congedi ed aspettative Errori – mancanze medio

000071 Attivazione visite fiscali Errori – mancanze trascurabile

001089 Rilevazione e statistiche sulle assenze Errori – mancanze trascurabile

001090 Protocollazione diretta certificazioni mediche Errori – mancanze trascurabile

001468 Rapporto sui risultati della gestione del personale e relativa reportistica Errori – mancanze trascurabile

002743 Monitoraggi e statistiche inerenti il personale Errori – mancanze trascurabile

1020103 Gestione amministrativa del personale

000068 Procedimenti disciplinari alterazione del corretto svolgimento del

000069 Procedure inerenti il tentativo obbligatorio di conciliazione Errori – mancanze basso

000070 Tenuta e aggiornamento del fascicolo personale Errori – mancanze basso

Servizio Gestione risorse

(12)

Cod. Macro Attività Macroattività Cod. Attività Attività Codice Processo Processo Rischio Potenziale Classificazione Rischio 000072 Rilascio autorizzazioni incarichi professionali alterazione del corretto svolgimento del

000073 Anagrafe prestazioni del personale interno e personale esterno Errori – mancanze basso

000074 Aggiornamento e pubblicazione organigramma Errori – mancanze trascurabile

000075 Modifiche al rapporto di lavoro (part time) Errori – mancanze trascurabile

000076 Gestione procedure relative alla dimissioni volontarie Errori – mancanze trascurabile

000077 Infortuni sul lavoro alterazione del corretto svolgimento del

procedimento basso

000078 Malattie professionali alterazione del corretto svolgimento del

procedimento basso

001091 Rilevazioni Statistiche sul personale e monitoraggi Errori – mancanze trascurabile

001092 Contenzioso e patrocinio legale Errori – mancanze medio

002750 Attività inerenti la sorveglianza sanitaria Errori – mancanze trascurabile

1020104 Gestione relazioni sindacali

000079 Predisposizione atti, documenti, elaborati per la contrattazione decentrata comparto

dipendeti e area dirigenza errori di calcolo e di procedura medio

000080 Attività di studio e adeguamento normativo della contrattazione decentrata Errori – mancanze basso 000081 Rilevazione, controllo e gestione data-base delle prerogative sindacali Errori – mancanze basso 1020105 Gestione economica del personale

000082 Predisposizione stipendi alterazione del corretto svolgimento del

000083 Rilascio certificati di stipendio Errori – mancanze trascurabile

000085 Gestione economica amministratori e consiglieri Errori – mancanze medio

000086 Adempimenti di carattere fiscale (predisposizione mod.CUD e 770) Errori di calcolo e di procedura trascurabile

000087 Denunce contributive mensili e trimestrali Errori – mancanze medio

000088 Conto annuale Errori – mancanze medio

000089 Rilevazione trimestrale spesa di personale da inviare alla Ragioneria dello Stato Errori di calcolo e di procedura trascurabile

000090 Gestione contabile spesa di personale alterazione del corretto svolgimento del

000091 Gestione pratiche per prestiti, cessioni ecc. dei dipendenti Errori – mancanze medio

000092 Monitoraggio e liquidazione salario accessorio Errori – mancanze medio

000093 Gestione e controllo trasferte e rimborsi al personale Errori – mancanze basso

000094 Gestione ed attuazione istituti contratti di lavoro (dipendenti, dirigenti, segretario) Errori – mancanze basso

001159 Monitoraggio mensile spesa co.co.co. Errori – mancanze basso

001160 Supporto al Centro Nord Sud per predisposizione di atti contabili e amministrativi Errori – mancanze basso

001161 Aggiornatmenti ASCOT procedure relative allo status economico Errori – mancanze trascurabile

001162 Verifica rispetto patto di stabilità ai fini della spesa del personale alterazione del corretto svolgimento del

1020106 Gestione previdenziale del personale

001163 Gestione pensionistica del personale Errori – mancanze basso

001164 Gestione previdenziale del personale Errori – mancanze basso

001165 Collocamento al riposo d'ufficio e/o per dimissioni o per inabilità del personale Errori – mancanze basso

001166 Consulenze per pratiche pensionistiche Errori – mancanze basso

001167 Gestione pratiche ricongiuzioni e riscatti Errori – mancanze basso

001168 Ricalcolo trattamenti pensionistici e previdenziali del personale a seguito dei rinnovi

contrattuali Errori – mancanze medio

001169 Trattamento di fine rapporto per il personale a tempo determinato Errori – mancanze basso

001170 Rilascio certificazioni di servizio al personale cessato Errori – mancanze basso

001171 Gestione oneri per pensione e per la Legge 336 a carico del bilancio. Errori – mancanze basso 1020107 Gestione risorse umane

001172 Gestione e controllo buoni pasto di tutto il personale Errori – mancanze medio

001173 Gestione decentrata delle presenze/assenze Errori – mancanze basso

001174 Quadratura e stampa delle timbrature mensili per ogni dipendente Errori – mancanze basso

010301 Politiche di Bilancio

1030101 Redazione e gestione strumenti di programmazione finanziaria

000001 Predisposizione bilancio di previsione annuale Errori di calcolo e di procedura basso

000002 Predisposizione allegati al bilancio di previsione annuale Errori – mancanze basso

(13)

000003 Predisposizione bilancio di previsione pluriennale Errori – mancanze basso

000004 Predisposizione allegati al bilancio di previsione pluriennale Errori – mancanze basso

000005 Certificazione al bilancio alterazione del corretto svolgimento del

000006 Variazioni di bilancio alterazione del corretto svolgimento del

000007 Programmazione annuale obiettivi patto di stabilità alterazione del corretto svolgimento del

000008 Programmazione trimestrale obiettivi patto di stabilità alterazione del corretto svolgimento del

procedimento medio

000009 Coordinamento con i Revisori per relazione al bilancio annuale Errori – mancanze basso

000010 Coordinamento con i Revisori per relazione al bilancio pluriennale Errori – mancanze basso

000011 Predisposizione relazione previsionale e programmatica Errori – mancanze basso

001456 Predisposizione parte finanziaria del PEG Errori – mancanze basso

001457 Variazioni finanziarie di PEG Errori – mancanze basso

001475 Monitoraggio e controllo incarichi conferiti a soggetti esterni all ’amministrazione Errori – mancanze basso

001927 Predisposizione ed invio dati Corte dei Conti Errori – mancanze basso

002739 Programmazione annuale incarichi a soggetti esterni all'amministrazione e relative

variazioni alterazione del corretto svolgimento del

1030102 Consuntivazione e verifica periodica contabilità finanziaria

000012 Coordinamento con i revisori dei conti Errori - mancanze basso

000013 Verifica residui attivi e passivi Errori - mancanze medio

000014 Verifica equilibri di bilancio in Fase gestionale Errori - mancanze medio

000015 Verifica flussi contabili ai fini del rispetto patto di stabilità Errori - mancanze medio

000016 Predisposizione conto consuntivo Errori - mancanze medio

000017 Predisposizione allegati al conto consuntivo Errori - mancanze medio

000018 Certificazione al rendiconto Errori - mancanze medio

1030103 Gestione procedimento di entrata

000019 Istruttoria, verifica e registrazione accertamenti Errori - mancanze basso

000020 Gestione ordinativi di incasso Errori - mancanze basso

000021 Gestione conti correnti bancari Errori - mancanze medio

000022 Gestione conti correnti postali Errori - mancanze medio

000023 Registrazione riscossioni Errori - mancanze medio

000024 Gestione entrate derivanti da trasferimenti dello Stato per attivazione federalismo

fiscale Errori - mancanze medio

000025 Gestione Imposta Provinciale di Trascrizione Errori - mancanze medio

000026 Gestione imposta sulle assicurazioni RC Auto Errori - mancanze medio

000027 Gestione rimborsi I.P.T. su istanza di parte Errori - mancanze medio

000028 Gestione addizionale provinciale sul consumo di energia elettrica Errori - mancanze medio

000029 Programmazione delle politiche tariffarie Errori - mancanze medio

000359 Riscossione coattiva Errori - mancanze medio

001152 Gestione tributo ambientale provinciale TEFA Errori - mancanze medio

001153 Gestione tributo speciale per il deposito in discarica di rifiuti solidi-compartecipazione

al gettito Errori - mancanze medio

001928 Gestione entrate derivanti da trasferimenti della Regione per attivazione federalismo

fiscale Errori - mancanze medio

001929 Attività di accertamento, recupero coattivo e contenzioso Errori - mancanze medio

001930 Attività incasso sanzione codice della strada Errori - mancanze medio

002751 Investimenti liquidità di tesoreria Errori - mancanze medio

1030104 Attività di gestione mutui e finanziamenti

000031 Gestione devoluzione dei mutui alterazione del corretto svolgimento del

(14)

000032 Liquidazione mutui Errori - mancanze medio

000034 Gestione dell ’indebitamento dell ’ente alterazione del corretto svolgimento del

000036 Gestione della liquidità (titoli) Errori - mancanze medio

001451 Attività connesse all ’attuazione del federalismo fiscale Errori - mancanze medio

001452 Gestione attiva del debito Errori - mancanze medio

001931 Rimborso straordinario prestiti alterazione del corretto svolgimento del

1030105 Gestione procedimento di spesa

000037 Gestione dell ’impegno Errori - mancanze medio

000038 Gestione della liquidazione Errori - mancanze medio

000039 Gestione dell ’ordinazione Errori - mancanze medio

000040 Gestione del pagamento Errori - mancanze medio

000041 Gestione dell ’archivio Errori - mancanze medio

000042 Coordinamento con il tesoriere Errori - mancanze medio

1030106 Gestione fatture e fornitori

001154 Registrazione fatture e fornitori alterazione del corretto svolgimento del

001155 Coordinamento con tutti i servizi dell'Ente Errori - mancanze medio

001156 Elaborazione ed invio fatture ai servizi provinciali competenti per la liquidazione

010302 Appalti, acquisti e contratti

1030201 Acquisti di beni e servizi

000097 Gestione procedure degli acquisti di beni e servizi alterazione del corretto svolgimento del

000098 Monitoraggio degli acquisti Errori – mancanze basso

000099 Verifica miglioramento forniture Errori – mancanze basso

001115 Indagini di mercato Errori – mancanze trascurabile

001116 Acquisti tramite mercato elettronico Errori – mancanze medio

001117 Acquisti tramite convenzioni CONSIP Errori – mancanze medio

001118 Attività di Responsabile SIMOG Errori – mancanze basso

001119 Stipula scritture private alterazione del corretto svolgimento del

001120 Programmazione acquisti di beni e servizi alterazione del corretto svolgimento del

1030202 Gestione inventario beni mobili

000100 Registrazione movimenti beni mobili e mobili registrati (acquisti, dismissioni e

spostamenti) Errori – mancanze medio

000101 Aggiornamento inventario Errori – mancanze medio

1030203 Gestione gare

000102 Gestione regolarizzazione imposta di bollo Errori – mancanze basso

000103 Gestione cauzioni provvisorie Errori – mancanze medio

000104 Pubblicazione esiti di gara su Albi, siti informatici e quotidiani Errori – mancanze basso

000105 Comunicazioni alle imprese partecipanti relative a esclusioni, aggiudicazioni, verifiche

requisiti, accesso agli atti Errori – mancanze medio

000106 Verbalizzazione delle sedute di gara alterazione del corretto svolgimento del

001121 Gestione data base anagrafica imprese Errori – mancanze trascurabile

001122 Predisposizione di bandi tipo, lettere di invito, schede di partecipazione e loro aggiornamento

001123 Gestione procedimento di pubblicazione dei bandi di gara appalti, servizi, forniture e

lavori su GUUE, GURI, Albi, siti informatici, quotidiani Errori – mancanze basso

001135 Assistenza tecnico-giuridica ai Servizi nella redazione degli atti di gara Errori – mancanze basso 1030205 Controllo interno di regolarità

amministrativa degli atti di gara

000227 Redazione di schede di rilevazione Errori di procedura elevato

000302 Partecipazione a sedute della Commissione interdisciplinare di controllo Errori - inadempienze medio

000304 Redazione di report mensili e semestrali Errori - inadempienze basso

000365 Controllo preventivo degli atti di indizione di procedure di gara Errori di procedura medio

010801 Sostegno ai comuni della Provincia

1080101 Gestione associata Stazione Unica Appaltante

(15)

Cod. Macro Attività Macroattività Cod. Attività Attività Codice Processo Processo Rischio Potenziale Classificazione Rischio Attività di gestione degli appalti di lavori, servizi e forniture quale stazione appaltante

per conto degli enti aderenti Errori di procedura medio

010304 ATTIVITA' DIRIGENZIALI PROPRIE

002720 Gestione procedure di propria competenza in materia di sicurezza dei luoghi di lavoro Errori – mancanze medio

010401 Tributi e Servizi Fiscali

1040101 Gestione cassa economale

000049 Assegnazione cassa economale iniziale Errori – mancanze basso

000050 Verifica rendiconti Errori – mancanze basso

000051 Rimborso rendiconti Errori – mancanze basso

000052 Coordinamento con gli economi Errori – mancanze basso

000053 Verifiche di cassa Errori – mancanze basso

000054 Verifica dei conti giudiziali Errori – mancanze basso

1040102 Gestione contabilità fiscale

000044 Predisposizione busta paga tirocinanti Errori – mancanze basso

000045 Predisposizione busta paga co.co.co. Errori – mancanze basso

000046 Gestione attività passiva tributaria Errori – mancanze basso

000047 Coordinamento con i revisori dei conti Errori – mancanze basso

000048 Adempimenti in qualità di sostituto di imposta Errori – mancanze basso

001157 Registrazione fatture in contabilità IVA Errori – mancanze basso

001158 Dichiarazioni IVA trimestrali e annuali Errori – mancanze basso

001932 Dichiarazione IRAP Errori – mancanze basso

002693 Predisposizione buste paghe Commissioni Errori – mancanze basso

010104 Espletamento Attività Trasversali

all'Ente

(16)

Cod. Macro Attività Macroattività Cod. Attività Attività Codice Processo Processo Rischio Potenziale Classificazione Rischio Commissione di Controllo

Interdisciplinare: (SG., SuppOrgani Ist, Appalti e gare, Programm.

Gestione risorse umane)

000354

Organizzazione e gestione delle attività della commissione di controllo interdisciplinare e raccordo tra gli auditors preposti al controllo preventivo e successivo, di regolarità

amministrativa e contabile, degli atti esaminati. Errori - inadempienze medio

000357 Attività relative al controllo successivo sugli atti amministrativi estratti a campione,

individuazione anomalie e redazione scheda riepilogativa. Errori - inadempienze medio

000358 Convocazione e verbalizzazione delle riunioni - redazione rapporti conclusivi. Errori di procedura trascurabile

010304 ATTIVITA' DIRIGENZIALI PROPRIE

procedimento medio

002727 Funzione di datore di lavoro committente nell'ambito degli appalti indetti e gestiti nel corso dell'anno

060201 Sistema Informativo Territoriale

6020101 Gestione base dei dati e applicativi in ambito GIS

000158 Supporto interno ed esterno per lo sviluppo del SIT integrato con assistenza tecnica Errori – mancanze medio

000159 Omogeneizzazione e produzione e restituzione web/gis di archivi geografici secondo

le specifiche regionali Errori – mancanze medio

000160 Gestione catasto storico leopoldino Errori – mancanze medio

001448 Aggiornamento del sistema di pubblicazione dei dati cartografici Errori – mancanze basso

001449 Gestione progetti regionali e di e-government alterazione del corretto svolgimento del

002764 Gestione flussi informativi esterni ed interni finalizzati alla programmazione Errori – mancanze basso

060202 Urbanistica

6020201 Trasformazioni Territoriali

001339 Gestione delle attività relative al Piano Territoriale di Coordinamento e sue varianti Errori – mancanze medio

Segreteria Generale

010203 Supporto alla Segreteria Generale

010302 Appalti, acquisti e contratti

010306 Altre procedure

010605 Sicurezza dei luoghi di lavoro

Segreteria Generale

010801 Sostegno ai comuni della Provincia

010901 Servizi e Affari Generali

Espletamento Attività Trasversali

all'Ente

010308 Privacy

Ufficio Politiche Comunitarie

010102 Politiche comunitarie e Relazioni

internazionali

011001 Attività Contabile e Controllo

011001 Attività Contabile e Controllo

Polizia Provinciale

060301 Vigilanza e controllo

060302 Attività Giuridico-amministrativa e di polizia amministrativa

010101 Supporto istituzionale

Supporto agli organi istituzionali

010103 Supporto agli Organi Istituzionali

010801 Sostegno ai comuni della Provincia

010303 Programmazione e controllo

010307 Direzione e Coordinamento

010304 ATTIVITA' DIRIGENZIALI PROPRIE

Servizio Affari Generali

010901 Servizi e Affari Generali

010304 ATTIVITA' DIRIGENZIALI PROPRIE

010308 Privacy

010902 Sistema Informativo

Servizio Sistemi informativi, studi e statistica

010903 Gestione progetti ed Innovazione

010904 Statistica

010905 Studio e supporto alla programmazione

010906 Contenimento della spesa e semplificazione

010201 Politiche del Personale

Servizio Gestione risorse

010301 Politiche di Bilancio

010302 Appalti, acquisti e contratti

010801 Sostegno ai comuni della Provincia

010304 ATTIVITA' DIRIGENZIALI PROPRIE

010401 Tributi e Servizi Fiscali

010104 Espletamento Attività Trasversali

all'Ente

010304 ATTIVITA' DIRIGENZIALI PROPRIE

060201 Sistema Informativo Territoriale

060202 Urbanistica

Pianificazione territoriale