PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E PROGRAMMA PER LA TRASPARENZA E L’INTEGRITA’ ANNI 2019 -2020 – 2021

PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E PROGRAMMA PER LA TRASPARENZA E L’INTEGRITA’

ANNI 2019 -2020 – 2021

Approvato con Delibera di Giunta Comunale n. 9 del 30.01.2019.

1. Oggetto del Piano

Obiettivo del Piano è quello di prevenire il rischio corruzione nell’attività amministrativa dell’ente con azioni di prevenzione e di contrasto della illegalità.

Nel linguaggio giuridico italiano, il termine ‘‘corruzione’’ è stato finora un termine essenzialmente penalistico, con il quale ci si è riferiti a specifiche figure di reato. Questa accezione, restrittiva, è stata coerente con la circostanza che la lotta alla corruzione si è svolta finora principalmente sul piano della repressione penale. Esiste, tuttavia, anche nel linguaggio giuridico, un’accezione più ampia del termine, che è connessa alla prevenzione del malcostume politico e amministrativo, da operare con gli strumenti propri del diritto amministrativo.

I nessi tra corruzione amministrativa e corruzione penale sono stati messi in risalto da una recente circolare della Presidenza del Consiglio dei Ministri Dipartimento della funzione pubblica DFP 0004355 P-4.17.1.7.5 del 25 gennaio 2013. Ivi si precisa che il concetto di corruzione va inteso in senso lato, che ricomprenda anche le situazioni in cui, a prescindere dalla rilevanza penale, un soggetto, nell’esercizio dell’attività amministrativa, abusi del potere che gli è stato affidato al fine di ottenere un vantaggio privato. Secondo la Presidenza del Consiglio le situazioni rilevanti circoscrivono: i) l’intera gamma dei delitti contro la pubblica amministrazione disciplinati dal Titolo II, Capo II del codice penale; ii) anche i casi di malfunzionamento dell’amministrazione a causa dell’uso a fini privati delle funzioni attribuite. A ciò si aggiunga che illegalità non è solo utilizzare le risorse pubbliche per perseguire un fine privato ma è anche utilizzare finalità pubbliche per perseguire illegittimamente un fine proprio dell’ente pubblico di riferimento.

Obiettivo è quindi quello di combattere la “cattiva amministrazione”, ovvero l’attività che non rispetta i parametri del “buon andamento” e “dell’imparzialità”, verificare la legittimità degli atti, e così contrastare l’illegalità.

2. Premessa metodologica

La legge 6 novembre 2012, n. 190, recante “Disposizioni per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell'illegalità nella pubblica amministrazione” prevede che ( art. c. 7), negli enti locali il responsabile della prevenzione della corruzione è individuato, di norma, nel segretario, salva diversa e motivata determinazione del Sindaco.

Di talchè se il Sindaco non intende, adeguatamente motivando, nominare un diverso soggetto all’interno dell’organizzazione, le funzioni che la legge attribuisce al responsabile della prevenzione della corruzione devono intendersi ex-se assegnate al Segretario.

Tra i compiti del responsabile della prevenzione della corruzione vi è quello di predisporre la proposta di Piano triennale di prevenzione della corruzione.

La norma prevede che su proposta del responsabile anticorruzione, entro il 31 gennaio di ogni anno, l’organo di indirizzo politico adotti il Piano triennale di prevenzione della corruzione.

Il successivo decreto legislativo 14 marzo 2013, n. 33 recante il “Riordino della disciplina riguardante gli obblighi di pubblicità, trasparenza e diffusione di informazioni da parte delle pubbliche amministrazioni”, ha aggiunto norme che incidono in subiecta materia.

L’art.10 prevede che il Programma triennale per la trasparenza e l'integrità, altro strumento di cui le amministrazioni devono dotarsi (adempimento cui il Comune di Treviglio aveva già provveduto con la deliberazione della Giunta comunale n.91 del 20 giugno 2012) costituisca di norma una sezione del Piano di prevenzione della corruzione.

Le misure del Programma triennale che definisce le misure, i modi e le iniziative volti

all'attuazione degli obblighi di pubblicazione previsti dalla normativa vigente, ivi comprese le

misure organizzative volte ad assicurare la regolarità e la tempestività dei flussi informativi,

sono collegate, sotto l'indirizzo del responsabile, con le misure e gli interventi previsti dal Piano di prevenzione della corruzione.

Gli obblighi di trasparenza costituiscono quindi il presupposto per introdurre e sviluppare il piano di prevenzione della corruzione.

Quanto all’organo competente all’adozione del Piano di Prevenzione della corruzione e quindi del Programma triennale per la trasparenza e l'integrità, esso deve essere correttamente individuato nella Giunta comunale.

Per espressa previsione del decreto legislativo 33/2013 gli obiettivi indicati nel Programma triennale sono formulati in collegamento con la programmazione strategica e operativa dell'amministrazione, definita in via generale nel Piano della performance e negli analoghi strumenti di programmazione previsti negli enti locali.

Il 27 marzo 2013 in sala consiliare si è infatti tenuta una riunione plenaria con tutti i dirigenti, le posizioni organizzative ed i responsabili degli uffici comunali, incontro durante il quale il segretario generale ha illustrato i contenuti ed i principi recati dalla legge 190/2012 e spiegato il contenuto e le finalità del Piano di prevenzione della corruzione.

3 Il Piano triennale di prevenzione della corruzione (PTPC) ed il termine per l’approvazione

A livello periferico, la Legge n. 190/2012 impone all’organo di indirizzo politico l’adozione del Piano triennale di prevenzione della corruzione, su proposta del Responsabile anticorruzione, ogni anno entro il 31 gennaio. L'attività di elaborazione del piano non può essere affidata, come già accennato, a soggetti estranei all'amministrazione e ciò anche in applicazione della clausola di invarianza di spesa sancita all’articolo 2, commi 1 e 2 della Legge n. 190/2012.

L’impostazione normativa segue, per la redazione del precitato Piano, la medesima “ratio”

ispiratrice della normativa inerente la responsabilità delle persone giuridiche prevista dal D.L.vo n. 231/2001. In sintesi, con la nuova disciplina anticorruzione, anche nel settore pubblico (come in quello privato) diventa essenziale prevenire la c.d. irresponsabilità organizzata (o colpa di organizzazione). Difatti, l’art. 1, comma 12 della Legge n. 190/2012 propone una misura specifica e ben precisa ossia replicare, adattandolo, il c.d. sistema protocollare proprio dei modelli organizzativi ex D.L.vo n. 231/2001 adottati dagli enti privati.

Quindi, come per questi, viene prevista la soggezione dell’ente a sanzioni interdittive e pecuniarie nel caso di commissione di predeterminati reati da parte di alcuni soggetti operanti nello stesso perché sussiste la carenza di controllo, verifica, monitoraggio, organizzazione ecc., analogamente nelle Pubbliche Amministrazioni, ivi compresi gli enti locali, viene applicato il medesimo meccanismo. In particolare, si imputa all’Ente (rectius: al Responsabile della prevenzione della corruzione), con una sorta di responsabilità oggettiva (o, più correttamente, di inversione di onere della prova come si dirà in seguito), la perpetrazione di alcuni particolari reati da parte dei dipendenti, a titolo di colpa di organizzazione, quale espressione di scelte di politica aziendale errate o quantomeno avventate.

In tale ottica, il primo adempimento, prettamente formale ma assolutamente imprescindibile, è stata l’individuazione del Segretario Generale del Comune di Treviglio, dott. Giuseppe Mendicino, quale Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza, ex art.

1, comma 7 della Legge n. 190/2012, effettuata con Decreto sindacale prot. n. 30287 in data 11/06/2018. La predetta nomina è stata comunicata all’ANAC, secondo le istruzioni contenute nel sito istituzionale dell’Autorità stessa. Sempre sul versante procedurale, si evidenzia che il Piano Triennale Prevenzione Corruzione deve essere pubblicato esclusivamente sul sito istituzionale del Comune di Treviglio nella sezione “Amministrazione Trasparente”, sotto- sezione “Altri contenuti/Prevenzione della corruzione”. In una logica di semplificazione degli oneri, pertanto, esso non deve essere trasmesso all’ANAC né al Dipartimento della Funzione Pubblica. Al fine di consentire il monitoraggio da parte dell’ANAC, il Comune di Treviglio mantiene sul proprio sito tutti i PTPC adottati, quindi anche quelli riferiti alle annualità precedenti all’ ultima (Determinazione ANAC n. 12, 28.10.2015). Come già evidenziato in precedenza, il Piano deve essere approvato dall’organo di indirizzo politico ogni anno entro il 31 gennaio.

La Determinazione ANAC n. 12/2015 suggeriva alle Pubbliche Amministrazioni alcune

“correzioni di rotta”, in attesa dell’adozione del nuovo PNA avvenuto in data 3 agosto 2016

quando ANAC approvava la delibera N. 831 con oggetto “Determinazione di approvazione definitiva del Piano Nazionale Anticorruzione 2016”.

Il 22 novembre 2017 l’ANAC ha approvato la deliberazione n. 1208 di aggiornamento del Piano Nazionale Anticorruzione che, però, non incide in modo sostanziale sulle modalità di elaborazione dei piani degli Enti Locali.

Il 21 novembre 2018 l’ANAC ha approvato con deliberazione n. 1074 l’aggiornamento 2018 al Piano Nazionale Anticorruzione 2016 scegliendo alcuni settori di attività e tipologie di amministrazioni ritenuti meritevoli di un approfondimento.

4.Compiti del Responsabile

Il responsabile della prevenzione della corruzione è individuato nel Segretario Generale dell’ente.

Il Responsabile della prevenzione della corruzione svolge i seguenti compiti:

a. Entro il 31 gennaio di ogni anno, propone all’organo di indirizzo politico, per l’approvazione, il Piano triennale di Prevenzione della Corruzione e dal 2017 il programma triennale della trasparenza e dell’integrità che viene unificato in un solo strumento la cui elaborazione non può essere affidata a soggetti estranei all’amministrazione (art. 1 comma 8, della Legge n. 190/2012);

b. Entro il 31 gennaio di ogni anno, definisce le procedure appropriate per selezionare e formare i dipendenti destinati ad operare in settori di attività particolarmente esposti alla corruzione;

c. Verifica l’efficace attuazione e l’idoneità del Piano triennale di Prevenzione della Corruzione e programma triennale della trasparenza e dell’integrità;

d. Propone la modifica del piano, anche a seguito di accertate significative violazioni delle prescrizioni, così come qualora intervengano mutamenti nell’organizzazione o nell’attività dell’amministrazione;

e. D’intesa con il dirigente/responsabile competente, verifica l’effettiva rotazione degli incarichi negli uffici preposti allo svolgimento delle attività per le quali è più elevato il rischio che siano commessi reati di corruzione;

f. Entro il 15 dicembre di ogni anno (per l’anno 2018 tale termine è stato prorogato al 31 gennaio 2019 come da comunicato del Presidente ANAC del 21 novembre 2018) pubblica sul sito web dell’amministrazione una relazione recante i risultati dell’attività svolta e la trasmette all’organismo indipendente di valutazione all’organo di indirizzo;

g. Nei casi in cui l’organo di indirizzo politico lo richieda o qualora il dirigente/responsabile lo ritenga opportuno, il Responsabile riferisce sull’attività svolta.

5. Misure di prevenzione già adottate dal Comune di Treviglio e iniziative da attuare quale programmazione strategica anticorruzione 2019-2021.

a) Aggiornamento dei Regolamenti comunali

Il Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza ha continuato l’attività di richiesta periodica, indirizzata ai Responsabili di PO, di verifica e controllo dei propri regolamenti.

Nel corso del 2018 sono stati approvati i seguenti regolamenti di competenza del CC:

- Modifica del regolamento “Utilizzo de regolamento “Utilizzo degli impianti sportivi comunali”;

- Regolamento per il rilascio dell’attestazione di idoneità alloggiativa;

- Approvazione delle modifiche al regolamento per l’istituzione e l’applicazione del tributo comunale sui servizi indivisibili(Tasi);

- approvazione regolamento parcheggio Piano I di piazza Setti;

- approvazione regolamento per la gestione della lista d’attesa per l’ammissione presso la residenza sanitaria assistenziale (rsa) fondazione anni sereni;

- approvazione regolamento di contabilità.

Inoltre

- con deliberazione della Giunta Comunale N. 84 del 27/06/2018 è stato aggiornato il Regolamento comunale sull’ordinamento degli uffici e servizi: modifiche al capo III avente ad oggetto accesso agli impieghi-previsione tassa di concorso per la partecipazione ai concorsi;

- con deliberazione della Giunta Comunale N. 96 del 04/07/2018 approvazione regolamento di condominio e relative tabelle millesimali per la gestione del “Condominio in piazza Setti”;

- con deliberazione della Giunta Comunale N. 126 del 05.09.2018 è stato aggiornato il Regolamento Comunale sull’ordinamento degli uffici e servizi modifiche al capo III avente ad oggetto accesso agli impieghi;

- con deliberazione della Giunta Comunale N. 153 del 24/10/2018 è stato approvato il regolamento per la costituzione e la ripartizione del fondo incentivi per funzioni tecniche.

Nel corso del triennio 2019/2021 proseguirà l’azione di impulso del responsabile anticorruzione riguardo l’attività di aggiornamento dei regolamenti comunali sensibilizzando i titolari di posizione organizzativa ad utilizzare un linguaggio, ove possibile, semplice, meno burocratico, evitando tecnicismi, espressioni enfatiche e abbreviazioni.

Sempre nel corso del triennio 2019/2021 si procederà all’aggiornamento dello Statuto comunale con il coinvolgimento di tutti i titolari di posizione organizzativa

b.Mappatura delle attività a più elevato rischio di corruzione nell’ente

Ai sensi dell’art.1, comma 9, della L.190/2012, sono individuate quali attività a più elevato rischio di corruzione le seguenti:

a) autorizzazione o concessione;

b) scelta del contraente per l'affidamento di lavori, forniture e servizi, anche con riferimento alla modalità di selezione prescelta ai sensi del codice dei contratti pubblici relativi a lavori, servizi e forniture, di cui al decreto legislativo 12 aprile 2006, n.163;

c) concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonchè attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati;

d) concorsi e prove selettive per l'assunzione del personale e progressioni di carriera di cui all'articolo 24 del decreto legislativo n.150 del 2009.

Nonché le seguenti attività:

a) Procedimento per la formazione dei regolamenti di competenza consiliare;

b) Esercizio del potere di autotutela di atti amministrativi (revoca/annullamento);

c) Accordi ex-art.11 legge 7 agosto 1990 n.241;

e) Accettazione di donazioni di beni mobili o immobili a favore dell’ente;

f) Nomina delle commissioni di concorso;

g)Nomina delle commissioni di gara;

h) Elaborazione bandi di gara;

i) Elaborazione bandi di concorso;

j)Progettazione di un servizio o di una fornitura;

k)Indagini di mercato che precedono la progettazione di un’opera o di un servizio;

l) Proroghe o rinnovi di contratti di appalto di forniture e servizi;

m)Atti di approvazione di varianti in corso d’opera relativi ad appalti di lavori pubblici;

n) Affidamento di lavori complementari;

o) Affidamenti di incarichi professionali in materia di urbanistica e di opere pubbliche;

p) Affidamenti incarichi ad avvocati per la difesa in giudizio dell’ente;

q) Affidamenti diretti, senza gara, di lavori, beni e servizi;

r) Affidamenti diretti, senza gara, di lavori pubblici in casi di urgenza;

s)Autorizzazione al subappalto di opere pubbliche;

t) Sostituzione del contraente in relazione ad operazioni di cessione di azienda;

u)Liquidazioni e collaudi di opere, forniture di beni e servizi;

v) Applicazioni penali in esecuzione del contratto;

w) Conferimento di incarichi di studio, ricerche e consulenza;

x) Assegnazione alloggi di edilizia residenziale pubblica;

y) Ammissioni a servizi erogati dall’ente;

z) Alienazione di beni immobili, e costituzione diritti reali minori su di essi, o concessione in uso (locazione, comodato) di beni appartenenti al patrimonio disponibile dell’ente;

aa) Locazioni passive;

aa) Acquisti e permute di immobili e/o di diritti reali minori;

bb) Sponsorizzazioni passive;

cc) Convenzioni urbanistiche in attuazione del piano di governo del territorio o in variante;

dd) Programmi integrati di intervento in variante al piano di governo del territorio;

ee) Varianti al piano di governo del territorio proposte da privati;

ff) Monetizzazioni in luogo della cessione di aree a standard;

gg) Attribuzione di bonus volumetrici;

hh) Procedimento di formazione, adozione ed approvazione del piano di governo del territorio;

ii) Nomine in società pubbliche partecipate;

jj) Affidamenti in house providing della gestione di servizi pubblici locali;

kk) Affidamenti della gestione di servizi pubblici locali;

ll) Rapporti di partenariato (project financing, concessioni di costruzione e gestione, leasing in costruendo, contratto di disponibilità, costituzione di società

mista); mm) Affidamenti incarichi ex- art.110 del TUEL;

nn) Controlli in materia di SCIA;

oo) Rilascio permessi di costruire;

pp) Rilascio autorizzazioni commerciali di media/grande struttura di vendita;

qq) Rilascio concessioni cimiteriali;

rr) Accertamenti e sgravi tributi comunali;

ss) Accertamenti con adesione;

tt) Accordi bonari in corso di esproprio;

uu) Transazioni a chiusura di contenzioso pendente;

vv) Procedimenti sanzionatori;

ww) Attività di controllo in materia edilizia, ambientale e commerciale;

xx) Pagamenti verso imprese;

yy) Riscossioni;

zz) Utilizzo e consumo di beni comunali da parte del personale, gestione del magazzino comunale.

6 Meccanismi di formazione, attuazione e controllo delle decisioni idonee a prevenire il rischio di corruzione

Ai sensi dell’art.1, comma 9, della L.190/2012, sono individuate le seguenti misure:

1. nei meccanismi di formazione delle decisioni:

a) nella trattazione e nell’istruttoria degli atti:

- rispettare l’ordine cronologico di protocollo dell’istanza;

- predeterminare i criteri di assegnazione delle pratiche ai collaboratori;

- redigere gli atti in modo chiaro e comprensibile con un linguaggio semplice;

- rispettare il divieto di aggravio del procedimento;

- distinguere l’attività istruttoria e la relativa responsabilità dall’adozione dell’atto finale, in modo tale che per ogni provvedimento siano coinvolti almeno due soggetti l’istruttore proponente ed il dirigente;

- attuare e sviluppare il modello organizzativo a matrice introdotto con la riforma del regolamento sull’ordinamento degli uffici e dei servizi;

b) nella formazione dei provvedimenti, con particolare riguardo agli atti con cui si esercita ampia discrezionalità amministrativa e tecnica, motivare adeguatamente l’atto; l’onere di motivazione è tanto più diffuso quanto è ampio il margine di discrezionalità;

c) per consentire a tutti coloro che vi abbiano interesse di esercitare con pienezza il diritto di

accesso e di partecipazione, gli atti dell'ente dovranno ispirarsi ai principi di semplicità e di

chiarezza. In particolare dovranno essere scritti con linguaggio semplice e comprensibile a

tutti. Tutti gli uffici dovranno riportarsi, per quanto possibile, ad uno stile comune, curando

che i provvedimenti conclusivi dei procedimenti riportino nella premessa sia il preambolo che la motivazione.

Il preambolo è composto dalla descrizione del procedimento svolto, con l'indicazione di tutti gli atti prodotti e di cui si è tenuto conto per arrivare alla decisione finale, in modo da consentire a tutti coloro vi abbiano interesse di ricostruire il procedimento amministrativo seguito.

La motivazione indica i presupposti di fatto e le ragioni giuridiche che hanno determinato la decisione, sulla base dell’istruttoria.

La motivazione dovrà essere il più possibile precisa, chiara e completa. Ai sensi dell'art. 6- bis della legge 241/90, come aggiunto dall'art. 1, L. n. 190/2012, il responsabile del procedimento e i titolari degli uffici competenti ad adottare i pareri, le valutazioni tecniche, gli atti endoprocedimentali e il provvedimento finale devono astenersi in caso di conflitto di interessi, segnalando ogni situazione di conflitto, anche potenziale, dando comunicazione al responsabile della prevenzione della corruzione;

d) per facilitare i rapporti tra i cittadini e l'amministrazione, sul sito istituzionale vengono pubblicati i moduli di presentazione di istanze, richieste e ogni altro atto di impulso del procedimento, con l'elenco degli atti da produrre e/o allegare all'istanza;

e) nella comunicazione del nominativo del responsabile del procedimento dovrà essere indicato l'indirizzo mail cui rivolgersi e il titolare del potere sostitutivo (individuato nel segretario generale) in caso di mancata risposta;

f) nell’attività contrattuale:

- rispettare il divieto di frazionamento o innalzamento artificioso dell’importo contrattuale;

- ridurre l’area degli affidamenti diretti ai soli casi ammessi dalla legge e/o dal regolamento comunale;

- privilegiare l’utilizzo degli acquisti a mezzo CONSIP e/o del mercato elettronico della pubblica amministrazione;

- assicurare la rotazione tra le imprese affidatarie dei contratti affidati in economia;

- assicurare la rotazione tra i professionisti nell’affidamenti di incarichi di importo inferiore alla soglia della procedura aperta;

- assicurare il confronto concorrenziale, definendo requisiti di partecipazione alla gare, anche ufficiose, e di valutazione delle offerte, chiari ed adeguati;

- allocare correttamente il rischio di impresa nei rapporti di partenariato;

- verificare la congruità dei prezzi di acquisto di beni e servizi effettuati al di fuori del mercato elettronico della pubblica amministrazione;

- verificare la congruità dei prezzi di acquisto di cessione e/o acquisto di beni immobili o costituzione/cessione di diritti reali minori;

- validare i progetti definitivi ed esecutivi delle opere pubbliche e sottoscrivere i verbali di cantierabilità;

- acquisire preventivamente i piani di sicurezza e vigilare sulla loro applicazione.

g) nella formazione dei regolamenti: applicare la verifica dell’impatto della regolamentazione;

h) negli atti di erogazione dei contributi, nell’ammissione ai servizi, nell’assegnazione degli alloggi: predeterminare ed enunciare nell’atto i criteri di erogazione, ammissione o assegnazione;

i)nel conferimento degli incarichi di consulenza, studio e ricerca a soggetti esterni: acquisire il preventivo assenso del Collegio dei revisori dei conti ed allegare la dichiarazione resa con la quale si attesta la carenza di professionalità interne;

l)far precedere le nomine presso enti aziende società istituzioni dipendenti dal Comune da una

procedura ad evidenza pubblica;

m) nell’attribuzione di premi ed incarichi al personale dipendente operare con procedure selettive;

n) i componenti le commissioni di concorso e di gara dovranno rendere all’atto dell’insediamento dichiarazione di non trovarsi in rapporti di parentela o di lavoro o professionali con i partecipanti alla gara od al concorso;

o) La documentazione relativa a ciascun procedimento di presentazione e approvazione delle proposte di trasformazione urbanistica d'iniziativa privata o pubblica in variante allo strumento urbanistico generale comunque denominato vigente nonché delle proposte di trasformazione urbanistica d'iniziativa privata o pubblica in attuazione dello strumento urbanistico generale vigente che comportino premialità edificatorie a fronte dell'impegno dei privati alla realizzazione di opere di urbanizzazione extra oneri o della cessione di aree o volumetrie per finalità di pubblico interesse è pubblicata nella sezione Pianificazione e gestione del territorio e Piano Attuativo del sito comunale”.

p) introdurre il divieto di ogni forma di pagamento in contanti per tutti i servizi e le funzioni dell’ente.

2. nei meccanismi di attuazione delle decisioni: la tracciabilità delle attività:

- redigere la mappatura di tutti i procedimenti amministrativi dell’ente;

- redigere la mappatura di tutti i processi interni all’ente mediante la rappresentazione e la pubblicazione del workflow e del flusso documentale;

- redigere il funzionigramma dell’ente in modo dettagliato ed analitico per definire con chiarezza i ruoli e compiti di ogni ufficio con l’attribuzione di ciascun procedimento o sub- procedimento ad un responsabile predeterminato o predeterminabile;

- completare la digitalizzazione dell’attività amministrativa in modo da assicurare la totale trasparenza e tracciabilità;

- provvedere alla revisione dei procedimenti amministrativi di competenza dell’ente per eliminare le fasi inutili e ridurre i costi per famiglie ed imprese;

- offrire la possibilità di un accesso on line a tutti i servizi dell’ente con la possibilità per il cittadino di monitorare lo stato di attuazione del procedimento che lo riguarda;

- rilevare i tempi medi dei pagamenti;

- rilevare i tempo medi di conclusione dei procedimenti;istituire il registro unico dei contratti dell’ente redatti in forma di scrittura privata nel quale annotare in modo progressivo i dati relativi alla controparte, l’importo del contratto e la durata, ed al quale allegare la scansione del contratto sottoscritto;

- vigilare sull’esecuzione dei contratti di appalto di lavori, beni e servizi, ivi compresi i contratti d’opera professionale, e sull’esecuzione dei contratti per l’affidamento della gestione dei servizi pubblici locali, ivi compresi i contratti con le società in house, con applicazione, se del caso, delle penali, delle clausole risolutive e con la proposizione dell’azione per l’inadempimento e/o di danno;

-predisporre registri per l’utilizzo dei beni dell’amministrazione.

3. nei meccanismi di controllo delle decisioni: attuare il rispetto della distinzione dei ruoli tra dirigenti ed organi politici, come definito dagli artt.78, comma 1, e 107 del TUEL, ed il rispetto puntuale delle procedure previste nel regolamento sul funzionamento dei controlli interni, approvato dal consiglio comunale con deliberazione n.5 del 29 gennaio 2013, cui si fa rinvio.

In sistema dei controlli interni è strutturato in:

a) controllo strategico: finalizzato a valutare l'adeguatezza delle scelte compiute in sede di

attuazione dei piani, dei programmi e degli altri strumenti di determinazione dell'indirizzo

politico, in termini di congruenza tra i risultati conseguiti e gli obiettivi predefiniti;

b) controllo di gestione: finalizzato a verificare l'efficacia, l'efficienza e l'economicità dell'azione amministrativa, al fine di ottimizzare, anche mediante tempestivi interventi correttivi, il rapporto tra obiettivi e azioni realizzate, nonchè tra risorse impiegate e risultati;

c) controllo di regolarità amministrativa e contabile: finalizzato a garantire la legittimità, regolarità e correttezza dell’azione amministrativa, e la regolarità contabile degli atti dell’ente;

d) controllo sugli equilibri di bilancio: finalizzato a garantire il costante controllo degli equilibri finanziari della gestione di competenza, della gestione dei residui e della gestione di cassa, anche ai fini della realizzazione degli obiettivi di finanza pubblica determinati dal patto di stabilità interno;

e) controllo sulle società partecipate: finalizzato a verificare, attraverso l'affidamento e il controllo dello stato di attuazione di indirizzi e obiettivi gestionali, anche in riferimento all’art. 170, comma 6, la redazione del bilancio consolidato, l’efficacia, l’efficienza e l’economicità degli organismi gestionali esterni dell’ente;

f) controllo sulla qualità dei servizi erogati: garantire il controllo della qualità dei servizi erogati, sia direttamente, sia mediante organismi gestionali esterni, con l'impiego di metodologie dirette a misurare la soddisfazione degli utenti esterni e interni dell'ente.

In fase di formazione dell’atto i firmatari sono tenuti a provvedere, prima della sottoscrizione, avvalendosi della apposita check-list, a verificare la correttezza dell’attività istruttoria svolta.

Con riferimento agli atti degli Organi di governo, ove la Giunta o il Consiglio non intendano conformarsi ai pareri resi dai dirigenti, ovvero ai rilievi formulati dal segretario, devono darne adeguata motivazione nel testo della deliberazione.

7. Obblighi di informazione dei dirigenti e delle posizioni organizzative nei confronti del responsabile della prevenzione della corruzione.

Ai sensi dell’art.1, comma 9 della L.190/2012 sono individuate le seguenti misure:

a) ciascun dirigente con riguardo ai procedimenti di competenza della Direzione cui è preposto provvede, anche a mezzo degli incaricati di posizione organizzativa, a comunicare ogni quadrimestre (nei mesi di gennaio, maggio, settembre) al responsabile della prevenzione della corruzione, l’elenco dei procedimenti conclusi oltre il termine previsto dalla legge o dal regolamento, e la rilevazione del tempo medio di conclusione dei procedimenti distinto per tipologia di procedimento;

b) ciascun dirigente con riguardo ai procedimenti di competenza della Direzione cui è preposto provvede, anche a mezzo degli incaricati di posizione organizzativa, a comunicare ogni quadrimestre (nei mesi di gennaio, maggio, settembre) al responsabile della prevenzione della corruzione, l’elenco dei procedimenti conclusi con un diniego;

c) ciascun dirigente ha l’obbligo di dotarsi di un scadenziario dei contratti di competenza della Direzione cui è preposto ciò al fine di evitare di dover accordare proroghe; ciascun dirigente, anche a mezzo degli incaricati di posizione organizzativa, provvede a comunicare ogni quadrimestre (nei mesi di gennaio, maggio, settembre) al responsabile della prevenzione della corruzione, l’elenco dei contratti rinnovati o prorogati e le ragioni a giustificazione della proroga;

d) ciascun dirigente, anche a mezzo degli incaricati di posizione organizzativa, provvede a comunicare ogni quadrimestre (nei mesi di gennaio, maggio, settembre) al responsabile della prevenzione della corruzione, l’elenco dei contratti sopra soglia affidati con procedura negoziata e le ragioni a giustificazione dell’affidamento;

e) ciascun dirigente, anche a mezzo degli incaricati di posizione organizzativa, provvede a

comunicare ogni quadrimestre (nei mesi di gennaio, maggio, settembre) al responsabile

della prevenzione della corruzione, l’elenco dei procedimenti per i quali si è resa necessaria disporre una sospensione dei termini per integrazione documentale;

f)ciascun dirigente, anche a mezzo degli incaricati di posizione organizzativa, provvede tempestivamente ad annotare nel registro unico dei contratti, l’avvenuta stipulazione di un contratto di qualsiasi tipologia redatto in forma di scrittura privata;

g) il dirigente dei servizi finanziari, anche a mezzo degli incaricati di posizione organizzativa, provvede a comunicare ogni quadrimestre (nei mesi di gennaio, maggio, settembre) al responsabile della prevenzione della corruzione, l’elenco dei pagamenti effettuati oltre il termine di legge o di contratto;

h) ciascun dirigente, anche a mezzo degli incaricati di posizione organizzativa, provvede a comunicare ogni quadrimestre (nei mesi di gennaio, maggio, settembre) al responsabile della prevenzione della corruzione, l’elenco dei contratti con riferimenti a quali abbia provveduto a novazioni, addizioni, varianti, applicazione di penali o risoluzione anticipata;

i)per ogni affidamento in essere ad un organismo partecipato della gestione di un servizio pubblico locale a rilevanza economica, ciascun dirigenti ha cura, ratione materiae, di provvedere entro il 31.12 alla formazione e pubblicazione sul sito web dell’ente della apposita relazione prevista dall’art.34, comma 20 del D.L. 179/2012 che dia conto delle ragioni e della sussistenza dei requisiti previsti dall'ordinamento europeo per la forma di affidamento prescelta e che definisce i contenuti specifici degli obblighi di servizio pubblico e servizio universale.

8. Monitoraggio del rispetto dei termini, previsti dalla legge o dai regolamenti, per la conclusione dei procedimenti.

Ai sensi dell’art.1, comma 9, della L.190/2012 sono individuate le seguenti misure:

Il monitoraggio del rispetto dei termini di conclusione dei procedimenti sarà inserito nel piano della performance, ed oggetto del controllo di gestione di cui agli artt. 147, 196 e 198-bis del D. Lgs. n.267/2000.

Il rispetto dei termini di conclusione dei procedimenti sarà oggetto di verifica anche in sede di esercizio dei controlli di regolarità amministrativa.

E’ prevista la messa in esercizio della piattaforma di gestione documentale di recente acquisizione per la verifica in automatico del rispetto dei tempi e l’eventuale scostamento dai tempi standard fissati dall’amministrazione per la conclusione dei procedimenti.

9. Monitoraggio dei rapporti tra l'amministrazione e i soggetti che con la stessa stipulano contratti o che sono interessati a procedimenti di autorizzazione, concessione o erogazione di vantaggi economici di qualunque genere, anche verificando eventuali relazioni di parentela o affinità sussistenti tra i titolari, gli amministratori, i soci e i dipendenti degli stessi soggetti e i dirigenti e i dipendenti dell'amministrazione.

Ai sensi dell’art.1, comma 9, della L.190/2012 sono individuate le seguenti misure:

Il responsabile del procedimento ha l’obbligo di acquisire una specifica dichiarazione, redatta

nelle forme di cui all’art.45 del DPR 445/2000, con la quale, chiunque si rivolge

all’Amministrazione comunale per proporre una proposta/progetto di partenariato

pubblico/privato, una proposta contrattuale, una proposta di sponsorizzazione, una proposta di

convenzione o di accordo procedimentale, una richiesta di contributo o comunque intenda

presentare un offerta relativa a contratti di qualsiasi tipo, dichiara l’insussistenza di rapporti di

parentela, entro il quarto grado, o di altri vincoli anche di lavoro o professionali, in corso o

riferibili ai due anni precedenti, con gli amministratori e i dirigenti dell’ente.

Il dirigente in sede di sottoscrizione degli accordi ex-art.11 Legge 241/1990, dei contratti e delle convenzioni, ha cura di verificare la previsione all’interno del regolamento contrattuale di una clausola in ragione della quale è fatto divieto durante l’esecuzione del contratto, e per il biennio successivo, di intrattenere rapporti di servizio o fornitura o professionali in genere con gli amministratori e dirigenti e loro familiari stretti (coniuge e conviventi), a meno che l’acquirente non produca al responsabile dell'anticorruzione prove documentali idonee a dimostrare di non aver beneficiato di alcun trattamento di favore, salvo quelli ordinari e valevoli per tutti.”.

.

Il dirigente in ogni provvedimento che assume deve dichiarare nelle premesse dell’atto di aver verificato l’insussistenza dell’obbligo di astensione e di non essere quindi in posizione di conflitto di interesse. Analoga dichiarazione, con riferimento agli atti degli organi di governo, è resa dagli amministratori al segretario che ne da’ atto nel verbale di seduta.

I componenti delle commissioni di concorso o di gara, all’atto dell’accettazione della nomina, rendono dichiarazione circa l’insussistenza di rapporti di parentela o professionali con gli amministratori ed i dirigenti o loro familiari stretti. Analoga dichiarazione rendono i soggetti nominati quali rappresentanti del Comune in enti, società, aziende od istituzioni.

10. Individuare specifici obblighi di trasparenza ulteriori rispetto a quelli previsti da disposizioni di legge

In aggiunta agli obblighi di pubblicità, trasparenza e diffusione di informazioni da parte delle pubbliche amministrazioni di cui al Decreto legislativo 14 marzo 2013 n.33, cui si fa rinvio, sono introdotti i seguenti ulteriori contenuti:

Sul sito web dell’amministrazione comunale nella sezione “Amministrazione Trasparente”

dovrà essere pubblicata con aggiornamento in tempo reale l’elenco di tutti i pagamenti di qualsiasi importo effettuati dall’ente a qualsiasi titolo a favore di persone, professionisti, imprese ed enti privati, secondo il principio di accessibilità totale.

In particolare, nel sito internet dell'ente sono indicati:

- il nominativo del soggetto beneficiario ed i suoi dati fiscali;

- l'importo;

- la norma o il titolo a base dell'attribuzione;

- l'ufficio e il funzionario o dirigente responsabile del relativo procedimento amministrativo;

- la modalità seguita per l'individuazione del beneficiario;

- il link al progetto selezionato, al curriculum del soggetto incaricato, nonché al contratto e capitolato della prestazione, fornitura o servizio.

Da quanto sopra sono esclusi i pagamenti disposti a titolo di retribuzione al personale dell’ente nonchè i pagamenti relativi a trasferimenti a favore di persone fisiche laddove ricorrano ragioni di tutela di dati sensibili. In tal caso il dato verrà pubblicato in forma aggregata.

E’ fatta salva la pubblicazione dell’Albo dei beneficiari di provvidenze economiche.

11. Rotazione degli incarichi

Per tutti gli uffici individuati come aree a rischio corruzione, ove nell'ente vi siano almeno due dipendenti in possesso della necessaria qualifica professionale, dovrà essere disposta la rotazione degli incarichi, in modo che nessun dipendente sia titolare dell'ufficio per un periodo superiore ad un triennio, onde evitare che possano consolidarsi delle posizioni “di privilegio”

nella gestione diretta di determinate attività correlate alla circostanza che lo stesso funzionario si occupi personalmente per lungo tempo dello stesso tipo di procedimenti e si relazioni sempre con gli stessi utenti.

Nel caso di posizioni non apicali (responsabili di ufficio) o di incaricati di posizione

organizzativa la rotazione è disposta dal dirigente. Per le posizioni dirigenziali, è disposta dal

sindaco, in sede di assegnazione degli incarichi ai sensi dell'art. 50, comma 10, TUEL.

I provvedimenti di rotazione sono comunicati al responsabile della prevenzione, che provvede alla pubblicazione sul sito dell'ente.

Nel caso in cui nell'ente non vi sia la possibilità di rotazione per una o più posizioni a rischio corruzione, viene stilato un apposito verbale a firma del sindaco e del segretario generale, ovvero del segretario e del dirigente evidenziando i motivi dell'impossibilità. Per le posizioni così individuate, il responsabile della prevenzione provvede a definire dei meccanismi rafforzati di controllo, all'interno dei procedimenti di controllo interno e, all'interno del sito dell'ente, viene predisposta apposita sezione di verifica degli atti su base statistica.

12.Incarichi incompatibilità, cumulo di impieghi e incarichi ai dipendenti pubblici Non possono essere conferiti ai dipendenti incarichi, non compresi nei compiti e doveri d’ufficio, che non siano espressamente previsti o disciplinati da leggi o altre forme normative, o che non siano espressamente autorizzati.

In ogni caso, il conferimento operato direttamente dall’amministrazione, nonché l’autorizzazione all’esercizio di incarichi che provengano da amministrazione pubblica diversa da quella di appartenenza, ovvero da altri enti pubblici o privati o persone fisiche, che svolgono attività d’impresa o commerciale, sono disposti dal dirigente della struttura presso cui opera il dipendente. Per i dirigenti sono disposti dal segretario generale.

Nel provvedimento di conferimento o di autorizzazione dovrà darsi atto che lo svolgimento dell'incarico non comporti alcuna incompatibilità, sia di diritto che di fatto, nell’interesse del buon andamento della pubblica amministrazione nè situazione di conflitto, anche potenziale, di interessi che pregiudichino l’esercizio imparziale delle funzioni attribuite al dipendente.

Nel caso in cui un dipendente svolga incarichi retribuiti che non siano stati conferiti o previamente autorizzati dall’amministrazione di appartenenza, salve le più gravi sanzioni e ferma restando la responsabilità disciplinare, il compenso dovuto per le prestazioni eventualmente svolte deve essere versato all'ente per essere destinato ad incremento del fondo del salario accessorio. L’omissione del versamento del compenso da parte del dipendente pubblico indebito percettore costituisce ipotesi di responsabilità erariale soggetta alla giurisdizione della Corte dei Conti.

I dipendenti che cessano dal servizio, nei tre anni successivi alla cessazione, non possono svolgere attività lavorativa o professionale presso i soggetti privati destinatari di provvedimenti emessi o di atti negoziali assunti dall'ufficio cui è appartenuto il dipendente negli ultimi tre anni di servizio.

In caso di violazione di questa disposizione, i contratti conclusi e gli incarichi conferiti sono nulli e i soggetti privati che li hanno conclusi o conferiti non potranno avere rapporti contrattuali né affidamenti da parte dell'ente per i successivi tre anni con obbligo di restituzione dei compensi eventualmente percepiti e accertati.

Entro 15 giorni dall’erogazione del compenso per gli incarichi conferiti o autorizzati i soggetti pubblici e privati devono comunicare all'ufficio del personale l’ammontare dei compensi erogati ai dipendenti pubblici.

Entro 15 giorni dal conferimento o autorizzazione dell’incarico, anche a titolo gratuito a dipendenti dell'ente, l'ufficio personale comunica per via telematica al Dipartimento della Funzione Pubblica gli incarichi conferiti o autorizzati ai dipendenti stessi, indicando:

1. l’oggetto dell’incarico,

2. il compenso lordo, ove previsto,

3. le norme in applicazione delle quali gli incarichi sono stati conferiti o autorizzati, 4. le ragioni del conferimento o dell’autorizzazione,

5. i criteri di scelta dei dipendenti cui gli incarichi sono stati conferiti o autorizzati,

6. la rispondenza dei medesimi ai principi di buon andamento dell’amministrazione,

7. le misure che si intendono adottare per il contenimento della spesa.

Comunque, entro il 30 giugno di ogni anno:

a) nel caso in cui non siano stati conferiti incarichi a dipendenti dell'ente, anche se comandati o fuori ruolo, l'ufficio del personale dovrà produrre in via telematica al Dipartimento della Funzione Pubblica apposita dichiarazione in tal senso;

b) nel caso in cui, invece, siano stati conferiti o autorizzati incarichi, l'ufficio personale provvederà a comunicare al Dipartimento della Funzione Pubblica, in via telematica o su apposito supporto magnetico, per ciascuno dei propri dipendenti e distintamente per ogni incarico conferito o autorizzato, i compensi relativi all’anno precedente, erogati dall'ente o comunicati dai soggetti che hanno conferito l’incarico;

c)l'ufficio personale provvederà a comunicare al Dipartimento della Funzione pubblica, per via telematica o su supporto magnetico, i compensi percepiti dai dipendenti dell'ente anche per incarichi relativi a compiti e doveri d’ufficio;

d) inoltre provvederà a comunicare semestralmente l’elenco dei collaboratori esterni e dei soggetti cui sono stati affidati incarichi di consulenza, con l’indicazione della ragione dell’incarico e dell’ammontare dei compensi corrisposti.

Vigilanza sul rispetto delle disposizioni in materia di inconferibilità e incompatibilità di incarichi presso le pubbliche amministrazioni e presso gli enti privati in controllo pubblico, a norma dell'articolo 1, commi 49 e 50, della legge 6 novembre 2012, n.

190.

Il responsabile del piano anticorruzione, cura, che nell'ente siano rispettate le disposizioni del decreto legislativo 8 aprile 2013 n.39 sulla inconferibilità e incompatibilità degli incarichi con riguardo ad amministratori e dirigenti.

A tale fine il responsabile contesta all'interessato l'esistenza o l'insorgere delle situazioni di inconferibilità o incompatibilità di cui al decreto citato.

All'atto del conferimento dell'incarico l'interessato presenta una dichiarazione sulla insussistenza di una delle cause di inconferibilità di cui al decreto citato.

Nel corso dell'incarico l'interessato presenta annualmente una dichiarazione sulla insussistenza di una delle cause di incompatibilità.

Le dichiarazioni suddette sono pubblicate nel sito web comunale. La dichiarazione è condizione per l'acquisizione dell'efficacia dell'incarico.

13. Codice di comportamento/responsabilità disciplinare

Il Comune di Treviglio dovrà dotarsi di un codice di comportamenti che integra e specifica il codice definito dal Governo ai sensi dell'art.54, comma 5, del D.Lgs. 165/2001 come modificato dall'art.1, comma 44 e 45, della L. 190/2012.

Il codice di comportamento verrà pubblicato sul sito e consegnato a tutti i dipendenti al momento dell’assunzione insieme al piano di prevenzione della corruzione e verrà pubblicato sul sito del comune. Il dirigente e/o il responsabile dell'ufficio procedimenti disciplinari, a seconda della competenza, provvederanno a perseguire i dipendenti che dovessero incorrere in violazioni dei doveri di comportamento, ivi incluso il dovere di rispettare le prescrizioni contenute nel presente Piano, attivando i relativi procedimenti disciplinari, dandone notizia al responsabile della prevenzione.

E’ fin da ora introdotto il divieto per dipendenti e dirigenti di accettare regali di importo superiore ad € 12,00 (dodici,00)/annui.

14. Tutela del dipendente pubblico che segnala illeciti (c.d. whistleblower)

La disposizione contenuta nell’art. 54 bis del DLgs. 165/2001 (c.d. whistleblower) pone tre condizioni:

- la tutela dell’anonimato;

- il divieto di discriminazione nei confronti del denunciante;

- la previsione che la denuncia è sottratta al diritto di accesso (fatta esclusione delle ipotesi eccezionali descritte nel comma 2 del nuovo art. 54 bis d.lgs. n.165 del 2001 in caso di necessità di disvelare l’identità del denunciante).

La tutela di anonimato viene garantita con specifico riferimento al procedimento disciplinare, proteggendo l’identità del segnalante in ogni contesto successivo alla segnalazione.

Per quanto riguarda lo specifico contesto del procedimento disciplinare, l’identità del segnalante può essere rivelata all’autorità disciplinare e all’incolpato solo nei seguenti casi:

- consenso del segnalante;

- la contestazione dell'addebito disciplinare è fondata su accertamenti distinti e ulteriori rispetto alla segnalazione;

- la contestazione è fondata, in tutto o in parte, sulla segnalazione e la conoscenza dell'identità è assolutamente indispensabile per la difesa dell'incolpato: tale circostanza può emergere

solo a seguito dell’audizione.

La tutela dell’anonimato non è sinonimo di accettazione di segnalazione anonima; la segnalazione deve provenire da dipendenti individuabili e riconoscibili.

L’Amministrazione considererà anche segnalazioni anonime, ma solo nel caso in cui queste si presentino adeguatamente circostanziate e rese con dovizia di particolari, siano tali cioè da far emergere fatti e situazioni relazionandoli a contesti determinati.

Il dipendente che ritiene di aver subito una discriminazione a seguito di una segnalazione di illecito effettuata all'Autorità giudiziaria, alla Corte dei Conti o al proprio superiore gerarchico:

deve comunicare al Responsabile della prevenzione, in modo circostanziato, l’avvenuta discriminazione;

Il responsabile valuta la sussistenza degli elementi per effettuare la segnalazione di quanto accaduto al dirigente sovraordinato del dipendente che ha operato la discriminazione; il dirigente valuta l’opportunità/necessità di adottare atti o provvedimenti per ripristinare la situazione e/o per rimediare agli effetti negativi della discriminazione in via amministrativa e la sussistenza degli estremi per avviare il procedimento disciplinare nei confronti del dipendente che ha operato la discriminazione;

L’Ufficio per i procedimenti disciplinari, per i procedimenti di propria competenza, valuta la sussistenza degli estremi per avviare il procedimento disciplinare nei confronti del dipendente che ha operato la discriminazione.

In data 15/12/2017 – a tutela dei cosiddetti “whistleblowers” - è stata pubblicata sulla Gazzetta ufficiale la legge 179/2017 recante “Disposizioni per la tutela degli autori di segnalazioni di reati o irregolarità di cui siano venuti a conoscenza nell'ambito di un rapporto di lavoro pubblico o privato”. Sulla base della predetta legge sarà onere del datore di lavoro dimostrare che eventuali provvedimenti adottati nei confronti del dipendente siano motivati da ragioni estranee alla segnalazione; nessuna tutela sarà tuttavia prevista nei casi di condanna, anche con sentenza di primo grado, per i reati di calunnia, diffamazione o comunque commessi tramite la segnalazione e anche qualora la denuncia, rivelatasi infondata, sia stata effettuata con dolo o colpa grave.

Tutela del soggetto che segnala illeciti (whistleblowing)

Nel mese di febbraio dell’anno 2018 si è attivata una procedura informatizzata che consente l’invio di segnalazioni in forma elettronica ed anonima a tutela del dipendente (whisleblower),mentre nei prossimi mesi sarà introdotta e resa operativa anche per le segnalazioni esterne.

La ditta incaricata è la Team Quality.

15. R.A.S.A.

Responsabile anagrafe stazione appaltante (RASA)

Il “PNA 2016” prevede inoltre, tra le misure organizzative di trasparenza volte alla prevenzione della corruzione, l’individuazione del soggetto preposto all’iscrizione e all’aggiornamento dei dati nell’Anagrafe Unica delle Stazioni Appaltanti che deve essere riportato all’interno del P.T.P.C.T., evidenziando come “tale obbligo informativo” – consistente nella implementazione della BDNCP presso l’ANAC dei dati relativi all’anagrafica della stazione appaltante, della classificazione delle stessa e dell’articolazione in centri di costo – sussiste fino alla data di entrata in vigore del sistema di qualificazione delle stazioni appaltanti previsto dall’art. 38 del nuovo Codice dei contratti pubblici (cfr. la disciplina transitoria di cui all’art.

216, comma 10, del d.lgs 50/2016).

L’individuazione del RASA è intesa come misura organizzativa di trasparenza in funzione di prevenzione della corruzione.

Con comunicato del 20 dicembre 2017, pubblicato il 29 successivo il Presidente dell’ANAC sollecita il RPCT a verificare che il RASA indicato nel PTPC si sia attivato per l’abilitazione del profilo utente RASA secondo le modalità operative indicate nel Comunicato del 28 ottobre 2013.

Il 31.01.2017 con determinazione n. 75 è stato nominato il nuovo RASA, nella persona dell’Arch. Valentino Rondelli. Lo stesso si è poi abilitato sul portale ANAC.

16 Istituzione della Stazione Unica Appaltante.

In osservanza alle disposizioni della deliberazione ANAC 831/2016, è stato individuato nella persona dell’arch. Valentino Rondelli, responsabile della Stazione Appaltante per l'acquisto di beni e servizi, il responsabile (RASA) dell'inserimento e dell'aggiornamento annuale degli elementi identificativi della stazione appaltante. Tale obbligo informativo consiste nella implementazione della BDNCP presso l'ANAC dei dati relativi all'anagrafica della stazione appaltante, della classificazione della stessa e dell'articolazione in centri di costo fino alla data di entrata in vigore del sistema di qualificazione delle stazioni appaltanti previsto dall'art. 38 del nuovo Codice dei contratti pubblici.

La Centrale Unica di Committenza si occupa dell’acquisizione di lavori per importi superiori ad euro 150.000 e dell’acquisto di beni e servizi sopra la soglia comunitaria. Ha inoltre un ruolo di supporto per gli approvvigionamenti dei vari settori ed ogni ufficio ha un suo RUP. La Centrale Unica di Committenza supporta i vari RUP nella fase di predisposizione degli atti di gara e delle procedure di acquisto, di espletamento della gara e delle verifiche di legge (antimafia, casellario, agenzia delle entrate, ed altro). Tale organizzazione permette il monitoraggio dell'applicazione della normativa in modo corretto, aggiornato e uniforme, mitigando il rischio in tutte le fasi dall'indizione delle procedure all'esecuzione dei contratti.

Per le procedure di gara si fa ricorso alla Piattaforma Sintel.

Negli atti di gara vengono già inserite le seguenti clausole:

- il rispetto da parte degli aggiudicatari del codice di comportamento dell'ente, prevedendo la risoluzione del contratto in caso di violazione degli obblighi derivanti da tale codice.

- la condizione soggettiva per tutti i partecipanti di non aver concluso contratti di lavoro subordinato o autonomo e comunque di non aver attribuito incarichi ad ex dipendenti che hanno esercitato poteri autoritativi o negoziali per conto del Comune di Treviglio nei loro confronti per il triennio successivo alla cessazione del rapporto, prevedendo l'esclusione dalla gara in caso di mancato rispetto della prescrizione.

17. Formazione del personale

Il responsabile della prevenzione della corruzione dovrà curare il programma di formazione per i dipendenti addetti ai servizi cui afferiscono i procedimenti indicati al precedente punto 2.

Nell’ambito del programma saranno previste delle giornate di formazione aventi come tema la

prevenzione e la repressione della corruzione e della illegalità nella pubblica amministrazione

destinate a tutto il personale.

A tal fine il Responsabile per la prevenzione della corruzione e per la trasparenza anche nell'anno 2018 ha attivato azioni di sensibilizzazione della società civile volte a coinvolgere la collettività ed è stata organizzata una giornata, aperta al pubblico, dedicata ai temi dell'anticorruzione e della trasparenza con l'esperto Dott. Andrea Ferrarini in data 9 e 30 ottobre 2018;

Relativamente all’anno 2019, l’Amministrazione comunale su proposta del responsabile per l’anticorruzione Dott. Giuseppe Mendicino, ha organizzato una giornata dedicata alla legalità e alla prevenzione della corruzione, aperta alla partecipazione dei dipendenti comunale e dei cittadini, con particolare riferimento ai ragazzi delle scuole di Treviglio, pubbliche e private, e che vedrà la partecipazione come relatrice della Dott.ssa Alessandra Dolci a capo della Direzione Investigativa Antimafia della Lombardia

18. Disposizioni transitorie e finali

Il presente Piano trova applicazione fino alla sua revisione.

Ciascun dirigente, anche a mezzo degli incaricati di posizione organizzativa, provvede a trasmettere ogni quadrimestre, nei mesi di gennaio, maggio, settembre, al responsabile della prevenzione della corruzione, un report relativo al settore di competenza circa l’applicazione delle misure introdotte dal presente Piano segnalando eventuali criticità.

Il segretario generale, individuato quale responsabile della prevenzione della corruzione, ed a cui compente verificare l’efficace attuazione del presente piano, può sempre disporre ulteriori controlli nel corso di ciascun esercizio.

Il Responsabile della prevenzione della corruzione provvede a redigere e pubblicare, nel sito web dell’ente, una relazione recante i risultati dell’attività svolta.

Il segretario generale per l’esercizio delle funzioni relative si avvale di una struttura operativa di supporto, individuata nell’Unità organizzativa preposta ai controlli interni.

Il presente Piano viene pubblicato sul sito web dell’Amministrazione comunale, e trasmesso a mezzo posta elettronica ai dirigenti, alle posizioni organizzative ed ai responsabili di uffici.

Treviglio, 31 gennaio 2019

TABELLA VALUTAZIONE DEI RISCHI

In base alle indicazioni metodologiche contenute nell’allegato 5 al Piano Nazionale Anticorruzione adottato in data 11/09/2013, si riportano di seguito, in via sintetica e schematica, i dati numerici risultanti dalle operazioni dirette a classificare i singoli rischi esaminati.

VALORI E FREQUENZE DELLA PROBABILITÀ

0 nessuna probabilità 1 improbabile 2 poco probabile 3 probabile 4 molto probabile 5 altamente probabile

VALORI E IMPORTANZA DELL’IMPATTO

0 nessun impatto 1 marginale 2 minore 3 soglia 4 serio 5 superiore

VALUTAZIONE COMPLESSIVA DEL RISCHIO = Valore frequenza x valore impatto

a) Area: acquisizione e progressione del personale Sotto-aree:

1. Reclutamento

2. Progressioni di carriere

3. Conferimento di incarichi di collaborazione

PROCESSI/FAS I

RISCHIO POTENZIALE

VALORI E FREQUENZE PROBABILITA

’

VALORI E IMPORTANZ A

IMPATTO

CLASSIFICAZION E

RISCHIO

Espletamento procedure concorsuali o di selezione

Alterazione dei risultati delle procedure selettive e concorsuali.

Inosservanza procedure a tutela

dell’imparzialit à e della trasparenza

2 4 BASSO

8,00

Assunzione tramite centro per l’impiego

Alterazione dei risultati delle procedure selettive e concorsuali dirette a stabilire l’idoneità del selezionato

2,5 3 BASSO

7,50

Espletamento procedure di mobilità tra enti

Alterazione dei risultati delle procedure

1 3 TRASCURABILE

3,00

Progressioni orizzontali

Alterazione dei risultati delle procedure e disparità di trattamento

2 2 TRASCURABILE

4,00

Conferimento incarichi di collaborazione, incarichi

Mancato rispetto del Regolamento comunale.

3 2,5 BASSO

7,50

individuali con contratti di lavoro

autonomo, di natura

occasionale o coordinata e continuativa, ex art. 7 D.L.vo 165/2001

Alterazione dei risultati della selezione.

Motivazione generica e tautologica circa la

sussistenza dei presupposti di legge allo scopo di agevolare soggetti particolari.

b) Area: affidamento di lavori, servizi e forniture Sotto-aree:

1. Definizione dell’oggetto dell’affidamento

2. Individuazione dello strumento/istituto per l’affidamento 3. Requisiti di qualificazione

4. Requisiti di aggiudicazione 5. Valutazione delle offerte

6. Verifica dell’eventuale anomalia delle offerte 7. Procedure negoziate

8. Affidamenti diretti 9. Revoca del bando

10.Redazione del crono programma

11.Varianti in corso di esecuzione del contratto 12.Subappalto

13.Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto

RISCHIO POTENZIALE

VALORI E FREQUENZE PROBABILITA’

VALORI E IMPORTANZA IMPATTO

CLASSIFICAZIONE RISCHIO

Alterazione della concorrenza mediante individuazione

arbitraria dell’oggetto dell’affidamento;

mancata suddivisione dell’appalto in lotti funzionali senza adeguata motivazione

2 3,5 BASSO

7,00

Alterazione della concorrenza

2 3 BASSO

6,00 Eccessiva

discrezionalità

nell’individuazione dei requisiti di

qualificazione; rischio di restringere

eccessivamente la platea dei potenziali concorrenti

attraverso requisiti che favoriscono uno specifico operatore

2 3,5 BASSO

7,00

economico; rischio di ingiustificata

selezione “a monte”

dei concorrenti a mezzo di richiesta di requisiti incongrui, sproporzionati e/o scorretti

Nel caso di aggiudicazione al prezzo più basso:

rischio di accordo corruttivo con il committente in fase di gara; nel caso di offerta

economicamente più vantaggiosa, rischio di determinazione dei criteri per la

valutazione delle offerte con il fine di assicurare una scelta preferenziale a vantaggio di un determinato concorrente

2 4 BASSO

8,00

Alterazione dei criteri oggettivi di

valutazione delle offerte in violazione dei principi di trasparenza, non discriminazione e parità di trattamento

2 4 BASSO

8,00

Mancato controllo sui ribassi; alterazione del sub-procedimento di verifica

dell’anomalia, anche con riferimento al criterio dell’offerta economicamente più vantaggiosa, con individuazione di un aggiudicatario non affidabile e

conseguente rischio di esecuzione della prestazione in modo irregolare,

qualitativamente inferiore a quella richiesta e con

modalità esecutive in violazione di norme

2 3 BASSO

6,00

Rischio di distorsioni del mercato per

3 3 MEDIO

9,00

effetto del ricorso a procedure negoziate al di fuori dei limiti di legge; alterazione della concorrenza per mancato rispetto del criterio di rotazione degli operatori economici Insussistenza di ragionevole e

congrua motivazione e mancato rispetto del principio di rotazione tra

operatori economici con conseguente rischio di accordo corruttivo tra RUP e operatore economico

3 3 MEDIO

9,00

Modalità surrettizia di scelta del concorrente attraverso arbitraria esclusione del concorrente “non gradito”

1 4 BASSO

4,00

Indici di priorità non corrispondenti alle esigenze reali

2 3 BASSO

6,00

Rischio che il RUP/DEC e/o il responsabile del procedimento

certifichi la necessità di una variante non supportata da

verificabili e motivate ragioni di fatto;

rischio di accordo corruttivo, anche plurilaterale, tra DL, RUP/DEC ed impresa affinché quest’ultima recuperi lo sconto effettuato in sede di gara o consegua guadagni “extra”

2 4 BASSO

8,00

Rischio di subappalto autorizzato al di fuori delle norme e dei limiti di utilizzo previsti dal codice dei contratti, in

particolare senza che il committente abbia accertato la

sussistenza di cause ostative previste dalla

2 4 BASSO

8,00

legislazione

antimafia; rischio che soggetti terzi non qualificati siano esecutori materiali in tutto o in parte di un appalto pubblico Rischio di

applicazione distorta di tali rimedi per riconoscere alle imprese in tempi brevi determinate richieste economiche e maggiori compensi;

rischio che, specie in caso di forte ribasso offerto dall’operatore economico in sede di gara, questi rimedi alternativi al giudizio ordinario diventino – con l’accordo del responsabile del procedimento – uno strumento illecito di recupero del ribasso offerto in sede di gara

1 3,5 BASSO

3,50

c) Area: provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

Sotto-aree:

1. Provvedimenti amministrativi vincolati nell’an 2. Provvedimenti amministrativi a contenuto vincolato

3. Provvedimenti amministrativi vincolati nell’an e a contenuto vincolato 4. Provvedimenti amministrativi a contenuto discrezionale

5. Provvedimenti amministrativi discrezionali nell’an

6. Provvedimenti amministrativi discrezionali nell’an e nel contenuto

PROCESSI/FASI RISCHIO POTENZIALE

VALORI E FREQUENZE PROBABILITA’

VALORI E IMPORTANZA IMPATTO

CLASSIFICAZIONE RISCHIO

Rilascio di permessi a costruire ed altre concessioni e/o autorizzazioni similari in materia di edilizia privata

Alterazione del corretto svolgimento del procedimento anche con una voluta errata interpretazione delle norme. Rilascio di titolo autorizzatorio errato/inesatto/non completo con

procurato vantaggio per il soggetto richiedente

3 3 MEDIO

9,00

Controllo Scia/Dia in materia di edilizia privata.

Verifiche errate, artefatte e/o tardive

3 2 BASSO

6,00

Monetizzazioni in Alterazione del 2 3 BASSO