Comune di Neviano degli Arduini Provincia di Parma. Piano Triennale per la Prevenzione della Corruzione e per la trasparenza

(1)

Comune di Neviano degli Arduini

Provincia di Parma

Piano Triennale per la Prevenzione della Corruzione e per la trasparenza 2020-2022

Allegato n. 1

Schede per la valutazione del rischio

Approvate come allegato n. 1 alla deliberazione della Giunta Comunale n. 5 del 23/01/2020 INDICE DELLE SCHEDE

Ogni scheda si compone di tre parti, la prima di valutazione delle probabilità, la seconda, nella pagina successiva, con la valutazione dell’impatto e la terza con la valutazione complessiva del rischio

Processi sottoposti a valutazione del rischio

Probabilità (P) Impatto (I) Rischio (Pxl)

01 - Concorso per l'assunzione di personale - Area di Rischio A –

Le procedure relative a concorsi e selezione del personale sono gestite dall’Uff. associato dell’Unione Montana Appennino Parma Est

2,67 1,75 4,67

02 - Affidamento patrocinio legale Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

03 - Progressioni orizzontali del personale - Area di Rischio A

Le procedure relative a concorsi e selezione del personale sono gestite dall’Uff. associato dell’Unione Montana Appennino Parma Est

3,17 1,25 3,96

04 - Selezione per l'affidamento di un incarico professionale - Area di Rischio A - 3,33 1,50 5,00

05 - Affidamento mediante procedura aperta (o ristretta) di lavori, servizi, forniture - Area di Rischio B –

Procedimenti:

Definizione dell’oggetto dell’affidamento:

Individuazione delle caratteristiche del bene o del servizio

rispondenti alle necessità da soddisfare

a) Redazione della Progettazione

b) Indicazione specifiche tecniche

Individuazione dello strumento/istituto per l’affidamento:

a) Ricognizione tipologia/valore del contratto

Declaratoria dei rischi:

Inadeguatezza della progettazione

Definizione di specifiche tecniche limitative della concorrenza Limitazione della concorrenza con accorpamento unico lotto

Accorpamento in unico lotto al fine di limitare la concorrenza Inadeguatezza della progettazione

Limitazione della concorrenza

Aree Tutte le aree

3,17 1,50 4,75

(2)

b) Ricognizione della normativa che disciplina i sistemi di scelta del

contraente

c) Individuazione dello strumento dell’affidamento

d) Gestione dei rapporti con i potenziali offerenti e richieste di chiarimento

Requisiti di qualificazione:

Individuazione dei requisiti di capacità tecnico-professionale e di capacità economico finanziaria in relazione all’oggetto del contratto

Requisiti di aggiudicazione Accertamento insussistenza cause ostative alla tipula del contratto

a) Accertamento della sussistenza dei requisiti dichiarati b) Accertamento

insussistenza altre cause ostative

Valutazione delle offerte:

Esame della qualità dell’offerta ( nel caso di aggiudicazione con il criterio dell’offerta

economicamente vantaggiosa) a) Costituzione

Commissione Giudicatrice

Pregiudizio dell’interesse della stazione appaltante all’ottenimento delle migliori condizioni

Scarsa trasparenza

Indicazioni fornite unicamente al richiedente Indicazioni o interpretazione di clausole non uniformi

Definizione dei requisiti tecnico economici di accesso alla gara al fine di favorire interessi particolari

Pregiudizio dell’interesse della stazione appaltante all’ottenimento delle migliori condizioni

Omesso accertamento di uno o più requisiti

Stipulazione contratto con impresa che ha instaurato rapporto di lavoro con ex dipendente titolare di funzioni autoritative o negoziali esercitate nei confronti dell’impresa (art. 53 c.16 ter D.Lgs 165/2001, come modif.

da L. 190/2012)

Irregolare composizione della commissione di gara

Eccessiva discrezionalità/ridotta imparzialità della Commissione di gara Alterazione dei documenti di gara e/o delle offerte

Scarsa trasparenza dell’operato della Commissione/seggio di gara

(3)

Verifica della congruità dell’offerta

Applicazione del sistema della verifica dell’offerta anomala

Verifica dell’eventuale anomalia delle offerte

a) esame delle giustificazioni fornite dall’impresa

Requisiti di aggiudicazione:

Accertamento dell’insussistenza di cause ostative all’aggiudicazione e alla stipulazione del contratto

Revoca del bando:

Rivalutazione dei bisogni e delle modalità per il loro soddisfacimento

Valutazione di circostanze sopravvenute

a) Assunzione della determinazione di revoca

b) Assunzione della determinazione di

revoca dopo

l’esperimento della

procedura (

aggiudicazione provvisoria)

Redazione cronoprogramma

Determinazione dei tempi di esecuzione della prestazione

a) Valutazione dei tempi di esecuzione della prestazione b) Clausole contrattuali

sui tempi di esecuzione

Inesatta verifica anomalia offerta al fine di favorire o non favorire un determinato operatore economico

Istruttoria inadeguata o incompleta

Alterazione o omissione dei controlli al fine di favorire un aggiudicatario privo dei requisiti

Abuso del provvedimento di revoca del bando al fine di bloccare una gara il cui risultato si sia rivelato diverso da quello atteso o di concedere un indennizzo all’aggiudicatario

Incongruità dei tempi di esecuzione in ragione della natura delle prestazioni

Incoerenza dei tempi di esecuzione con le necessità dell’Amministrazione comunale

Inadeguatezza/insufficienza delle clausole contrattuali a tutela dell’interesse della stazione appaltante

(4)

Esecuzione – Rendicontazione del Contratto

Omissione di verifiche e controlli sulla corretta esecuzione delle forniture prestazioni di sevizi e lavori

Non corretta applicazione della normativa in materia di subappalto Immotivate proroghe al fine di favorire l’impresa esecutrice

Modalità non conformi alla normativa di risoluzione delle controversie in corso di esecuzione

06 - Affidamento diretto di lavori, servizi o forniture Area di Rischio B

Procedimenti:

Individuazione dei presupposti di fatto e di diritto che legittimano il ricorso all’affidamento diretto

Istruttoria e predisposizione provvedimento

Abuso dell’affidamento diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un’impresa

Motivazione generica in ordine alla sussistenza dei presupposti di legge per legittimare scelte discrezionali

Pregiudizio dell’interesse della Stazione Appaltante all’ottenimento delle migliori condizioni

Ingiustificati frazionamenti dell’oggetto dell’appalto al fine di poter procedere all’affidamento diretto

Aree Tutte le aree

3,33 1,75 5,83

07 - Conservazione atti gare d'appalto - Area di rischio B Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

08- Rinnovo /proroga contratti d'appalto - Area di rischio B Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

09- Esecuzione del contratto di appalto - Area di rischio B Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

10-Autorizzazione al personale dipendente a compiere incarichi esterni - Area di rischio A - Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

11-Accesso agli atti - Area di rischio E - Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

12 -Pubblicazione atti - Area di Rischio E - Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

13- Gestione segnalazioni/reclami - Area di rischio E - Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

14- Gestione banche dati - Area di rischio E - Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

15 -Supporto tecnico amministrativo all'attività degli organi collegiali - Area di rischio E - Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

16- Assegnazione numero civico - Area di rischio E Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

17- Attività di certificazione e autenticazione - Area di rischio E Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

18- Rilascio attestazione di regolarità di soggiorno per i cittadini UE - Area di rischio E Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

19-Rilascio di attestato permanente di soggiorno per cittadini UE - Area di rischio E Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

20 -AIRE - Area di rischio E - Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

21 - Servizi di Stato Civile - Area di Rischio E Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

22 -Acquisto/riconoscimento cittadinanza italiana - Area di rischio E Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

23- Servizi statistici - Area di rischio E Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

(5)

24- Procedure elettorali - Area di rischio E Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

25-Giustizia - Area di rischio E Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

26- Leva - Area di rischio E Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

27- Concorso per progressione verticale del personale/ concorsi con posti riservati - Area di rischio A Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

28- Diritto allo studio - Concessione contributi alle scuole - Area di rischio D Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

29- Servizio Mensa Scolastica - Area di rischio E - Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

30- Servizi scolastici - pre scuola - Area di rischio E Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

31- Cedole librarie - Area di rischio E - Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

32- Pratiche anagrafiche - Area di rischio E - Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

33-Controlli sul territorio - Area di rischio C - Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

34-Controlli sull'abbandono di rifiuti - Area di Rischio D Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

35- Gestione degli accertamenti di residenza - Area di rischio C Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

36-Notificazioni atti per conto terzi - Area di rischio C Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

37- Rilascio nulla osta al transito dei trasporti eccezionali - Area di rischio C Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

38- Informative/denunce dell'autorità giudiziaria - Area di rischio C - Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

39- Gestione della sanzioni amministrative per violazione a leggi e regolamenti Area di rischio D Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

40 -Servizio di assistenza scolastica per alunni con disabilità - Area di rischio D Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

41 - Collab. con Associaz.ed Enti nell'organiz.di attività ed inziative in campo socio culturali, concessione di patrocinio - Area di rischio D

Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

42 - Bonus sociale per disagio economico per le forniture di energia e/o gas - Area di rischio D Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

43-Emissione ordinativi di incasso D.Lgs. N. 267/2000 - Area di rischio E Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

44 - Emissione ordinativi di pagamento D.Lgs. 267/2000 - Area di rischio E Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

45 - Monitoraggio ai fini del rispetto dell'obiettivo di finanza pubblica mediante trasmissione on line nel sito MEF Pareggio di bilancio dei modelli previsti dalle norme che disciplinano il nuovo saldo di finanza pubblica ( legge 28 dicembre 2015, n. 208)- Area di rischio E

46- Pagamento fatture ai fornitori - Area di rischio E Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

47 -Gestione ordinaria TARI - Area di rischio E Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

48 - Accertamenti e verifiche dei tributi locali - Area di rischio E Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

49 - Gestione ordinaria TASI/IMU - Area di rischio E Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

50 - Certificato idoneità alloggio - Area di rischio C Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

51 -Esposti/Istanze - Area di rischio C Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

(6)

52 -Proroga termine inizio e fine lavori - Area di rischio C Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

53 -Deposito frazionamenti - Area di rischio C Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

54 - CILA - Comunicazione inizio lavori asseverata - Area di rischio C Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

55 -CIL - Comunicazione Inizio Lavori - Area di rischio C Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

56 -Titoli abilitativi in sanatoria - Area di rischio C Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

57 -Programmazione lavori pubblici - Area di rischio E Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

58 - AUA Autorizzazione unica ambientale (per la parte di propria competenza) Area di rischio C Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

59 - Permesso di costruire - Area di Rischio C -

Procedimenti Istruttoria

Errata qualificazione della situazione di fatto al fine di agevolare o aggravare il procedimento per favorire o sfavorire determinati soggetti

Concessione di permesso gratuito a fronte di assenza dei requisiti imposti dalla legge per l’agevolazione o errata quantificazione del contributo di costruzione per avvantaggiare determinati soggetti Scarsa trasparenza iter procedimentale, richieste documentali ingiustificate o omissione richieste dovute per favorire determinati soggetti

Edilizia Privata

2,33 1,75 4,08

60 - Permesso di costruire in aree assoggettate ad autorizzazione paesaggistica - Area di Rischio C

Procedimenti Esame dell’istanza Predisposizione del provvedimento

Disparità ordine di trattamento nell’iter della pratica Incompletezza dell’istruttoria

Negligenza od omissione nella verifica dei presupposti e requisiti Mancata esplicitazione del percorso logico-giuridico seguito Quantificazione dolosamente errata degli oneri economici o prestazionali a carico dei privati

Mancato rispetto del termine di conclusione del procedimento

Edilizia Privata

3,00 1,50 4,50

61 - Concessione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere - Area di Rischio D –

Procedimenti

Pianificazione/stanz.to di bilancio

Definizione criteri/Bando Presentazione domanda Valutazione domanda Assegnazione contributo Rendicontazione

Declaratoria rischi

Inadeguata pubblicità sulla possibilità di accedere a contributi/sovvenzioni/vantaggi economici

Discrezionalità della definizione delle modalità e tempi del procedimento Individuazione discrezionale dell’entità del contributo e del destinatario Erronea percezione della situazione familiare/patrimoniale o erronea valutazione del progetto Presentazione ISEE e/o situazione

Entrate/uscite non veritiere

Valutazione arbitraria di alcuni requisiti e/o superficialità di valutazione degli stessi al fine di agevolare alcuni soggetti

Servizi culturali Servizi

sociali 2,33 1,50 3,75

62 - Provvedimenti di pianificazione urbanistica generale - Area di Rischio E –

Procedimenti

Avvio del procedimento e individuazione dei Soggetti coinvolti Predisposizione degli atti di adozione, deposito, e approvazione

Declaratoria dei rischi

Abuso nell’adozione di provvedimenti al fine di agevolare determinati soggetti

Negligenza od omissione nella verifica dei presupposti e requisiti per l’adozione di atti e provvedimenti

Inosservanza di regole procedurali a garanzia della trasparenza e imparzialità

Edilizia privata

4,50 1,75 7,88

(7)

63 - Provvedimenti di pianificazione urbanistica attuativa - Area di Rischio E –

Procedimenti

Esame dell’istanza e accertamento dei presupposti di fatto e di diritto previsti dalla normativa in ordine all’emissione del provvedimento Predisposizione del provvedimento di adozione, deposito e approvazione

Abuso nell’adozione di provvedimenti al fine di agevolare determinati soggetti

Inosservanza di regole procedurali a garanzia della trasparenza e imparzialità

Quantificazione dolosamente errata degli oneri economici o prestazionali a carico dei privati

Edilizia privata

4,17 1,75 7,29

64 - Levata dei protesti - Area di Rischio E –

Procedimenti Declaratoria dei rischi

Violazione delle norme per interesse di parte: dilatazione dei tempi

Segretario

2,00 1,75 3,50

65 - Gestione delle sanzioni per

violazione del CDS - Area di Rischio D –

Disomogeneità di trattamento nella determinazione dell'importo della sanzione relativa a verbale di accertamento di violazione a norme di regolamenti e ordinanze oggetto di ricorso

Occultamento del verbale di accertata violazione Mancato rispetto dei termini di notifica

Manomissione di dati di residenza del trasgressore e/o del numero di targa

Polizia Locale

2,83 2,25 6,38

66 - Gestione ordinaria delle entrate di bilancio - Area di Rischio E –

Gravi violazioni delle norme e principi contabili del T.U.E.L. in materia di entrate e/o omissioni di adempimenti necessari (es. verifiche fiscali compiacenti, mancata riscossione di imposte, omessa approvazione dei ruoli, mancato recupero dei crediti, omessa applicazione di sanzioni, calcolo del pagamento di entrate inferiori al dovuto al fine di agevolare determinati soggetti.)

Settore Finanziario

2,17 1,00 2,17

67 - Gestione

ordinaria delle spese di bilancio - Area di Rischio E –

Gravi violazioni delle norme e principi contabili del T.U.E.L. in materia di spesa

Mancato controllo dei vincoli qualitativi e quantitativi previsti per legge Improprio riconoscimento di debiti fuori bilancio

3,33 1,00 3,33

68 - Verifica morosità entrate patrimoniali

Abuso delle funzioni di controllo allo scopo di agevolare i soggetti morosi. Dilatazione ad arte della tempistica

Finanziario

2,83 1,25 3,54

69 - Accertamenti con adesione dei tributi locali - Area di Rischio E

Procedimenti Istruttoria

Omissione o ritardo degli atti di accertamento tributario; rischio di agevolare indebitamente determinati soggetti

3,83 1,50 5,75

(8)

70 - Accertamenti e controlli sugli abusi edilizi - Area di Rischio E

Procedimenti Istruttoria

Mancata attività ispettiva a seguito di segnalazione pervenuta;

archiviazione procedimento sanzionatorio; derubricazione illecito per agevolare soggetti determinati

Edilizia Privata Polizia municipale

2,83 1,50 4,25

71 - Incentivi

economici al personale (produttività e

retribuzioni di risultato) - Area di rischio E -

Procedimenti

Attribuzione di incentivi economici accordati illegittimamente allo scopo di agevolare determinati dipendenti

Personale

2,33 1,25 2,92

72 - Autorizzazione all’occupazione del suolo pubblico - Area di Rischio C –

Procedimenti:

Rilascio di autorizzazioni all’occupazione di spazi ed aree

pubbliche

Violazione in accordo con soggetti esterni

Omessi controlli nella trattazione delle pratiche al fine di agevolare determinati soggetti

Negligenza od omissioni nella verifica dei presupposti e requisiti Interpretazione distorta dei requisiti previsti in ottica di favorire/danneggiare i destinatari dei provvedimenti

Quantificazione dolosamente errata della tassa dovuta

Finanziario Polizia

Municipale 2,33

1,75 4,08

73 - Autorizzazioni ex artt. 68 e 69 del TULPS (spettacoli anche viaggianti, pubblici intrattenimenti, feste da ballo, esposizioni, gare)- Area di Rischio C-

Procedimenti:

Ricevimento ed esame dell’istanza

Accertamento del possesso dei requisiti morali e professionali per il richiedente

Accertamento dei

presupposti di fatto e di diritto previsti dalla normativa in ordine alla manifestazione richiesta Richiesta di pareri o

esibizione di

autorizzazioni/nulla osta di autorità terze coinvolte nel procedimento

Rilascio autorizzazione

Disparità ordine di trattamento nell’iter della pratica

Negligenza od omissione nella verifica dei presupposti e requisiti Omissione della comunicazione ad enti terzi interessati al procedimento

Affari Generali

3,00 1,50 4,50

74 - Permesso di costruire convenzionato - Area di rischio C - Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

75 - Autorizzazioni al funzionamento e accreditamento unità offerta sociale Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

76 - Documenti di identità - Area di rischio E-

Procedimenti Rilascio carta identità

Discrezionalità nello svolgimento dell’istruttoria Rilascio a soggetti privi di requisiti

Verifica della corrispondenza tra cie emesse e incassi

Servizi

Demografici 2,17 1,00 2,17

(9)

77 - Servizi per minori e famiglie - Area di rischio D –

Procedimenti

Pianificazione/stanziamento di bilancio

Definizione dei criteri Regolamenti/bandi Presentazione della domanda Valutazione della domanda Assegnazione

contributi/servizi

Inadeguata pubblicità/informazione sulla possibilità di accedere a contributi/sovvenzioni/ vantaggi economici/servizi

Discrezionalità nella definizione dei tempi del procedimento Erronea percezione della situazione familiare/patrimoniale Presentazione autocertificazioni e ISEE non veritieri Ingerenza del privato

Valutazione arbitraria di alcuni requisiti e/o superficialità di valutazione degli stessi al fine di agevolare alcuni soggetti e/o di negare il diritto ad altri

Servizi alla Persona Ufficio Associato c/o Unione Montana Appennino Montano Parma est

3,17 1,25 3,96

78 - Servizi

assistenziali e socio- sanitari per anziani - Area di rischio D –

Procedimenti

Definizione dei criteri/

Regolamenti/bandi Presa in carico della domanda

Valutazione della domanda/

del bisogno

Valutazione delle risorse economiche

Assegnazione/non assegnazione contributi/servizi Monitoraggio dei soggetti presi in carico Prosecuzione/sospensione del progetto

Inadeguata pubblicità sulla possibilità di accedere ai servizi Discrezionalità della definizione delle modalità e tempi del procedimento

Erronea percezione della situazione familiare/patrimoniale Incompletezza dell’istruttoria

Ingerenza del privato

Presentazione ISEE non veritiero

Valutazione arbitraria di alcuni requisiti e/o superficialità di valutazione degli stessi al fine di agevolare alcuni soggetti o di negare il diritto ad altri

Servizi alla Persona Ufficio Associato c/o Unione Montana Appennino Montano Parma est

3,50 1,25 4,38

79 - Servizi per disabili - Area di rischio D –

Procedimenti Presentazione del caso da parte della famiglia e/o dei servizi competenti

Valutazione del bisogno Predisposizione

relazione/progetto sociale Valutazione delle risorse economiche

Presa in carico o non presa in carico del caso

Erogazione del servizio Monitoraggio costante del progetto

Relazione sullo stato di attuazione

Prosecuzione/sospensione del progetto

Discrezionalità nell’intervento e disparità di trattamento Incompletezza dell’istruttoria

Discrezionalità della definizione delle modalità e tempi del procedimento Erronea percezione della situazione familiare/patrimoniale

Negligenza od omissione nella verifica dei presupposti e requisiti per l’adozione di atti e provvedimenti

Omissione di azioni o comportamenti dovuti

Servizi Sociali Ufficio Associato c/o Unione Montana Appennino Montano Parma est

3,50 1,50 5,25

(10)

80 - Servizi per adulti in difficoltà - Area di rischio D –

Procedimenti

Regolamenti/bandi Presentazione della domanda Valutazione del bisogno Assegnazione contributi/servizi Rendicontazione

Discrezionalità nella definizione dei tempi del procedimento Erronea percezione della situazione familiare/patrimoniale Presentazione autocertificazioni e ISEE non veritieri

Servizi sociali Ufficio Associato c/o Unione Montana Appennino Montano Parma est

3,33 1,25 4,17

81 - Servizi di integrazione dei cittadini stranieri - Area di Rischio D –

Procedimenti

Regolamenti/bandi/Avvisi Informazioni di front office Presentazione delle richieste di contributo/ servizio Valutazione della domanda Assegnazione

contributi/servizi

Discrezionalità nella definizione dei tempi del procedimento Erronea percezione della reale situazione familiare/patrimoniale Presentazione autocertificazioni e/o ISEE non veritieri

Servizi Sociali Ufficio Associato c/o Unione Montana Appennino Montano Parma est

3,50 1,25 4,38

82 - Raccolta e smaltimento rifiuti - Area di rischio E –

Procedimenti Controllo e supervisione del servizio affidato in house alla società partecipata

Negligenza od omissione nella verifica della corretta gestione del sevizio

LL.PP.

3,67 1,50 5,50

83 - Gestione del protocollo - Area di rischio E –

Procedimenti Protocollo in uscita

Irregolarità nelle operazioni di protocollazione

Volontaria omissione di spedizione di atti/documenti al fine di agevolare soggetti terzi

Affari

Generali 2,17 2,25 4,88

84 - Gestione dell'archivio - Area di rischio E –

Procedimenti Gestione archivio

Declaratoria dei rischi Rimozione atti dall’archivio

Affari

Generali 1,67 2,25 3,75

85 - Servizi

Cimiteriali - Area di rischio E –

Autorizzazione trasporto salma

Autorizzazione sepoltura Autorizzazione

cremazione

Concessioni cimiteriali Esumazioni/estumulazioni

Procedimenti Esame istanza e definizione pratica

Discrezionalità nello svolgimento dell’istruttoria, omissione di controlli, al fine di agevolare particolari soggetti

Mancato rispetto delle scadenze temporali Mancato rispetto normative locali e nazionali

Violazione delle norme sulla privacy; indebita cessione di dati ai privati

Polizia Mortuaria

2,33 2,00 4,67

86 - Gestione delle tombe di famiglia - Area di rischio E – Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

(11)

87 - Organizzazione / Autorizzazione eventi - Area di rischio E –

Procedimenti Programmazione evento Individuazione organizzatori Verifica requisiti idoneità organizzatori

Vigilanza sull'evento organizzato/autorizzato

Mancato o parziale accertamento dei requisiti al fine di agevolare determinati soggetti

Rilascio a soggetti privi di requisiti

3,00 2,00 6,00

88 - Rilascio di patrocini - Area di rischio E –

Procedimenti Definizione dei criteri Presentazione della richiesta

Valutazione della corrispondenza della richiesta al Regolamento /bando…in vigore Attribuzione del beneficio da parte della Giunta Verifica della realizzazione dell’iniziativa

Ritardata presa in carico della richiesta

Accoglimento di richieste che non siano rispettose del Regolamento/Bando

Errata valutazione della richiesta

Abuso nell’adozione di atti per agevolare determinati soggetti Mancata verifica della realizzazione delle iniziative e/o della collaborazione prevista

2,67 1,75 4,67

89 - Ammissioni alle agevolazioni in materia socio assistenziale contributi per pagamento retta servizi sociali

Concessione in assenza o carenza dei presupposti/ requisiti prescritti dalla legge e dai regolamenti, illegittimo diniego . Omissione del controllo dei requisiti dei richiedenti.

Servizi Sociali

3,00 1,25 3,75

90 - Erogazioni contributi e sussidi buoni - voucher regionali

Concessione in assenza o carenza dei presupposti/ requisiti prescritti dalla legge e dai regolamenti, illegittimo diniego.

Omissione del controllo dei requisiti dei richiedenti.

3,33 1,50 5,00

91 - Formazione di determinazioni, ordinanze, decreti ed altri atti amministrativi - Area di rischio E –

Procedimenti

Discrezionalità nelle decisioni

Conflitto di interesse dell’organo decidente

Tutte le aree

2,67 1,50 4,00

92 - Designazione dei rappresentanti dell'ente presso

Procedimenti

Istruttoria

Adozione provvedimento

Disomogeneità nell’attività di valutazione dei curricula Designazione di soggetti privi di requisiti

Affari

Generali 2,33 1,75 4,08

(12)

enti, società, fondazioni - Area di rischio E -

Controlli e verifiche successive

93 - Variante in corso di esecuzione del contratto

Procedimenti Autorizzazione variante

Ammissione di varianti durante la fase esecutiva del contratto, al fine di consentire all’appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire guadagni ulteriori, addebitabili in particolar modo alla sospensione dell'esecuzione del lavoro o del servizio durante i tempi di attesa dovuti alla redazione della perizia di variante

Tutte le Aree

3,00 1,25 3,75

94 - Autorizzazioni al personale

Procedimenti

Esame istanza e rilascio autorizzazione

Omessa o irregolare verifica della presenza di tutti i requisiti richiesti per il rilascio dell’autorizzazione

Tutte le

Aree 1,83 2,50 4,58

95 - Transazioni, accordi bonari e arbitrati Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

96 - Assegnazione alloggi popolari - Area di rischio C

Disomogeneità nell’attività di valutazione dei requisiti di ammissione

Assenza di verifiche sulle autodichiarazioni Designazione di soggetti privi di requisiti Attribuzione arbitraria beneficio

Servizi Sociali

2,17 1,25 2,71

97 - Borse di studio - Area di rischio D –

Disomogeneità nell’attività di valutazione dei requisiti di ammissione Assenza di verifiche sulle autodichiarazioni

Designazione di soggetti privi di requisiti Attribuzione arbitraria beneficio

2,67 1,25 3,33

98 - Vigilanza sulla circolazione e la sosta

Procedimenti

Controllo del territorio e della viabilità

Discrezionalità /disparità nel trattamento di casi specifici

Polizia

Municipale 1,67 1,00 1,67

99 - Controllo servizi esternalizzati Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

100 - Affidamenti in house Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

101 - Registrazioni e rilascio certificazioni in materia

anagrafica ed elettorale - Area di rischio E –

Procedimenti

Ricevimento istanza e definizione della pratica

Rilascio certificati a soggetti privi dei requisiti Manomissione atti

Servizi Demografici

3,17 0,75 2,38

(13)

102 - Iscrizioni e cancellazioni

anagrafiche - Area di rischio E-

Iscrizione sulla base di dichiarazione di residenza Variazione di indirizzo nel Comune

Cancellazione residenza per emigrazione Cancellazione residenza per irreperibilità Cancellazione residenza per omessa dichiarazione di dimora abituale da parte dello straniero

Procedimenti

Istruttoria e definizione della pratica

Dichiarazioni mendaci sulla residenza, al fine di beneficiare di agevolazioni sociali o fiscali.

Mancata verifica dimora abituale.

Mancato rispetto tempistica

2,33 2,00 4,67

103 - Servizi di Stato Civile - Area di rischio E –

Atti/estratti di stato civile Trascrizione atti di stato civile

Annotazioni su atti di stato civile

Gestione registri di stato civile

Matrimoni civili Separazioni – divorzi – riconciliazioni Adozioni - Affiliazioni Disconoscimenti Riconoscimenti Tutele

Cambio di cognome/

nome

Procedimenti

Istruttoria e definizione della pratica

Falsificazione/Alterazione dati Mancato rispetto delle scadenze temporali

Violazione delle norme sulla privacy;

Indebita cessione di dati ai privati Violazione del segreto d’ufficio

2,00 2,00 4,00

104 - Procedimento disciplinare Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

105 - Controllo affissioni abusive Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

106 - Indennizzi, risarcimenti e rimborsi Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

107 - Subappalto Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

108 - Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto

(14)

109 - Autorizzazioni lavori Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

110 - Rilascio di autorizzazioni, titoli abilitativi tramite SUAP - Area di rischio B - Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

111 - Concessione/Comodato in uso locali e beni comunali Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

112 - Gestione contrattuali e accertamenti di infrazione in materia di commercio Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

113 - S.C.I.A. Inerenti l'Edilizia - Area di rischio C - Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

114 - Comunicazioni per attività edilizia libera Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

115 - S.C.I.A. inerenti le attività produttive - Area di rischio C - Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

116 - Occupazione d'urgenza Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

117 - Espropri Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

118 - Affrancazione trasformazione diritto superficie Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

119 - Approvazione stato avanzamento lavori Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

120- Collaudi lavori pubblici Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

121 - Collaudi ed acquisizione opere di urbanizzazione Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

122 - Lavori di somma urgenza Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

123 - Scia per agibilità - Area di rischio C - Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

124 - Certificati destinazione urbanistica - Area di rischio C - Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

125 - Rimborsi di sanzioni non dovute Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

126 - Assegnazione di posteggi mercati settimanali e mensili Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

127 - Rilascio contrassegno invalidi - Area di rischio C –

Procedimenti

Presentazione dell'istanza Verifica della

certificazione medica presentata Istruttoria del

procedimento con verifica della presenza dei requisiti richiesti dalla normativa Rilascio del contrassegno

Negligenza od omissioni nella verifica dei presupposti e requisiti Mancata verifica della certificazione medica presentata Interpretazione distorta dei requisiti previsti in ottica di favorire/danneggiare i destinatari dei provvedimenti

Uff. Protocollo 2,17 1,25 2,71

128- Gestione ed archiviazione contratti pubblici e scritture private autenticate - Area di rischio E - Processo non sottoposto a mappatura e valutazione del rischio

129 – Gare ad evidenza pubblica di vendita

Procedimenti Istanza

Regolamentazione insufficiente.

Valutazione estimativa non conforme al valore di vendita; il rischio è costituito dal mancato introito

2,50 1,25 3,13

(15)

130 – Formazione degli organi collegiali

Eccesso di discrezionalità nella scelta. Difetto requisiti. Esistenza di conflitti di interesse Violazione delle norme per interesse di parte

1,33 1,75 2,33

Le schede di valutazione del rischio di tutte le attività analizzate sono depositate presso l’ufficio segreteria.

Allegato C

01 - Concorso per l'assunzione di personale - Area di Rischio A

I due fattori maggiori di rischio corruttivo sono legati alla rilevanza esterna del processo e al suo impatto economico. Si ritiene pertanto necessario adottare ogni misura possibile affinché le commissioni di concorso si adoperino nella massima trasparenza, disponendo la pubblicazione più ampia e tempestiva possibile dei verbali di concorso dai quali, specie per i soggetti utilmente posti in graduatoria, risultino chiaramente i criteri di valutazione. Al fine di evitare che i bandi siano modellati su caratteristiche specifiche di un determinato potenziale concorrente, i requisiti richiesti dal responsabile del servizio e la tipologia di prove da inserire nel bando, sono definite congiuntamente, dal Responsabile dell'ufficio personale, dal segretario generale e dal Responsabile del servizio a cui la risorsa è destinata. Occorre verificare

-l'acquisizione dichiarazione assenza di cause di incompatibilità e inconferibilità - il rispetto degli obblighi previsti codice di comportamento dell’ente

-le motivazioni che possano avere determinato la eventuale ridefinizione dei requisiti per la partecipazione

-le motivazioni che possano avere generato eventuali revoche del bando -l’incarico componente della commissione esaminatrice

-l’assenza conflitto di interesse - il rispetto dei vincoli normativi - il rispetto dei vincoli di spesa

- la conferibilità dell’incarico di componente commissione - l’adeguatezza dei criteri di accesso

- i requisiti professionali

- il rispetto obblighi di trasparenza

(16)

03 - Progressioni orizzontali del personale - Area di Rischio A -

Procedura di progressione interna resa nella massima trasparenza.

Preliminare definizione dei criteri per l’attribuzione dei punteggi; intervento di più soggetti nella elaborazione delle graduatorie al fine di garantire e rafforzare la legittimità della

procedura.

Creazione di griglie per la valutazione dei candidati.

Stesura di apposito verbale inerente la puntuale verifica dei requisiti dichiarati.

Pubblicità degli atti sul sito web dell’Ente e controllo diffuso da parte dei dipendenti di tutti i Servizi.

Controllo successivo di regolarità amministrativa sulla procedura, con particolare attenzione al rispetto delle diverse norme procedurali legislative e regolamentari

04 - Selezione per l'affidamento di un incarico professionale - Area di Rischio A -

Pur con i recenti correttivi delle norme che obbligano a fare un piano preliminare e con delle forti limitazione della spesa, questo processo può nascondere una certa pericolosità corruttiva in relazione alle valutazioni di merito che, in via preliminare, hanno determinato

l'esigenza di ricorrere a figure esterne all'amministrazione e all'ammontare del corrispettivo, comunque denominato. Pertanto, occorre provvedere

- Pubblicizzazione degli avvisi di selezione per l'affidamento dell'incarico/consulenza

-l'estensione del rispetto degli obblighi previsti codice di comportamento dell’ente -l'assenza conflitto di interessi

-l'acquisizione all’atto dell’incarico della dichiarazione di assenza di incompatibilità -il rispetto degli obblighi di trasparenza e pubblicazione

-la pubblicazione tempestiva nel link “Amministrazione Trasparente” comprensivo di curriculum vitae dell’incaricato, della dichiarazione di assenza

incompatibilità/inconferibilità e del compenso previsto - verifiche periodiche a campione

(17)

05 - Affidamento mediante procedura aperta (o ristretta) di lavori, servizi, forniture - Area di Rischio B -

Applicazione rigorosa delle disposizioni del codice degli appalti in materia di sistemi di affidamento.

Esplicita motivazione della scelta operata nel provvedimento di indizione della gara.

Rispetto delle pubblicazioni obbligatorie previste dal d.l.gs. 33/2013

Esplicitazione dei requisiti di ammissione in modo logico, ragionevole e proporzionale in modo da assicurare la massima partecipazione

Specificazione dei criteri di aggiudicazione in modo da assicurare la qualità della prestazione richiesta

Definizione certa e puntuale dell'oggetto della prestazione, con riferimento a tempi, dimensioni e modalità di attuazione a cui ricollegare il diritto alla controprestazione Creazione di parametri il più possibile definiti e specifici per la valutazione delle offerte economicamente più vantaggiose.

Definizione di criteri per la composizione delle commissioni e verifica che chi vi partecipa non abbia interessi o legami parentali con le imprese concorrenti Prescrizione di clausole di garanzia in funzione della tipicità del contratto Estensione del rispetto degli obblighi previsti codice di comportamento dell’ente Indicazione puntuale degli strumenti di verifica della regolarità delle prestazioni oggetto del contratto

Indicazione del responsabile del procedimento

Acquisizione delle dichiarazioni relative alla inesistenza di cause di incompatibilità, conflitto di interesse od obbligo di astensione.

Occorre altresì la massima trasparenza attraverso il monitoraggio periodico della completezza e regolarità degli atti propedeutici al perfezionamento delle procedure.

(18)

06 - Affidamento diretto di lavori, servizi o forniture - Area di Rischio B -

Affidamenti di importo superiore a € 5.000 tramite Consip, MEPA, Sater.

Applicazione normativa e Linee guida ANAC per gli affidamenti sotto soglia .

Indicazione analitica nei provvedimenti con i quali si dispone l'affidamento diretto dei presupposti di fatto e delle ragioni giuridiche che permettono il ricorso a tale procedura.

Motivazione sulla scelta della tipologia dei soggetti a cui affidare l'appalto.

Assicurare la rotazione tra le imprese affidatarie

Esplicitazione dei requisiti al fine di giustificarne la loro puntuale individuazione Definizione certa e puntuale dell'oggetto della prestazione, con riferimento a tempi, dimensioni e modalità di attuazione a cui ricollegare il diritto alla controprestazione o l'attivazione di misure di garanzia o revoca

Prescrizione di clausole di garanzia in funzione della tipicità del contratto

Estensione del rispetto degli obblighi previsti codice di comportamento dell’ente Indicazione puntuale degli strumenti di verifica della regolarità delle prestazioni oggetto del contratto

Indicazione del responsabile del procedimento

Acquisizione delle dichiarazioni relative alla inesistenza di cause di incompatibilità, conflitto di interesse od obbligo di astensione

Attribuzione del CIG (codice identificativo gara)

Attribuzione del CUP se previsto (codice unico di progetto) Verifica della regolarità contributiva DURC

59 - Permesso di costruire - Area di Rischio C -

Tracciabilità dell’iter procedimentale Partecipazione degli interessati al procedimento

Monitoraggio periodico della completezza e regolarità degli atti Applicazione rigorosa della normativa

Costante formazione ed aggiornamento del personale Completezza e congruenza motivazioni Monitoraggio e motivazione dell’eventuale ritardo

(19)

60 - Permesso di costruire in aree assoggettate ad autorizzazione paesaggistica - Area di Rischio C -

Costante formazione ed aggiornamento del personale Completezza e congruenza motivazioni;

Monitoraggio e motivazione dell’eventuale ritardo

61 - Concessione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere - Area di Rischio D -

Applicazione dei Regolamenti, normative e/o di prassi procedurali definite a priori Utilizzo di modulistica standardizzata per la presentazione dell’istanza

Garantire imparzialità e trasparenza attraverso la presenza di più funzionari/uffici durante le fasi del procedimento (anche se la responsabilità del processo o del procedimento è

affidata ad un unico dipendente)

Descrizione puntuale nell’atto delle motivazioni e criteri di attribuzione del contributo Pubblicazione nella sezione trasparenza ex artt. 26 e 27 D.Lgs. 33/2013

62 - Provvedimenti di pianificazione urbanistica generale - Area di Rischio E -

Presenza di più incaricati per la preparazione degli atti

Compartecipazione di più figure/Enti e passaggi procedurali ed istituzionali, ivi compreso pubblicazioni e osservazioni, che garantiscano imparzialità e trasparenza

Ampia pubblicità della fase delle istanze e delle osservazioni.

Motivazione puntuale delle decisioni di accoglimento delle osservazioni che modificano il Piano adottato, con particolare riferimento agli impatti sul contesto ambientale,

paesaggistico e culturale.

Pubblicazione tempestiva nella sezione del sito web comunale, amministrazione trasparente delle deliberazioni di pianificazione e governo del territorio.

63 - Provvedimenti di pianificazione urbanistica attuativa - Area di Rischio E -

Ampia diffusione dei documenti di indirizzo, prevedendo forme di partecipazione dei cittadini sin dalla fase di redazione della proposta di piano o di sua variante, per consentire a tutta la cittadinanza, così come alle associazioni e organizzazioni locali, di avanzare proposte di carattere generale e specifico per riqualificare l’intero territorio comunale, con particolare attenzione ai servizi pubblici.

Divulgazione e massima trasparenza e conoscibilità delle decisioni fondamentali contenute nel piano adottato, anche attraverso l’elaborazione di documenti di sintesi dei loro contenuti in linguaggio non tecnico e la predisposizione di punti informativi per i cittadini.

Verifica del rispetto degli obblighi di pubblicazione di cui al d.lgs. 33/2013 da parte del responsabile del procedimento.

(20)

Motivazione puntuale delle decisioni di accoglimento delle osservazioni che modificano il piano adottato (o di varianti), con particolare riferimento agli impatti sul contesto ambientale, paesaggistico e culturale.

64 - Levata dei protesti - Area di Rischio E -

Quando il segretario esercita questa funzione, lo fa sempre alla presenza di un suo collaboratore che sia in grado in ogni momento di testimoniare dell'integrità dei suoi

comportamenti.

65 - Gestione delle sanzioni per violazione del CDS - Area di Rischio D -

Due sono le direttive per la riduzione del rischio. La prima fa riferimento agli agenti ed ausiliari che accertano le violazioni che dovranno sempre operare almeno in coppia al fin

di testimoniare reciprocamente l'integrità dei comportamenti dei pubblici ufficiali. La seconda misura è inerente al processo di riscossione che deve essere progressivamente sempre più informatizzato e rendere automatico ogni passaggio, specie per quelle sanzioni

che vengono annullate, revocate o per le quali si decide di non procedere con la "messa a ruolo/riscossione coattiva"

66 - Gestione ordinaria delle entrate di bilancio - Area di Rischio E -

Applicazione della normativa e dei regolamenti in materia

Pubblicazioni previste per legge ( D.lgs. nr. 33/2013 AGGIORNATO AL d.lgs. n. 97 del 2016) Semplificazione delle procedure - Emanazioni direttive, per la prevenzione di irregolarità di natura contabile Popolamento tempestivo delle pagine web Amministrazione Trasparente assegnate dal Piano con modalità tali da favorire una trasparenza effettiva

67 - Gestione ordinaria delle spese di bilancio - Area di Rischio E -

Applicazione della normativa e delle disposizioni regolamentari in materia Pubblicazioni previste per legge ( D.lgs. nr. 33/2013 AGGIORNATO AL d.lgs. n. 97 del 2016)

Emanazione direttive per la prevenzione di irregolarità di natura contabile Popolamento tempestivo delle pagine web Amministrazione Trasparente assegnate dal

Piano con modalità tali da favorire una trasparenza effettiva

68 Verifica morosità entrate patrimoniali

Monitoraggio semestrale sul tasso di morosità dei canoni dovuti all'Ente per la locazione di immobili. Report semestrale al RPCT sulle situazioni verificate

(21)

69 Accertamenti con adesione dei tributi locali - Area di Rischio E -

Qui la scelta è duplice e oltre a quanto disposto per la scheda precedente relativamente al processo di riscossione, che deve essere progressivamente sempre più informatizzato e rendere automatico ogni passaggio, specie per quei tributi che vengono annullati, revocati

o per i quali si decide di non procedere con la "messa a ruolo/riscossione coattiva", si dovrà anche prevedere un meccanismo di trasparenza nei provvedimenti che autorizzano dette riduzioni, con particolare riferimento alla parte motivazionale. Applicazione rigorosa

della normativa e dei regolamenti in materia Costante formazione ed aggiornamento del personale

70 - Accertamenti e controlli sugli abusi edilizi - Area di Rischio E -

Costante formazione ed aggiornamento del personale Completezza e congruenza motivazioni

Presenza di più incaricati al controllo e nell’espletamento della procedura Obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi

71 - Incentivi economici al personale

(produttività e retribuzioni di risultato) - Area di rischio E -

Applicazione rigorosa della normativa, del CCNL, del contratto collettivo decentrato e di prassi procedurali definite a priori. Definizione preventiva delle metodologie di valutazione, da parte di diversi soggetti terzi e con diversi gradi di partecipazione al processo: delegazione di parte pubblica e delegazione sindacale in fase di concertazione,

nucleo di valutazione, Giunta, Responsabili dei Servizi. Controllo successivo di regolarità amministrativa sulla procedura.

72 - Autorizzazione all’occupazione del suolo pubblico - Area di Rischio C -

Tracciabilità dell’iter procedimentale Applicazione rigorosa della normativa

73 - Autorizzazioni ex artt. 68 e 69 del TULPS (spettacoli anche viaggianti, pubblici

intrattenimenti, feste da ballo, esposizioni, gare) - Area di Rischio C-

Ricevimento delle istanze anche con firma digitale e tramite sportello telematico Impresa in un giorno (SUAP) gestito dalla Camera di Commercio. Se vengono applicate in modo chiaro e trasparente le disposizioni normative e regolamentari, non dovrebbero verificarsi fenomeni corruttivi. Questa fattispecie è comunque una di quelle in cui è rilevante anche il controllo delle entrate relative ai canoni previsti.

76 - Documenti di identità - Area di rischio E-

Applicazione rigorosa della normativa e di prassi procedurali definite a priori, con particolare riferimento ai termini di conclusione dei procedimenti. Tracciabilità di tutte le fasi del processo di rilascio anche mediante conservazione della documentazione acquisita per istruire la pratica Formazione e aggiornamento del personale.

Verifica della corrispondenza tra cie emesse e incassi