PATTO PER LA REGIONE LOMBARDIA Interventi per lo sviluppo economico, la coesione sociale e territoriale della Regione Lombardia

PATTO PER LA REGIONE LOMBARDIA

Interventi per lo sviluppo economico, la coesione sociale e territoriale della Regione Lombardia

SISTEMA DI GESTIONE E CONTROLLO DEL FONDO SVILUPPO E COESIONE 2014-2020

Allegato 1

Principi Guida per la rendicontazione dei costi

a valere sul FSC 2014-2020

PATTO PER LA REGIONE LOMBARDIA

Interventi per lo sviluppo economico, la coesione sociale e territoriale della Regione Lombardia

Linee Guida di Rendicontazione dell’intervento

___________________________

Area tematica del Patto: ___________________________

(Inserire riferimenti dell’eventuale documento programmatico sottoscritto)

___________________________

2

INDICE

1. Premessa ... 3

2. Requisiti di ammissibilità delle spese ... 3

3. Spese ammissibili ... 3

4. Modalità di rendicontazione e di presentazione delle richieste del contributo ... 4

5. Modalità di erogazione del contributo ... 4

6. Monitoraggio ... 6

7. Varianti in corso d’opera... 6

8. Rideterminazione dei contributi ... 6

9. Obblighi del beneficiario... 7

10. Pubblicazione ... 7

11. Trattamento dei dati ... 7

12. Modulistica ... 8

3

1. Premessa

Le presenti Linee Guida descrivono le modalità cui deve attenersi il soggetto beneficiario per la rendicontazione delle spese e per le relative richieste di rimborso del contributo a valere sulle risorse del Fondo Sviluppo e Coesione 2014-2020 a fronte delle spese sostenute per la realizzazione dell’intervento “___________________________” previsto nel Patto per la Lombardia.

2. Requisiti di ammissibilità delle spese

Sono considerate ammissibili le spese:

-

assunte con procedure coerenti con le norme comunitarie, nazionali, regionali applicabili anche in materia fiscale (in particolare con riferimento alle norme in materia di appalti pubblici, regimi di aiuti, concorrenza, ambiente);

-

pertinenti ed imputabili con certezza all’intervento oggetto di contributo;

-

effettive, ossia sostenute dal soggetto beneficiario: i giustificativi di spesa devono essere imputati al beneficiario dell’intervento oggetto di contributo;

-

comprovabili attraverso giustificativi di spesa imputati al beneficiario (fatture o documenti contabili di valore probatorio equivalente):



corredati da bonifico bancario o postale, (accompagnato da documento della banca/posta attestante l’esecuzione con esito positivo dell’operazione, nel rispetto della normativa nazionale vigente) o mandato di pagamento quietanzato;



emessi a partire dal giorno 1 gennaio 2014;



che riportino il riferimento inequivocabile all’intervento oggetto di contributo;



che riportino nella causale il riferimento “Spesa rendicontata di euro ____ di cui euro ____ a valere sul FSC 2014-2020 di Regione Lombardia”.

-

registrate nella contabilità del beneficiario e chiaramente identificabili tramite la tenuta di contabilità separata o di una codificazione adeguata per tutte le transazioni relative al progetto finanziato, nel rispetto della normativa nazionale vigente;

-

rendicontate secondo le modalità previste dal presente documento.

Non sono ammissibili spese che risultino finanziate attraverso altre fonti finanziarie, salvo che lo specifico progetto non preveda espressamente che l’intervento sia assicurato con una pluralità di fonti di finanziamento.

Non sono considerati ammissibili i pagamenti in contanti.

3. Spese ammissibili

Nell’ambito del quadro economico complessivo per la realizzazione dell’intervento, sono ammissibili le voci di spesa sostenute a partire dal 1° gennaio 2014, comunque entro il termine del periodo di attuazione (31 dicembre 2023), che rispettano i requisiti generali di ammissibilità coerentemente con quanto previsto nell’ambito della delibera CIPE n.

25/2016, lett. i) e che siano riconducibili alle seguenti voci di costo anche in conformità con

4

il D.Lgs. 50/2016 e ss.mm.ii

:

a.1. lavori a misura, a corpo, in economia;

a.2. oneri della sicurezza, non soggetti a ribasso d’asta;

b. somme a disposizione della stazione appaltante per:

1. lavori in economia, previsti in progetto ed esclusi dall’appalto, ivi inclusi i rimborsi previa fattura;

2. rilievi, accertamenti e indagini;

3. allacciamenti ai pubblici servizi;

4. imprevisti;

5. acquisizione aree o immobili e pertinenti indennizzi;

6. spese tecniche e di progettazione ai sensi del DLgs. 50/2016 e ss.mm.ii;

7. spese per attività tecnico amministrative connesse alla progettazione, di supporto al responsabile del procedimento, e di verifica e validazione;

8. eventuali spese per commissioni giudicatrici;

9. spese per pubblicità e, ove previsto, per opere artistiche;

10. spese per accertamenti di laboratorio e verifiche tecniche previste dal capitolato speciale d’appalto, collaudo tecnico amministrativo, collaudo statico ed altri eventuali collaudi specialistici;

11. I.V.A., eventuali altre imposte e contributi dovuti per legge;

12. costi indiretti.

Regione Lombardia, nelle singole convenzioni, può stabilire la possibilità di rimborsare i costi indiretti su base forfettaria.

L’IVA è considerata spesa ammissibile solo se realmente e definitivamente sostenuta dal beneficiario, senza possibilità di recupero.

4. Modalità di rendicontazione e di presentazione delle richieste del contributo

La rendicontazione di tutte le spese relative alla realizzazione dell’intervento deve essere inserita dal beneficiario sul Sistema Informativo SIAGE secondo quanto riportato all’art. 6.

Le richieste di erogazione del contributo, firmate digitalmente dal Legale Rappresentante o da suo delegato, devono essere presentate, tramite il Sistema Informativo SIAGE, dal beneficiario a Regione Lombardia, DG _________ UO/Struttura _________ utilizzando la modulistica scaricabile dal Sistema Informativo e allegata alle presenti Linee Guida.

5. Modalità di erogazione del contributo

L’erogazione del contributo sarà effettuata con le seguenti modalità:

-

__% dell’importo del contributo alla firma della Convenzione. A tal fine il beneficiario deve compilare e trasmettere tramite il Sistema Informativo SIAGE il Modulo _________

allegando:



l’atto di nomina del Responsabile Unico del Procedimento;



la scheda inerente il CUP;



il cronoprogramma della spesa articolato per ciascun anno di realizzazione dell’intervento;

1 In coerenza con gli articoli 23 e 216 del D. Lgs n. 50/2016 e nelle more dell’approvazione del decreto ministeriale relativo alla definizione dei contenuti della progettazione nei tre livelli progettuali, si riportano le voci di costo previste nell’ambito del DPR 207/2010.

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-

__% dell’importo netto contrattuale dei lavori e del __% delle somme a disposizione, al netto dei ribassi d’asta e dedotta la somma già corrisposta, all’affidamento dei lavori. A tal fine il beneficiario deve compilare e trasmettere tramite il Sistema Informativo SIAGE il Modulo _________ allegando i seguenti documenti:



la determina di affidamento dei lavori all’impresa appaltatrice;



il contratto d’appalto sottoscritto tra il soggetto beneficiario e l’aggiudicatario;



il quadro economico aggiornato a seguito della procedura di aggiudicazione dei lavori (Modulo __);



il verbale di consegna dei lavori all’impresa appaltatrice, il verbale di inizio lavori qualora non coincidente con il verbale di consegna lavori;



la dichiarazione sostitutiva di atto notorio inerente la disponibilità dell’area interessata dall’intervento ai sensi del D.P.R. 445/2000;



il cronoprogramma dei lavori aggiornato e validato dal Responsabile Unico del Procedimento



il cronoprogramma della spesa articolato per ciascun anno di realizzazione dell’intervento;



il codice identificativo di gara (CIG);



la check list sugli appalti pubblici secondo lo schema scaricabile al

-

__% dell’importo netto contrattuale dei lavori e ____% delle somme a disposizione, dedotte le somme già corrisposte. A tal fine deve avere provveduto al caricamento nell’apposita sezione per la rendicontazione del Sistema informativo SIAGE, dei giustificativi di spesa e di pagamento per un importo pari a _______ delle anticipazioni già percepite; deve, inoltre compilare e trasmettere tramite il Sistema Informativo SIAGE il Modulo _________ allegando i seguenti documenti:



la dichiarazione del Direttore Lavori rispetto lo stato di realizzazione dell’intervento;



il cronoprogramma dei lavori aggiornato e validato dal Responsabile unico del Procedimento;



il cronoprogramma della spesa articolato per ciascun anno di realizzazione dell’intervento;



una foto digitale che comprovi l’applicazione delle “Indicazioni per cartellonistica e pubblicità” pubblicate nel sito della Regione Lombardia

-

Saldo. A tal fine il beneficiario deve aver provveduto al caricamento, nell’apposita sezione per la rendicontazione del Sistema Informativo SIAGE, dei giustificativi di spesa e di pagamento relativi alle spese sostenute per la realizzazione del 100% delle attività previste dalla Convenzione e compilare e trasmettere tramite il Sistema Informativo SIAGE il Modulo _________ allegando la seguente documentazione:



il certificato di collaudo e relativo provvedimento di approvazione o il certificato di regolare esecuzione;



il quadro economico finale;



una relazione tecnica finale riportante una descrizione dell’intervento realizzato e gli

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obiettivi raggiunti, anche mediante la valorizzazione degli indicatori definiti al momento del caricamento del progetto sul Sistema Informativo SIAGE.

La rendicontazione finale delle spese di cui sopra deve essere trasmessa entro 90 giorni dall’emissione del certificato di collaudo o del certificato di regolare esecuzione dell’intervento stesso.

Al fine di far fronte ai costi di esproprio, potranno essere erogate le risorse necessarie all’acquisizione delle aree prima dell’affidamento dei lavori, su motivata e quantificata richiesta a Regione Lombardia da parte del beneficiario. A tal fine, quest’ultimo deve trasmettere tramite il Sistema Informativo SIAGE il Modulo _________, allegando una specifica relazione in cui si esplicitano le motivazioni della richiesta e la quantificazione dei costi di esproprio.

Le erogazioni effettuate al fine di far fronte ai costi di esproprio concorrono al raggiungimento della seconda quota erogabile.

Su richiesta del beneficiario potranno essere erogate somme inferiori a quanto risultante dalle percentuali di avanzamento sopra stabilite, per motivate necessità connesse al rispetto del Patto di stabilità, così come previsto dall’art. 5 della Convenzione.

6. Monitoraggio

Ai fini del primo invio dei dati alla Banca Dati Unitaria del MEF-IGRUE, il beneficiario provvederà ad alimentare il Sistema Informativo SIAGE con tutti i dati di progetto richiesti.

Inoltre, nel corso dell’avanzamento dell’intervento, il beneficiario è tenuto ad alimentare SIAGE con le seguenti modalità:



nella Sezione “Monitoraggio procedurale”, con cadenza bimestrale, l’avanzamento delle fasi procedurali, aggiornando le date effettive di inizio e conclusione delle fasi di progettazione, contratto, esecuzione lavori e collaudo;



nella Sezione “Monitoraggio finanziario”, l’avanzamento dei costi realizzati, inserendo l’elenco dei giustificativi di spesa fino a quel momento disponibili e le relative attestazioni del beneficiario circa l’avanzamento del quadro economico del progetto.

Inoltre, si impegna a confermare e/o adeguare il cronoprogramma di spesa entro il 30 giugno di ciascun anno di realizzazione dell’intervento.

7. Varianti in corso d’opera

Come previsto dalla Convenzione all’art. __, per le eventuali varianti in corso d’opera, ammissibili ai sensi dell’art. 106 (Modifica di contratti durante il periodo di efficacia) del d.lgs.

18 aprile 2016, n. 50 e ss.mm.ii, il beneficiario deve richiedere il preventivo assenso a Regione Lombardia inviando il Modulo _________ allegando una relazione esplicativa sui presupposti di legge e delle opere proposte in variante, il quadro economico aggiornato a seguito delle variante in corso d’opera, il provvedimento di approvazione della variante da parte della Stazione Appaltante comprensiva di autorizzazioni e nulla osta di legge.

Le spese per i lavori realizzati in difformità dal progetto presentato e non autorizzate, non saranno considerate spese ammissibili in sede di liquidazione finale.

8. Rideterminazione dei contributi

In sede di erogazione del saldo, verificata la documentazione fornita, Regione Lombardia

potrà procedere alla rideterminazione del contributo in relazione a variazioni in negativo

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dell'ammontare delle spese di pertinenza effettivamente sostenute.

9. Obblighi del beneficiario

Il beneficiario è tenuto ad informare Regione Lombardia rispetto allo stato di attuazione degli interventi e a trasmettere mediante il Sistema Informativo SIAGE tutta la documentazione inerente alle diverse fasi progettuali.

Inoltre, il beneficiario è tenuto a:

-

realizzare le attività secondo le modalità previste nella Convenzione sottoscritta e nei tempi di attuazione stabiliti;

-

mantenere la proprietà e la destinazione d’uso della struttura per 10 anni a partire dall’ultimazione della stessa;

-

garantire il monitoraggio secondo le disposizioni di cui all’art. 6;

-

conformarsi alle disposizioni vigenti in materia ambientale, di appalti pubblici e di quanto previsto dalla legislazione di settore;

-

assicurare una contabilità separata o una apposita codifica che consenta di individuare chiaramente le spese relative all'intervento finanziato;

-

acconsentire e favorire lo svolgimento di tutti i controlli disposti da Regione Lombardia e/o da eventuali organismi statali competenti, anche mediante ispezioni e sopralluoghi, per le verifiche di competenza;

-

conservare presso la sede operativa e mettere tempestivamente a disposizione, laddove richiesto dalle competenti strutture regionali e nazionali, tutta la documentazione relativa al progetto, ivi compresa la documentazione cartacea già inserita nel Sistema Informativo;

-

conservare la documentazione originale di spesa per un periodo di 10 anni a decorrere dalla data dell’ultima erogazione del contributo ricevuta;

-

evidenziare, in tutte le forme di pubblicizzazione del progetto, che l’intervento è stato realizzato con risorse a valere sul Patto per la Regione Lombardia FSC 2014-2020, anche mediante ;

-

una targa esplicativa permanente e visibile che riporti il logo del FSC e la dicitura

“Intervento finanziato con risorse FSC 2014–2020 - Patto per la Regione Lombardia ”, secondo le indicazioni pubblicate sul sito ______.

10. Pubblicazione

Le Linee Guida sono pubblicate nel sito della Regione Lombardia

_________.

11. Trattamento dei dati

Ai sensi dell’art. 13 del d.lgs. del 30 giugno 2003 n. 196, i dati acquisiti in esecuzione delle

Linee Guida saranno trattati con modalità manuale e informatica e saranno utilizzati

esclusivamente per le finalità relative al procedimento amministrativo per il quale gli stessi

sono stati comunicati, secondo le modalità previste dalle leggi e dai regolamenti vigenti.

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Titolare del trattamento è la Giunta Regionale della Regione Lombardia nella persona del suo Legale Rappresentante. Il Responsabile del trattamento interno è il Direttore della Direzione Generale _________.

12. Modulistica

Modulo _________

Modulo _________

PATTO PER LA REGIONE LOMBARDIA

Interventi per lo sviluppo economico, la coesione sociale e territoriale della Regione Lombardia

SISTEMA DI GESTIONE E CONTROLLO DEL FONDO SVILUPPO E COESIONE 2014-2020

Allegato 2 Piste di controllo

2a. Pista di controllo OOPP a titolarità

2b. Pista di controllo OOPP a regia – Strumenti di concertazione a livello regionale

2c. Pista di controllo OOPP a regia – Strumenti negoziati a livello regionale

2d. Pista di controllo per l’attuazione degli interventi di depurazione dei laghi prealpini

2e. Pista di controllo per l’attuazione del Campus dell’Università Statale

di Milano

Controllo/Decisione

Attività

Documento

Ricezione/ Recepimento

Documento ufficiale

Operazione sul sistema informativo

INTERVENTI:

Numero intervento Titolo intervento

3 Messa in sicurezza degli itinerari regionali prioritari (ex SS, strade regionali, provinciali, ponti sul Po)

4

Riqualificazione dello svincolo autostradale A4 e della connessione con la ex SS 342 - asse interurbano di

Bergamo

9 Interventi per il miglioramento della sicurezza delle linee ferroviarie ex concesse (rete Ferrovienord) 36 Collegamento ferroviario terminal T2 Malpensa-Gallarate

47 SIN di Pioltello-Rodano (1° lotto)

Legenda SIMBOLI

2a. Pista di controllo: OOPP a titolarità

Attività

Ricezione/

Recepimento Controllo/

Decisione

Documento ufficiale Documento

Operazione sul SI

Predisposizione dello schema di documento programmatico da parte del responsabile per la gestione, il soggetto attuatore ed eventualmente il soggetto esterno

Trasmissione all'AdG dello schema di documento programmatico per condivisione

Espressione del parere da parte di AdG su documento programmatico

Parere sulla coerenza tra gli interventi contenuti nel documento e gli obiettivi e i contenuti del Patto.

Trasmissione della comunicazione contenente il parere e l'autorizzazione all'utilizzo dei capitoli di spesa

Ricezione delle eventuali modifiche al testo del documento sulla base delle osservazioni dell'AdG

Elaborazione della versione finale del documento programmatico con il soggetto attuatore ed eventualmente con il soggetto esterno

Il Responsabile per la gestione verifica se il contenuto rileva rispetto agli Aiuti di Stato, in coerenza con le regole dettate dal Comitato Aiuti di Regione Lombardia.

Approvazione tramite DGR dello schema di documento programmatico

Pubblicazione della DGR sul BURL Verifica del rispetto della normativa regionale in materia di

informazione e pubblicità.

Sottoscrizione del documento programmatico con il soggetto attuatore ed eventualmente con il soggetto esterno

Assunzione impegno di spesa e trasmissione decreto di impegno alla Ragioneria

Decreto di approvazione delle Linee Guida di Rendicontazione e loro trasmissione

Caricamento dei dati e di tutta la documentazione relativa all'intervento sul S.I. SIAGE

Direzione responsabile per l'attuazione degli interventi - Responsabile per l'esecuzione dei

controlli Attività

Pista di controllo: OOPP a titolarità - Affidamento esterno

Processo: PROGRAMMAZIONE E SELEZIONE

Soggetto attuatore (Concessionario/

In House)

Attività di controllo Giunta Regionale

FASI Altro soggetto

Struttura di coordinamento della gestione

(AdG)

Direzione responsabile per l'attuazione degli interventi - Responsabile per la gestione

INTERVENTI ATTUATI DA CONCESSIONARIO

Finalizzazione del

documento Finalizzazione del

documento Ricezione

schema

Trasmissione dello schema di documento programmatico

Sottoscrizione del Documento programmatico Sottoscrizione

del Documento programmatico Predisposizione schema

documento programmatico

Predisposizione schema documento programmatico

DGR di approvazione

Pubblicazione DGR sul BURL Parere

Comunicazione parere e

autorizzazione Ricezione parere e

autorizzazione

Recepimento parere ed eventuali modifiche al

documento

Finalizzazione del documento

Sottoscrizione del Documento programmatico Predisposizione schema

documento programmatico

Finalizzazione del documento

Approvazione e trasmissione Linee guida di rendicontazione

Ricezione Linee guida di rendicontazione

Caricamento dati sul SI

Decreto di impegno Ricezione Decreto

di impegno

Direzione responsabile per l'attuazione degli interventi - Responsabile per l'esecuzione dei

controlli Attività

Pista di controllo: OOPP a titolarità - Affidamento esterno

Processo: PROGRAMMAZIONE E SELEZIONE

Soggetto attuatore (Concessionario/

In House)

Attività di controllo Giunta Regionale

FASI Altro soggetto

Struttura di coordinamento della gestione

(AdG)

Direzione responsabile per l'attuazione degli interventi - Responsabile per la gestione

Elaborazione di una bozza di DGR per l'assegnazione del finanziamento e, laddove previsto, per l'individuazione degli interventi

Trasmissione all'AdG della bozza per condivisione

Espressione del parere da parte di AdG sulla bozza di DGR Parere sulla coerenza tra gli interventi previsti dalla DGR e gli

obiettivi e i contenuti del Patto per la Lombardia.

Trasmissione della comunicazione contenente il parere e l'autorizzazione all'utilizzo dei capitoli di spesa

Ricezione delle eventuali modifiche al testo del documento sulla base delle osservazioni dell'AdG

Elaborazione della versione finale della DGR

Il Responsabile per la gestione verifica se il contenuto rileva rispetto agli Aiuti di Stato, in coerenza con le regole dettate dal Comitato Aiuti di Regione Lombardia.

Approvazione tramite DGR di assegnazione del finanziamento e, ove previsto, dell'elenco degli interventi

Pubblicazione della DGR sul BURL Verifica del rispetto della normativa regionale in materia di

informazione e pubblicità.

Sottoscrizione dell'atto (Convenzione e/o incarico) tra Regione Lombardia - Direttore - e soggetto attuatore

Caricamento dei dati e di tutta la documentazione relativa all'intervento sul S.I. SIAGE

Assunzione impegno di spesa e trasmissione decreto di impegno alla Ragioneria

Predisposizione e trasmissione all'AdG della bozza di Linee guida di Rendicontazione

Condivisione con l'AdG della bozza delle Linee guida di rendicontazione

Ricezione da parte del responsabile della gestione della versione condivisa delle Linee guida di rendicontazione

Approvazione delle Linee guida di rendicontazione tramite decreto

Trasmissione delle Linee guida di rendicontazione

INTERVENTI ATTUATI DA SOGGETTO IN HOUSE

Condivisione Ricezione bozza delle Linee

guida

Predisposizione e trasmissione della bozza delle

Linee guida

Pubblicazione DGR sul BURL Delibera di approvazione Predisposizione bozza di

DGR

Recepimento parere e eventuali modifiche alla DGR

Finalizzazione della DGR Ricezione

bozza di DGR

Trasmissione bozza di DGR

Ricezione parere e autorizzazione Comunicazione parere e

autorizzazione Parere

Ricezione documentazione

condivisa

Decreto di approvazione delle

Linee guida

Trasmissione Linee guida di rendicontazione

Ricezione Linee guida di rendicontazione

Finalizzazione della DGR Finalizzazione della DGR

Sottoscrizione atto

Caricamento dati sul SI

Sottoscrizione atto

Decreto di impegno Ricezione Decreto

di impegno

Il referente dei controlli dell'AdG fornisce indicazioni, metodi e strumenti per i controlli

Presentazione della richiesta di erogazione dell'anticipo corredata della documentazione prevista

Espletamento delle verifiche sulla completezza della documentazione a supporto della richiesta di erogazione dell'anticipo

Verifica della completezza e della correttezza della documentazione in relazione a quanto previsto dalle Linee guida di rendicontazione.

Verifica della conformità della richiesta di erogazione rispetto al Quadro economico.

Richiesta di eventuali chiarimenti o integrazioni rispetto alla documentazione presentata

Trasmissione di eventuali chiarimenti o integrazioni rispetto alla documentazione presentata

Verifica della completezza della documentazione integrata e dell'esaustività dei chiarimenti presentati.

Validazione della richiesta di erogazione dell'anticipo

Predisposizione della documentazione per l'erogazione dell'anticipo

Erogazione dell'anticipo

Predisposizione della documentazione relativa al progetto di fattibilità tecnica ed economica

Indizione dell'eventuale Conferenza di Servizi per la raccolta dei pareri dovuti per legge dai vari Enti pubblici competenti

Ricezione del verbale dell'eventuale Conferenza di Servizi sul progetto di fattibilità tecnica ed economica e delle autorizzazioni allegate al verbale

Caricamento sul S.I. SIAGE della documentazione relativa al progetto di fattibilità tecnica ed economica

Elaborazione del parere sul progetto di fattibilità tecnica ed economica se non espresso in sede di Conferenza dei Servizi

Parere in ordine al rispetto della programmazione regionale.

Per l'intervento 47 è previsto anche un parere ministeriale.

Trasmissione del parere sul progetto di fattibilità tecnica ed economica

Predisposizione della documentazione relativa alla fase di progettazione definitiva

Indizione dell'eventuale Conferenza di Servizi per la raccolta dei pareri dovuti per legge dai vari Enti pubblici competenti

Ricezione del verbale della Conferenza di Servizi sulla progettazione definitiva e delle autorizzazioni allegate al verbale

Trasmissione della documentazione relativa alla progettazione definitiva tramite il S.I. SIAGE

Elaborazione del parere sulla documentazione relativa alla fase di progettazione definitiva se non espresso in sede di Conferenza di Servizi

Confronto tra il quadro economico definitivo/preliminare, coerenza con la disponibilità finanziaria.

Verifica del recepimento delle prescrizioni sul progetto preliminare e parere in ordine al rispetto della programmazione regionale

Trasmissione del parere sul progetto definitivo

Predisposizione della documentazione relativa alla fase di progettazione esecutiva

Trasmissione della documentazione relativa al progetto esecutivo tramite il S.I. SIAGE

Elaborazione dell'eventuale parere sulla documentazione relativa alla fase di progettazione esecutiva

Caricamento sul S.I. SIAGE del parere sul progetto esecutivo

Verifica della rispondenza del progetto esecutivo alle finalità e agli obiettivi persegui in fase di selezione.

Indizione della gara d'appalto

Presentazione delle offerte da parte dei soggetti proponenti

Ricezione delle offerte Verifica del rispetto della tempistica definita dal bando di gara.

Nomina della commissione aggiudicatrice

Valutazione tecnico-economica delle domande effettuate in base ai criteri definiti nella documentazione di gara

Verifica della rispondenza rispetto a quanto previsto nel bando di gara, leggi e regolamenti in materia di appalti pubblici e verifica della sussistenza dei requisiti amministrativi, tecnico organizzativi.

Definizione e trasmissione della graduatoria

Proposta di aggiudicazione e contestuale comunicazione degli esiti ai candidati

Presentazione di eventuali ricorsi

Ricezione degli esiti di eventuali ricorsi

Pista di controllo: OOPP a titolarità - Affidamento esterno

PROCESSO: ATTUAZIONE FISICA FINANZIARIA DEGLI INTERVENTI

Soggetto attuatore (Concessionario/

In House)

Commissione aggiudicatrice Attività di controllo

Conferenza di servizi Soggetto proponente/realizzatore

FASI

Attività Struttura di coordinamento della gestione

(AdG)

Direzione responsabile per l'attuazione degli interventi - Responsabile per la gestione

Direzione responsabile per l'attuazione degli interventi - Responsabile per l'esecuzione dei

controlli

Altri soggetti

PRESENTAZIONE DELLA DOMANDA DI EROGAZIONE DELL'EVENTUALE ANTICIPOPRESENTAZIONE E APPROVAZIONE DEGLI INTERVENTIEVENTUALI RICORSI E AGGIUDICAZIONE DEFINITIVAINDIZIONE GARA D'APPALTO - RICEZIONE OFFERTEVALUTAZIONE OFFERTE E PROPOSTA DI AGGIUDICAZIONE

Presentazione ricorsi

Ricezione esiti ricorsi Predisposizione progetto di fattibilità tecnica ed economica

Predisposizione progetto definitivo

Conferenza di servizi

Recepimento del verbale della Conferenza di Servizi e

delle autorizzazioni allegate

Conferenza di Servizi

Predisposizione progetto esecutivo

Caricamento progetto esecutivo sul SI

Ricezione parere su progetto esecutivo

Ricezione comunicazione

esiti Valutazione

Commissione

Proposta di aggiudicazione

Stesura della graduatoria Ricezione

graduatoria Ricezione offerte Indizione gara d'appalto

Presentazione delle offerte

Nomina della commissione aggiudicatrice Recepimento del verbale della Conferenza di Servizi e delle autorizzazioni allegate

Caricamento progetto di fattibilità tecnica ed

economica sul SI Ricezione progetto

fattibilità tecnica ed economica

Ricezione parere progetto fattibilità tecnica ed economica Parere sul progetto

fattibilità tecnica ed economica

Ricezione parere progetto definitivo Caricamento progetto

definitivo sul SI

Parere sul progetto definitivo Trasmissione parere sul progetto fattibilità tecnica ed economica

Caricamento parere sul progetto definitivo sul SI

Eventuale parere sul progetto esecutivo

Caricamento parere su progetto esecutivo sul SI

Verifiche amministrative

Richiesta di eventuali chiarimenti o integrazioni

Ricezione richiesta chiarimenti/

integrazioni Presentazione richiesta

di anticipo

Invio chiarimenti/

integrazioni richieste Ricezione dei

documenti richiesti

Validazione della richiesta di anticipo

Predisposizione documentazione per l'erogazione dell'anticipo

Elaborazione dell'atto di liquidazione

Parere sul progetto fattibilità tecnica ed economica Informazioni richiesta di

anticipo

Informazioni su liquidazione

Ricezione richiesta di anticipo

Ricezione progetto definitivo

Ricezione progetto esecutivo Trasmissione strumenti

per le verifiche

Ricezione strumenti per le

verifiche

Informazioni richiesta di anticipo (referente controlli)

Informazioni su liquidazione (referente controlli)

PROCESSO: ATTUAZIONE FISICA FINANZIARIA DEGLI INTERVENTI

Soggetto attuatore (Concessionario/

In House)

Commissione aggiudicatrice Attività di controllo

Conferenza di servizi Soggetto proponente/realizzatore

FASI

Attività Struttura di coordinamento della gestione

(AdG)

Direzione responsabile per l'attuazione degli interventi - Responsabile per la gestione

Direzione responsabile per l'attuazione degli interventi - Responsabile per l'esecuzione dei

controlli

Altri soggetti

Aggiudicazione definitiva e contestuale comunicazione degli esiti ai candidati

EVENTUALI RICORSI E AGGIUDICAZIONE DEFINITIVA

Ricezione comunicazione

esiti Aggiudicazione definitiva

Pista di controllo: OOPP a titolarità - Affidamento esterno

PROCESSO: ATTUAZIONE FISICA FINANZIARIA DEGLI INTERVENTI

Soggetto attuatore (Concessionario/

In House)

Commissione aggiudicatrice Attività di controllo

Conferenza di servizi Soggetto proponente/realizzatore

FASI

Attività Struttura di coordinamento della gestione

(AdG)

Direzione responsabile per l'attuazione degli interventi - Responsabile per la gestione

Direzione responsabile per l'attuazione degli interventi - Responsabile per l'esecuzione dei

controlli

Altri soggetti

Stipula del contratto tra il soggetto attuatore e il soggetto aggiudicatario

Verifica della regolarità del contratto e della corrispondenza con il contenuto degli atti di gara.

Consegna e avvio dei lavori Verifica dei tempi e dei termini consegna e avvio lavori/attività.

Caricamento sul S.I. SIAGE della check-list appalti, del contratto stipulato, del quadro economico aggiornato e del verbale di consegna lavori

Predisposizione della relazione relativa alla variante progettuale

Trasmissione per autorizzazione al responsabile per la gestione degli interventi

Verifica della relazione esplicativa della variante progettuale

Verifica della coerenza della relazione esplicativa sui presupposti di legge e delle opere proposte in variante con il quadro economico aggiornato a seguito della variante in corso d’opera.

Verifica del rispetto delle percentuali e dei requisiti per eventuale trasmissione di informazioni all'Anac.

Verifica del rispetto del limite del ribasso d'asta.

Approvazione della relazione della variante e comunicazione al soggetto attuatore

Effettuazione della variante

Invio della documentazione relativa alla variante progettuale

Caricamento sul S.I. SIAGE della documentazione relativa alla variante

Presentazione del certificato di fine lavori

Presentazione del certificato di regolare esecuzione o dell'eventuale collaudo

Verifica del rispetto delle previsioni e delle pattuizioni contrattuali nella realizzazione ed esecuzione dell'oggetto del contratto in termini di prestazioni, obiettivi e caratteristiche tecniche, economiche e qualitative.

Caricamento sul S.I. SIAGE della documentazione di fine lavori

FINE DEI LAVORIEVENTUALI VARIANTI PROGETTUALI STIPULA DEL CONTRATTO E COMUNICAZIONE AVVIO LAVORI/ATTIVITA'

Stipula del contratto Stipula del contratto

Consegna/avvio lavori Consegna/avvio lavori

Caricamento dati sul SI

Verifica relazione

Approvazione variante

Effettuazione della variante

Trasmissione della documentazione Ricezione della

variante

Predisposizione relazione variante progettuale

Ricezione comunicazione

approvazione

Caricamento dati sul SI Trasmissione relazione variante progettuale

Certificato di fine lavori

Certificato di regolare esecuzione/collaudo

Caricamento dati sul SI Ricezione

documentazione variante

Trasmissione dei dati relativi al costo realizzato

Verifica del costo realizzato Verifica della corrispondenza delle informazioni inserite sul S.I. e il costo

realizzato attestato

Raccolta e trasmissione dei dati relativi al costo realizzato dal Responsabile controlli al Responsabile della gestione all'AdG

Trasmissione della dichiarazione del costo realizzato all'OdC ai fini della richiesta di rimborso delle quote FSC al DPCoe

Elaborazione delle domande di rimborso delle spese sostenute

Trasmissione delle domande di rimborso attraverso il S.I.

SIAGE

Svolgimento delle verifiche amministrativo-contabili

Verifica della completezza e della correttezza della documentazione amministrativa e contabile prodotta dal soggetto attuatore a sostegno della spesa sostenuta (relazioni, fatture, mandati di pagamenti) e altri documenti inerenti la realizzazione dell'opera previsti nelle Linee guida di rendicontazione

Richiesta di eventuali chiarimenti o integrazioni rispetto alla documentazione presentata

Trasmissione eventuali chiarimenti o integrazioni rispetto alla documentazione presentata

Verifica della completezza della documentazione integrata e dell'esaustività dei chiarimenti presentati.

Formalizzazione degli esiti delle verifiche amministrative tramite compilazione della check-list sul S.I. SIAGE

Svolgimento dell'eventuale verifica in loco a campione

Verifica della legittimità e della regolarità della spesa relativa all’intervento rispetto alla normativa applicabile, nonché dell' esecuzione dei lavori, delle attività, delle opere finanziate e della veridicità delle dichiarazioni e della documentazione presentata dai soggetti attuatori

Eventuale contraddittorio con il soggetto attuatore

Redazione del verbale finale delle verifiche in loco

Trasmissione degli esiti delle verifiche svolte tramite il S.I.

SIAGE

Elaborazione dell'atto di liquidazione

Trasmissione dell'atto di liquidazione

Predisposizione ed esecuzione del mandato di pagamento

Finalizzazione del pagamento

Inserimento dati di pagamento sul S.I. SIAGE

Trasmissione dati (classificazioni, costo ammesso, impegni ammessi, pagamenti ammessi, indicatori di risultato) per monitoraggio IGRUE

Struttura di coordinamento della gestione

(AdG)

Direzione responsabile per l'attuazione degli interventi - Responsabile per la gestione

Direzione responsabile per l'attuazione degli interventi - Responsabile per l'esecuzione dei

controlli

PAGAMENTO E PRESENTAZIONE DELLA RICHIESTA DI PAGAMENTO

PROCESSO: CONTROLLI

FASI

Attività

Soggetto attuatore (Concessionario/

In House)

Responsabile per l'esecuzione dei

pagamenti Tesoreria Organismo di Certificazione (OdC)

Ispettorato generale per i rapporti finanziari con l’Unione europea

(IGRUE)

Attività di controllo

PRESENTAZIONE DELLA DOMANDA DI RIMBORSO/SALDO ED ESPLETAMENTO DELLE VERIFICHEPRESENTAZIONE COSTO REALIZZATO ED ESPLETAMENTO DELLE VERIFICHE

Verifiche amministrative

Richiesta di eventuali chiarimenti o integrazioni

Ricezione richiesta chiarimenti/

integrazioni Elaborazione domande

di rimborso

Invio chiarimenti/

integrazioni richiesti Ricezione dei

documenti richiesti

Compilazione check-list sul SI

Verifica in loco

Redazione verbale verifica in loco

Caricamento degli esiti delle verifiche

Elaborazione atto di liquidazione

Trasmissione atto di

liquidazione Ricezione atto di

liquidazione

Predisposizione e esecuzione mandato di

pagamento

Finalizzazione del pagamento

Inserimento dati di pagamento sul SI

Trasmissione domande di rimborso

Ricezione del pagamento Eventuale contradditorio Eventuale contradditorio

Ricezione informazioni sul

pagamento

Ricezione dati per monitoraggio Trasmissione dati per

monitoraggio

Informazioni domande di rimborso

Ricezione esiti delle verifiche (referente controlli)

Informazioni liquidazione

Ricezione domande di rimborso

Ricezione esiti delle verifiche Informazioni domande di rimborso

(referente controlli)

Informazioni liquidazione (referente controlli)

Trasmissione dati costo realizzato Ricezione dati

costo realizzato Ricezione dati

costo realizzato

Verifica del costo realizzato

Trasmissione della dichiarazione del costo

realizzato

Ricezione dati costo realizzato Trasmissione dati costo

realizzato

Controllo/Decisione

Attività

Documento

Ricezione/ Recepimento

Documento ufficiale

Operazione sul sistema informativo

INTERVENTI:

Numero intervento Titolo intervento

3 Messa in sicurezza degli itinerari regionali prioritari (ex SS, strade regionali, provinciali, ponti sul Po)

Legenda SIMBOLI

2b. Pista di controllo: OOPP a regia - Strumenti di concertazione a livello regionale

Patto per la Lombardia - FSC 2014 - 2020

Attività

Ricezione/

Recepimento Controllo/

Decisione

Documento ufficiale Documento

Operazione sul SI

Richiesta ai potenziali beneficiari di presentazione di schede intervento descrittive di un'idea progettuale da sviluppare e finanziare nell'ambito del Patto per la Lombardia - FSC 2014 - 2020

Predisposizione delle schede intervento da parte dei potenziali beneficiari

Trasmissione delle schede intervento da parte dei potenziali beneficiari

Verifica di ammissibilità delle schede intervento pervenute Verifiche di ammissibilità in coerenza con i limiti e vincoli posti dalla

normativa relativa al FSC 2014-2020

Elaborazione di una bozza di DGR per l'approvazione degli interventi e per l'assegnazione del finanziamento

Trasmissione all'AdG, per condivisione, della bozza di DGR per l'approvazione degli interventi e per l'assegnazione del finanziamento

Espressione del parere da parte di AdG sulla bozza di DGR

Parere sulla coerenza tra gli interventi previsti dalla DGR e gli obiettivi e i contenuti del Patto per la Lombardia.

Trasmissione della comunicazione contenente il parere e l'autorizzazione all'utilizzo dei capitoli di spesa

Ricezione delle eventuali modifiche al testo del documento sulla base delle osservazioni dell'AdG

Elaborazione della versione finale della DGR

Il Responsabile per la gestione verifica se il contenuto rileva rispetto agli Aiuti di Stato, in coerenza con le regole dettate dal Comitato Aiuti di Regione Lombardia

Approvazione dell'elenco degli interventi a cui è assegnato il finanziamento tramite DGR

Pubblicazione della DGR sul BURL Verifica del rispetto della normativa regionale in materia di informazione e

pubblicità.

Direzione responsabile per l'attuazione degli interventi - Responsabile per l'esecuzione dei

controlli

INDIVIDUAZIONE DEGLI INTERVENTIASSEGNAZIONE DEL FINANZIAMENTO

Processo: PROGRAMMAZIONE E SELEZIONE

Beneficiario Giunta Regionale Attività di controllo

FASI Attività

Struttura di coordinamento della gestione

(AdG)

Direzione responsabile per l'attuazione degli interventi - Responsabile per la gestione

Ragioneria

Predisposizione bozza di DGR

Parere

Ricezione parere ed eventuali modifiche alla

bozza di DGR

Finalizzazione della DGR Ricezione

bozza di DGR Trasmissione bozza di DGR

Ricezione parere e autorizzazione

DGR di approvazione Comunicazione parere e

autorizzazione

Predisposizione schede intervento Ricezione richiesta formale schede intervento

Richiesta formale presentazione schede

intervento

Trasmissione delle schede intervento Ricezione

schede intervento

Verifica di ammissibilità

Pubblicazione della DGR sul BURL Finalizzazione della DGR

Direzione responsabile per l'attuazione degli interventi - Responsabile per l'esecuzione dei

controlli

Pista di controllo: OOPP a regia - Strumenti di concertazione a livello regionale

Processo: PROGRAMMAZIONE E SELEZIONE

Beneficiario Giunta Regionale Attività di controllo

FASI Attività

Struttura di coordinamento della gestione

(AdG)

Direzione responsabile per l'attuazione degli interventi - Responsabile per la gestione

Ragioneria

Richiesta di caricamento degli interventi

Caricamento dei dati relativi all'intervento e del modulo di adesione sul S.I. SIAGE

Verifica di coerenza dei dati nel S.I. SIAGE anche mediante l'uso della check list istruttoria

Verifica della coerenza degli interventi individuati con le finalità del Patto e verifica della correttezza dei dati inseriti sul S.I. SIAGE alla DGR di assegnazione del finanziamento

Trasmissione all'AdG della bozza di Convenzione e delle Linee Guida di Rendicontazione per condivisione

Condivisione con l'AdG della bozza di Convenzione e delle Linee Guida di Rendicontazione

Verifica della completezza delle informazioni e dei dati inseriti in Convenzione e della congruenza della tempistica prevista rispetto alle caratteristiche dell'intervento.

Ricezione della versione condivisa della bozza di Convenzione e delle Linee Guida di Rendicontazione da parte del responsabile per la gestione

Approvazione delle Linee Guida di Rendicontazione tramite decreto

Elaborazione della versione finale e trasmissione dello schema di Convenzione

Approvazione dello schema di Convenzione mediante DGR

Pubblicazione della DGR sul BURL Verifica del rispetto della normativa regionale in materia di informazione e

pubblicità.

Stipula della Convenzione tra Regione Lombardia - Responsabile per la gestione - e il beneficiario

Assunzione impegno di spesa e trasmissione decreto di impegno alla Ragioneria

Trasmissione delle Linee guida di rendicontazione

SOTTOSCRIZIONE DELLA CONVENZIONE

Stipula della

Convenzione Stipula della

Convenzione Finalizzazione e trasmissione

schema di Convenzione

Pubblicazione DGR sul BURL Delibera di approvazione Caricamento dati sul SI

Verifica di coerenza dei dati

Trasmissione della bozza di Convenzione Ricezione

bozza di Convenzione

Condivisione

Ricezione versione condivisa

Ricezione schema di Convenzione Decreto di

approvazione delle Linee Guida

Trasmissione delle Linee Guida di Rendicontazione

Ricezione delle Linee guida di rendicontazione Richiesta caricamento

interventi

Ricezione richiesta caricamento

interventi

Decreto di impegno Ricezione Decreto

di impegno