Rischio Residuo
5.5 I rischi critici individuati
In relazione ai rischi specifici delle suddette aree di intervento, si indicano, nella tabella che segue, le criticità da considerare come prioritarie oggetto delle azioni di miglioramento e monitoraggio, già a partire dal 2018 e per il periodo 2019-2021.
Nello specifico, sono state sottoposte all’attenzione dei Referenti per l’anticorruzione le fattispecie di rischio che, a seguito della valutazione, si sono collocate nelle seguenti classi di rischio residuo (RR) o netto:
- rischio non presidiato (o “nero”),
- rischio prevalentemente non presidiato (o “rosso”).
Per tali fattispecie di rischio sono pertanto state individuate le azioni di miglioramento e monitoraggio da implementare al fine di aumentare il set di controlli pre-esistenti.
Rischio non presidiato
Rischio prevalentemente non presidiato Rischio parzialmente presidiato Rischio sostanzialmente presidiato Rischio presidiato
Rischio residuo
96
Struttura Processo Rischio Macro rischio
Dipartimento di medicina, epidemiologia, igiene
del lavoro ed ambientale
Sviluppo della linea di ricerca
(PAR) Divulgazione di notizie riservate da personale interno (riguardanti la sicurezza logica e fisica, l´assenza di controlli, la diffusione della mappa dei locali delle sedi, i soggetti partecipanti alle gare, la solvibilità delle aziende, ecc.)
Frode interna Sviluppo progetti finanziati
dall'esterno
Direzione centrale assistenza protesica
e riabilitazione
Acquisto di beni e servizi con sistema in economia
Ammissione di varianti in corso di esecuzione del contratto per consentire all’appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire extra
guadagni Frode interna
Dati e transazioni non registrati intenzionalmente
Direzione centrale assistenza protesica
e riabilitazione
Acquisto di beni e servizi con sistema in economia
Divulgazione di notizie riservate da personale interno (riguardanti la sicurezza logica e fisica, l´assenza di controlli, la diffusione della mappa dei locali delle sedi, i soggetti partecipanti alle gare, la solvibilità delle aziende, ecc.)
Frode interna Falsificazione delle firme autorizzative
Falsificazione documenti da personale Inail Inosservanza dei poteri di firma
Manomissione o distruzione di dati e documenti Uso distorto nell'esercizio del potere transattivo e di
soluzione bonaria delle controversie Controversie tra inail e terzi
Acquisto di beni e servizi con sistema in economia - Affidamento diretto
Falsificazione delle firme autorizzative
Frode interna Ammissione di varianti in corso di esecuzione del
contratto per consentire all'appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire extra guadagni
Manomissione o distruzione di dati e documenti Divulgazione di notizie riservate da personale interno (notizie riguardanti la sicurezza logica e fisica, notizie riguardanti l'assenza di controlli, diffusione della mappa dei locali delle sedi, relative ai soggetti partecipanti alle gare, ecc.)
Falsificazione documenti da personale Inail Validazione di non idonea documentazione
Acquisto di beni e servizi tramite Consip
Falsificazione delle firme autorizzative
Frode interna Ammissione di varianti in corso di esecuzione del
contratto per consentire all'appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire extra guadagni
Manomissione o distruzione di dati e documenti Divulgazione di notizie riservate da personale interno (notizie riguardanti la sicurezza logica e fisica, notizie riguardanti l'assenza di controlli, diffusione della mappa dei locali delle sedi, relative ai soggetti partecipanti alle gare, ecc.)
Falsificazione documenti da personale Inail
Consulenze e Pareri Mancata valutazione delle situazioni di conflitto di
interesse Frode interna
Realizzazione del
prodotto/servizio Manomissione o distruzione di dati e documenti Frode interna
Direzione centrale organizzazione
digitale
Acquisizione tramite
affidamento diretto Non idonea o falsa documentazione relativa ai requisiti
tecnici/economici Frode esterna
Acquisizione tramite convezioni Consip o Mepa - Acquisto diretto
Non idonea o falsa documentazione relativa ai requisiti
tecnici/economici Frode esterna
97
Struttura Processo Rischio Macro rischio
Direzione centrale organizzazione
digitale
Acquisizione tramite procedura negoziata
Accordi collusivi tra le imprese partecipanti a una gara volti a manipolarne gli esiti
Frode esterna Non idonea o falsa documentazione relativa ai requisiti
tecnici/economici Acquisizione tramite gare
Consip Non idonea o falsa documentazione relativa ai requisiti
tecnici/economici Frode esterna
Acquisizione tramite gare Dcod
Non idonea o falsa documentazione relativa ai requisiti tecnici/economici
Frode esterna Accordi collusivi tra le imprese partecipanti a una gara
volti a manipolarne gli esiti Acquisizione tramite Mepa RDO
o accordo quadro Non idonea o falsa documentazione relativa ai requisiti
tecnici/economici Frode esterna
Direzione centrale patrimonio
Appalto lavori con gara ad evidenza pubblica
Accordi collusivi tra le imprese partecipanti a una gara
volti a manipolarne gli esiti Frode esterna
Artificioso frazionamento al fine di eludere i limiti previsti
dalla legge Frode interna
Divulgazione di notizie riservate da personale interno (notizie riguardanti la sicurezza logica e fisica, notizie riguardanti l'assenza di controlli, diffusione della mappa dei locali delle sedi, relative ai soggetti partecipanti alle gare, ecc.)
Frode interna
Non idonea o falsa documentazione relativa ai requisiti
tecnici/economici Frode esterna
Lavori in economia mediante procedura negoziata senza bando
Accordi collusivi tra le imprese partecipanti a una gara
volti a manipolarne gli esiti Frode esterna
Divulgazione di notizie riservate da personale interno (notizie riguardanti la sicurezza logica e fisica, notizie riguardanti l'assenza di controlli, diffusione della mappa dei locali delle sedi, relative ai soggetti partecipanti alle gare, ecc.)
Frode interna
Falsificazione documenti da personale Inail Frode interna Violazione delle policy di selezione dei Fornitori
relativamente alle procedure di acquisto, affidamento
diretto e assegnazione lavori Frode interna
Lavori mediante procedura negoziata (con avviso o con elenco fornitori)
Ammissione di varianti in corso di esecuzione del contratto per consentire all’appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire extra guadagni
Frode interna Artificioso frazionamento al fine di eludere i limiti previsti
dalle legge
Violazione delle policy di selezione dei Fornitori relativamente alle procedure di acquisto, affidamento diretto e assegnazione lavori
Programmazione annuale delle procedure di gara
Artificioso frazionamento al fine di eludere i limiti previsti
dalle legge Frode interna
Utilizzo della procedura negoziata e abuso
dell'affidamento diretto al di fuori dei casi previsti dalla
legge al fine di favorire un'impresa Frode interna Direzione centrale
pianificazione e comunicazione
Supporto amministrativo, gestione delle missioni del personale
Mancato/errato/tardivo pagamento di contributi e
imposte Errori operativi
Direzione centrale rapporto assicurativo
Gestione incarico ispettivo Mancata o parziale rilevazione irregolarità Errori operativi
Sottrazione/Furto dati sensibili Frode esterna
Gestione Liste evidenza
Procedura Vi-Gea Comunicazione di possibile ispezione e/o pre-ispezione
alla ditta da parte dell'ispettore / funzionario amm.vo Frode interna Recupero crediti Ritardi nel processamento delle pratiche Errori operativi
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Struttura Processo Rischio Macro rischio
Direzione centrale ricerca
Acquisto di beni e servizi con sistema in economia mediante procedura negoziata
Accordi collusivi tra le imprese partecipanti a una gara
volti a manipolarne gli esiti Frode esterna
Acquisto di beni e servizi con sistema in economia - Affidamento diretto
Accordi collusivi tra le imprese partecipanti a una gara
volti a manipolarne gli esiti Frode esterna
Conferimento borse di studio
Falsa e/o incompleta documentazione dei titoli di
partecipazione alle procedure di selezione del personale Frode esterna Falsificazione documenti da personale Inail Frode interna
Conferimento incarichi co.co.co.
Falsa e/o incompleta documentazione dei titoli di
partecipazione alle procedure di selezione del personale Frode esterna Falsificazione documenti da personale Inail
Frode interna Manomissione o distruzione di dati e documenti
Omessa e/o errata verifica sulla documentazione per il conferimento di incarichi
Sovrintendenza sanitaria centrale
Coordinamento e monitoraggio nel governo delle attività sanitarie
Divulgazione di notizie riservate da personale interno (riguardanti la sicurezza logica e fisica, l´assenza di controlli, la diffusione della mappa dei locali delle sedi, i soggetti partecipanti alle gare, la solvibilità delle aziende, ecc.)
Frode interna
Coordinamento e monitoraggio sull'attività delle strutture territoriali e regolazione nelle materie di competenza del settore
Mancata o incompleta definizione degli standard di qualità dei servizi sanitari
Rischi relativi ai servizi/prestazioni
sanitari/e
Elaborazione di criteri per le attività di riabilitazione e per la prescrizione di dispositivi tecnici
Inappropriato parere medico-legale Rischi relativi ai servizi/prestazioni
sanitari/e
Fatturazione medici Errori in fase di rilevazione delle ore dedicate alla libera professione
Rischi relativi ai servizi/prestazioni
sanitari/e Formulazione di pareri
medico-legali su problematiche complesse ed emergenti di natura assicurativo-previdenziale
Inappropriato parere medico-legale Rischi relativi ai servizi/prestazioni
sanitari/e