Passo 5: Pianificazione e Sviluppo Azioni Correttive

In ottica di Pianificazione e sviluppo delle Azioni correttive il metodo DMECA fornisce un approccio strutturato per studiare, progettare e applicare azioni di miglioramento utilizzando una tabella di azioni correttive applicata per quei malfunzionamenti (Tabella 8) e quei rischi (Tabella 9) risultati critici dal precedente passo.

Nella scelta degli interventi non è solo sufficiente considerare il valore assunto dall’indice ma occorre esaminare i valori dei singoli “indici” che lo compongono:

 Se si ha l’indice di Probabilità preponderante vuol dire che le soluzioni adottate presentano elevate quote di rischio e malfunzionamento, pertanto l’unico modo efficace per neutralizzarle è quello di operare sul progetto ed apportare delle modifiche in modo da diminuire le loro probabilità di accadimento;

 Se si ha l’indice Gravità posizionato su valori alti vuol dire che le conseguenze sono pesanti pertanto i modi per annullarle o ridurle sono quelli di intervenire sul processo in modo da rendere improbabile l’accadimento di tale

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difetto/rischio o di introdurre sulle soluzioni degli elementi tali da neutralizzare gli effetti gravosi degli stessi;

 Se si ha l’indice Rilevabilità elevato vuol dire che le conoscenze sulle cause e svolgimento del modo di malfunzionamento e rischio sono mancanti o carenti e pertanto l’unico modo per superare tale lacuna è quello di attuare ricerche teorico-pratiche per aumentare la confidenza con il fenomeno ed il dominio del processo.

Malfunzionamento

con RPN>soglia Soluzione/azione correttiva Descrizione 1. Documentazione incompleta 2. Documentazione errata 3. Richiesta dei codici oltre i tempi previsti

Corsi di formazioni specifici per il personale coinvolto

Il personale coinvolto nel processo dovrebbe essere dotato di adeguata formazione specifica per la gestione degli appalti, della conoscenza del codice degli appalti e della normativa cogente applicabile in questo ambito, in questo modo è possibile ridurre il manifestarsi di malfunzionamenti ed errori ed essere in grado di prevenire il loro insorgere

Addestramento del personale coinvolto

Il personale coinvolto che non possiede sufficiente esperienza nell’ambito del processo dovrebbe inizialmente essere posto in affiancamento al

responsabile e seguire un adeguato

pag. 101 4. Bando di gara/lettera di invito incomplete 5. Invio documentazione incompleta 6. Mancata pubblicazione nei termini previsti 7. Pubblicazione di dati errati 8. Errata valutazione delle offerte pervenute 9. Adempimenti non rispettati 10. Informazioni comunicate incomplete

Creazione di una figura addetta alla supervisione e controllo delle fasi del processo

Individuare un soggetto qualificato con esperienza e competenze specifiche che abbia capacità di supervisione e controllo in grado di evidenziare in modo preventivo e tempestivo eventuali problematiche in fase di esecuzione del processo

Predisposizione di un Regolamento

Il Regolamento, sotto forma di una sorta di “manuale d’uso” dovrebbe definire le regole, le fasi e le tempistiche al dettaglio per una corretta applicazione del processo così da garantirne un efficace ed efficiente risultato. Dovrebbe contenere le istruzioni per la risoluzione problematiche frequenti e per evitare che si ripetano

Adozione di un software dedicato alla gestione delle gare

Il software potrà garantire l’integrità e la reperibilità dei documenti così da evitare che un documento non conforme o incompleto possa essere processato.

All’interno del sw si potrebbe inserire, reperire e salvare tutta la documentazione necessaria e archiviare la documentazione prodotta con possibilità di accesso tramite login e password evitando un utilizzo improprio di documenti

TABELLA 8MALFUNZIONAMENTI-AZIONI CORRETTIVE

Rischio con RPN>soglia Soluzione/azione

correttiva Descrizione

1. Restrizione de mercato nella definizione delle specifiche tecniche, attraverso l'indicazione nel disciplinare di prodotti/ servizi/forniture che favoriscono una determinata impresa

2. Elusione delle regole di evidenza pubblica, mediante l'improprio utilizzo del modello procedurale

Trasparenza

Consiste in una serie di attività volte alla diffusione di informazioni rilevanti.

Migliorare l'efficienza e l'efficacia dell'azione attraverso la piena conoscenza delle attività e delle responsabilità per il loro corretto svolgimento

Astensione in caso di conflitto di interesse

Consiste nell' obbligo di astensione per il RUP, il titolare dell'ufficio competente, ad adottare atti procedimentali nel caso di conflitto di interesse anche solo potenziale e consiste inoltre nel dovere di segnalazione a carico dei medesimi soggetti

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3. Utilizzo della procedura negoziata al di fuori dei casi previsti dalla legge

4. Favoreggiamento di un'impresa mediante l'indicazione nel bando di requisiti tecnici ed economici calibrati alle sue capacità

5. Uso distorto del criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa, finalizzato a favorire un'impresa

6. Adozione di un provvedimento di revoca del bando strumentale all'annullamento di una gara, al fine di evitare l'aggiudicazione in favore di un soggetto diverso da quello atteso

Evitare situazioni di potenziale conflitto di interessi

Formazione

Si tratta della realizzazione di attività di formazione dei dipendenti chiamati ad operare nei settori in cui è più elevato il rischio corruzione.

Assicurare la diffusione dei valori etici, mediante l'insegnamento di principi di comportamento eticamente e giuridicamente adeguati e di una maggiore conoscenza e consapevolezza delle proprie azioni

Codice di

comportamento

Norme che devono essere definite per regolare, in senso legale ed etico, il comportamento dei dipendenti.

Assicurare la qualità dei servizi, la prevenzione dei fenomeni di corruzione, il rispetto dei doveri costituzionali di diligenza, lealtà, imparzialità

Rotazione del personale

Consiste nell'assicurare l'alternanza tra più professionisti nell'assunzione delle decisioni e nella gestione delle procedure in aree considerate a rischio corruttivo.

Ridurre il rischio che possano crearsi relazioni particolari tra Stazione appaltante ed utenti, con il conseguente consolidarsi di situazioni di privilegio e l'aspettativa a risposte illegali improntate a collusione

TABELLA 9RISCHI-AZIONI CORRETTIVE