CAP HOLDING SPA E M.M. SPA
Per quanto attiene il controllo sull’operato dell’affidatario del Servizio Idrico Integrato (SII), l’Ufficio d’Ambito provvede a monitorare l’operato dei Gestori Cap Holding S.p.A. e MM S.p.A. sulla scorta degli obbiettivi strutturali posti in capo ai Gestori stessi dalla Convenzione di affidamento del SII e dai relativi allegati, nonché in base alle disposizioni dell'AEEGSI nell'ambito dei processi di determinazione delle tariffe del SII e di aggiornamento del Piano d'Ambito.
Il monitoraggio delle attività a carico dei Gestori affidatari del SII avviene secondo le modalità definite nel documento Metodologia di raccolta dati ai fini del controllo delle attività poste in essere dai Gestori affidatari del SII”, approvato dal Consiglio di Amministrazione con deliberazione n. 6 del 30/05/2017.
I principali temi del monitoraggio delle attività del gestore sono:
1. il rapporto con l’utenza, attraverso la individuazione di standard di “qualità contrattuale” per le prestazioni erogate e che, per il tramite di indicatori misurabili, consentano un monitoraggio delle prestazioni stesse;
2. la pianificazione degli interventi finalizzati alla risoluzione delle criticità rilevate nel servizio secondo specifici obiettivi definiti temporalmente e monitoraggio del rispetto della pianificazione approvata;
23 3. il mantenimento dell’equilibrio economico-finanziario della gestione attraverso il monitoraggio dell’evoluzione di possibili indicatori economico-patrimoniali del gestore per intervenire preventivamente su possibili disequilibri.
Le attività svolte dall’Ufficio d’Ambito nel primo semestre 2020 hanno riguardato principalmente le seguenti tematiche:
• Aggiornamento delle Carte dei Servizi a seguito dell’emanazione delle deliberazioni ARERA n.
186/2020/R/Idr e n. 221/2020/R/Idr;
• Monitoraggio delle attività di asfaltatura effettuate da CAP nel perimetro gestionale di competenza ai sensi dell’art. 22 del Disciplinare tecnico allegato alla Convenzione di affidamento del SII;
• Definizione/approvazione/sottoscrizione dell’Accordo per lo sviluppo degli interventi di economia circolare nell’ambito del servizio idrico integrato;
• Monitoraggio dello stato di attuazione degli investimenti previsti dalla programmazione approvata - perimetro gestionale di Cap Holding SpA e di MM SpA – Consuntivo 2019 e I semestre 2020;
• Definizione/approvazione della Convenzione interambito tra ATO CMM e ATO LO;
• Convenzione per l’attuazione del Programma degli Interventi per la Ripresa Economica - dgr n.
XI/4040 del 14.12.2020 approvazione del “Programma 2021 – 2022 – 2023 di interventi urgenti e prioritari attinenti al Servizio Idrico Integrato”.
• Convenzione per la concessione di un finanziamento della Regione Lombardia su intervento “River park” in comune di Paderno Dugnano;
• Aggiornamento delle relazioni di Piano d’Ambito relative ai territori di competenza dei gestori Cap Holding SpA e MM SpA, compreso: a) aggiornamento degli agglomerati e del piano di risoluzione delle procedure d’infrazione, b) definizione dei risultati e degli obiettivi della qualità tecnica (del.
ARERA m. 917/2017/R/Idr, c) definizione del Programma degli interventi per il quadriennio 2020-2023 e del Piano delle Opere strategiche per il periodo 2020-2027, d) aggiornamento delle tariffe per il periodo 2020-2023 e definizione del piano tariffario e del PEF sino alla scadenza delle concessioni;
• Altre attività riportate ai paragrafi 3,4,5 e 6.
Aggiornamento delle Carte dei Servizi a seguito dell’emanazione delle deliberazioni ARERA n.
186/2020/R/Idr e n. 221/2020/R/Idr;
In data 26/05/2020 l’ARERA ha emanato la Deliberazione n. 186/2020/R/Idr avente ad oggetto “Integrazioni e modifiche alla deliberazione dell’Autorità 547/2019/R/Idr, in attuazione della disposizione di cui all’art.1, comma 295, della Legge 27 dicembre 2019 n. 160, in materia di fatturazione di importi riferiti a consumi risalenti a più di due anni”, inoltre, in data 16/06/2020 l’ARERA ha emanato la Deliberazione n.
221/2020/R/Idr avente ad oggetto “Modifiche alla regolazione della morosità nel Servizio Idrico Integrato, in attuazione della disposizione di cui all’articolo 1, comma 291, della Legge 27 dicembre 2019,n. 160”, è stato perciò necessario provvedere all’adeguamento le Carte dei Servizi dei Gestori Cap Holding SpA ed MM SpA alle disposizioni dell’ARERA.
Si riporta di seguito una breve descrizione in ordine alle modifiche apportate ai documenti convenzionali.
Le principali modifiche apportate dalle succitate Deliberazioni ARERA hanno riguardato gli “Obblighi del gestore in caso di fatturazione di importi riferiti a consumi risalenti a più di due anni” e le “Procedure per la costituzione in mora”. Tali modificazioni hanno riguardano i seguenti aspetti:
- la necessità che il Gestore dia evidenza, all’interno della fattura al cliente, degli importi riferiti a consumi risalenti a più di due anni, anche in assenza della responsabilità del Gestore medesimo nel
24 ritardo della fatturazione (nella disciplina precedente tale condizione di responsabilità era una condizione necessaria);
- l’eliminazione della precedente disposizione che prevedeva la non assoggettabilità alla disciplina della prescrizione degli importi risalenti a più di due anni, in caso di presunta responsabilità attribuita all’utente finale, in conformità all’articolo 1, comma 295, della Legge di bilancio 2020;
- la modifica della procedura di costituzione in mora che non può essere avviata dal Gestore nei confronti dell’utente che abbia avanzato un reclamo relativo (tra le altre cose) alla fatturazione di importi riferiti a consumi risalenti a più di due anni, indipendentemente dalla “presunta responsabilità attribuita all’utente finale”, superata in conseguenza delle modifiche introdotte dalla succitata Legge di bilancio 2020
- l’aggiornamento del termine ultimo entro cui l’utente finale è tenuto a saldare i pagamenti pregressi in 40 giorni solari (nella disciplina precedente tale termine era declinato in tre tempistiche differenti di 15, 20 e 25 giorni solari inerenti diverse fattispecie).
Inoltre, per quanto attiene il solo Gestore MM SpA sono state aggiunte all’interno del “Glossario” le nuove definizioni di “Codice del consumo” e di “Legge di bilancio 2020”.
Le Carte del Servizio sono state approvate con deliberazione n. 3 della Conferenza dei Comuni dell’ATO Città Metropolitana di Milano del 21 dicembre 2020.
Monitoraggio delle attività di asfaltatura effettuate da CAP nel perimetro gestionale di competenza ai sensi dell’art. 22 del Disciplinare tecnico allegato alla Convenzione di affidamento del SII
L’art. 22 Disciplinare Tecnico allegato alla Convenzione di Affidamento del S.I.I. in vigore dal 30/10/2018, regolamenta la disciplina delle asfaltature operate dal Gestore Cap Holding SpA sul territorio della Città Metropolitana di Milano (ambito Cap Holding SpA).
In particolare, il comma n. 2 del succitato articolo stabilisce che “fermo restando l’obbligo di effettuare immediatamente il ripristino delle pavimentazioni al termine di ciascun singolo intervento, il Gestore procederà ad effettuare in unica soluzione, entro il termine massimo dell’anno successivo all’ultimo intervento effettuato che concorre al calcolo dei 30 interventi per Km, la integrale asfaltatura definitiva sull’intera larghezza stradale e per l’intero sviluppo lineare tra le manomissioni “estreme” effettuate sul medesimo tratto stradale e per i singoli tratti stradali in cui si è raggiunta/superata la “densità di manomissione” (numerosità di 30 interventi per Km) di cui al comma 1, applicando l’elenco prezzi approvato dall’Ufficio d’Ambito relativo all’anno in cui deve essere effettuato il ripristino”.
Il successivo comma n. 3 prevede che “la copertura del costo degli interventi di asfaltatura di cui al comma 2 sarà assicurata dal SII, nella misura del 35% del costo complessivo di riasfaltatura, mentre il 65% del costo complessivo sarà a carico del comune interessato”.
Ai fini del controllo, da parte dell’Ufficio d’Ambito, delle attività di asfaltatura svolte dal Gestore nonché della corretta attribuzione in tariffa del SII, in quota parte, dei relativi costi, il comma n. 5 del succitato art.
22 del Disciplinare Tecnico prescrive che dovrà essere resa disponibile, da parte del Gestore stesso, la
“documentazione attestante l’entità della “densità di manomissione”, il costo complessivo dell’intervento, la chiara esplicitazione cartografica dell’intero tratto interessato dalla riasfaltatura (35% a carico del Gestore e 65% a carico del Comune). Per le riasfaltature non direttamente effettuate dal Gestore, ma realizzate dal Comune, dovrà essere inoltre prodotta idonea documentazione che attesti la presa in carico, da parte del comune, del 65% del costo complessivo”.
Come previsto dal Disciplinare, il Gestore Cap Holding S.p.A. rende disponibile tutta la documentazione relativa all’attività di asfaltatura del periodo 2018-2019; tale documentazione è costituita da n. 2 tabelle
25 (consuntivo 2018 e 2019) contenenti l’elenco delle vie oggetto di riasfaltatura – suddivise per comune – per ciascuna delle quali è stata specificata la documentazione attestante la densità di manomissione (ID-CAP), la superficie totale asfaltata, il costo effettivo dell’intervento a carico del S.I.I. ed il costo presunto dell’intervento a carico del comune.
A corredo delle suddette tabelle, per ciascun intervento eseguito nel 2018 e nel 2019 è stato fornito uno stralcio planimetrico con evidenziazione del tratto di strada interessato dalla riasfaltatura effettuata dal Gestore.
Tali documenti sono stati accompagnati da apposita dichiarazione di veridicità.
Dall’analisi delle informazioni pervenute si è evinto che:
- per quanto attiene l’anno 2018 risultano essere stati eseguiti n. 186 interventi di asfaltatura in n. 52 comuni dell’ATO della Città Metropolitana di Milano, per un totale complessivo di 44.192 mq asfaltati e per un costo effettivo sostenuto a carico del S.I.I. di 590.365,41 euro (su un costo complessivo pari ad euro 3.720.632,41);
- per quanto attiene l’anno 2019 risultano essere eseguiti n. 48 interventi di asfaltatura in n. 27 comuni dell’ATO della Città Metropolitana di Milano, per un totale complessivo di 12.982 mq asfaltati e per un costo effettivo sostenuto a carico del S.I.I. di 158.388,67 euro (su un costo complessivo pari ad euro 430.524,47).
Dalla documentazione trasmessa, l’Ufficio d’Ambito ha innanzitutto proceduto a calcolare il costo medio di asfaltatura degli interventi eseguiti nel corso del 2018 (pari a 13,3 euro/mq) e nel corso del 2019 (pari a 12,2 euro/mq), che risulta essere in linea con il costo medio unitario di asfaltatura desunto dal vigente prezzario (pari a circa 13 euro/mq). Scostamenti rispetto a tali valori medi risultano essere dovuti alle differenti modalità di esecuzione degli interventi di asfaltatura nelle diverse vie.
In ordine alla verifica della densità di manomissione l’Ufficio d’Ambito ha provveduto a richiedere in data 08/11/2019 per n. 4 interventi - scelti a campione tra tutti gli interventi eseguiti – la documentazione attestante gli interventi di manomissione, da cui si risulta essere stata rispettata la densità minima di 30 interventi per Km di strada.
In merito alla verifica del grado di copertura del costo a carico del S.I.I. (pari alla misura massima del 35%
del costo totale), dalla documentazione trasmessa, si è rilevato che per quanto attiene il 2018 il costo di asfaltatura sostenuto complessivamente dal Gestore risulta attestarsi al 15,87%, mentre per quanto riguarda il 2019 risulta essere pari al 36,8%.
Per tale annualità (2019), infatti, è stato riscontrato che in taluni interventi di asfaltatura il costo a carico del Gestore risulta essere inferiore al 35%, in taluni interventi risulta essere leggermente superiore al 35% - a causa di lievi scostamenti, in fase di contabilizzazione dei lavori in contraddittorio con la ditta esecutrice, nella misurazione delle superfici rispetto a quanto concordato in fase di programmazione e di consegna lavori – infine, in alcuni interventi risulta essere superiore al 35%.
Si è altresì riscontrato che il Gestore non ha effettuato l’asfaltatura per la quota parte a carico dei Comuni; a tal proposito il Gestore, nella nota del 24/04/2020, ha provveduto a precisare che, in ottemperanza a quanto previsto dall’art. 22.4 del Disciplinare Tecnico, le vie oggetto di interventi di asfaltatura nel corso del 2018 e del 2019 non verranno più considerate al fine di individuare le vie da asfaltare per le annualità successive, fintanto che venga nuovamente raggiunta la densità di intervento prevista (ossia il raggiungimento nei 4 anni successivi alla riasfaltatura del valore minimo di 30 manomissioni per Km).
Alla luce di quanto sopra descritto, tenuto conto che la copertura del costo degli interventi di asfaltatura a carico del S.I.I. è stato fissato nella misura massima del 35% del costo totale di riasfaltatura, è stato definito che l’importo da ammettere in tariffa per l’anno 2019 sia quantificabile in euro 150.683,56 (in luogo dei 158.388,67 euro, corrispondenti al 36,8%). Si è inoltre provveduto a sensibilizzare il Gestore al rispetto del valore del 35%, sia a livello di interventi di asfaltatura complessivamente eseguiti nell’ATO della Città Metropolitana di Milano, sia a livello di interventi di asfaltatura eseguiti a livello di singolo comune, al fine di garantire il rispetto del principio di eguaglianza ed imparzialità del servizio reso.
26 Definizione/approvazione/sottoscrizione dell’Accordo per lo sviluppo degli interventi di economia circolare nell’ambito del servizio idrico integrato
La promozione e l’attuazione di un percorso di transizione verso l’economia circolare, da calare all’interno del Servizio Idrico Integrato, costituisce un obiettivo strategico della Città Metropolitana di Milano e dell’Ufficio d’Ambito.
L’obiettivo è infatti inserito sia nel Piano strategico triennale del territorio metropolitano 2019 -2021 della Città Metropolitana, sia nel Piano Performance aziendale.
Per dar corso a tale obiettivo l’Ufficio d’Ambito ha attivato un tavolo tecnico con i Gestori Cap Holding e MM, per raccogliere le esperienze già da questi realizzate, per valutare i progetti in corso d’opera ovvero ancora da mettere in atto e soprattutto per verificare le possibili sinergie nell’ambito dello sviluppo di tali progetti, anche con la finalità di evitare la duplicazione di sperimentazioni già effettuate.
La conclusione del tavolo tecnico ha dato origine al documento I progetti di Economia Circolare nell’ATO della Città Metropolitana di Milano, nel quale vengono presentate le strategie sinora adottate da Cap Holding e MM in tema di economia circolare e quelle che potranno essere sviluppate nei prossimi anni, anche in collaborazione.
L’Ufficio d’Ambito ha voluto promuovere la realizzazione dei progetti e degli studi presentati nel sopraccitato documento, calando gli stessi nella programmazione d’Ambito, secondo gli step previsti dalla regolazione nazionale, nonché secondo quanto previsto dalle norme interne all’ATO, contenute nei Disciplinari Tecnici allegati alle Convenzioni di affidamento del SII, sottoscritte con Cap Holding e MM.
Per poter procedere all’inclusione dei progetti di economia circolare all’interno dei Programmi degli Interventi, che di volta in volta verranno approvati, sono state definite le condizioni cui dovranno sottostare tali progetti per poter essere finanziati totalmente/parzialmente dalla tariffa del servizio idrico integrato. Per tali motivazioni è stato pertanto predisposto l’Accordo per lo sviluppo degli interventi di economia circolare nell’ambito del servizio idrico integrato che regolamenta l’inserimento dei progetti/studi nella programmazione d’Ambito.
Il documento I progetti di Economia Circolare nell’ATO della Città Metropolitana di Milano costituisce un allegato dell’Accordo per lo sviluppo degli interventi di economia circolare nell’ambito del servizio idrico integrato.
L’Accordo è stato sottoscritto tra la Città Metropolitana di Milano, l’Ufficio d’Ambito ed i Gestori Cap Holding S.p.A. e MM S.p.A. nel mese di ottobre 2020.
Monitoraggio dello stato di attuazione degli investimenti previsti dalla programmazione approvata - perimetro gestionale di Cap Holding SpA e di MM SpA – Consuntivo 2019 e I semestre 2020;
Con deliberazione del Consiglio di Amministrazione n. 4 del 30.11.2020 si è conclusa l’istruttoria relativa al monitoraggio degli investimenti realizzati dai Gestori nell’anno 2019 e nel primo semestre 2020. Si presentano di seguito gli esiti della verifica effettuata.
Cap Holding SpA – consuntivo 2019
L'analisi dello stato di avanzamento degli investimenti è stata effettuata suddividendo gli interventi programmati in categorie ed in sottocategorie in modo da poter meglio comprendere e correttamente enucleare le variazioni intervenute nel corso dell’anno 2019 rispetto alla pianificazione approvata.
Nel prospetto di seguito riportato viene presentato, in sintesi, lo stato di attuazione del programma degli interventi a carico del Gestore Cap Holding Spa nell'anno 2019.
27 L’analisi è stata condotta mettendo in relazione la programmazione originaria e l’assestamento della programmazione, avvenuto nel 2019, con il corrispondente grado di realizzazione conseguito; in particolare sono stati enucleati i vari interventi (in termini di numerosità ed importo) per i vari settori funzionali, per poter comprendere, ancorché a livello di sintesi, l’evoluzione della programmazione dalla approvazione alla fine dell’anno 2019.
L'ammontare complessivo degli interventi realizzati a consuntivo dal Gestore Cap Holding Spa, nel 2019, si attesta ad euro 96.719.117. Tra questi sono compresi euro 479.340 di nuovi interventi, originariamente non previsti, euro 22.849.387 riferiti a code/ritardi di interventi di annualità precedenti (ritardi € 14.583.648 – code € 8.265.739), euro 483.007 di interventi anticipati ed infine euro 31.711 di nuove opere finanziate da terzi. Tali interventi sono stati realizzati nell’annualità 2019 ed ai sensi delle sopraccitate “Linee di indirizzo per la gestione del piano investimenti” - nonché per tracciare in modo completo le attività del Gestore in termini di investimenti realizzati - sono stati inseriti nell’assestamento 2019.
Per quanto attiene la valutazione del Gestore, in termini di raggiungimento di obiettivi strutturali previsti dal Disciplinare Tecnico allegato alla Convenzione di affidamento del SII di cui alla delib. della Conferenza dei Comuni n. 3 del 30.10.20181, da un’analisi dei risultati conseguiti a livello cumulato sul periodo regolatorio (anni 2016-2019), si rileva che a fronte di interventi pianificati per complessivi euro 371.332.443 – al netto delle commesse non eseguite nel biennio 2016-2017, riprogrammate nel biennio 2018-2019 – sono state realizzate opere per euro 326.309.805 che rappresentano 87,88 % del totale pianificato.
Per quanto attiene il risultato 2019, come già indicato, risulta che l’ammontare degli investimenti realizzati è pari ad euro 96.719.117, che rappresenta il 92,50% dell’importo pianificato, pari ad euro 104.559.293. Il risultato conseguito dal Gestore in termini di grado di realizzazione delle opere pianificate è in aumento rispetto allo scorso anno dove l'indicatore si attestava al 91 % (+1,5 %).
Procedendo ad un affinamento del calcolo, visto che l’importo pianificato contiene sia importi al netto gara d’appalto, sia al lordo gara d’appalto, si sono “lordizzati”, mediante il relativo ribasso alcuni interventi appaltati nell’annualità 2019, ottenendo così un ammontare complessivo dell’importo realizzato pari ad euro 96.827.729, che rappresenta il 92,61% del pianificato.
Gli scostamenti tra gli importi 2019 pianificati e realizzati sono da imputare principalmente ad anticipi/posticipi di commesse ovvero variazioni dei cronoprogrammi degli interventi con slittamenti temporali delle lavorazioni a fronte anche di sopraggiunte necessità/fabbisogni.
1 che prevede il raggiungimento, all’interno del periodo regolatorio, dell’obiettivo minimo dell’80% come importo realizzato rispetto a quello pianificato e del 80% della numerosità per gli anni 2018 e 2019.
28 Passando all’analisi dello stato di avanzamento del Programma degli Interventi, in termini di n. di interventi attivati ed in termini di stati di avanzamento lavori, si rileva innanzitutto un incremento del numero di opere programmate rispetto a quanto originariamente previsto. Ciò è dovuto al rilevamento, nella programmazione assestata, di n. 10 nuove commesse parametriche, n. 1 nuovo intervento, n. 239 interventi che rappresentano code/ritardi di pianificazioni precedenti, n. 6 interventi anticipati, n. 76 lotti di interventi generati da commesse parametriche ed infine n. 9 nuovi interventi finanziati da terzi per la risoluzione di interferenze con infrastrutture del SII.
Su un totale di 543 interventi pianificati nell’assestamento 2019, al 31.12.2019, sono stati attivati n. 518 interventi che rappresentano il 95,40% del totale.
Cap Holding SpA – I semestre 2020
Si riporta di seguito, in forma sintetica, la rendicontazione degli interventi eseguiti nel primo semestre del 2020 (al 30/06/2020), rispetto a quanto pianificato per la medesima annualità, in relazione ai vari settori funzionali. Si riporta inoltre una previsione a fine anno (forecast al 31/12/2020) degli impegni di PdI assunti dal gestore CAP Holding Spa; tale previsione considera sia i ritardi/code di interventi relativi ad annualità precedenti il 2020, sia interventi anticipati e sia i nuovi interventi.
Cap Holding S.p.a.
L'ammontare complessivo degli interventi realizzati nel primo semestre del 2020 dal Gestore Cap Holding Spa si attesta ad euro 39.298.771 pari al 52,95% del totale pianificato. Tale importo complessivo risulta in linea con l’ammontare eseguito nel primo semestre del 2019. In termini percentuali si rileva un aumento rispetto al primo semestre dell’annualità precedente dovuto ad una riduzione dell’importo complessivo pianificato per il 2020.
MM SpA – consuntivo 2019
Analogamente a quanto fatto per il Gestore Cap Holding Spa, si riporta di seguito la sintesi dello stato di attuazione del programma degli interventi 2019 a carico del Gestore MM Spa. L'analisi è stata condotta mettendo in relazione la programmazione approvata con il corrispondente grado di realizzazione conseguito al 31/12/2019.
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DEP 20 11.533.718 33 9.601.000 33 7.699.326
FOG 40 22.122.000 84 25.673.000 77 20.832.573
I&S 6 3.298.000 5 3.537.000 4 3.185.115
SEDI 1 900.000 3 648.000 3 279.916
ALTRO 0 0 1 0 1 265.318
Totale 112 83.819.718 223 83.818.000 203 70.531.103
L'ammontare complessivo degli interventi realizzati a consuntivo, nel 2019, si attesta ad euro 70.531.103.
Tra questi sono compresi euro 3.777.761 di nuovi interventi, originariamente non previsti (di cui 625.159 euro non presenti nella pianificazione assestata), euro 10.196.612 riferiti a code/ritardi di interventi di annualità precedenti (ritardi € 8.789.525, code € 1.407.087). Tali interventi sono stati realizzati nell’annualità 2019 ed ai sensi delle sopraccitate “Linee di indirizzo per la gestione del piano investimenti” - nonché per tracciare in modo completo le attività del Gestore in termini di investimenti realizzati - sono state inseriti nell’assestamento 2019.
Per quanto attiene la valutazione del Gestore, in termini di raggiungimento di obiettivi strutturali previsti dal Disciplinare Tecnico allegato alla Convenzione di affidamento del SII di cui alla delibera della Conferenza dei Comuni n. 3 del 30.10.2018 (che prevede il raggiungimento all’interno del periodo regolatorio
Per quanto attiene la valutazione del Gestore, in termini di raggiungimento di obiettivi strutturali previsti dal Disciplinare Tecnico allegato alla Convenzione di affidamento del SII di cui alla delibera della Conferenza dei Comuni n. 3 del 30.10.2018 (che prevede il raggiungimento all’interno del periodo regolatorio