Descrizione controllo e documentazione di riferimentoRiferimenti normativiDocumentiArchiviazione documentiRispondenzaagliorientamentistrategicidellaCommissioneEuropea,alQSC(Quadrostrategicocomune),all'AccordodiPartenariato e alla normativa comunitaria relativa alla Programmazione 2014 - 2020 Verificachel'interoprocessodiProgrammazioneeilProgrammaOperativoFEAMPsianocoerenticonquantoprestabilitodallanormativa comunitaria e in particolare dalla Parte II titolo III del Reg.n.1303/2013.
RispondenzaallanormativacomunitariarelativaallaProgrammazione2014-2020eaiprincipigeneralideiSistemidiGestione e Controllo VerificacheilprocessodidesignazionedelleAutorità(AdG,AdCeAdA)eladefinizionedell'organizzazione,delleprocedureedeglistrumenti operativi relativi alla loro attività sia coerente con le prescrizioni della normativa comunitaria e i principi generali del Sistema di Gestione e Controllo.
Verifica del Sistema di Gestione e Controllo ai fini delle valutazioni di conformità istrazione titolarerità di Gestione - smo Intermedio) - Reg. (UE) n.1303/2013- Reg. (UE) n. 508/2014- Reg. (UE) n. 1011/2014 -Documenti di nomina delle Autorità/Organismi del Sistema di Gestione e Controllo
di Audit - Reg. (UE) n.1303/2013 art. 127 DETTAGLIO ATTIVITA' DI CONTROLLO - Programmazione
istrazione titolarerità di Gestione - smo Intermedio) - Reg.(UE) n.1303/2013 - Reg.(UE) n.1380/2013 - Reg.(UE) n.508/2014 - Programma Operativo FEAMP
Soggetti coinvoltiDescrizione controllo e documentazione di riferimentoRiferimenti normativiDocumentiVerifica di conformità dei criteri di selezione delle operazioni
Verificacheicriteridiselezionedelleoperazionidefinitidall'AutoritàdiGestionesianocoerenticonilProgrammaOperativoe,ovepertinente, con il Reg. (UE) n.1380/2013 in merito alla politica comune della pesca.
Verifica della conformità del Bando/Avviso pubblico alla normativa vigente e verifica della disponibilità finanziaria
Verificacheicontenutidell'Avvisopubblicosianocoerenticonquantoprestabilitodallanormativacomunitariaeinparticolareconquanto previsto dai Manuali predisposti dall'Autorità di Gestione (Disposizioni Procedurali ed Attuative di Misura).
Verifica della ricevibilità della domanda di sostegno
Verifica il rispetto delle condizioni di ricevibilità prescritte nell'Avviso Pubblico;compilano una check-list di ricevibilitàVerifica dell'ammissibilità a finanziamento della domanda di sostegno
Verifica il rispetto delle condizioni di ammissibilità prescritte nell'Avviso Pubblico;compilano una check-list di ammissibilità Incaricati - Avviso Pubblico; - Manualistica redatta dall'OI -Check list di ricevibilità
Incaricati - Avviso Pubblico; - Manualistica redatta dall'OI - Check list di ammissibilità;- Relazione Istruttoria inistrazione titolare(Autorità di Gestione - nismo Intermedio) - Relazione e parere di conformità DETTAGLIO ATTIVITA' DI CONTROLLO - Pagamenti (Liquidazione anticipo, SAL e saldo finale) omitato di Sorveglianza - Reg. (UE) n. 1303/2013, Art. 125, comma 3 lett. a; - Reg. (UE) n. 508/2014, Art. 113; - P.O. FEAMP 2014/2020 - Criteri di selezione delle operazioni- Verbale della seduta del CdS da cui si evince l'approvazione dei criteri di selezione (ammissibilità e priorità)
- Reg. (UE) 508/2014 - Manualistica redatta dall'OI
Descrizione controllo e documentazione di riferimentoRiferimenti normativiDocumentiArchiviazione documenti
Verifica della correttezza dell'importo ricevuto e della relativa contabilizzazione
Verificachelaquotacomunitariaelaquotanazionalesianoconformiall'importorichiesto.Verificadellacorrettacontabilizzazioneinbilancio con distinzione tra quota nazionale e quota comunitaria.
Verifica della completezza e della correttezza delle spese dichiarate
VerificarechelespeseinseritenellaDichiarazionedispesasiriferiscanoaoperazionilecuichecklisteirelativiverbaliaseguitodell'attivitàdicontrollodiIlivellosianocompilatiinogniloroparteecontenganoinformazionicoerentitradiloroeconladocumentazione prodotta dal beneficiario.
Verifica della completezza e della correttezza delle spese dichiarate
VerificarechelespeseinseritenellaDichiarazionedispesasiriferiscanoaoperazionilecuichecklisteirelativiverbaliaseguitodell'attivitàdicontrollodiIlivellosianocompilatiinogniloroparteecontenganoinformazionicoerentitradiloroeconladocumentazione prodotta dal beneficiario.
Verifica della completezza e della correttezza delle dichiarazioni di spesa
VerificacheledichiarazionidispesadelReferenteRegionaledell'AdGsianoconformiecoerenticonleinformazionirisultantidalsistemainformatizzato.Inparticolare,verificachegliimportidispesaalivellodiciascunaoperazioneindicatinelledichiarazionidispesa siano coerenti con le seguenti informazioni registrate nel sistema informatizzato "Finanziamenti":-estremi dell'atto dell'RADG dell'approvazione della lista progetti contenente l'operazione in esame; -l'importo ammesso a contributo;-l'importo di spesa ammissibile risultante dal controllo di I livello;-contributo erogato.
Verifica della completezza e della correttezza delle certificazioni di spesa regionali
VerificachelecertificazionidispesadegliOIsianoconformiecoerenticonleinformazionirisultantidalsistemainformatizzato.Inparticolare,verificachelavalidazionedeidatidispesaechegliimportidispesaalivellodiciascunaoperazionesianocoerentiiltotaledichiarato per priorità.
Verifica della completezza e della correttezza delle dichiarazioni di spesa
Verificacheledichiarazionidispesadell'ADGsianoconformiecoerenticonleinformazionirisultantidalsistemainformatizzato.Inparticolare,verificachegliimportidispesaalivellodiciascunaoperazioneindicatinelledichiarazionidispesasianocoerenticonleseguenti informazioni registrate nel sistema informatizzato "Finanziamenti":-estremi dell'atto dell'ADG dell'approvazione della lista progetti contenente l'operazione in esame; -l'importo ammesso a contributo;-l'importo di spesa ammissibile risultante dal controllo di I livello;-contributo erogato. ità di Certificazione - Reg. (UE) n.1303/2013 - Reg. (UE) n.1380/2013 - Reg. (UE) n. 508/2014 - dichiarazioni di spesa ADG - dati risultanti dal sistema informatizzato regionali dell'AdC - Reg. (UE) n.1303/2013 - Reg. (UE) n.1380/2013 - Reg. (UE) n. 508/2014 - dichiarazioni di spesa RAdG - dati risultanti dal sistema informatizzato
ità di Certificazione - Reg. (UE) n.1303/2013 - Reg. (UE) n.1380/2013 - Reg. (UE) n. 508/2014 - dichiarazioni di spesa OI - dati risultanti dal sistema informatizzato erenti regionali dell'AdG - Reg. (UE) n.1303/2013 - Reg. (UE) n.1380/2013 - Reg. (UE) n. 508/2014 - check list e verbali controlli di I° livello - contratto d'appalto - fatture o altro documento contabile avente forza probatoria equivalente - quietanza liberatoria ità di Gestione - Reg. (UE) n.1303/2013 - Reg. (UE) n.1380/2013 - Reg. (UE) n. 508/2014 - check list e verbali controlli di I° livello - contratto d'appalto - fatture o altro documento contabile avente forza probatoria equivalente - quietanza liberatoria DETTAGLIO ATTIVITA' DI CONTROLLO - Circuito finanziario ità di Gestione - Reg. (UE) n.1303/2013 - Reg. (UE) n.1380/2013 - PO e relativo piano finanziario
Soggetti coinvoltiDescrizione controllo e documentazione di riferimentoRiferimenti normativiDocumenti/Output di controlloVerifica dell'ammissibilità dell'Istanza di Anticipazione-Verificadeirequisitiperlaconcessionedell'Anticipo(DisposizioniProceduralieAttuativediMisura).IlResponsabileincaricatoverificalacoerenzadeirequisitiposseduti/dichiaratidalrichiedenteall'attodipresentazionedelladomandadianticipo,conlacheck-listprevista; la validazione della check list avviene mediante apposizione del timbro e della firma del Responsabile incaricato.Istruttoria Tecnico-Amministrativa per la concessione del SAL / Saldo
IlResponsabiledelcontrolloeffettualeverifichetecnico-amministrative,inparticolare,verificachelarichiestadiSAL/Saldofinalesiastataeffettuatasecondoquantoprevistonellanormativadiriferimento,controllatuttiglielaboratitecnico-progettualipresentati,ladocumentazioneprobantelespesesostenute,laregolaritàcontributivadelladitta,ilrispettodellanormativaantimafia(sedovuta),lapresenza delle autorizzazioni necessarie etc. come specificato nella check-list.
Controllo in loco per la concessione di SAL / Saldo
Ilcontrolloinlocohaperoggetto:l'accertamentodellaeffettivaesecuzionedellespesedichiaratedaibeneficiariedellaeffettivafornituradeiprodottieiservizicofinanziati,eccezionfattaperlafornituradiqueibenieservizidicuinonèoggettivamentepossibileilriscontro.
Valutazione degli esiti del controllo (amministrativo e/o in loco) per la concessione di SAL / Saldo
L’esito di un controllo può evidenziare tre tipologie di risultato: positivo, negativo e parzialmente positivo.
Verifica documentazione per la concessione di SAL / Saldo
IlcontrolloprevedelaverificadellacompletezzadelladocumentazioneedellacongruitàdelladomandadiSAL/Saldoconl'avanzamentofisicoeconquantoprevistodallanormativadiriferimento.Inparticolaresiprocedealleverificheapartiredaglistepdicontrolloprecedenti.SeleverifichehannoesitopositivovengonotrasmessealResponsabileIncaricatoperlaDeterminazionediliquidazione del SAL / Saldo.Istruttoria Tecnico-Amministrativa per la concessione di Variante
IlResponsabileIncaricatoeffettualeverifichetecnico-amministrative,inparticolare,verificachelarichiestadiVariantesiastataeffettuatasecondoquantoprevistonellanormativadiriferimento,controllatuttiglielaboratitecnico-progettualipresentati,etc.comespecificatonellacheck-list.L’istruttoriaperlaconcessionedivariantiincorsod’operatienecontodeilimitiedeivincolidiconformitàdella Variante stessa.Verifica dell'ammissibilità dell'Istanza di Proroga
Accertamentoeverificadellecondizionidichiaratedalsoggettobeneficiarioalfinediconcedereomenolaprorogaperlaultimazionedell’operazione.IlResponsabileIncaricatoprocedeallaverificadelnuovocronogrammadegliinterventi(oveprevisto)nonchédellarelazione tecnica sullo stato di realizzazione dell’iniziativa.
Verifica contabile
IlResponsabiledeiflussifinanziariverificalacorrettezzaelavaliditàdeglistepdivalutazioneprecedenti(verbali,checklistetc)everifica la disponibilità di risorse finanziarie per dar seguito al mandato di pagamento.
Verifica contabile
IlResponsabiledeiflussifinanziariverificalacorrettezzaelavaliditàdeglistepdivalutazioneprecedenti(verbali,checklistecc.)everifica la disponibilità di risorse finanziarie per dar seguito al mandato di pagamento. esponsabile dei Flussi Finanziari esponsabile Incaricato - Manualistica redatta dall'AdG
esponsabile dei Flussi Finanziari
- Manualistica redatta dall'AdG -Relazione Istruttoria -Relazione Istruttoria ponsabile del Controllo - Reg. (UE) n. 1303/2013 Art. 125; - Manualistica redatta dall'AdG -Check list e verbale
- Manualistica redatta dall'AdG DETTAGLIO ATTIVITA' DI CONTROLLO - Pagamenti (Liquidazione anticipo, SAL e saldo finale)
esponsabile Incaricato - Bando/Avviso Pubblico; - Manualistica redatta dall'AdG -Check list per la concessione dell'anticpo
-Check list e verbale
ponsabile del Controllo - Manualistica redatta dall'AdG ponsabile del Controllo - Reg. (UE) n. 1303/2013 Art. 125; - Manualistica redatta dall'AdG -Relazione Istruttoria
-Report di validazione del mandato di pagamento - Manualistica redatta dall'AdG-Report di validazione del mandato di pagamento esponsabile Incaricato - Manualistica redatta dall'AdG Revisore -Check list e verbale
PISTE D I CON TROLLO
OPERAZIONI A TITOLARITA'
ALLEGA TO C
PR OGR AMMAZI ON E
imboli
Struttura di GestioneAutorità di AuditAutorità di CertificazioneAltri soggetti interni all'Amministrazione titolare Organismi intermediAltri soggettiAttività di controllo
Programmi Operativi in relazioneategico Comune e all'Accordo di
territorio di riferimento
l'elaborazione del Programma
della bozza del Programma
utazione e stesura definitiva delRispondenza agli orientamenti strategici della Commissione Europea, al QSC (Quadro strategico comune) all'Accordo di Partenariato e alla normativa comunitaria relativa alla Programmazione 2014 - 2020 (AT1)
ia da parte delle Regioni e DETTAGLIO ATTIVITA' DI CONTROLLO - Programmazione
Attività complessa Documento articolatoOperazioneDocumento ufficiale
Regioni e Province AutonomeAutorità di gestione CommissioneEuropea Autorità di gestione Valutatore Indipendente Autorità di gestione
Regioni Partenariato, ai sensi dell'art. 5 del Reg. (UE) n.1303/13 Documento articolatoRegioniPartenariato, ai sensidell'art. 5 delReg. (UE) n. 1303/13
Autoritàdi gestione
imboli
Struttura di GestioneAutorità di AuditAutorità di CertificazioneAltri soggetti interni all'Amministrazione titolare Organismi intermediAltri soggettiAttività di controllo DETTAGLIO ATTIVITA' DI CONTROLLO - Programmazione
Attività complessa Documento articolatoOperazioneDocumento ufficiale del 13 febbraio 2014Rispondenza alla normativa comunitaria relativa alla Programmazione 2014 - 2020 e ai principigenerali dei sistemi di gestione e controllo (AT2)
izione degli strumenti per lo anuali operativi contenenti le tività) Rispondenza alla normativa comunitaria relativa alla Programmazione 2014 - 2020 e ai principigenerali dei sistemi di gestione e controllo (AT2)
relative convenzioni con gli OO.II.
egato negli uffici delle Autorità e
tutte le Autorità e dagli OO.II., del Sistema di Gestione el'Autorità di Audit
Gestione e Controllo e rilascio delVerifica del Sistema di Gestione e Controllo ai fini delle valutazioni di conformità (AdA1)
Documento di descrizione dellativo parere di conformità alla
o contenuto Direttore Generale del MIPAAF
Uffici dell'Autorità diGestioneRegioni e Province Autonome
Autorità di Gestione Regioni e Province Autonome
Uffici dell'Autorità di Certificazione Autorità di GestioneAutorità di Audit
Uffici dell' Autorità di Audit
Autorità di Audit
Autorità di Gestione
Commissione Europea Autorità di CertificazioneRAdGdegli OOII
SEZION E ANA GRAFICA
MAIA OPERAZIONE' DI RIFERIMENTOPriorità I1.26, 1.29, 1.40 (par. 1 lett. a-g e i), 1.43 par. 1 e 3, 1.44 (par. 1 lett a-c e f), 144 (par. 3,6)Priorità II2.49 (lett a), 2.50, 2.51, 2.56 (lett a-e)Priorità V5.68Assistenza tecnica art. 78 reg. 508/2014A' DI GESTIONEA' DI CERTIFICAZIONEA' DI CERTIFICAZIONE dell' Organismo IntermedioA' DI AUDITMO INTERMEDIO RI AGEA MISURE ATTIVATE
A.G.R.E.A. Agenzia Regionale per le erogazioni in agricoltura
ORGANIZZAZIONE AGEARegione Emilia-Romagna, DG Agricoltura, caccia e pesca - Serv. Attività faunistico venatorie e pescaAdG dell'Organismo Intermedio SCHEDA ANAGRAFICA PISTA DI CONTROLLOFEAMP 2014/2020Operazioni a titolaritàI, II, V
Mipaaf - DG Pesca marittima e acquacoltura
SEZION E I STR UTTORIA
Struttura di gestioneCommissione di valutazioneAmministrazione Titolare beneficiariaAltri soggettiAttività di controllo
ai fini dell'avviola determina a ovazione delazione di gara
mento CIG eVerifica dell'acquisizione e della presenza di CIG e CUP suidocumenti di gara (RdP1)
a livello nac e sito del GURI e sui locale Verifica della corretta pubblicazione dei documenti di gara (RdP2)
parte degli
rte deldi ascelta del contratto Verifica di conformità delle offerte presentate e dell'integrità e tempestività dei plichi (RdP7) Verifica della rilevazione del fabbisogno (AdG5)Verifica dei contenuti minimi della determina a contrarre(AdG0) Verifica dei contenuti minimi del Bando di gara (AdG1) SELEZIONE E APPROVAZIONE DELLE OPERAZIONIOperazioni a titolarità - Procedura Aperta - art. 60 Dlgs 50/2016
RUP/responsabiledella fase di ascelta del contaente e dellastipula del contratto operatori AVCP (A.N.A.C)CIPE RUP Amministrazione TitolareRUP Determinaa contrarre
Ufficio pubblicazioneUe Concessionario A.N.A.CMIT Bando Ufficio Tecnicolettera difabbisogno
Responsabile delProcedimento
Offerta OperazioneProcedura InformaticaDocumento ufficialeDocumentoarticolatoDecisione fra piùalternative Esito positivo Esito negativo
Stazione appaltante
Struttura di gestioneCommissione di valutazioneAmministrazione Titolare beneficiariaAltri soggettiAttività di controllo SELEZIONE E APPROVAZIONE DELLE OPERAZIONIOperazioni a titolarità - Procedura Aperta - art. 60 Dlgs 50/2016
OperazioneProcedura InformaticaDocumento ufficialeDocumentoarticolatoDecisione fra piùalternative Esito positivo Esito negativo seguito del te. Richiesta ggio, firma dell' sul profilo dele curricula. ella Verifica della nomina della Commissione (AT0)
la presenza cnica ed ione della inistrativa"so dei requisiti presenza dei Verifica della Documentazione Amministrativa (RdP3) per carenza dili e i esclusi Verifica della comunicazione di esclusione (RdP5)
ministrativa i della domanda,izia contestuale soccorso 6 comma 9)umentazione Verifica della documentazione integrativa pervenuta (RdP4) Amministrazione titolare
Operatori con offerte nonregolari ANAC
Lista candidati
Commissione
operatori esclusi Domande escluse Richiesta di integrazioneper carenze formali Atto di nomina
Commissione/ stazione appaltante
Struttura di gestioneCommissione di valutazioneAmministrazione Titolare beneficiariaAltri soggettiAttività di controllo SELEZIONE E APPROVAZIONE DELLE OPERAZIONIOperazioni a titolarità - Procedura Aperta - art. 60 Dlgs 50/2016
OperazioneProcedura InformaticaDocumento ufficialeDocumentoarticolatoDecisione fra piùalternative Esito positivo Esito negativo te della ica.a della busta dei punteggi Valutazione dell' offerta tecnica (CdV0)
ta C "Offerta ica e attribuzione Valutazione dell' offerta economica (CdV1)
le presunte offerte inativi degli ato offerte procedimento.entale agli
azione alla parte degli anomale
ia finaleVerifica del corretto svolgimento delle sedute (RdP8)
ia e i interessati Verifica della comunicazione di esclusione (RdP5)Verifica della correttezza degli adempimenti circa lapubblicazione degli esiti (AT1) Operatori offerteanomale o non congrue Commissione/ stazione appaltante (seduta pubblica)
RUP Commissione/ stazioneappaltante
Commissione/ stazioneappaltante
Commissione/ stazione appaltante
Operatori interessati
Struttura di gestioneCommissione di valutazioneAmministrazione Titolare beneficiariaAltri soggettiAttività di controllo SELEZIONE E APPROVAZIONE DELLE OPERAZIONIOperazioni a titolarità - Procedura Aperta - art. 60 Dlgs 50/2016
OperazioneProcedura InformaticaDocumento ufficialeDocumentoarticolatoDecisione fra piùalternative Esito positivo Esito negativo
ggiudicazione
bando di garaVerifica di comprova del possesso dei requisiti (RdP9)
aggiudicazione
udicazione
dei fondi neilo schema di Aggiudicazione Stazioneappaltante
Amministrazione Titolare Amministrazione Titolare
Aggiudicazione
Operatori selezionati
RAdG/RUP
Struttura di gestioneCommissione di valutazioneAmministrazione Titolare beneficiariaAltri soggettiAttività di controllo SELEZIONE E APPROVAZIONE DELLE OPERAZIONIOperazioni a titolarità - Procedura Aperta - art. 60 Dlgs 50/2016
OperazioneProcedura InformaticaDocumento ufficialeDocumentoarticolatoDecisione fra piùalternativeEsito positivo Esito negativo
OperazioneProcedura InformaticaDocumento ufficialeDocumentoarticolatoDecisione fra piùalternativeEsito positivo Esito negativo