SCHEDA ANTICORRUZIONE AREA DI RISCHIO A - Acquisizione e progressione del personale

(1)

SCHEDA ANTICORRUZIONE

AREA DI RISCHIO A - Acquisizione e progressione del personale

Processo Fasi con rischi più elevati

Analisi rischio Valutazione rischio

Misure di prevenzione

generali

Misure specifiche

Responsabile Tempi di attivazione

Reclutamento

Nomina della Commissione

Composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati

particolari

6,75 MEDIO

Individuazione dei commissari previa valutazione dei titoli e dei curricula, con particolare riferimento alla competenza tecnica rispetto alle materie oggetto di concorso;

Acquisizione dichiarazione di insussistenza situazioni conflitto di interesse o altre cause di

incompatibilità.

Area Amministrativa Resp.

Servizio/procedimento

Aggiornamento Regolamento sull’ordinamento

Uffici e servizi ANNO 2016

Predisposizione bando di concorso

Previsioni di requisiti di accesso

“personalizzati”

6,75 MEDIO

Prevedere requisiti di partecipazione proporzionati e criteri di valutazione oggettivi e trasparenti;

(2)

Adeguata pubblicizzazione delle procedure

Procedura concorsuale

Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell’imparzialità della selezione

6,75 MEDIO

Monitorare l’osservanza di regole che garantiscano il rispetto della regola

dell’anonimato nel caso di prova scritta-

Predeterminazione dei criteri di valutazione delle prove.

Progressioni di carriera

Selezione per il riconoscimento di progressioni economiche

Attribuzione di progressioni in assenza di specifici requisiti previsti dalla normativa, in assenza di effettivi criteri selettivi.

4,12 BASSO

Effettuare

procedure selettive che tengano conto della valutazione delle performance del personale interessato. – Massima trasparenza delle procedure

Soggetti coinvolti nel sistema di valutazione

Adozione Regolamento sul

sistema di valutazione delle

performance ANNO 2016

(3)

SCHEDA ANTICORRUZIONE AREA DI RISCHIO B – Contratti pubblici

Fasi rilevanti Possibili eventi rischiosi

Anomalie significative

Valutazione rischio

Misure di prevenzione

generali

Misure di prevenzione

specifiche

Responsabile Tempi di attivazione

Programmazione

Ritardo nell’

approvazione degli strumenti di programmazione

Eccessivo ricorso a proroghe contrattuali

3,75 BASSO

Rispetto della tempistica e delle modalità procedurali stabilite dalla normativa vigente - Trasparenza

Obbligo di adeguata motivazione negli atti di programmazione in relazione a natura, quantità e tempistica della prestazione, sulla base di esigenze effettive e documentate

Tutti i Settori Resp.

Immediata

Progettazione

Utilizzo improprio di un istituto al fine di favorire singoli operatori

Mancanza di motivazione della scelta di un determinato istituto

5,25 MEDIO/BASSO

Obbligo di adeguata motivazione delle determina a contrarre - Trasparenza

Immediata

Mancata o incompleta definizione degli elementi essenziali del contratto

Predisposizione di clausole vaghe per favorire qualcuno degli operatori

5,25 MEDIO/BASSO

Obbligo di adeguata motivazione delle determina a contrarre - Trasparenza

Clausola risolutiva per violazione del Codice di comportamento o Patti di integrità

Immediata

(4)

Definizione personalizzata dei requisiti di gara per favorire qualcuno, e/o in forma restrittiva, per escludere qualche operatore

Previsione di requisiti restrittivi di partecipazione;

Capitolati approssimativi

5,25 MEDIO/BASSO

Verifica della

conformità di bandi e capitolati a quelli tipo predisposti dall’ANAC Trasparenza

Clausole risolutive per mancati rispetto dei Patti di Integrità

Immediata

Selezione del contraente

Irregolare

composizione della commissione di gara

Nomina di commissari in conflitto di interessi o privi dei requisiti necessari

4,9 BASSO

Obblighi di trasparenza/

pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni di gara;

Acquisizione delle dichiarazioni relative alla inesistenza di cause di

incompatibilità, conflitto di interesse, obbligo di astensione

Rilascio, da parte dei Commissari, di specifiche

attestazioni sui requisiti di cui all’art. 84 D.lgs.

163/2006

Immediata

Verifica

dell’aggiudicazio ne e stipula del contratto

Omessa o carente verifica dei requisiti

Alterazione o omissione dei controlli per la verifica dei requisiti per la stipula del contratto

4,5 BASSO

Obblighi di trasparenza/

pubblicità - Obblighi di

astensione in caso di conflitto di interesse

Formazione e aggiornamento del personale sull’utilizzo del sistema AVCPASS

Immediata

Omesse comunicazioni sull’aggiudicazione della gara o sull’eventuale esclusione di un dei partecipanti.

Mancata, inesatta, incompleta o intempestiva comunicazione sugli esiti della gara al fine di evitare o ritardare la proposizione dei ricorsi

4,5 BASSO

Osservanza obblighi di comunicazione (Codice dei Contratti) Osservanza obblighi di pubblicità e trasparenza

Immediata

(5)

Abuso del provvedimento di revoca

Revoca

dell’aggiudicazione al fine di bloccare una gara il cui risultato si sia rivelato diverso da quello atteso o di concedere un indennizzo all’aggiudicatario.

4,5 BASSO

Osservanza obblighi di pubblicità e trasparenza

Obbligo di comunicazione al RPC

Immediata

Pregiudizio dell’’aggiudicatario nella fase di stipula del contratto

Violazione dei termini e delle forme di stipula del contratto

4,5 BASSO

Osservanza Art. 11 D.Lgs.

163/06

Immediata

Esecuzione del contratto

Ammissione di varianti non necessarie in corso di esecuzione del contratto

Motivazioni illogiche o insufficienti poste a sostegno della modifica contrattuale

4,5 BASSO

Verifica dei

presupposti tecnici e giuridici per poter procedere all’adozione della variante.

Obblighi di trasparenza

Verifica del corretto assolvimento dell’obbligo di trasmissione all’ANAC delle varianti.

Obbligo di comunicazione al RPC

Immediata

Rendicontazione

Omesse verifiche sulla regolarità dell’esecuzione

Alterazione o omissione delle verifiche sui tempi e sulle modalità di esecuzione

6,75 MEDIO

Nomina del collaudatore previa verifica del possesso dei requisiti tecnico- professionali richiesti e previa verifica dell’

assenza di situazioni di conflitto di interesse.

Immediata

(6)

Affidamenti diretti

Abuso nel ricorso agli affidamenti in economia al di fuori delle ipotesi previste dal legislatore.

Violazione dei principi di concorrenza e imparzialità negli affidamenti.

Mancato ricorso al Mercato

Elettronico e strumenti Consip;

Omessa verifica sulla regolarità contributiva e sull’osservanza delle disposizioni in materia di

tracciabilità dei flussi finanziari.

Omessa, insufficiente o inidonea

motivazione della determina a contrarre.

Omesso riferimento all’effettuazione del confronto

concorrenziale tra operatori

Omessa motivazione circa il mancato ricorso al MEPA o analogo strumento d acquisizione

Mancanza dell’attestazione della verifica sulla regolarità contributiva e sull’osservanza delle disposizioni in materia di

tracciabilità dei flussi finanziari

7,4 MEDIO

Obbligo di motivare i presupposti di fatto e di diritto che

legittimano tale affidamento.

Attuazione della rotazione delle imprese;

Attestazione dell’avvenuto confronto concorrenziale tra operatori;

Attestazione dell’accesso al MEPA o analogo strumento elettronico di acquisizione o dell’eventuale deroga;

Attestazione della verifica della regolarità contributiva e del rispetto della normativa sulla tracciabilità dei flussi finanziari(CIG; CUP;

conto dedicato).

Pubblicazione nella sezione BANDI DI GARA E CONTRATTI- TABELLE

RIASSUNTIVE

Tutti i settori Resp.

Immediata

(7)

SCHEDA ANTICORRUZIONE

AREA DI RISCHIO C – Concessioni ed autorizzazioni

Processo Fasi con rischi più elevati

Analisi rischio Valutazione rischio

Misure di prevenzione

generali

Misure specifiche

Responsabile Tempi di attivazione

Concessione di suolo pubblico

per fini commerciali in

occasione di eventi e di

festività

Esame istanza di rilascio della concessione

Rilascio in difetto dei requisiti

4,6 BASSO

Obbligo di astensione in caso di conflitto

di interesse Obblighi di trasparenza

Area Amministrativo

Resp.

Immediata

Rilascio titoli abilitativi edilizi

Istruttoria ed eventuale declaratoria di

irricevibilità o richiesta di integrazione

Omessa o parziale verifica

dei requisiti di legge

3,75 BASSO

Obbligo di astensione per

conflitto di interesse

Obblighi di trasparenza

Attestazione dell'avvenuta verifica dei requisiti di fatto e di diritto che hanno fondato il consolidarsi della situazione di diritto in capo al soggetto istante, dichiarante o segnalante (da redigersi in calce all’istanza, denuncia o segnalazione) .

Area Tecnica Resp.

Immediata

(8)

SCHEDA ANTICORRUZIONE AREA DI RISCHIO D

Provvedimenti ampliativi con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario

Processo Fasi con rischi più elevati

Analisi rischio Valutazione rischio

Misure di prevenzione

generali

Misure specifiche

Responsabile Tempi di attivazione

Erogazione contributi economici

Esame istanze di contributo

Riconoscimento indebito di indennità o benefici economici a soggetti non in possesso dei requisiti di legge

Uso di false attestazioni per l’accesso ai benefici Assegnazione dei benefici ai medesimi soggetti

4.02 BASSO

Puntuale motivazione dei presupposti della concessione/

beneficio;

Pubblicazione Albo beneficiari

Verifica del rispetto degli obblighi di trasparenza

Controlli a campione sulle dichiarazioni sostitutive di rese dai beneficiari in misura non inferiore al 5 % del totale delle dichiarazioni ricevute.

Controllo sull’ utilizzo conforme alle finalità per le quali le risorse stesse sono state assegnate.

Tutti i Settori Responsabile dell’istruttoria

Immediato (Regolamento per la

concessione di contributi adottato con Delibera di C.C.

n.26 del 25.09.2014)

(9)

SCHEDA ANTICORRUZIONE

AREA DI RISCHIO E - Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio

Processo Fasi con rischi più elevati

Analisi rischio Valutazione rischio

Misure di prevenzione

generali

Misure specifiche

Responsabile Tempi di attivazione

Riscossione canoni e tariffe per uso di beni comunali

Verifica obblighi contrattuali

Omessa verifica dell’effettiva corresponsione dei canoni e degli obblighi contrattuali

4,3 BASSO

Verifica periodica del rispetto degli obblighi

contrattuali

Ufficio Finanziario Resp.

Immediata

Pagamenti per lavori, servizi e forniture

Liquidazione

Omessa verifica della regolarità contributiva (omessa richiesta del DURC) Omessa verifica delle condizioni di cui all’art. 48-bis del D.P.R. 602/73

4,5 BASSO

Attestazione nel provvedimento di liquidazione dell’avvenuta verifica dei controlli di regolarità contributiva e del controllo ex art.

48-bis del D. P. R.

602/73- Verifica rispetto della normativa sulla tracciabilità dei flussi finanziari (CIG; CUP; Conto dedicato) Obblighi di pubblicazione

Immediata

(10)

SCHEDA ANTICORRUZIONE

AREA DI RISCHIO F Controlli, verifiche, ispezioni, sanzioni

Processo Fasi con rischi più elevati

Analisi rischio Valutazione rischio

Misure di prevenzione

generali

Misure specifiche

Responsabile Tempi di attivazione

Accertamento e riscossione dei

tributi

Diffida ad adempiere

Ritardo – omissione nella

notifica della diffida

2,8 BASSO

-Monitoraggio dei tempi procedimentali

-Codici di comportamento

Settore Finanziario

Resp.

Immediata

Emissione dell’avviso di accertamento

Ritardo – omissione nella

notifica dell’avviso di accertamento

2,8 BASSO

-Codici di comportamento

Settore Finanziario

Resp.

Immediata

Riscossione coattiva

Omesso recupero forzoso

del credito

2,8 BASSO

-Trasparenza Monitoraggio dei

tempi procedimentali

Settore Finanziario

Resp.

Immediata

Attività svolte sulla base di autocertificazioni e soggette a controllo

(SCIA)

Controlli sulla sussistenza dei

presupposti e requisiti prescritti

Omissione dei controlli- abuso di discrezionalità

3,12 BASSO

Monitoraggio dei tempi procedimentali

-Monitoraggio rapporti PA /

terzi

Definizione di informazioni chiare e accessibili sui requisiti, presupposti e modalità di avvio della Scia

Area Tecnica e Amministrativa –

Resp.

Immediata

Controllo attività edilizia

Accertamento dell’illecito

Omesso o ritardato accertamento

dell’illecito

4,5 BASSO

-Obbligo di astensione in caso di conflitto

di interesse

Area Tecnica – Uranistica

Resp.

Immediata

(11)

SCHEDA ANTICORRUZIONE

AREA DI RISCHIO G – Incarichi e nomine

Processo Fasi con rischi più elevati

Analisi rischio Valutazione rischio

Misure di prevenzione

generali

Misure specifiche Responsabile Tempi di attivazione

Conferimento incarichi di collaborazione studio, ricerca

Predisposizione dell’avviso di

selezione

Individuazione di criteri personalizzati

6,25 MEDIO

-Trasparenza -Art. 6 bis l.

241/90 -Codici di comportamento

Regolamentazione del procedimento di

conferimento degli incarichi

Immediata (Regolamento adottato con Del.

Commissariale n.7 del 30,10,2012) Selezione dei

candidati

Selezione arbitraria

6,25 MEDIO

Immediata (Regolamento adottato con Del Commissariale n.7

del 30,10,2012) Verifica della

corretta esecuzione dell’incarico

Omessa o irregolare verifica

6,25 MEDIO

Immediata (Regolamento adottato con Del.

Commissariale n.7 del 30,10,2012) Autorizzazione

di incarichi esterni a dipendenti

comunali

Istruttoria (esistenza di divieti di legge,

conflitti di interesse ...)

Omessa o irregolare verifica

3,5 BASSO

Art. 53 D.Lgs.

165/2001 L. 662/1996, (art. 1 co 56-65), D.P.R. n. 3 /1957

(artt. 60-64).

Trasparenza Codici di comportamento

Adozione Regolamento conferimento e

autorizzazione incarichi esterni

ai dipendenti comunali ANNO 2016

(12)

SCHEDA ANTICORRUZIONE

AREA DI RISCHIO H - A ffari legali e contenzioso

Processo Fasi con rischi più elevati

Analisi rischio Valutazione rischio

Misure di prevenzione

generali

Misure specifiche

Responsabile Tempi di attivazione

Risoluzione delle

controversie attraverso metodi non giurisdizionali

Definizione delle condizioni volte a dirimere in via bonaria la controversia insorta

Condizionamenti nelle decisioni assunte in sede di accordo bonario al fine di consentire un accordo favorevole alla controparte senza alcuna valutazione approfondita sulla natura della controversia insorta.

Uso distorto del mezzo per favorire l’appaltatore o comunque per perseguire interessi privati

4,5 BASSO

Obbligo astensione in caso di conflitto di interesse Obbligo di pubblicazione degli atti transattivi o comunque risolutivi delle controversie

Verifica

dell’applicazione, per ogni ipotesi contrattuale, delle prescrizioni dell’articolo 1 commi 19-25 della legge 190/2012 e degli articoli 241, 242 e 243 del decreto legislativo 163/2006 e smi.

Immediata