Adozione del Modello
Qualora applicabile, l’Amministratore Delegato definisce la struttura del Modello da sottoporre all’approvazione del Consiglio di Amministrazione con il supporto delle funzioni aziendali interessate (in particolare: amministrazione, legale, controllo di gestione, etc.), ciascuna per il proprio ambito di competenza.
2 Qualora l’Allegato (D) non venisse materialmente aggiornato/modificato al momento della consultazione, il rinvio deve intendersi relativo alle procedure nell’ultima versione aggiornata.
-23-L’adozione e l’efficace attuazione del Modello costituiscono, ai sensi dell’art. 6, comma I, lett. a) del Decreto, atti di competenza e di emanazione del Consiglio di Amministrazione (o dellAmministratore Delegato) che approva, mediante apposita delibera/determina, il Modello.
Efficace attuazione e modificazione del Modello
E’ cura del Consiglio di Amministrazione (o di soggetto da questi formalmente delegato) o dell’Amministratore Delegato, a seconda dei casi, provvedere all’efficace attuazione del Modello, mediante valutazione e approvazione delle azioni necessarie per implementarlo o modificarlo. Per l’individuazione di tali azioni, il Consiglio di Amministrazione si avvale del supporto dell’Organismo di Vigilanza.
Il Consiglio di Amministrazione/Amministratore Delegato delega le singole strutture a dare attuazione ai contenuti del Modello ed a curare il costante aggiornamento e implementazione della normativa interna e dei processi aziendali, che costituiscono parte integrante del Modello, nel rispetto dei principi di controllo e di comportamento definiti in relazione ad ogni attività sensibile.
Delle modifiche intervenute nei processi e nella normativa aziendale in questione verrà data idonea informativa con cadenza semestrale al Consiglio di Amministrazione/Amministratore Delegato e all’Organismo di Vigilanza.
L’efficace e concreta attuazione del Modello è garantita altresì:
dall’Organismo di Vigilanza, nell’esercizio dei poteri di iniziativa e di controllo allo stesso conferiti sulle attività svolte dalle singole unità organizzative nelle aree sensibili; e
dai responsabili delle varie unità organizzative e aree di attività della Società in relazione alle attività a rischio dalle stesse svolte.
Il Consiglio di Amministrazione deve inoltre garantire, anche attraverso l’intervento dell’Organismo di Vigilanza, l’aggiornamento delle aree sensibili e del Modello, in relazione alle esigenze di adeguamento che si rendessero necessarie nel futuro nonché ad eventuali modifiche normative di rilievo.
Specifici ruoli e responsabilità nella gestione del Modello sono inoltre attribuiti alle strutture di seguito indicate.
Consigliere Delegato (o Amministratore Delegato)
Il Amministratore Delegato , al fine di meglio presidiare la coerenza della struttura organizzativa e dei meccanismi di governance rispetto agli obiettivi perseguiti col Modello, ha la responsabilità di:
progettare la struttura organizzativa, definendone missioni, organigrammi e funzioni;
regolare e supportare la progettazione dei processi organizzativi ovvero validare procedure definite da altre funzioni, garantendone la coerenza con il disegno organizzativo complessivo;
identificare, per ogni processo aziendale sensibile, l’unità organizzativa prevalentemente
-24-responsabile dell’autodiagnosi e dei flussi informativi destinati all’Organismo di Vigilanza;
adeguare, anche avvalendosi della funzione legale e delle altre funzioni aziendali interessate, il sistema normativo e del Modello, coerentemente con l’evoluzione della normativa e con le modifiche della struttura organizzativa e/o delle procedure operative;
diffondere la normativa interna a tutta la struttura della Società.
programmare piani di formazione e interventi di sensibilizzazione rivolti a tutti i dipendenti sull’importanza di un comportamento conforme alle regole aziendali, sulla comprensione dei contenuti del Modello e del Codice Etico, nonché specifici corsi destinati al personale che opera nelle aree sensibili con lo scopo di chiarire in dettaglio le criticità, i segnali premonitori di anomalie o irregolarità, le azioni correttive da implementare per le operazioni anomale o a rischio;
vigilare sul funzionamento e sull’osservanza del Modello e dell’impianto normativo che disciplina le attività “sensibili”;
presidiare il processo di rilevazione e gestione delle violazioni del Modello, nonché il conseguente processo sanzionatorio e, a sua volta, fornire tutte le informazioni emerse in relazione ai fatti e/o ai comportamenti rilevanti ai fini del rispetto della normativa del Decreto all’Organismo di Vigilanza, il quale le analizza al fine di prevenire future violazioni, nonché di monitorare l’adeguatezza del Modello;
valutare, anche avvalendosi della funzione legale e delle altre funzioni aziendali interessate, la funzionalità del complessivo sistema dei controlli interni, al fine di prevenire o rilevare l’insorgere di comportamenti o situazioni anomale e rischiose;
predisporre flussi informativi all’Organismo di Vigilanza e al Consiglio di Amministrazione sull’effettività e sul rispetto del Modello, suggerendo le eventuali azioni correttive nell’ambito della propria rendicontazione periodica;
supportare l’Organismo di Vigilanza nelle proprie attività di controllo.
Funzione legale
La funzione legale, per il perseguimento delle finalità di cui al Decreto, assicura assistenza e consulenza legale alle strutture della Società, seguendo l’evolversi della normativa specifica e degli orientamenti giurisprudenziali in materia.
Spetta altresì alla funzione legale l’interpretazione della normativa, la risoluzione di questioni di diritto e l’identificazione delle condotte che possono configurare ipotesi di reato.
La funzione legale collabora con il Amministratore Delegato e con le altre funzioni aziendali interessate, ognuna per il proprio ambito di competenza, a:
adeguare il sistema normativo e il Modello, coerentemente con l’evoluzione della normativa e
-25-con le modifiche della struttura organizzativa e/o delle procedure operative;
presidiare il processo di rilevazione e gestione delle violazioni del Modello, nonché il conseguente processo sanzionatorio e, a sua volta, fornire tutte le informazioni emerse in relazione ai fatti e/o ai comportamenti rilevanti ai fini del rispetto della normativa del Decreto all’Organismo di Vigilanza, il quale le analizza al fine di prevenire future violazioni, nonché di monitorare l’adeguatezza del Modello;
segnalare all’Organismo di Vigilanza eventuali situazioni di irregolarità o comportamenti anomali di cui sia portata a conoscenza;
valutare la funzionalità del complessivo sistema dei controlli interni, al fine di prevenire o rilevare l’insorgere di comportamenti o situazioni anomale e rischiose;
Garantire, laddove applicabile e per quanto di competenza, il rispetto del Modello da parte delle controparti della Società.3
Nell’ambito del Gruppo Egea, al fine di garantire maggiori indipendenza e coordinamento, la Funzione Legale della Società, laddove nominata, è coadiuvata nella propria attività dalla (ovvero affidata alla) Funzione Legale del Gruppo. La Società se ne avvale in virtù del contratto di Service stipulato con la Capogruppo medesima.
Unità organizzative
Alle unità organizzative è assegnata la responsabilità dell’esecuzione, del buon funzionamento e della efficace applicazione nel tempo dei processi.
Agli specifici fini del Decreto, le unità organizzative hanno la responsabilità di:
rivedere - alla luce dei principi di comportamento e di controllo prescritti per la disciplina delle attività sensibili - le prassi ed i processi di propria competenza, al fine di renderli adeguati a prevenire comportamenti illeciti;
segnalare all’Organismo di Vigilanza eventuali situazioni di irregolarità o comportamenti anomali.
In particolare, le unità organizzative per le attività aziendali sensibili devono prestare la massima e costante cura nel verificare l’esistenza e nel porre rimedio ad eventuali carenze di normative o di procedure che potrebbero dar luogo a prevedibili rischi di commissione di “illeciti presupposto”
nell’ambito delle attività di propria competenza.
2.7 MODELLI ORGANIZZATIVI NELL’AMBITO DELLE SOCIETÀ PARTECIPATE