Monitoraggio INDICARE SE Pesatura probabilità di

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Area Processi Rischi prevedibili Azioni/misure possibili Indicatore/output Tempistica di attuazione note/eventuali oneri finanziari Firma responsabile

Area Servizi Amministrativi Gestione accesso agli atti 1 3 3

2018 € 300,00

2017 € 300,00

Area Servizi Amministrativi 3 3 9

in atto Direttrice 3600

Direttrice € 200,00

30 giugno/30 novembre Direttrice € 200,00

Direttrice € 200,00

Area Servizi Amministrativi 2 1 2 in atto Direttrice + Revisore dei Conti € 200,00

accadimento del rischio (1=basso, 2=medio, 3=alto)

Pesatura impatto del rischio (1=basso, 2=medio, 3=alto)

Indice di rischio:

probabilità x impatto

Responsabile dell'attuazione dell'azione

REALIZZATO O NO (ATTIVITA' SCADUTE) O PROPORRE NUOVA TEMPISTICA (ATTIVITA' FUTURE)

ELIMINARE L'ATTIVITA' O QUALI SEMPLIFICAZIONI SONO NECESSARIE

Disomogenità nella valutazione delle richieste

Violazione della privacy

Rischio "Disomogeneità nella valutazione delle richieste"

Stesura del regolamento sull'accesso agli atti

Standardizzazione della modulistica con particolare riferimento all'esplicitazione della motivazione della richiesta e del procedimento amministrativo cui si riferisce

Regolamento Modulistica standardizzata

Direttrice + Consiglio di Amministrazione

Rischio "Violazione privacy"

Definizione del livello di accesso alle banche dati

Tracciabilità informatica di accessi e interrogazioni alle banche dati con elementi sensibili

Definizione dei diversi livelli di accesso e della registrazione degli accessi in specifica policy

Direttrice + Consiglio di Amministrazione + Responsabile Informatico

Acquisto di beni e servizi e controllo forniture

Scarsa trasparenza dell’operato/alterazione della concorrenza

Disomogeneità di valutazione nella individuazione del contraente

Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati

Scarso controllo del servizio erogato

Rischio "Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza"

Rispetto dei criteri di rotazione fornitori/incarichi previsti dal regolamento dei contratti Ricorso a Centrale d'acquisto

Utilizzo dei formulari dell' Agenzia Provinciale Appalti per gli incarichi sopra soglia europea (o in alternativa sopra 40.000 Euro)

Monitoraggio semestrale dell'attuazione delle azioni previste

Rischio "Disomogeneità delle valutazioni nella individuazione del contraente"

Definizione di criteri per la composizione delle commissioni

Verifica che i commissari non abbiano interessi o legami parentali con le imprese concorrenti Creazione di griglie per la valutazione delle offerte

Modello di autocertificazione dei commissari

in atto 30 giugno/30 novembre

Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati"

Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli dei requisiti dei partecipanti

Rischio "Scarso controllo del servizio erogato"

Stesura di capitolati di gara che prevedono la qualità e la quantità delle prestazioni attese Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli del servizio erogato Definizione di piani di campionamento per i controlli

Check list per i principali servizi Piani di campionamento per i controlli nei principali servizi

30 giugno/30 novembre data/in atto data/in atto

Emissione della fattura per i servizi assistenziali e residenziali (rette ecc.)

Assenza di criteri di campionamento dei controlli

Rischio "Assenza di criteri di campionamento dei controlli"

Sistema di rilevazione dell'attività prestata ad ogni utente in modo puntuale Controllo incrociato con la contabilità

Monitoraggio trimestrale dell'attuazione delle azioni previste, in relazione al Cda

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Area Servizi Amministrativi 2 3 6

in atto Direttrice € 0,00

Area Servizi Amministrativi Progressioni di carriera 1 2 2

in atto Team dirigenziale € 0,00

(1=basso, 2=medio, 3=alto) (1=basso, 2=medio, 3=alto) probabilità x impatto dell'azione SCADUTE) O PROPORRE NUOVA

TEMPISTICA (ATTIVITA' FUTURE) SEMPLIFICAZIONI SONO NECESSARIE

Selezione/reclutamento/mob ilità tra enti del personale

Disomogeneità delle valutazioni durante la selezione

Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti dichiarati

Rischio "Disomogeneità delle valutazioni durante la selezione"

Creazione di griglie per la valutazione dei candidati

Definizione di criteri per la composizione delle commissioni e verifica che chi vi partecipa non abbia legami parentali con i concorrenti

Ricorso a criteri statistici casuali nella scelta dei temi delle prove scritte

Monitoraggio annuale dell'attuazione delle azioni previste

Rischio "Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti dichiarati"

Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli dei requisiti

Disomogeneità delle valutazioni durante la selezione

Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti dichiarati

Rischio "Disomogeneità delle valutazioni durante la selezione"

Creazione di griglie per la valutazione dei candidati

Rischio "Disomogeneità nel controllo del possesso dei requisiti dichiarati"

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Area Gestione strutture 1 2 2

2016 Team dirigenziale € 0,00

Area Gestione strutture 2 2 4

2017 Direttrice € 500,00

Check list formalizzate 2017 Direttrice € 0,00

Controllo del rispetto dei protocolli nei servizi resi agli ospiti

Scarsa trasparenza del servizio reso Disomogeneità dei comportamenti

Rischio "Scarsa trasparenza del servizio reso"

Definizione puntuale e quantificazione dei servizi resi Creazione carta dei servizi

Monitoraggio semestrale dell'attuazione delle azioni previste dal patto di accoglienza

Carta dei Servizi

Rischio "Disomogeneità dei comportamenti"

Formalizzazione all'interno dei PAI dei livelli di prestazioni attese per ogni ospite Rotazione del personale sugli utenti e intervento èquipe per confronto sui casi

Indicazioni operative sulla rotazione

Controllo dei servizi appaltati

Assenza di criteri di campionamento Disomogeneità delle valutazioni

Rischio "Assenza di criteri di campionamento"

Formalizzazione di un piano dei controlli, con criteri statistici per i controlli da effettuare Inserimento nei capitolati tecnici della qualità e quantità della prestazione attesa

Piano dei controlli formalizzato Monitoraggio semestrale dell'attuazione delle azioni previste

Rischio "Disomogeneità delle valutazioni"

Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli

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Trasversale a tutte le Aree 2 2 4

Monitoraggio semestrale in atto € 0,00

Linea guida aggiornata in atto Direttrice € 0,00

2017 Direttrice € 300,00

Check list formalizzate 2017 Direttrice € 300,00

procedura formalizzata in atto € 0,00

Report semestrale in atto € 0,00

Gestione banche dati o informazioni riservate

Violazione della privacy

Disomogeneità delle valutazioni

Rischio "Violazione della privacy"

Livelli di accesso diversificati per le interrogazioni alle banche dati con elementi sensibili

Direttrice + Presidente + Responsabile Informatico

Formalizzazione o aggiornamento della linea guida per la gestione delle informazioni riservate

Incarichi e consulenze professionali

Scarsa trasparenza dell’affidamento dell'incarico/consulenza

Disomogeneità di valutazione nella individuazione del soggetto destinatario

Rischio "Scarsa trasparenza"

Pubblicazione di richieste di offerta/bandi nei casi previsti Regolamentazione procedura affidamento incarichi

Monitoraggio semestrale applicazione norme regolamentari

Creazione di griglie per la valutazione Monitoraggio semestrale dell'attuazione

delle azioni previste

Gestione di segnalazioni e reclami

Discrezionalità nella gestione

Non rispetto delle scadenze temporali

Rischio "Discrezionalità nella gestione"

Procedura formalizzata per la gestione delle segnalazioni esterne scritte e dei reclami Direttrice + Responsabili Qualità +

Consiglio di Amministrazione

Rischio "Non rispetto delle scadenze temporali"

Monitoraggio e periodico reporting dei tempi di evasione

Direttrice + Responsabili Qualità + Consiglio di Amministrazione

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Ufficio contratti e appalti 3 2 6

Linea guida aggiornata in atto Direttrice € 0,00

monitoraggio controlli semestrale rup € 0,00

servizio tecnico 3 2 6

in atto Direttrice € 1.000,00

servizio tecnico 3 2 6

2016 Direttrice + Guardiano € 500,00

Check list formalizzate 2017 Direttrice + Guardiano € 0,00

2 2 4

2017 € 0,00

procedura formalizzata 2016 € 500,00

Gare d'appalto per lavori ed incarichi progettazione e D.L.

Scarsa trasparenza dell’operato/alterazione della concorrenza

Rischio "Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza"

Predisposizione/Utilizzo di bandi tipo per requisiti e modalità di partecipazione Utilizzo della piattaforma provinciale ACP

n° bandi tipo

% utilizzo piatt. ACP

Definizione dei tempi di nomina e di criteri per la composizione delle commissioni e verifica che chi vi partecipa non abbia interessi o legami parentali con le imprese concorrenti

Definizione preventiva dei criteri di selezione dei partecipanti per i controlli sui requisiti

Controllo esecuzione contratto (DL e coord sicurezza)

Assenza di un piano dei controlli

Disomogeneità delle valutazioni

Rischio "Assenza di un piano dei controlli"

Inserimento nei capitolati tecnici della Direzione Lavori o nelle richieste di offerte della qualità e quantità della prestazione attesa

Visita settimanale da parte del DL +RUP+ Rappresentante Cda al cantiere per verificare di persona le situazioni rilevate con stesura di report

Piano dei controlli n° report/controlli linea guida

numero visite congiunte/report

Comunicazione preventiva all'ANAC di richiesta di varianti

Periodico reporting dei controlli realizzati e di tutte le varianti richieste, per ogni opera

procedura formalizzata monitoraggio semestrale

Controllo dei servizi appaltati (manutenzione caldaie, manutenzione ascensori, illuminazione, verde, pulizie ecc.)

Assenza di criteri di campionamento Disomogeneità delle valutazioni

Rischio "Assenza di criteri di campionamento"

Inserimento nei capitolati tecnici o nelle richieste di offerte della qualità e quantità della prestazione attesa

Inserire delle modalità di segnalazioni di eventuali disservizi

Linea guida procedura formalizzata Rischio "Disomogeneità delle valutazioni"

Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli

Servizio Economato e Patrimonio

Procedure di scelta del contraente per fitti, locazioni ed alienazioni del patrimonio immobiliare e fondiario

Scarsa trasparenza dell’operato/poca pubblicità dell'opportunità

Rischio "Scarsa trasparenza/poca pubblicità dell'opportunità"

Formalizzazione delle attività di pubblicizzazione da effettuare Definizione criteri per assegnazione dei beni e modalità di accesso

Linea guida procedura formalizzata

Formalizzazione della procedura di alienazione Direttrice + Consiglio di

Amministrazione

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Servizio Ragioneria Gestione rette inevase 2 2 4

Rapporto trimestrale del direttore al Cda in atto € 500,00

Rapporto trimestrale del direttore al Cda in atto € 0,00

Servizio Ragioneria Pagamento fatture 2 2 4

2017 € 0,00

registrazione indicePA 30-giu-15 Direttrice + Revisore dei Conti € 3.000,00

Servizio amministrativo 3 3 9

report mensile in atto € 0,00

in atto Direttrice + direttrice tecnico assistenziale

Servizio amministrativo 3 2 6

linea guida in atto Team dirigenziale

€ 200,00

Servizio amministrativo 1 2 2 scarsa trasparenza nella gestione definizione criteri linea guida in atto Team dirigenziale + Ufficio contabilità € 200,00

Servizio amministrativo 1 2 2 Monitoraggio semestrale in atto Direttrice € 200,00

Disomogeneità delle valutazioni Non rispetto delle scadenze temporali

Comunicazione puntuale al comune obbligato in solido Direttrice + Consiglio di

Amministrazione

Fatturazione mensile Direttrice + Consiglio di

Amministrazione

Disomogeneità delle valutazioni Non rispetto delle scadenze temporali

Esplicitazione della documentazione necessaria per effettuare la liquidazione Definizione del campione dei controlli della regolarità contributiva per importi inferiori ad € 20.000,00 (o effettuazione puntuale dei controlli)

Regolamento contabilità aggiornato piano di campionamento ( o numero fatture controllate/fatture emesse)

Introduzione della fatturazione elettronica Può essere eliminato, poiché l'azione è

Stata effettuata

Accesso ai servizi di natura residenziale e semiresidenziale

Scarsa trasparenza/ poca pubblicità dell'opportunità

Disomogeneità delle valutazioni nella verifica delle richieste Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati

Rischio "Scarsa trasparenza/poca pubblicità dell'opportunità"

Verifica pubblicazione sul web di informazioni aggiornate sulle opportunità, le strutture e le modalità di accesso

Direttrice + Consiglio di Amministrazione Rischio "Disomogeneità delle valutazioni nella verifica delle richieste"

Stesura regolamento per l'accesso

Esplicitazione della documentazione necessaria per l’attivazione del servizio

regolamento pubblicazione sul sito web

Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli dei requisiti N° SUPPORTI

Il reddito è rilevante ai soli fini della quantificazione della retta, di competenza del Comune/Comprensorio

Pesatura probabilità di accadimento del rischio (1=basso, 2=medio, 3=alto)

Pesatura impatto del rischio

(1=basso, 2=medio, 3=alto) Indice di rischio:

probabilità x impatto Responsabile dell'attuazione

dell'azione

Monitoraggio 2016 - INDICARE SE REALIZZATO O NO (ATTIVITA' SCADUTE) O PROPORRE NUOVA TEMPISTICA (ATTIVITA' FUTURE)

PROPOSTE 2016 - INDICARE SE ELIMINARE L'ATTIVITA' O QUALI SEMPLIFICAZIONI SONO NECESSARIE

Attribuzione di trattamenti privilegiati (stanze singole)

Scarsa trasparenza Disomogeneità delle valutazioni nella verifica delle richieste

Rischio "Scarsa trasparenza"

Creazione / Compilazione modulo standard da compilare all'atto dell'assegnazione Controllo periodico della correttezza delle assegnazioni

modulo

report trimestrale assegnazione stanze singole

Rischio "Disomogeneità delle valutazioni nella verifica delle richieste"

Definizione criteri di priorità per assegnazione della stanza singola

delega di pagamento/gestione spese degli assistiti per attività extra

accesso al tirocinio retribuito estivo / Servizio civile volontario

Scarsa trasparenza scarsa pubblicità dell'opportunità

sorteggio/colloquio selettivo

pubblicazione opportunità/Bando sui quotidiani locali