INDICE - SOMMARIO. Prefazione... p. XV Abbreviazioni...» XIX INTRODUZIONE

INDICE - SOMMARIO

Prefazione ... p. XV Abbreviazioni ... » XIX

I

I. Premessa e delimitazione del campo di indagine ... p. XXI II. Piano dell’opera ... » XXIV

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I L FINANZIAMENTO AL TERRORISMO INTERNAZIONALE :

DEFINIZIONE E MISURE DI CONTRASTO C

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I

1. Premessa ... p. 1 2. Il terrorismo internazionale: la costante ricerca di una

definizione ... » 2 2.1. La cooperazione internazionale nel contrasto del

finanziamento al terrorismo in assenza di definizione ... » 10 2.2. Lo stato attuale del dibattito sulla definizione di terrorismo ... » 16 3. Le risorse del terrorismo internazionale: dal legame con il

crimine organizzato transnazionale alle fonti di provenienza

lecita ... » 24 4. Il finanziamento al terrorismo nel panorama dei reati

finanziari transnazionali ... » 31 5. Analogie e differenze tra finanziamento al terrorismo e

riciclaggio di denaro ... » 35 6. Il finanziamento al terrorismo: reato “presupposto” del

riciclaggio di denaro o reato distinto? ... » 37

VIII INDICE -SOMMARIO

7. Le misure di contrasto dei crimini finanziari come punto di

partenza per la lotta al finanziamento del terrorismo ... p. 39

C

S

L

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F

1. Premessa ... p. 42 Sezione I – Primi tentativi di definizione: il finanziamento come

forma di “aiuto” nel compimento di un atto terroristico 2. Il finanziamento quale ipotesi di complicità nelle

disposizioni delle convenzioni internazionali contro il

terrorismo ... » 44 3. Il finanziamento a gruppi sovversivi nella sentenza della

Corte Internazionale di Giustizia, Nicaragua c. Stati Uniti .... » 47 4. Il finanziamento al terrorismo nella prassi delle Nazioni

Unite negli anni Novanta ... » 50 Sezione II – Definizioni nazionali prima degli attentati dell’11

settembre 2001

5. Il divieto di finanziamento delle Foreign Terrorist Organizations nello US Anti Terrorism Effective Death

Penalty Act del 1996 ... » 53 6. Il Fund-raising nel Terrorism Act del 2000 adottato nel

Regno Unito ... » 54 Sezione III - Verso l’individuazione di un reato autonomo di

finanziamento al terrorismo internazionale

7. Il finanziamento al terrorismo come reato autonomo nella Convenzione per la repressione del finanziamento al

terrorismo ... » 55 8. La definizione di terrorismo internazionale funzionale alla

repressione del finanziamento al terrorismo ... » 59 9. (segue) E le eccezioni alla definizione di terrorismo

internazionale non contemplate dalla Convenzione ... » 61 10. La definizione di finanziamento al terrorismo contenuta

nella Risoluzione del Consiglio di Sicurezza delle Nazioni

Unite n. 1373/2001 ... » 64

INDICE -SOMMARIO IX

11. La criminalizzazione del finanziamento al terrorismo nella Risoluzione ONU n. 1373/2001: esercizio di poteri

normativi da parte del Consiglio di Sicurezza?... p. 68 12. I limiti all’esercizio di poteri normativi da parte del

Consiglio di Sicurezza ... » 75 13. L’acquiescenza degli Stati ad una risoluzione che prevede

l’esercizio di poteri normativi da parte del Consiglio di

Sicurezza ... » 78 14. La definizione di terrorismo internazionale ai fini della

Risoluzione n. 1373/2001 ... » 83 15. La definizione di finanziamento al terrorismo nelle

raccomandazioni della Financial Action Task Force on

Money Laundering (FATF) ... » 87 Sezione IV - La nozione di finanziamento al terrorismo

internazionale a livello regionale

16. La lotta al finanziamento al terrorismo internazionale nell’ordinamento dell’Unione europea: dalla Decisione

quadro n. 475/2002 al Programma di Stoccolma ... » 90 17. (segue) In particolare, la definizione di finanziamento nella

Direttiva CE n. 60/2005 ... » 94 18. La definizione di finanziamento al terrorismo nel sistema

del Consiglio d’Europa ... » 97 Sezione V - (…) e a livello nazionale

19. La definizione italiana di finanziamento al terrorismo ... » 98 20. Stati Uniti: il Patriot Act e l’interpretazione di material

support nella giurisprudenza della Corte Suprema ... » 102 21. Dall’Anti-Terrorism Act 2001 al Terrorism and Inve-

stigation Measures Act 2011 nel Regno Unito ... » 107 Sezione VI - L’autonomia della definizione di finanziamento

rispetto al reato di terrorismo internazionale

22. L’elemento oggettivo della fattispecie ... » 110 23. L’elemento soggettivo del reato di finanziamento ... » 111 24. (segue) L’inserimento di un sospetto terrorista in una black

list: prova di coinvolgimento in attività terroristica? ... » 113 25. (segue) Le risorse destinate alle attività “umanitarie” e

“sociali” di un’organizzazione inserita in una black list ... » 115 26. Profili di autonomia della nozione di finanziamento al

terrorismo rispetto a quella di terrorismo internazionale ... » 118

X INDICE -SOMMARIO

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T

L

. U

terrorismo internazionale quale evoluzione delle misure di lotta al riciclaggio di denaro

1. L’obbligo di perseguire penalmente il reato ... p. 122 2. Le misure repressive: l’approccio tradizionale della

Convenzione di New York del 1999 ... » 125 3. Le misure di prevenzione negli strumenti giuridici

internazionali ... » 130 4. L’approccio “forte” del soft law: la struttura della FATF ... » 133 5. (segue) E la revisione delle sue raccomandazioni del

febbraio 2012 ... » 136 6. Le misure di prevenzione per il contrasto del riciclaggio

applicabili anche al finanziamento al terrorismo negli

standard FATF ... » 137 7. (segue) E le misure preventive specifiche per il contrasto

del finanziamento al terrorismo ...

7.1. Il congelamento dei capitali ...

7.2. Il controllo delle organizzazioni non-profit ...

»

»

» 148 148 152 Sezione II – Misure di contrasto e settore privato

8. Guidelines per il contrasto del finanziamento al terrorismo

nel Basel Committee ... » 153 9. (segue) E nel Wolfsberg group ... » 157 Sezione III – Meccanismi di controllo del corretto adempimento

agli obblighi di contrasto del finanziamento al terrorismo

10. Nella Convenzione di New York del 1999 ... » 158 11. Nella Risoluzione del Consiglio di Sicurezza n. 1373/2001 .. » 158 12. L’Hard control della FATF ... » 162 12.1. Dal sistema di self-assessment al mutual assessment ... » 163 12.2. Le contromisure contro Stati che non si adeguano alle

raccomandazioni ... » 164 12.3. La natura delle “contromisure” della FATF ... » 167 12.4. Esempi di “contromisure” FATF nei confronti degli Stati

membri ... » 168 12.5. (segue) E nei confronti dei non membri ... » 169 12.6. Gli effetti delle “contromisure” e delle liste FATF ... » 171 13. Un quadro incompleto se privo di forme di cooperazione

internazionale ... » 174

INDICE -SOMMARIO XI

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L A COOPERAZIONE INTERNAZIONALE NEL CONTRASTO DEL FINANZIAMENTO AL TERRORISMO INTERNAZIONALE

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L’

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Sezione I – La cooperazione internazionale nella lotta ai reati finanziari transnazionali

1. La cooperazione internazionale nel contrasto dei reati finanziari transnazionali: i limiti di una visione “unilate-

ralista” ... p. 176 2. La specificità della cooperazione nel campo del contrasto

del finanziamento al terrorismo internazionale ... » 178 3. L’accelerazione della cooperazione nella lotta al finan-

ziamento al terrorismo internazionale nel dopo 11 settembre

2001 ... » 181 Sezione II - La cooperazione nel contrasto del finanziamento al

terrorismo nella prassi degli Stati

4. Il costante richiamo alla cooperazione da parte degli Stati

fin dai primi rapporti al CTC ... » 184 5. Uno sguardo sulle più recenti misure delle Nazioni Unite

nel contrasto del finanziamento al terrorismo internazionale 5.1. La Counter-Terrorism Strategy ...

5.2. I nuovi meccanismi di congelamento dei capitali e loro fondamento giuridico ...

»

»

» 186 187 189 6. Il Global Counter-Terrorism Forum ... » 196 7. Dalle misure di prevenzione negli atti di soft law della

FATF alle misure di hard law ...

7.1. Nel sistema dell’Unione europea: la Direttiva CE n.

60/2005 e i regolamenti di attuazione delle raccomandazioni FATF ...

7.2. In Italia ...

»

»

» 198

199 208 8. I Fatf-Style Regional Bodies tra soft law e hard law ... » 211 9. (segue) E il contributo di Moneyval ... » 213 10. L’introduzione di sistemi equivalenti di lotta al riciclaggio:

la white list dell’Unione europea ... » 215 10.1. Due casi a confronto: San Marino ... » 218

XII INDICE -SOMMARIO

10.2. (segue) Santa Sede e il recente Mutual Evaluation Report

(2012) ... p. 222 11. La cooperazione nel congelamento dei capitali: l’attuazione

delle risoluzioni ONU.. ... » 226 11.1. (segue) Nell’UE prima dell’entrata in vigore del Trattato di

Lisbona ... » 229 11.2. (segue) Dopo l’entrata in vigore del Trattato di Lisbona: il

“doppio” regime al vaglio della Corte ... » 239 11.3. (segue) In Italia ... » 249 12. Esempi di cooperazione bilaterale: la cooperazione tra

Unione europea e Stati Uniti e tra Unione europea e Paesi

in via di sviluppo ... » 253 12.1. UE-Stati Uniti ... » 254 12.2. UE-Altri Paesi Terzi ... » 257

Sezione III – L’obbligo di cooperazione nel contrasto del finanziamento al terrorismo internazionale quale norma consuetudinaria

13. Apparente riduzione delle misure di contrasto del fi-

nanziamento al terrorismo negli ultimi anni ... » 260 14. I risultati di dieci anni di prassi... » 261

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TERRORISMO INTERNAZIONALE

1. Premessa ... p. 268 2. Il prevalere delle esigenze di sicurezza nelle misure di

contrasto al terrorismo e al suo finanziamento nel dopo 11

settembre 2001 ... » 271 3. L’inserimento della tutela dei diritti umani fondamentali

nelle risoluzioni del CdS contro il terrorismo ... » 275 4. (segue) E il costante richiamo alla tutela dei diritti umani

fondamentali nelle risoluzioni dell’Assemblea Generale

delle Nazioni Unite ... » 278 5. Il ruolo dello Special Rapporteur on the Promotion and

Protection of Human Rights while Countering Terrorism ... » 281

INDICE -SOMMARIO XIII

Sezione I - La tutela dei diritti umani fondamentali nell’adozione di misure di congelamento dei capitali

A. L’evoluzione del congelamento dei capitali nel sistema delle Nazioni Unite

6. Dall’assenza di garanzie per i singoli designati in una lista

ONU all’introduzione della figura dell’Ombudsperson ... p. 286 B. ... e a livello europeo

7. Il punto di vista dell’indagine ... » 294

8. La tutela giurisdizionale dei diritti umani fondamentali dei sospetti terroristi nel sistema dell’Unione europea: la sentenza del Tribunale nel caso Kadi I ... » 295

9. Il ricorso davanti alla Corte di giustizia: l’indiretta verifica della “protezione equivalente” nel sistema delle sanzioni ONU ... » 300

10. (segue) E la tutela dei diritti dei ricorrenti in Kadi ... » 306

11. Le sentenze Kadi e OMPI a confronto ... » 310

12. La sentenza del Tribunale nel caso Kadi II ... » 318

13. L’influenza della sentenza Kadi nell’azione del Consiglio dell’Unione ... » 323

14. La figura dell’Ombudsperson: garanzia di protezione equivalente? ... » 325

14.1. Il contenuto del diritto ad un equo processo ... » 326

14.2. (segue) E le garanzie fornite a livello ONU ... » 332

15. La tutela giurisdizionale davanti alla Corte Edu: il caso Nada ... » 336

16. Quale futuro per il regime delle sanzioni? ... » 339

Sezione II - Dati sulle transazioni finanziarie: il caso Swift 17. L’Accordo UE-USA denominato Terrorist Financing Tracking Program e il ruolo del Parlamento europeo nel rafforzare la tutela dei diritti umani fondamentali ... » 343

18. Il contenuto dell’Accordo ... » 353

19. Profili critici dell’Accordo TFTP ... » 358

Sezione III – Diritti umani e lotta al terrorismo: verso un più equo bilanciamento? 20. Un’analisi nella prospettiva europea ... » 362

XIV INDICE -SOMMARIO

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1. Risultati raggiunti ... p. 371 2. Luci e ombre sulla cooperazione internazionale nel

contrasto del finanziamento al terrorismo internazionale: il

rispetto dei diritti umani fondamentali ... » 378 2.1. (segue) Il contributo della sentenza della Corte Edu nel caso

Nada: prime osservazioni ... » 381 3. Due casi paralleli per riflettere sul regime delle sanzioni:

Kadi e OMPI davanti alle corti statunitensi ... » 384 3.1. Kadi: la sentenza... » 385 3.2. OMPI: la sentenza ... » 391 3.3. Profili critici alla luce delle sentenze del Tribunale e della

Corte di giustizia dell’Unione europea ... » 393

Bibliografia ... p. 397 Indice degli atti e dei documenti ... » 425 Indice della giurisprudenza ... » 443 Indice analitico ... » 449