VERBALE DI DELIBERAZIONE DELLA GIUNTA COMUNALE Originale N° 7 del 27/01/2015 OGGETTO: APPROVAZIONE DEL PIANO TRIENNALE DELLA TRASPARENZA E PREVENZIONE

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VERBALE DI DELIBERAZIONE DELLA GIUNTA COMUNALE

Originale N° 7 del 27/01/2015

OGGETTO: APPROVAZIONE DEL PIANO TRIENNALE DELLA TRASPARENZA E PREVENZIONE

L'anno duemilaquindici, addì ventisette del mese di gennaio, in Malo, nel palazzo comunale si è riunita la Giunta Comunale sotto la presidenza del Sindaco Antonio Antoniazzi. Partecipa il Segretario Generale Umberto Sambugaro.

Intervengono i Signori:

Cognome e Nome Qualifica Presenze

ANTONIAZZI Antonio SINDACO SI

CARRARO Paola VICE-SINDACO SI

STRULLATO Matteo ASSESSORE SI

DE TOMASI Gianfranco Giuseppe ASSESSORE SI

ADDONDI Adriano ASSESSORE SI

RIGHELE Lorenzo ASSESSORE SI

GOLO Matteo ASSESSORE SI

PRESENTI: 7 ASSENTI: 0

Il Presidente, accertato il numero legale, dichiara aperta la seduta e invita la GIUNTA

COMUNALE ad esaminare e ad assumere le proprie determinazioni sulla seguente

proposta di deliberazione:

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OGGETTO: APPROVAZIONE DEL PIANO TRIENNALE DELLA TRASPARENZA E PREVENZIONE

LA GIUNTA COMUNALE

Richiamata la legge 6 novembre 2012, n. 190 recante "Disposizioni per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell'illegalità nella pubblica amministrazione”, e s.m.i. ;

Preso atto che con precedenti delibere di Giunta n. 8 e n. 11 del 28.01.2014, esecutive, sono stati approvati il Piano Trasparenza ed il Piano Anticorruzione;

Dato atto che, in particolare, il comma 8, art. 1 della citata legge, dispone che l'organo di indirizzo politico, su proposta del responsabile individuato ai sensi del comma 7, entro il 31 gennaio di ogni anno, adotta e aggiorna il Piano triennale di prevenzione della corruzione contenente l’analisi e valutazione dei rischi specifici di corruzione e gli interventi organizzativi volti a prevenirli;

Richiamato il Decreto del Sindaco n. 2 del 10.01.2014, con il quale il Segretario Generale Dott. Umberto Sambugaro è stato nominato Responsabile della prevenzione della corruzione del Comune di Malo;

Richiamato il d.lgs. 14 Marzo 2013 n. 33, all'art. 10 stabilisce che "Ogni amministrazione ... adotta un Programma triennale per la trasparenza e l'integrità, da aggiornare annualmente, che indica le iniziative previste per garantire: a) un adeguato livello di trasparenza, anche sulla base delle linee guida elaborate dalla Commissione di cui all'articolo 13 del decreto legislativo 27 Ottobre 2009, n. 150; b) la legalità e lo sviluppo della cultura dell'integrità. Il Programma triennale per la trasparenza e l'integrità definisce le misure, i modi e le iniziative per dare attuazione agli obblighi di pubblicazione previsti dalla normativa vigente, ivi comprese le misure organizzative volte ad assicurare la regolarità e la tempestività dei flussi informativi;

Considerato che il Piano Anticorruzione analizza i processi interni all’ente ai fini della rilevazione dei rischi e identifica misure per la prevenzione della corruzione che consentano di:

-

ridurre le opportunità che si manifestino casi di corruzione;

-

aumentare la capacità di scoprire casi di corruzione;

-

creare un contesto sfavorevole alla corruzione;

ed indica le azioni e le misure di contrasto finalizzate al raggiungimento degli obiettivi, sia in attuazione del dettato normativo sia mediante lo sviluppo di ulteriori misure con riferimento al particolare contesto di riferimento;

Preso atto che non sono intervenute modifiche alla struttura organizzativa dell’ente;

Ritenuto di aggiornare i suddetti Piani alle intervenute modifiche normative, alla mutata

consapevolezza degli operatori, allo scopo di migliorare ed estendere l’applicazione del

sistema;

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Viste ed esaminate le integrazioni e modifiche al piano per la prevenzione della corruzione predisposte in collaborazione con gli uffici ed i Responsabili dei servizi dal Responsabile della prevenzione della corruzione;

Rilevato che esso contiene un nucleo minimo di indicatori sull’efficacia delle politiche di prevenzione con riguardo ai seguenti ambiti:

-

Gestione dei rischi (individuazione processi a rischio corruzione, misure intraprese per affrontare i rischi di corruzione, controlli sulla gestione dei rischi di corruzione);

-

Formazione in tema di anticorruzione (indicazioni delle azioni e previsione dei tempi);

nonché la previsione di altre iniziative per l’estensione e miglioramento del sistema quali:

-

Rifacimento della regolamentazione in tema di incarichi esterni;

-

elaborazione di metodi per la rotazione degli incarichi ai diversi livelli;

-

rispetto dei termini dei procedimenti;

-

analisi dell’operato dell’area lavori pubblici;

-

analisi dell’operato dell’area edilizia provata;

-

iniziative previste nell’ambito dell’erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere

-

azioni di sensibilizzazione e rapporto con il cittadino, singolo e/o associato, finalizzate alla valutazione del sistema a protezione della legalità;

-

previsione di predisposizione protocolli di legalità o patti di integrità per l’affidamento di lavori, servizi, forniture;

-

indicazione delle iniziative previste nell’ambito di concorsi e selezione del personale;

che, unitariamente considerate, garantiscono il rispetto dello spirito della normativa dettata in tema di anticorruzione e trasparenza attualizzato nel contesto della realtà amministrativa del Comune di Malo.

Inteso, pertanto, provvedere all’approvazione del Piano della Trasparenza a) e Prevenzione della Corruzione B) per il triennio 2015/2017 nella stesura allegata al presente atto per farne parte integrante e sostanziale;

Visto il parere favorevole in ordine alla regolarità tecnica, espresso dal Segretario Generale Dott. Umberto Sambugaro, ai sensi dell’art. 49, comma 1, del D.Lgs. 18.8.2000 n. 267, allegato alla proposta di deliberazione;

Dato atto che, ai sensi dell’art. 49, comma 1, non è necessario il parere contabile in quanto l’atto non comporta riflessi diretti o indiretti sulla situazione economico finanziaria o sul patrimonio dell'ente;

Con votazione unanime palese

Delibera

per quanto esposto in premessa che qui si intende integralmente riportato e trascritto:

1) Di approvare il Piano per la Trasparenza sub B) e Prevenzione della Corruzione sub A) relativo al periodo 2015 - 2016 - 2017 del quale il Piano della Trasparenza costituisce appendice che si allega alla presente quale parte integrante e sostanziale;

2) Di disporre l’adempimento delle azioni ivi previste in osservanza della normativa in

materia di prevenzione della corruzione e di trasparenza;

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3) Di dare atto che il Piano verrà aggiornato secondo quanto prescritto dal dettato legislativo.

La presente deliberazione, considerata l'urgenza, con separata votazione per alzata di mano, viene dichiarata immediatamente eseguibile con voti favorevoli unanimi, ai sensi dell'art.

134, comma 4, del D.lgs. 18.08.2000 n° 267

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Art. 1 – Premessa

La corruzione deve essere intesa in senso lato, comprensivo delle varie situazioni in cui, nel corso dell’attività amministrativa, si riscontri l’abuso da parte di un soggetto del potere a lui affidato al fine di ottenere vantaggi privati. Le situazioni rilevanti sono, quindi, evidentemente più ampie della fattispecie penalistica (artt. 318, 319 e 319 ter, c. p.) e sono tali da comprendere non solo l’intera gamma dei delitti contro la pubblica Amministrazione disciplinati nel Titolo II, capo I del Codice penale, ma anche le situazioni in cui – a prescindere dalla rilevanza penale – venga in evidenza un malfunzionamento dell’Amministrazione stessa a causa dell’uso a fini privati delle funzioni attribuite.

Art. 2 – Il Piano

1) Il piano della prevenzione della corruzione redatto ai sensi del comma 59 dell’art. 1 della legge 190/2012 e secondo le linee di indirizzo dettate dal Piano Nazionale dell’Anticorruzione approvato dalla C.I.V.I.T. con delibera n.72/2013, si prefigge i seguenti obiettivi:

- Ridurre le opportunità che favoriscano i casi di corruzione;

- Aumentare la capacità di scoprire casi di corruzione;

- Stabilire interventi formativi ed organizzativi volti a prevenire il rischio corruzione;

- Creare un collegamento tra anticorruzione – trasparenza – performance nell’ottica di una più ampia gestione del “rischio istituzionale”.

L’integrazione e la coerenza richiamate nell'allegato 1 del Piano nazionale anticorruzione dovranno essere esplicitate anche nel Piano della performance / PRO / PEG 2014-2016 attraverso obiettivi, indicatori e target che coinvolgano tanto la performance organizzativa che quella individuale.

2) Il piano della prevenzione della corruzione:

-

evidenzia e descrive il diverso livello di esposizione degli uffici al rischio di corruzione e di illegalità e indica gli interventi organizzativi volti a prevenire il medesimo rischio;

-

non disciplina protocolli di legalità o di integrità, ma disciplina le eventuali regole di attuazione e di controllo;

-

prevede la selezione e formazione, anche in collaborazione con altri enti, dei dipendenti chiamati a operare in settori particolarmente esposti alla corruzione, prevedendo, negli stessi settori, la rotazione di dirigenti e funzionari.

3) Il Programma triennale per la trasparenza e l’integrità costituisce appendice del presente Piano triennale per la prevenzione della corruzione;

4) Sarà esteso il controllo e la verifica sugli enti pubblici economici, le società partecipate e gli enti di diritto privato in controllo pubblico che dovranno avere un proprio responsabile per l’attuazione dei piani di prevenzione della corruzione, in alternativa ovvero ad integrazione degli obblighi della legge 231/2001.

Il Piano triennale per la prevenzione della corruzione costituisce atto programmatico.

Art. 3 – Il Responsabile della prevenzione della corruzione

Il Responsabile della prevenzione della corruzione è il Segretario comunale. Le sue competenze – art. 1, comma 10 della l.190/2012, e circ. 1/13 del Dipartimento della funzione pubblica - sono:

a) elaborare la bozza del Piano della prevenzione;

b) definire le procedure appropriate per selezionare e formare i dipendenti destinati ad operare in settori particolarmente esposti alla corruzione (comma 8);

c) verificare l’efficace esecuzione del Piano e la sua idoneità (comma 10, lett. c) d) proporre modifiche al Piano in caso di accertamento di significative violazioni o di

mutamenti dell’organizzazione (comma 10, lett. a);

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e) verificare, con le Posizioni organizzative responsabili, l’effettiva rotazione degli incarichi negli uffici preposti allo svolgimento delle attività nel cui ambito è più elevato il rischio che siano commessi reati di corruzione (comma 10, lett. b);

f) individuare il personale da inserire nei percorsi di formazione sui temi dell’etica e della legalità (comma 10, lett. c).

g) verificare, l’adozione del Piano, ovvero degli adempimenti ai sensi della legge 231/2001 nelle aziende e società partecipate.

Art. 4 – Compiti e responsabilità delle Posizioni organizzative

Le Posizioni organizzative, responsabili delle Aree / Centri di responsabilità devono:

a) attestare di essere a conoscenza del presente Piano e dell’ulteriore programmazione di cui all’art. 9;

b) programmare e riferire al Responsabile della prevenzione della corruzione le modalità di lavoro e le direttive impartite per garantire l’integrità del comportamentale del

personale;

c) far pervenire al predetto Responsabile, entro il 30 novembre, una relazione sul comportamento tenuto, in merito all’anticorruzione, dai propri dipendenti durante l’anno;

d) porre in essere tutte le predisposizioni necessarie per garantire un comportamento efficace, efficiente, economico, produttivo, trasparente ed integro sia da parte dei propri collaboratori;

e) far pervenire al responsabile dell’anticorruzione annualmente una relazione sul rispetto dei termini dei procedimenti amministrativi di competenza;

f) astenersi, ai sensi dell’art 6 bis della l. 241/1990, in caso di conflitto di interessi, segnalando tempestivamente ogni situazione di conflitto, anche potenziale;

g) comunicare al Responsabile della prevenzione della corruzione i nominativi del personale da far partecipare ai programmi di formazione di cui all’art. 8;

h) inserire nei bandi di gara le regole di legalità del presente Piano, delle altre

pianificazioni di cui all’art. 9, prevedendo la sanzione dell’esclusione dalla gara (comma 17 della l. 190/2012);

i) essere responsabili dell’attuazione adeguata e completa di tutte le altre norme di carattere amministrativo;

j) nel quadro delle proprie competenze, tener conto che costituisce elemento di valutazione delle proprie responsabilità la mancata osservanza delle disposizioni contenute nel presente Piano ed in quelli ad esso coordinati di cui all’art. 9;

k) rammentare che i ritardi nell’aggiornamento della sezione “Trasparenza valutazione e merito” del sito sono di propria responsabilità (comma 9);

l) sono altresì riconducibili alla responsabilità della Posizione organizzativa competente le mancate trasmissioni in entrata ed in uscita della posta elettronica certificata (in tali casi viene, infatti, lesa la trasparenza);

m) tener conto di essere responsabili delle violazioni dei codici di comportamento (statale e di Ente).

Art. 5 – Compiti e responsabilità del personale Il personale deve:

· attestare di essere a conoscenza del presente Piano gli altri Piani coordinati e la normativa di riferimento e dell’ulteriore programmazione di cui all’art. 9;

· partecipare ai corsi di formazione cui vengano invitati a partecipare;

· denunziare alla Posizione organizzativa responsabile del Servizio di appartenenza di tutti gli atti, le azioni ed i comportamenti che possono evidenziare rischi di corruzione;

· svolgere la propria attività in maniera efficace, efficiente, economica, produttiva,

trasparente ed integra;

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· porre in essere quanto definito dalla Posizione organizzativa responsabile del Servizio di appartenenza;

· essere consapevole e responsabile di tutte le situazioni, gli atti e le azioni ritenute illegittime dal presente Piano, dalle norme di riferimento e degli altri Piani di

coordinamento.

Art. 6 – Compiti del Nucleo di Valutazione

Il Nucleo di valutazione verifica la corretta applicazione del Piano di Prevenzione della Corruzione da parte dei dirigenti, delle posizioni organizzative e del Segretario Generale nella qualità di Responsabile della prevenzione della corruzione, con riferimento alle rispettive competenze.

La corresponsione delle indennità di risultato è direttamente proporzionata all’attuazione degli obiettivi del Piano triennale della prevenzione della corruzione inseriti nel Piano della Performance nell’anno di riferimento.

Art. 7 – I settori e le attività particolarmente esposti alla corruzione 1) Sono identificati nel PNA come maggiormente esposti al rischio di corruzione:

- i Servizi tecnici - Lavori pubblici e manutenzioni;

- i Servizi tecnici -Assetto del territorio;

- il Servizio Polizia locale;

- il Servizio Entrate;

2) Con una graduazione inferiore il rischio investe i settori:

- Servizio Finanziario;

3) Con una graduazione minima il rischio investe i settori:

- Settore “Servizi Demografici e promozione sociale”.

- Settore “Servizi al cittadino”

Le attività a rischio di corruzione sono di seguito individuate:

1) attività oggetto di autorizzazione o concessione;

2) attività nelle quali si sceglie il contraente per l’affidamento di lavori, forniture e servizi, anche con riferimento alla modalità di selezione prescelta ai sensi del codice dei contratti pubblici relativi a lavori, servizi e forniture, di cui al decreto legislativo 12 aprile 2006, n.

163;

3) attività oggetto di concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati;

4) concorsi e prove selettive per l’assunzione del personale e progressioni di carriera di cui all’articolo 24 del citato decreto legislativo n. 150 del 2009;

5) opere pubbliche e gestione diretta delle stesse, scelta del contraente e conseguente gestione dei lavori;

6) flussi finanziari e pagamenti in genere;

7) attività edilizia privata, cimiteriale, condono edilizio e sportello attività produttive;

8) controlli ambientali;

9) pianificazione urbanistica: strumenti urbanistici e di pianificazione di iniziativa privata;

10) rilascio autorizzazioni allo svolgimento di attività di vendita su aree pubbliche;

11) attività di accertamento, di verifica della elusione ed evasione fiscale;

12) Attività nelle quali si sceglie il contraente nelle procedure di alienazione e/o concessione di beni;

13) Attività di Polizia Municipale – Procedimenti sanzionatori relativi a illeciti amministrativi e penali accertati nelle materie di competenza Nazionale e Regionale – attività di

accertamento e informazione svolta per conto di altri Enti e/o di altri settori del Comune –

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Espressione di pareri, nullaosta e similia obbligatori e facoltativi, vincolanti e non, relativi ad atti e provvedimenti da emettersi da parte di altri Enti e/o settori del Comune – rilascio di concessioni e/o autorizzazioni di competenza del settore – gestione dei procedimenti di settore riguardanti appalti e/o concessioni sia nella fase di predisposizione che nella fase di gestione dell’appalto o della concessione.

14) Atti e/o provvedimenti che incidono nella sfera giuridica dei Cittadini.

Con meccanismi di pesatura dei rischi, conformi alle metodologie espresse nel PNA nella tavola C sono riportati i valori attribuiti presso il Comune di Malo, identificando specifiche misure preventive.

Art. 8 – Attuazione e controllo delle decisioni per prevenire il rischio di corruzione

La pubblicazione delle informazioni relative ai procedimenti amministrativi, nel sito internet del Comune, costituisce il metodo fondamentale per il controllo, da parte del cittadino e/o utente, delle decisioni nelle materie a rischio di corruzione disciplinate dal presente piano.

Per le attività indicate all’art. 2 del presente piano sono individuate regole per l’attuazione della legalità o integrità, e le misure minime di contrasto per la prevenzione del rischio corruzione:

Art. 9 – La formazione, tendente a contrastare il rischio di corruzione

1. Il Comune emana annualmente il piano annuale di formazione inerente le attività a rischio corruzione. La formazione deve essere svolta in più fasi. La prima, nel 2014, è stata quella di base, aperta a tutti i dipendenti, svolta nel primo anno di adozione del PTPC; la seconda ha compreso formazione più ristretta sull’analisi delle metodologie per la mappatura dei processi ai fini della pesatura del rischio. Sarà allestita nel 2015 e 2016 formazione specifica sui processi più a rischio agli addetti ed un corso di mantenimento e aggiornamento più esteso. Devono partecipare a tale formazione le Posizioni

organizzative ed il personale di cui all’art. 7. Il criterio essenziale è quello che la formazione sia strettamente legata all’attività di controllo ed a quella di valutazione, tenendo conto dell’estensione del fenomeno corruttivo, della modalità con cui sono stati conseguiti gli obiettivi e delle finalità di Giunta.

2. Gli argomenti del programma della formazione base sono: la fattispecie della corruzione nel quadro dell’innovazione dell’Amministrazione pubblica; l’analisi dei rischi tecnici e di quelli amministrativi; la l. 190/2012; il presente Piano e la normativa di coordinamento di cui all’articolo 9; le modificazioni del Codice penale e del Codice civile; l’estensione del concetto di anticorruzione; la corruzione “indiretta”; il Codice di comportamento

dell’Amministrazione statale e quello dell’Ente; le nuove fattispecie ed i relativi Piani e Programmi (performance, trasparenza, integrità, economicità, azioni positive, ecc.);

l’importanza del Piano esecutivo di gestione.

3. Il docente viene individuato fra coloro che possono garantire l’attuazione del programma al comma 2 in relazione a quanto previsto al comma 1 del presente articolo.

4. Sarà redatto un monitoraggio annuale della formazione svolta e dei risultati.

Art. 10 – Pianificazione di coordinamento

Il presente Piano, ai fini di una sempre più adeguata lotta alla corruzione, viene attuato in coordinamento con:

a) il Programma triennale della trasparenza e dell’integrità - inteso sia come mezzo per

garantire, attraverso la trasparenza, un idoneo rapporto con l’utenza, sia come

definizione di adeguati comportamenti del personale, basati sull’integrità - tende a

vanificare le possibili azioni corruttive, inducendo ciascuno ad uno corretto esercizio

delle proprie funzioni;

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b) Il Piano triennale delle azioni positive per le pari opportunità, tendente a garantire la piena manifestazione delle proprie caratteristiche e delle personali potenzialità di tutto il personale, al fine di conseguire, fra l’altro, la più incisiva, corretta, fedele

partecipazione dei singoli all’attività generale;

c) il PEG/PRO/Piano della performance, costruendo quali elementi di valutazione gli indici di produttività e le scadenze di attuazione di tutti gli obiettivi gestionali, allo scopo di penalizzare quelle situazioni in cui – anche a prescindere dalla reale rilevanza penale, civile o amministrativa – si manifestino malfunzionamenti dell’amministrazione dell’Ente ritenuti effetti – o, addirittura, cause - dell’uso a fini privati o comunque distorti delle funzioni assegnate.

d) L’allineamento degli altri regolamenti organizzativi interni.

Art. 11 Rendicontazione e rotazione del personale

1. Ai sensi dell’art. 1 comma 14 della L 190/2012, entro il 15 dicembre di ciascun anno il Responsabile della prevenzione della corruzione, tenendo conto delle relazioni pervenute dalle Posizioni organizzative entro il 30 novembre, compila per la Giunta e pubblica sul sito istituzionale una relazione recante i risultati dell'attività svolta e sulla situazione della prevenzione anticorruzione e sulla rotazione del personale addetto agli uffici ed alle attività di cui all’art.7, tenendo conto delle dimensioni dell’ente e che molti settori/uffici sono costituiti da un'unica persona e di quanto evidenziato dai responsabili di posizione organizzativa

2. Tale rotazione, che deve tener conto delle necessità, delle opportunità ma anche delle reali possibilità, incontra limiti oggettivi. In particolare la rotazione può rilevarsi di fatto difficile, se non impossibile, per le figure infungibili. Altre difficoltà oggettive possono essere imposte da una eventuale scarsità di personale in dati uffici.

3. Nei casi in cui le rotazioni non siano possibili l’attività di controllo delle Posizioni organizzative deve essere incrementata.

Art. 12 Le sanzioni

Il Responsabile della Prevenzione della corruzione risponde nelle ipotesi previste ai sensi dell’art. 1 commi 12, 13 e 14 della legge 190/2012.

Il soggetto responsabile di violazioni, oltre alle sanzioni previste per la corruzione dal Codice penale (artt. 317, concussione; 318, corruzione per l’esercizio della funzione; 319 quater, induzione indebita a dare o promettere utilità; 346 bis, traffici di influenze illecite) e dal Codice civile (art. 2635, corruzione fra privati), potrà esser soggetto alle sanzioni previste ai commi 14 (ripetute violazioni), 33 (mancata pubblicazione sul sito), 44 (violazione dei doveri contenuti nel codice di comportamento).

Art. 13 Modifiche alla l. 190/2012

Nel presente Piano è previsto il recepimento dinamico delle future, eventuali modifiche alla l. 190/2012, ovvero dei DPCM previsti all’art. 31 stessa legge, nonché cambiamenti organizzativi o strutturali.

Fanno parte del Piano Anticorruzione:

Tavola 1: Catalogo dei processi

Tavola 2: Elenco dei Rischi

Tavola 3: Elenco delle Misure

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Comune di Malo Piano triennale di prevenzione della corruzione Triennio 2015 – 2017

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Tavola 1 - Catalogo dei processi

Progr. Area Sub Processo (ovvero fasi o aggregato di processi)

1 A 1 Approvazione o modifica regolamento delle procedure concorsuali per l’accesso ai posti in dotazione organica

2 A 1 Approvazione o modifica del Piano triennale del fabbisogno e piano occupazionale annuale 3 A 1 Selezione personale con bando di concorso pubblico

4 A 1 Nomina commissione concorso 5 A 1 Ammissione candidati

6 A 1 Reclutamento personale con prove selettive

7 A 1 Definizione dei criteri per la valutazione delle prove e dei titoli 8 A 1 Reclutamento personale per mobilità con avviso di selezione 9 A 2 Selezione personale con progressioni verticali

10 A 2 Contratto decentrato integrativo per la parte relativa alla metodologia ai fini delle progressioni orizzontali

11 A 2 Selezione del personale per la progressione orizzontale

12 A 3 Individuazione dell'incarico quale strumento idoneo e corretto per sopperire ad un bisogno dato 13 A 3 Definizione dei criteri ai fini del conferimento di incarichi interni ed esterni

14 A 3 Selezione per il conferimento di incarichi interni ed esterni 15 B 2-3-5 Affidamento LFS con procedura aperta

16 B 7 Affidamento LFS mediante procedura negoziata 17 B 5 Nomina commissione in gara con Oe+V

18 B 8 Affidamento diretto LFS 19 B 2 Affidamenti in economia LFS

20 B 9 Annullamento gara, revoca del bando ovvero mancata adozione provvedimento di aggiudicazione definitiva

21 B 12 Autorizzazione al subappalto

22 B 11 Approvazione perizia suppletiva o di variante al contratto stipulato 23 B 13 Approvazione proposta di accordo bonario

24 C 1 Emissione ordinanza contingibile ed urgente

25 C 3 Rilascio titoli edilizi (rilascio permesso a costruire, rilascio titolo abilitativo in sanatoria) e attività di repressione abusi edilizi (ordinanza di sospensione lavori, ordinanza di demolizione)

26 C 3 Attività di controllo ex post su SCIA edilizia

27 C 6 Approvazione accordo urbanistico (art. 6 LR 11/2004) 28 C 6 Accordo di programma (art. 7 LR 11/2004)

29 C 6 Approvazione piani urbanistici attuativi di iniziativa privata (art. 19 LR 11/2004) 30 C 3 Attività di controllo ex post su SCIA su A.P. (artt. 17, 18 e 23 L.R. 50/2012);

31 C 3 Attività di controllo ex post su SCIA su attività di somministrazione di alimenti e bevande (Artt. 9, 8 –bis, 9 lett. da a) a i) della L.R. 29/2007, art. 33 L.R. 11/2013)

32 C 3 Attività di controllo ex post su SCIA esercizio di attività di acconciatore (art. 77 D.Lgs. 59/2010) 33 C 3 Attività di controllo ex post su SCIA esercizio di attività di estetista (art. 78 del D.Lgs. n.

59/2010)

34 C 3 Attività di controllo ex post su SCIA esercizio di attività di commercio di cose antiche 35 C 3 Attività di controllo ex post su SCIA autorizzazioni sanitarie

36 C 5

Autorizzazione all’apertura, ampliamento, trasferimento di sede, trasformazione di tipologia di grandi strutture di vendita (art. 19, comma 1 L.R. 50/2012), mutamento del settore merceologico di grandi strutture di vendita a grande fabbisogno di superficie (art. 19, comma 3. L.R. 50/2012)

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37 C 5

Autorizzazione all’apertura di un esercizio di somministrazione di alimenti e bevande ubicato in una zona assoggettata a tutela della programmazione comunale (art. 8, comma 1, L.R. 29/2007), trasferimento di un esercizio di somministrazione di alimenti e bevande verso e all’interno di una zona assoggettata a tutela della programmazione comunale ( art. 8, comma 1, L.R. 29/2007) 38 C 5 Autorizzazioni per il commercio su aree pubbliche con posteggio (art. 3 L.R. 10/2001),

autorizzazione per il commercio su aree pubbliche in forma itinerante (art. 4 L.R. 10/2001) 39 C 6 Autorizzazioni per sale giochi, autorizzazione per trattenimenti pubblici, autorizzazioni per

attrazioni viaggianti

40 D 3 Concessione di benefici economici per conto di altri enti a persone fisiche

41 D 3 Attività relative a concessione di benefici economici comunali a persone fisiche per finalità sociali e culturali, con previa pubblicazione di avviso pubblico

42 D 3 Attività relative a concessione di benefici economici comunali ad enti ed associazioni per finalità sociali e culturali, con previa pubblicazione di avviso pubblico

43 D 3 Attività relative a concessioni di spazi pubblici limitati a canone agevolato o servizi comunali pubblici con accesso limitato a persone fisiche con previa pubblicazione di avviso pubblico 44 D 3 Attività relative a concessioni di spazi pubblici limitati a canone agevolato a enti ed associazioni

con previa pubblicazione di avviso pubblico

45 D 6 Attività relative a concessione di benefici economici comunali a persone fisiche per finalità sociali senza previa pubblicazione di apposito avviso pubblico

46 D 6 Attività relative a concessione di benefici economici comunali ad enti e associazioni per finalità sociali e culturali, senza previa pubblicazione di avviso pubblico

47 D 6 Attività relative a concessioni di spazi pubblici a canone agevolato a persone fisiche senza previa pubblicazione di avviso pubblico

48 D 6 Attività relative a concessioni di spazi pubblici limitati a canone agevolato a enti ed associazioni senza previa pubblicazione di avviso pubblico

49 E 1 Autorizzazioni varie (occupazione spazio pubblico, installazione specchi parabolici, insegne pubblicitarie ecc...)

50 E 2 Rilascio contrassegno invalidi 51 E 3 Procedure sanzionatorie 52 E 4 Servizi di controllo

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Tavola Allegato 2 - Registro dei rischi Progr. Area Sub Descrizione del rischio

1 A 1 Mancanza del rispetto dei requisiti minimi previsti dalla normativa nazionale

2 A 1 Individuazione delle priorità sulla base di requisiti di accesso “personalizzati” e non di esigenze oggettive

3 A 1 - 3

Previsioni di requisiti di accesso “personalizzati” ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari.

4 A 1 Irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari.

5 A 1 Valutazioni soggettive. Consentire integrazioni di dichiarazioni e documenti alla domanda di partecipazione, non consentite, al fine di favorire candidati particolari

6 A 1 Inosservanza delle regole procedurali nella predisposizione delle prove ed elusione della cogenza della regola dell’anonimato per la prova scritta

7 A 1 Predeterminazione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo di reclutare candidati particolari

8 A 1 Procedere al reclutamento per figure particolari

9 A 2 Progressioni di carriera accordate illegittimamente allo scopo di agevolare dipendenti / candidati particolari

10 A 2 Individuazione criteri ad personam che limitano la partecipazione. Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell’imparzialità della selezione

11 A 2 - 3 Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell’imparzialità della selezione

12 A 3 Motivazione generica e tautologica circa la sussistenza dei presupposti di legge per il conferimento di incarichi professionali allo scopo di agevolare soggetti particolari

13 B 2 Scelta di particolari tipologie di contratto (es. appalto integrato, concessione, leasing ecc.) al fine di favorire un concorrente

14 B 2 Scelta del criterio di aggiudicazione dell’offerta economicamente più vantaggiosa al fine favorire un’impresa;

15 B 2

Scelta di specifici criteri pesi e punteggi che, in una gara con il criterio di aggiudicazione dell’offerta economicamente più vantaggiosa, possano favorire o sfavorire determinati concorrenti

16 B 3 - 7 Definizione di particolari requisiti di qualificazione al fine di favorire un’impresa o escluderne altre

17 B 5 Accordi collusivi tra le imprese volti a manipolarne gli esiti di una gara 18 B 5 Accordi collusivi tra le imprese volti a limitare la partecipazione ad una gara 19 B 7 - 8 Ricorso all'istituto al fine di al fine di favorire un soggetto predeterminato

20 B 7 Frazionamento di appalti per far rientrare gli importi di affidamento entro i liti stabiliti per il ricorso alla procedura negoziata

21 B 5 Componente/i della commissione di gara colluso/i con concorrente/i 22 B 5 Discrezionalità tecnica utilizzata per favorire un soggetto predeterminato

23 B 2 Applicazione dell'istituto a fattispecie non contemplate dal regolamento al fine di favorire l'affidamento diretto ovvero la procedura negoziata

(14)

Pag. 4

24 B 9 Bloccare una gara il cui risultato si sia rivelato diverso da quello atteso o per concedere un indennizzo all’aggiudicatario

25 B 12 Subappalto quale modalità di distribuzione di vantaggi per effetto di accordo collusivo intervenuto in precedenza fra i partecipanti alla gara dell'appalto principale

26 B 11 Non corretta classificazione della variante al fine di permetterne l'approvazione 27 B 11 Mancata rilevazione di errore progettuale

28 B 11 Favorire l’affidatario per compensarlo di maggiori costi sostenuti per errore progettuale o procedurale che non si ritiene di rilevare

29 B 11 Ottenimento da parte dell’affidatario di vantaggi ingiusti profittando dell’errore della stazione appaltante

30 B 13 Concessione all’affidatario di vantaggi ingiusti

31 C 1 Mancanza dei presupposti per emissione ordinanza contingibile ed urgente

32 C 3 Violazione del PAT/PI allo scopo di consentire il rilascio del titolo abilitativo a richiedenti particolari che non né avrebbero titolo

33 C 3 Inosservanza delle regole procedurali per i controlli ex post nei termini sulle SCIA allo scopo di non far rilevare la mancanza dei requisiti e presupposti per l'esercizio delle attività 34 C 6 Previsione di requisiti ad personam e sproporzione fra beneficio pubblico e privato

35 C 5 Violazione degli atti di pianificazione o programmazione di settore allo scopo di consentire il rilascio dell’autorizzazione a richiedenti particolari che non né avrebbero titolo

36 C 5

Violazione delle regole procedurali disciplinanti di autorizzazione di pubblica sicurezza allo scopo di consentire il rilascio dell’autorizzazione a richiedenti particolari che non né avrebbero titolo

37 C 3-5-6 Dichiarazioni mendaci ovvero uso di falsa documentazione 38 D 3 Dichiarazioni ISEE mendaci

39 D 3 Dichiarazioni ISEE mendaci e uso di falsa documentazione 40 D 3 Bandi con beneficiari predeterminabili

41 D 6 Utilizzo di risorse comunali per finalità diverse o contrarie a quelle previste nei regolamenti e atti di indirizzo del Comune

42 E 1 Discrezionalità tecnica utilizzata per favorire un soggetto predeterminato

42 E 2

Dichiarazioni mendaci ovvero uso di falsa documentazione

42 E 3

Inosservanza dI regole procedurali al fine di favorire determinati soggetti privati.

42 E 4 Inosservanza delle regole procedurali per i controlli allo scopo di non far rilevare l'inosservanza di leggi e regolamenti comunali.

(15)

Comune di Malo

Piano triennale di prevenzione della corruzione Triennio 2015 – 2017 Tavola Allegato 3 - Scheda misure preventive – Pag. 1

AREA A Progr

essivo

Area Sub Id Servizi/o Processo (ovvero fasi o aggregato di processi)

Possibile rischio Probab Imp Val ValcC Descrizione Misure obbligatorie Misure ulteriori Tempi e termini per attuazione

misure

1 A 1

Approvazione o modifica regolamento delle procedure concorsuali per l’accesso ai posti in dotazione organica

Mancanza del rispetto dei requisiti minimi previsti dalla normativa nazionale

2,8 1,5 4,20 1,26

Scarso Adempimenti di trasparenza (Tavola 3 PNA)

Verifica dei contenuti del

regolamento alle norme di legge

Entro la data di esecuzione del provvedimento

2 A 1

Approvazione o modifica del Piano triennale del fabbisogno e piano occupazionale annuale

Individuazione delle priorità sulla base di requisiti di accesso

“personalizzati” e non di esigenze

oggettive _2,8 _1,75 _4,9 _1,47

Scarso

Adempimenti di trasparenza (Tavola 3 PNA). Pubblicazione nel sito istituzionale i dati concernenti l’organizzazione

Verifica oggettiva alle reali necessità di copertura dei posti.

Parere revisore dei conti

Entro la data di esecuzione del provvedimento

3 A 1 Selezione personale con bando di

concorso pubblico

Previsioni di requisiti di accesso

“personalizzati” ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare

candidati particolari. 2,8 1,5 4,20 1,26

Scarso

Adempimenti di trasparenza (Tavola 3 PNA)

Verifica dei contenuti del bando alle norme di legge e regolamentari

Entro la data di pubblicazione del bando

4 A 1 Nomina commissione concorso

Irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari.

2,8

1,5 4,2 1,26

Scarso

Adempimenti di trasparenza (Tavola 3 PNA), codice di comportamento (Tavola 4 PNA), rotazione del personale (Tavola 5 PNA), obbligo di astensione in caso di conflitti di interesse (Tavola 6 PNA), conferimento e autorizzazioni incarichi (Tavola 8 PNA), formazioni di commissioni (Tavola 11 PNA)

Nomina dei componenti scaduti i termini di presentazione delle domande di partecipazione

Entro la data di svolgimento delle prove

5 A 1 Ammissione candidati

Valutazioni soggettive. Consentire integrazioni di dichiarazioni e documenti alla domanda di partecipazione, non consentite, al fine di favorire candidati

particolari _2,6 _1,5 _3,9 _1,17

Scarso Adempimenti di trasparenza (Tavola 3 PNA), codice di comportamento (Tavola 4 PNA)

Regolazione dell’esercizio della discrezionalità

Entro la data di ammissione definitiva dei candidati

6 A 1 Reclutamento personale con prove

selettive

Inosservanza delle regole procedurali nella predisposizione delle prove ed elusione della cogenza della regola

dell’anonimato per la prova

scritta 3,2 1,5 4,8 1,44

Scarso

Adempimenti di trasparenza (Tavola 3 PNA), codice di comportamento (Tavola 4 PNA)

Individuazione preventiva delle prove scritte e orali al fine di garantire l’imparzialità

Rispetto dei tempi del procedimento

7 A 1 Definizione dei criteri per la

valutazione delle prove e dei titoli

Predeterminazione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo

di reclutare candidati particolari _3,2 _1,5 _4,8 _1,44

Scarso

Codice di comportamento (Tavola 3 PNA)

Individuazione preventiva e oggettiva dei criteri di valutazione

Prima della data di svolgimento delle prove.

8 A 1 Reclutamento personale per mobilità

con avviso di selezione

Procedere al reclutamento per figure particolari

2,8 1,5 4,2 1,26

Scarso Adempimenti di trasparenza (Tavola 3 PNA), codice di comportamento (Tavola 4 PNA), obbligo di astensione in caso di conflitto di interessi (Tavola 6 PNA), monitoraggio dei tempi procedimentali (Tavola 16 PNA)

Rispettare le norme di legge in materia di procedura di mobilità

Prima della data prevista per la selezione

(16)

Comune di Malo

9 A 2 Selezione personale con progressioni

verticali

Progressioni di carriera accordate illegittimamente allo scopo di agevolare dipendenti / candidati particolari

2,2 1,5 3,3 0,99 Scarso

Adempimenti di trasparenza (Tavola 3 PNA), codice di comportamento (Tavola 4 PNA), rotazione del personale (Tavola 5 PNA), obbligo di astensione in caso di conflitti di interesse (Tavola 6 PNA), incompatibilità per particolari posizioni dirigenziali (Tavola 9 PNA), formazioni di

commissioni (Tavola 11 PNA), formazione del personale (Tavola 13 PNA)

Rispettare le norme di legge in materia

Decorrenza immediata e continuo

10 A 2

Contratto decentrato integrativo per la parte relativa alla metodologia ai fini delle progressioni orizzontali

Individuazione criteri ad personam che limitano la partecipazione. Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell’imparzialità della selezione

2,2 1,5 3,3 0,99 Scarso

Adempimenti di trasparenza (Tavola 3 PNA), codice di comportamento (Tavola 4 PNA), obbligo di astensione in caso di conflitti di interesse (Tavola 6 PNA),

incompatibilità per particolari posizioni dirigenziali (Tavola 9 PNA), formazioni di

commissioni (Tavola 11 PNA), formazione del personale (Tavola 13 PNA)

Controllo da parte degli organi interni . Revisore dei conti – Organismo di valutazione

11 A 2 Selezione del personale per la

progressione orizzontale

Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell’imparzialità della selezione

2 1,5 3 0 0,9 Scarso

Adempimenti di trasparenza (Tavola 3 PNA), codice di comportamento (Tavola 4 PNA), obbligo di astensione in caso di conflitti di interesse (Tavola 6 PNA),

incompatibilità per particolari posizioni dirigenziali (Tavola 9 PNA), formazioni di

commissioni (Tavola 11 PNA), formazione del personale (Tavola 13 PNA

Verifica da parte degli organi di controllo interno

12 A 3

Individuazione dell'incarico quale strumento idoneo e corretto per sopperire ad un bisogno dato

Motivazione generica e

tautologica circa la sussistenza dei presupposti di legge per il

conferimento di incarichi professionali allo scopo di agevolare soggetti particolari

2,8 1,8 5,1 1,6 moderato

Adempimenti di trasparenza (Tavola 3 PNA), codice di comportamento (Tavola 4 PNA), rotazione del personale (Tavola 5 PNA), obbligo di astensione in caso di conflitti di interesse (Tavola 6 PNA), conferimento e autorizzazioni incarichi (Tavola 7 PNA), inconferibilità per incarichi dirigenziali (Tavola 8 PNA), incompatibilità per particolari posizioni dirigenziali (Tavola 9 PNA), formazioni di

commissioni (Tavola 11 PNA)

Verifica dei contenuti dell'incarico rispetto alle norme di legge o regolamento che lo consentono

(17)

Comune di Malo

13 A 3 Definizione dei criteri ai fini del conferimento di incarichi interni ed esterni

Previsioni di requisiti di accesso

“personalizzati” ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari

3,2 1,8 5,80 1,8 Moderato

Dotarsi di un regolamento in materia di conferimento di incarichi al fine di definire indirizzi oggettivi

Decorrenza immediata e continuo e comunque entro la data di approvazione dei criteri

14 A 3 Selezione per il conferimento di

incarichi interni ed esterni

Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell’imparzialità della selezione

3,2 1,8 5,80 1,8 Moderato

Analisi dei requisiti richiesti rispetto a quanto dichiarato per le tutte le candidature

AREA B

Progr. Area Sub Id Servizi/o Processo (ovvero fasi o aggregato di processi) Possibile rischio Probab Imp Val ValcC Descrizione Misure obbligatorie Misure ulteriori Tempi e termini per attuazione misure

15 B 2 Affidamento LFS con procedura

aperta

Scelta di particolari tipologie di contratto (es. appalto integrato, concessione, leasing ecc.) al fine di favorire un concorrente

2,6 1,5 3,90 3,90 Scarso

Formazione del personale (Tavola 13 PNA)

Richiamo espresso nella determina a contrarre della motivazione operata dal RUP in sede di redazione del DPP o altro atto in ordine alla tipologia di contratto individuata (art. 15 comma 5 del d.P.R. 207/2010)

Adozione della determina a contrarre

aperta

Scelta del criterio di aggiudicazione dell’offerta economicamente più vantaggiosa al fine favorire un’impresa;

2,6 1,5 3,90 3,90 Scarso Formazione del personale (Tavola 13 PNA)

Richiamo espresso nella determina a contrarre della motivazione operata dal RUP in sede di redazione del DPP o altro atto in ordine al criterio individuato (art.

15 comma 5 del d.P.R. 207/2010)

aperta

Scelta di specifici criteri pesi e punteggi che, in una gara con il criterio di aggiudicazione dell’offerta economicamente più vantaggiosa, possano favorire o sfavorire determinati concorrenti

2,8 1,5 4,20 4,20 Scarso

Motivazione espressa in sede di approvazione del bando di gara del rispetto dei principi di

ragionevolezza e proporzionalità dei requisiti richiesti

(18)

Comune di Malo

aperta

Definizione di particolari requisiti di qualificazione al fine di favorire un’impresa o escluderne altre

Verifica espressa in sede di validazione del progetto dei principi di ragionevolezza e proporzionalità dei requisiti richiesti dal CSA

Validazione del progetto

aperta

Accordi collusivi tra le imprese volti a manipolarne gli esiti di una gara

2,6 1,5 3,90 3,90 Scarso Inserimento nel bando rispetto patto di integrità (Tavola 14 PNA)

Verifica in sede di gara esistenza

fumus unico centro decisionale (Art. 38 comma 1 lett. m-quater del codice)

aperta

Accordi collusivi tra le imprese volti a limitare la partecipazione ad una gara

2,6 1,5 3,90 3,90 Scarso

Inserimento nel bando rispetto patto di integrità (Tavola 14 PNA)

Eventuale richiamo nel bando della facoltà dell'Amministrazione, in presenza di criticità concorrenziali quali definite dal "Vademecum per le stazioni appaltanti" approvato dall'Autorità Garante della Concorrenza e del Mercato in data 18 settembre 2013, di procedere ad informare la predetta Autorità, così come previsto dal punto 8 del citato vademecum.

Approvazione del bando di gara

21 B 7 Affidamento LFS mediante procedura negoziata

Ricorso all'istituto al fine di al fine di favorire un soggetto

predeterminato

Richiamo espresso nella determina a contrarre della motivazione del ricorso a tale tipo di procedura

Frazionamento di appalti per far rientrare gli importi di

affidamento entro i liti stabiliti per il ricorso alla procedura negoziata

Richiamo espresso nella determina a contrarre della motivazione sulle ragioni del frazionamento operato che non potrà essere artificioso

Definizione di particolari requisiti di qualificazione al fine di favorire un’impresa o escluderne altre

Verifica espressa in sede di validazione del progetto dei principi di ragionevolezza e proporzionalità dei requisiti richiesti dal CSA

Validazione del progetto

24 B 5 Nomina commissione in gara con

Oe+V

Componente/i della commissione di gara colluso/i con

concorrente/i

2,8 1,30 0,70 2,50 Scarso

Obbligo di astensione in caso di conflitti di interesse (Tavola 6 PNA)

Rispetto rigorose norme a tutela dell'incompatibilità previste dal Codice e dal Regolamento e rilascio specifica dichiarazione prima dell'inizio dei lavori della commissione

Dichiarazione che precede le operazioni di gara

25 B 5 Nomina commissione in gara con

Oe+V

Discrezionalità tecnica utilizzata per favorire un soggetto predeterminato

2,8 1,30 0,70 2,50 Scarso

Predeterminazione criteri e sub criteri nonché formule di calcolo e criteri motivazionali

Approvazione documenti di gara

26 B 8 Affidamento diretto LFS

Ricorso all'istituto al fine di al fine di favorire un soggetto

predeterminato

Esplicitazione motivazioni del ricorso all'affidamento diretto con modalità con cui il prezzo

contrattato è ritenuto congruo e conveniente - Controlli interni

Determina affidamento - Controlli interni

(19)

Comune di Malo

27 B 2 Affidamenti in economia LFS

Applicazione dell'istituto a fattispecie non contemplate dal regolamento al fine di favorire l'affidamento diretto ovvero la procedura negoziata

3,6 1,50 0,70 3,80 Scarso

Richiamo espresso nel

provvedimento della previsione del prodotto, lavoro o servizio nel regolamento comunale - Controlli interni

Determina affidamento - Controlli interni

28 B 9

Annullamento gara, revoca del bando ovvero mancata adozione

provvedimento di aggiudicazione definitiva

Bloccare una gara il cui risultato si sia rivelato diverso da quello atteso o per concedere un indennizzo all’aggiudicatario

2,80 1,50 0,70 2,90 Scarso Formazione del personale

(Tavola 13 PNA) Controlli interni In sede di controllo interno

29 B 12 Autorizzazione al subappalto

Subappalto quale modalità di distribuzione di vantaggi per effetto di accordo collusivo intervenuto in precedenza fra i partecipanti alla gara dell'appalto principale

2,6

1,30 0,70 2,30

Scarso

Inserimento nel bando rispetto patto di integrità (Tavola 14 PNA) per tutte le procedure aperte

Verifica dei prezzi stabiliti dal contratto di subappalto e verifica rispetto del Protocollo di legalità

In sede di autorizzazione al subappalto

30 B 11 Approvazione perizia suppletiva o di variante al contratto stipulato

Non corretta classificazione della variante al fine di permetterne l'approvazione

2,6

1,30 1,00 3,30

Scarso Formazione del personale (Tavola 13 PNA)

Responsabilizzazione Progettista e Direttore lavori - Accuratezza validazione progetto

Richiamo nel disciplinare di incarico della circostanza che le varianti sono incluse nel PTPCP - Inclusione del/i verbale/i di validazione fra i documenti a disposizione dei concorrenti

Mancata rilevazione di errore progettuale

2,6 1,30 1,00 3,30 Scarso

Richiamo nel disciplinare di incarico della circostanza che le varianti sono incluse nel PTPC - Inclusione del/i verbale/i di validazione fra i documenti a disposizione dei concorrenti

Favorire l’affidatario per compensarlo di maggiori costi sostenuti per errore progettuale o procedurale che non si ritiene di rilevare

2,6 1,30 1,00 3,30 Scarso

Richiamo nel disciplinare di incarico della circostanza che le varianti sono incluse nel PTPC - Inclusione del/i verbale/i di validazione fra i documenti a disposizione dei concorrenti

Ottenimento da parte

dell’affidatario di vantaggi ingiusti profittando dell’errore della stazione appaltante

Richiamo nel disciplinare di incarico della circostanza che le varianti sono incluse nel PTPC - Inclusione del/i verbale/i di validazione fra i documenti a disposizione dei concorrenti 34 B 13 Approvazione proposta di accordo

bonario

Concessione all’affidatario di vantaggi ingiusti

Controlli interni

AREA C

Progressivo Area Sub Id Servizi/o Processo (ovvero fasi o aggregato di processi) Possibile rischio Probab Imp Val ValcC Descrizione Misure obbligatorie Misure ulteriori Tempi e termini per attuazione misure

35 C 1 Emissione ordinanza contingibile ed urgente

Mancanza dei presupposti per emissione ordinanza contingibile ed urgente

2,6 1,75 4,55 4,55 Scarso

Norme su trasparenza (Tavola 3 PNA), formazione (Tavola 13 PNA)

Intensificazione dei controlli a campione sulle ordinanze emesse - Controlli interni

In sede di controllo interno successivo

36 C 3

Rilascio titoli edilizi (rilascio permesso a costruire, rilascio titolo abilitativo in sanatoria) e attività di repressione abusi edilizi (ordinanza di

sospensione lavori, ordinanza di demolizione)

Dichiarazioni mendaci ovvero uso

di falsa documentazione ³ ^1,75 ^5,25 ^5,25 Moderato

Intensificazione dei controlli a campione sulle dichiarazioni sostitutive di certificazione e di atto notorio rese nel processo e sulle istruttorie svolte dagli uffici - Controlli interni

Entro il 31.12 in concomitanza con il controllo interno successivo

(20)

Comune di Malo

37 C 3

Rilascio titoli edilizi (rilascio permesso a costruire, rilascio titolo abilitativo in sanatoria) e attività di repressione abusi edilizi (ordinanza di

sospensione lavori, ordinanza di demolizione)

Violazione del PAT/PI allo scopo di consentire il rilascio del titolo abilitativo a richiedenti particolari che non né avrebbero titolo

3 1,75 5,25 5,25

Moderato

38 C 3 Attività di controllo ex post su SCIA edilizia

Inosservanza delle regole procedurali per i controlli ex post nei termini sulle SCIA allo scopo di non far rilevare la mancanza dei requisiti e presupposti per l'esercizio delle attività

3 1,75 5,25 5,25

Moderato

39 C 6 Approvazione accordo urbanistico

(art. 6 LR 11/2004)

Previsione di requisiti ad personam e sproporzione fra beneficio pubblico e privato

2,6 1,75 4,55 4,55 Scarso

Intensificazione dei controlli a campione sugli accordi urbanistici stipulati e sulle istruttorie svolte dagli uffici - Controlli interni

40 C 6 Accordo di programma (art. 7 LR 11/2004)

Previsione di requisiti ad personam e sproporzione fra beneficio pubblico e privato

3 1,75 5,25 5,25

Moderato

Intensificazione dei controlli a campione sugli accordi urbanistici stipulati e sulle istruttorie svolte dagli uffici - Controlli interni

41 C 6

Approvazione piani urbanistici attuativi di iniziativa privata (art. 19 LR 11/2004)

Previsione di requisiti ad

personam e valutazione analitica dei costi delle opere di

urbanizzazione proposte a scomputo

3 1,75 5,25 5,25

Moderato

Intensificazione dei controlli a campione sugli accordi urbanistici stipulati

42 C 3

Attività di controllo ex post su SCIA su A.P. (artt. 17, 18 e 23 L.R.

50/2012);

3 2,25 6,75 6,75

Moderato

Controlli interni

43 C 3

Attività di controllo ex post su SCIA su A.P. (artt. 17, 18 e 23 L.R.

50/2012);

di falsa documentazione ³ ^2,25 ^6,75 ^6,75

Moderato

Intensificazione dei controlli a campione sulle dichiarazioni sostitutive di certificazione e di atto notorio rese nel processo e sulle istruttorie svolte dagli uffici

44 C 3

Attività di controllo ex post su SCIA su attività di somministrazione di alimenti e bevande (Artt. 9, 8 –bis, 9 lett. da a) a i) della L.R. 29/2007, art.

33 L.R. 11/2013)

2,2 1,50 3,30 3,30

Scarso Norme su trasparenza (Tavola 3 PNA), formazione (Tavola 13 PNA) -

monitoraggio rispetto termini (Tavola 16 PNA), informatizzazione processi , accesso telematico a dati, documenti e procedimenti e i loro riutilizzo

Controlli interni

45 C 3

Attività di controllo ex post su SCIA su attività di somministrazione di alimenti e bevande (Artt. 9, 8 –bis, 9 lett. da a) a i) della L.R. 29/2007, art.

33 L.R. 11/2013)

di falsa documentazione ^2,2 ^1,50 ^3,30 ^3,30

Scarso

Entro il 31.12 in concomitanza con il controllo interno

Comune di Malo

46 C 3

Attività di controllo ex post su SCIA esercizio di attività di acconciatore (art. 77 D.Lgs. 59/2010)

2,2 1,50 3,30 3,30

Controlli interni

47 C 3

Attività di controllo ex post su SCIA esercizio di attività di acconciatore (art. 77 D.Lgs. 59/2010)

Scarso

48 C 3

Attività di controllo ex post su SCIA esercizio di attività di estetista (art. 78 del D.Lgs. n. 59/2010)

2,2 1,50 3,30 3,30

49 C 3

Attività di controllo ex post su SCIA esercizio di attività di estetista (art. 78 del D.Lgs. n. 59/2010)

Scarso

50 C 3

Attività di controllo ex post su SCIA esercizio di attività di commercio di cose antiche

2,2 1,50 3,30 3,30

Scarso Controlli interni, norme su trasparenza, formazione, monitoraggio rispetto termini, informatizzazione processi , accesso

telematico a dati,

documenti e procedimenti e i loro riutilizzo

51 C 3

Attività di controllo ex post su SCIA esercizio di attività di commercio di cose antiche

Scarso

52 C 3 Attività di controllo ex post su SCIA autorizzazioni sanitarie

2,6 1,50 3,90 3,90

53 C 3 Attività di controllo ex post su SCIA autorizzazioni sanitarie

di falsa documentazione ^2,6 ^1,50 ^3,90 ^3,90 Scarso