2.3 Misurazione e valutazione della performance organizzativa
2.3.5 Relazione agli obiettivi di programmazione sanitaria 190/2018 (obiettivi annuali)
I risultati ottenuti per gli obiettivi di programmazione sanitaria ex DGR 190/2018 sono riportati nelle tabelle successive
Percentuale di ricoveri medici oltre soglia per pazienti di età maggiore o uguale ai 65 anni
Il dato relativo al 2018 è 0,02%. Pertanto, l’obiettivo è raggiunto al 100%.
Percentuale di ricoveri effettuati in day-Surgery per DRG LEA Chirurgici
Il dato relativo al 2018 è pari al 89%. Pertanto, l’obiettivo è raggiunto al 100%.
Percentuale di interventi conservativi o nipple e skin sparing alla mammella sul totale degli interventi per tumore maligno alla mammella
Il dato relativo al 2018 è pari al 109%. Pertanto, l’obiettivo è raggiunto al 100%.
Attesa media prima del ricovero per interventi chirurgici per tumore alla mammella
Il dato relativo al 2018 è pari al 18,95 giorni, ovvero inferiore a 25 giorni. Pertanto, l’obiettivo è stato pienamente raggiunto.
Proporzione di interventi per tumore maligno della mammella eseguiti in reparti con volume di attività superiore a 135 interventi annui
Il dato relativo al 2018 è pari al 100%. Pertanto, l’obiettivo è stato pienamente.
Percentuale di ricoveri oncologici sul totale dei ricoveri
Il dato relativo al 2018 è pari 82%, pertanto l’obiettivo risulta raggiunto al 50%. È da segnalare tuttavia che nel computo complessivo dei ricoveri sono compresi anche quelli di Terapia Antalgica, di cui il CROB è nodo della rete regionale, che per loro natura non sono necessariamente oncologici.
Controllo delle cartelle Cliniche
L’Istituto ha provveduto ad effettuare i controlli delle cartelle cliniche di dimissione relative all’anno 2018. La relazione conclusiva è stata inviata al Dipartimento Politiche della persona con nota rif. prot. 20190005062 del 15/05/2019. Nel corso nel 2018 sono state controllate 560 cartelle cliniche a fronte dei 5.465 ricoveri, pari al 10.25%. Pertanto, l’obiettivo è stato pienamente raggiunto.
Utilizzo dei flussi informativi
L’Istituto per ogni flusso di propria competenza ha trasmesso quanto richiesto dal debito informativo secondo le modalità specificate dal Dipartimento Politiche della Persona. In particolare, sono stati garantiti il rispetto della completezza e della tempistica di invio dei seguenti flussi di competenza:
• Flussi struttura (STS 11, HSP 11, HSP 12, HSP 14, ecc.) - Sistema NSIS;
• Flussi di attività STS 21 - Sistema NSIS;
• Flussi relativi ad attività di ricovero (HSP22 bis, HSP 24) - Sistema NSIS;
• Farmaceutica (Diretta) – trasmissione via email;
• Farmaceutica (ospedaliera) – trasmissione via email;
• Monitoraggio Consumi Dispositivi Medici - trasmissione via e-mail;
• Flussi economici: Conto Economico (Mod. CE), Stato Patrimoniale (Mod. SP) Costi per Livelli di assistenza (Modello LA) - Sistema NSIS;
• Monitoraggio errori in sanità DM 11/12/2009 (SIMES - eventi sentinella; denuncia sinistri) - Sistema NSIS;
• Schede di dimissioni ospedaliere – supporto informatico;
• Flusso Hospice - supporto informatico;
• Flusso F;
• Flusso Specialistica ambulatoriale;
• I flussi delle schede di dimissione ospedaliera, specialistica ambulatoriale e Flusso F sono sempre anticipati, ai referenti dipartimentali, anche a mezzo e-mail;
• Flusso per DWH nazionale degli screening oncologici - trasmissione via e-mail.
L’obiettivo, pertanto risultata essere raggiunto al 100%.
Recupero della mobilità passiva ospedaliera
Il suddetto indicatore è calcolato a livello Regionale dal Dipartimento Politiche della Persona e alla data non è ancora disponibile.
Miglioramento del saldo mobilità ospedaliera
Il suddetto indicatore è calcolato a livello Regionale dal Dipartimento Politiche della Persona e alla data non è ancora disponibile.
Percentuale di errori che generano scarti sul totale delle SDO trasmesse
L’obiettivo per l’anno 2018 è stato raggiunto al 100%, non è stato segnalato nessun errore sulle SDO trasmesse, da parte dell’ente controllore.
Percentuale di errori che generano anomalie sul totale delle SDO trasmesse
L’obiettivo per l’anno 2018 è stato raggiunto al 100%, non è stata segnalata alcuna anomalia sulle SDO trasmesse, da parte dell’ente controllore.
Copertura del flusso NSIS sui contratti dei dispositivi medici
Il suddetto indicatore è calcolato a livello Regionale dal Dipartimento Politiche della Persona e alla data non è ancora disponibile.
Copertura del flusso NSIS sul consumo dei dispositivi medici
Il suddetto indicatore è calcolato a livello Regionale dal Dipartimento Politiche della Persona e alla data non è ancora disponibile.
Piano aziendale per la prevenzione del rischio clinico
Il piano aziendale per la prevenzione del rischio clinico è stato inviato in Dipartimento con nota rif. Prot.n . 20190006503 del 28/06/2019 pertanto l’obiettivo risulta raggiunto al 100%.
Relazione annuale sullo stato di attuazione del piano aziendale per la prevenzione del rischio clinico
La relazione annuale sullo stato di attuazione del piano aziendale per la prevenzione del rischio clinico non è
Verifica dei programmi di controllo delle cartelle cliniche
L’Istituto ha provveduto ad effettuare la verifica dei programmi di controllo di appropriatezza delle cartelle cliniche per l’anno 2018. La relazione conclusiva è stata inviata al Dipartimento Politiche della persona con nota rif. prot. 20190005062 del 15/05/2019. Pertanto, l’obiettivo è stato pienamente raggiunto.
Percentuale di utilizzo farmaci biosimilari (Mantenimento dei livelli di utilizzo)
È stato effettuato un monitoraggio trimestrale sull’utilizzo farmaci biosimilari, da parte della farmacia dell’Istituto, pertanto l’obiettivo risulta raggiunto al 100%.
Percentuale di utilizzo farmaci biosimilari (Incremento dei livelli di utilizzo)
È stato effettuato un monitoraggio trimestrale sull’ utilizzo farmaci biosimilari, da parte della farmacia dell’Istituto, pertanto l’obiettivo risulta raggiunto al 100%.
Consumo territoriale di farmaci oppiodi
Per l’anno 2018 l’obiettivo non è stato raggiunto.
Proporzione di persone che hanno effettuato test di screening di primo livello, in un programma organizzato, per la cervice uterina
L’obiettivo per l’anno 2018 è stato raggiunto al 50%.
Proporzione di persone che hanno effettuato test di screening di primo livello, in un programma organizzato, per la mammella
L’obiettivo per l’anno 2018 è stato raggiunto al 100%.
Proporzione di persone che hanno effettuato test di screening di primo livello, in un programma organizzato, per il colon retto
L’obiettivo è stato raggiunto al 50%, per l’anno 2018.
Percentuale di assistiti oncologici con tempo massimo di attesa fra segnalazione e ricovero in Hospice inferiore o uguale a 3 giorni
Per l’anno 2018 l’obiettivo è stato raggiunto.
Il quadro riepilogativo del raggiungimento dei risultati è il seguente:
Risultato Conseguito - Anno 2018 AREA DI
RISULTATO OBIETTIVO INDICATORE Target non
raggiunto 0% Parziale 50% Completo 100% oltre soglia per pazienti di età maggiore o uguale ai 65 anni
più di 4 tra 2 e 4 meno di 2 conservativi o nipple e skin
sparing alla mammella sul
Gestione
mobilità ospedaliera meno di 0,58 tra 0,58 e
0,62 più di 0,62 Non valutabile DGR
Copertura del flusso NSIS sui
contratti dei dispositivi medici meno di 10 tra 10 e 15 più di 15 Non valutabile DGR
Copertura del flusso NSIS sui consumo dei dispositivi screening di primo livello, in
Meno di 25:
Tutela della screening di primo livello, in un programma organizzato, screening di primo livello, in un programma organizzato, hospice inferiore o a 3 giorni
Meno di 50:
2.3.6 Performance organizzativa delle UU.OO.
La valutazione delle UU.OO. per il 2018 è riportata nello schema seguente. Si segnala che sebbene sia stato ultimato il monitoraggio della performance a livello di Istituto, la valutazione di II istanza da parte dell’OIV sono ancora in corso anche alla luce del poco tempo a disposizione per la valutazione di tutta la documentazione.
Dipartimento
Valutazione di IIstanza Valutazione O.I.V.
Dip. Medico
U.O.C. Oncologia Medica 100% 78%
U.O.C. Ematologia e Trapianto Cellule Staminali 100% 90%
Dermatologia Oncologica 100% 100%
U.O.C. Hospice, Supportive Simultaneous Care e Cure Palliative 100% 68%
Dip. Chirurgico
U.O.C. Anestesia Rianimazione e Terapia del Dolore 100% 73%
U.O.C. Chirurgia Oncologica 100% 58%
U.O.C. Chirurgia Toracica 100% in fase di valutazione
U.O.S.D. Endoscopia 100% 67,32%
U.O.S.D. Urologia 100% 47,50%
U.O. Chirurgia Plastica 100% in fase di valutazione
Dip. dei Servizi
U.O. Diagnostica per immagini 100% in fase di valutazione
S.I.C. Anatomia Patologica 100% in fase di valutazione
U.O.S.D. Farmacia 100% in fase di valutazione
U.O.C. Laboratorio Analisi Cliniche 100% in fase di valutazione
U.O.C. Medicina Nucleare 100% in fase di valutazione
U.O.C. Radioterapia 100% in fase di valutazione
Nefrologia e Dialisi 100% in fase di valutazione
Direzione Sanitaria
U.O.S.D. Psico-Oncologia 100% in fase di valutazione
U.O.C. Registro Tumori Regionale, Epidemiologia Clinica e Biostatistica 100% in fase di valutazione Dip. Amministrativo
Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della Rasparenza 100% 100%
U.O.C Affari Generali e Personale 100% 93,30%
U.O.C.S. Economico Finanziaria 100% 96,50%
U.O.S.D. Gestione Tenico Patrimoniale 100% in fase di valutazione
Servizio informativo 100% 100%
Valutazione delle UU.OO. - Anno 2018
2.3.7 Misurazione e valutazione degli obiettivi individuali
In questa sezione si rendicontano gli obiettivi individuali assegnati ai dirigenti ed inseriti nel Piano della performance.
L’obiettivo individuale più rilevante assegnato singolarmente ai dirigenti medici e sanitari dell’Istituto riguarda il valore di IF raggiunto singolarmente che contribuisce in forma aggregata a livello di Istituto per le valutazioni regionali e ministeriali.
Il risultato a livello aziendale è il seguente:
Anno IF Totale Num. Pubblicazioni Num.
Ricercatori
2018 310,14 63 58
La percentuale di raggiungimento dell’obiettivo a livelli aziendale è la seguente.
Obiettivo Valore target IF. medio per medico/ricercatore (2016-2018) > 7 15,96 100%
Num. medio pubblicazioni per medico/ricercatore (2016-2018)
> 2 3,49 100%
Il dettaglio del risultato raggiunto da ciascun Dirigente medico/sanitario per il 2018 è il seguente:
Ricercatore 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 TOTALE
I Dirigenti medici e sanitari non presenti nell’elenco precedente non hanno prodotto pubblicazioni con IF e
3 Il processo di misurazione e valutazione
Il Ciclo della Performance si svolge, con riferimento all’anno solare che coincide con l’esercizio contabile e di budget. Si conclude con la valutazione della performance organizzativa dell’Istituto e delle articolazioni aziendali, effettuato in ultima istanza dall’Organismo Indipendente di Valutazione (O.I.V.), sulla base delle valutazioni di I Istanza dei Direttori di Dipartimento e con il supporto della Struttura Tecnica, nonché con la valutazione della performance individuale.
Il ciclo della gestione di un sistema di programmazione e controllo si articola in tre macro-fasi, ossia:
A) la definizione e assegnazione degli obiettivi;
B) il monitoraggio dei risultati in corso di esercizio;
C) la verifica di fine periodo.
Affinché tale ciclo abbia efficacia nella modifica dei comportamenti delle persone e delle organizzazioni nel loro complesso, la definizione degli obiettivi si basa sulla valutazione delle disponibilità effettive di risorse e sull’applicazione di un sistema premiante, che rende il meccanismo di programmazione e controllo non soltanto un supporto ai processi decisionali del management, ma anche una modalità di gestione delle risorse umane.
Lo schema seguente descrive sinteticamente il sistema in uso presso l’Istituto indicando le tre macro-fasi salienti, i passaggi intermedi e i principali output risultanti.
La programmazione per obiettivi prende avvio alla fine dell’anno precedente all’esercizio di budget con l’emanazione delle direttive regionali che definiscono la strategia cui l’Istituto deve conformarsi.
L’individuazione puntuale degli obiettivi aziendali di interesse regionale unitamente ad altri obiettivi strategici aziendali confluisce nella declinazione degli obiettivi di budget alle strutture aziendali.
Pertanto, la puntuale temporizzazione delle attività e le modalità di negoziazione e assegnazione dei budget sono legate a fattori esogeni (la programmazione regionale) ed endogeni (organizzazione e stili di direzione).
La Direzione Strategica, valutati gli obiettivi strategici aziendali, individua i target e gli indicatori da assegnare a ciascuna articolazione organizzativa (individuata come Centro di Responsabilità), tenendo conto delle funzioni e mansioni specifiche e delle risorse assegnate. I criteri di definizione ed assegnazione degli obiettivi sono esplicitati nel Piano della Performance e presentati in apposite riunioni al Collegio di Direzione e alla Dirigenza aziendale, e tramite quest’ultima, a tutto il personale dipendente, illustrandone i contenuti, le norme di riferimento ed i criteri di valutazione.
Obiettivi, indicatori e target sono inseriti nelle schede di budget che sono trasmesse ai Direttori delle Strutture
Macro Fase A
Definizione e assegnazione degli obiettivi che si intendono raggiungere e dei valori attesi di risultato e degli indicatori
Macro Fase B
Monitoraggio in corso di esercizio e attivazione di eventuali interventi correttivi Macro Fase C
Rendicontazione dei risultati alla Direzione aziendale, nonché ai competenti organi esterni, ai cittadini ed agli stakeholder
Gli obiettivi sono assegnati in relazione alle risorse disponibili e previste dalla programmazione economica aziendale.
Il monitoraggio degli obiettivi aziendali e delle unità operative viene effettuato a cura del Controllo di Gestione con il supporto dei dati elaborati dal Sistema Informativo Aziendale (quali ad es. del Rapporto di Controllo di Gestione).
La misurazione intermedia del grado di raggiungimento degli obiettivi quantitativi viene effettuata altresì con specifici report elaborati con il datawarehouse aziendale e comunicati ai Direttori delle strutture, al fine di valutare l’andamento delle rispettive UU.O.. In ogni caso, il Rapporto di Controllo di Gestione trimestrale è lo strumento con cui viene rendicontato alla Direzione Strategica e ai Direttori di U.O. il quadro di riferimento relativo ai principali dati di attività sanitaria e dei relativi costi e ricavi, declinati anche alla luce degli obiettivi definiti nell’ambito del Piano delle Performance.
Meccanismi di retroazione previsti nei casi di situazioni di comprovata criticità che possano recare pregiudizio al raggiungimento degli obiettivi, portano all’adozione, condivisa con la Direzione Strategica, di eventuali iniziative da intraprendere per favorire il raggiungimento dell’obiettivo, oppure nella revisione dell’obiettivo, che è basata su elementi che provino l’impossibilità del raggiungimento dell’obiettivo dovuta ad errate previsioni o a sopravvenute situazioni non prevedibili.
Alla chiusura dell’esercizio di budget si procede alla misurazione della performance organizzativa a livello complessivo aziendale e di unità operativa, e della performance individuale del personale dirigente.
La valutazione conclusiva della performance aziendale compete al Dipartimento Regionale delle Politiche della Persona; allo scopo viene redatta apposita Relazione alla Performance annuale, verificata dall’OIV, deliberata e pubblicata sul sito Internet aziendale. La relazione alla performance viene altresì trasmessa agli organi di controllo così come previsto dalla normativa vigente. La suddetta relazione non ha solo lo scopo di informare cittadini e istituzioni, ma soprattutto di permettere che i risultati misurati siano in grado di incidere sull’organizzazione aziendale e di modificare i comportamenti, al fine di migliorare la qualità dei servizi erogati.
In dettaglio la valutazione della performance organizzativa di unità operativa compete all’Organismo Indipendente di Valutazione che la propone alla Direzione Aziendale, e si traduce nella valutazione della performance organizzativa dei Dirigenti delle strutture. La Struttura Tecnica Permanente di supporto all’O.I.V.
costruisce l’istruttoria con la documentazione che perviene dai valutatori di I istanza anche in base ai dati rinvenienti dal sistema informativo aziendale.
La valutazione conclusiva annuale ha effetto ai fini del riconoscimento degli incentivi previsti dal sistema premiante. La valutazione della performance organizzativa per gli obiettivi correlati alla Ricerca (numero di pubblicazioni e Impact factor) è collegata alla valutazione della performance individuale che misura anche l’apporto al raggiungimento degli obiettivi di struttura; è effettuata dal Direttore Scientifico, secondo i principi del contradditorio e della partecipazione.
Il Sistema di misurazione e valutazione della performance è collegato al sistema premiante definito dalla
In riferimento al processo di valutazione 2018 si deve considerare il nuovo OIV, come rappresentato in precedenza, si è insediato il 18/02/2019. Pertanto, sebbene definito il monitoraggio della performance a livello di Istituto, alcune valutazioni di U.O. sono ancora in corso alla data di redazione della presente relazione.
Si sottolinea, inoltre, che le fonti dati utilizzate per la misurazione degli obiettivi quantitativi sono i diversi componenti del sistema informatico dell’Istituto, il cui perno centrale è il sistema di datawarehouse.
I dati esposti nella presente relazione sono identici a quelli espressi negli ulteriori documenti di rendicontazione aziendale quali Relazione sulla gestione, allegata al bilancio consuntivo.