Sede legale: J.P. Morgan 200 Capital Dock 79 Sir John Rogerson’s Quay, Dublino, Irlanda
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IL PRESENTE DOCUMENTO È IMPORTANTE E RICHIEDE ATTENZIONE IMMEDIATA.
Per eventuali dubbi in merito alla procedura da seguire, rivolgersi al proprio agente di borsa, consulente legale, esperto contabile o altro consulente professionale.
iShares IV Public Limited Company
(registrata in Irlanda come società d’investimento multicomparto a capitale variabile e con separazione patrimoniale tra i comparti)
Assemblea generale annuale 2020
1 ottobre 2020
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In caso di vendita o trasferimento delle azioni della Società, si prega di trasmettere immediatamente il presente documento all’acquirente, al cessionario oppure all’agente di borsa, alla banca o ad altro agente tramite il quale è stata effettuata la vendita o la cessione, affinché lo inoltri quanto prima all’acquirente o al cessionario.
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iSHARES IV PUBLIC LIMITED COMPANY (la “Società”)
1 ottobre 2020
Gentile Azionista,
Assemblea generale annuale
Si allega l’avviso di convocazione dell’assemblea generale annuale 2020 della Società (l’“AGA”), unitamente a un modello di delega riservato agli azionisti che hanno diritto di voto sulle delibere dell’AGA ma impossibilitati a partecipare a quest’ultima (o ad eventuali convocazioni successive).
Le azioni dei comparti della Società utilizzano il modello organizzativo International Central Securities Depositary (ICSD) e Citivic Nominees Limited è l’unico azionista che, in riferimento alle azioni dei comparti, è iscritto nel libro soci.
ISIN Descrizione dei comparti
IE00BCLWRF22 iShares MSCI EMU Large Cap UCITS ETF EUR (Acc) IE00BCLWRD08 iShares MSCI EMU Mid Cap UCITS ETF EUR (Acc)
IE00BCRY5Y77 iShares $ Short Duration Corp Bond UCITS ETF USD (Dist) IE00BCRY6003 iShares $ Short Duration High Yield Corp Bond UCITS ETF USD (Dist) IE00BCRY6227 iShares $ Ultrashort Bond UCITS ETF USD (Dist)
IE00BCRY6441 iShares £ Ultrashort Bond UCITS ETF GBP (Dist) IE00BCRY6557 iShares € Ultrashort Bond UCITS ETF EUR (Dist) IE00BP3QZJ36 iShares MSCI France UCITS ETF EUR (Acc)
IE00BP3QZ825 iShares Edge MSCI World Momentum Factor UCITS ETF USD (Acc) IE00BP3QZ601 iShares Edge MSCI World Quality Factor UCITS ETF USD (Acc) IE00BP3QZD73 iShares Edge MSCI World Size Factor UCITS ETF USD (Acc) IE00BP3QZB59 iShares Edge MSCI World Value Factor UCITS ETF USD (Acc) IE00BQN1K786 iShares Edge MSCI Europe Momentum Factor UCITS ETF EUR (Acc) IE00BQN1K562 iShares Edge MSCI Europe Quality Factor UCITS ETF EUR (Acc) IE00BQN1KC32 iShares Edge MSCI Europe Size Factor UCITS ETF EUR (Acc) IE00BQN1K901 iShares Edge MSCI Europe Value Factor UCITS ETF EUR (Acc) IE00BSKRJZ44 iShares $ Treasury Bond 20+yr UCITS ETF USD (Dist) IE00BSKRJX20 iShares € Govt Bond 20yr Target Duration UCITS ETF EUR (Dist) IE00BQT3VN15 iShares US Equity Buyback Achievers UCITS ETF USD (Acc) IE00BQT3WG13 iShares MSCI China A UCITS ETF USD (Acc)
IE00BZ0PKV06 iShares Edge MSCI Europe Multifactor UCITS ETF EUR (Acc) IE00BZ0PKS76 iShares Edge MSCI USA Multifactor UCITS ETF USD (Acc) IE00BZ0PKT83 iShares Edge MSCI World Multifactor UCITS ETF USD (Acc) IE00BP3QZG05 iShares TA-35 Israel UCITS ETF USD (Acc) IE00BYVJRQ85 iShares MSCI Japan SRI EUR Hedged UCITS ETF (Acc)
IE00BZ6V7883 iShares US Mortgage Backed Securities UCITS ETF USD (Dist) IE00BYM31M36 iShares Fallen Angels High Yield Corp Bond UCITS ETF USD (Dist) IE00BYVJRP78 iShares MSCI EM SRI UCITS ETF USD (Acc)
IE00BYVJRR92 iShares MSCI USA SRI UCITS ETF USD (Acc) IE00BYZK4669 iShares Ageing Population UCITS ETF USD (Acc) IE00BYZK4552 iShares Automation & Robotics UCITS ETF USD (Acc) IE00BYZK4883 iShares Digitalisation UCITS ETF USD (Acc) IE00BYZK4776 iShares Healthcare Innovation UCITS ETF USD (Acc)
IE00BD1F4N50 iShares Edge MSCI USA Momentum Factor UCITS ETF IE00BD1F4L37 iShares Edge MSCI USA Quality Factor UCITS ETF IE00BD1F4K20 iShares Edge MSCI USA Size Factor UCITS ETF IE00BD1F4M44 iShares Edge MSCI USA Value Factor UCITS ETF IE00BD3RYZ16 iShares OMX Stockholm Capped UCITS ETF IE00BYX8XC17 iShares MSCI Japan SRI UCITS ETF USD (Acc) IE00BYXYYP94 iShares $ Short Duration Corp Bond UCITS ETF USD (Acc) IE00BYXYYN70 iShares US Mortgage Backed Securities UCITS ETF USD (Acc) IE00BYXPXK00 iShares Edge MSCI World Multifactor UCITS ETF EUR Hedged (Acc) IE00BD8PGZ49 iShares $ Treasury Bond 20+yr UCITS ETF EUR Hedged (Dist)
IE00BF450720 iShares Edge MSCI World Multifactor UCITS ETF CHF Hedged (Acc) IE00BYX2JD69 iShares MSCI World SRI UCITS ETF EUR (Acc)
IE00BDZZTM54 iShares MSCI World SRI UCITS ETF USD (Dist) IE00BYWZ0333 iShares Automation & Robotics UCITS ETF USD (Dist) IE00BYXG2H39 iShares Nasdaq US Biotechnology UCITS ETF IE00BD8PH067 iShares $ Treasury Bond 20+yr UCITS ETF CHF Hedged (Dist) IE00BFF5RZ82 iShares Edge MSCI USA Momentum Factor UCITS ETF USD (Dist) IE00BG13YZ23 iShares Edge MSCI USA MultiFactor UCITS ETF USD (Dist) IE00BF2QSQ20 iShares Edge MSCI USA Quality Factor UCITS ETF USD (Dist) IE00BFF5RX68 iShares Edge MSCI USA Value Factor UCITS ETF USD (Dist) IE00BG13YJ64 iShares Edge MSCI Europe Momentum Factor UCITS ETF EUR (Dist) IE00BG13YL86 iShares Edge MSCI Europe Multifactor UCITS ETF EUR (Dist) IE00BG13YG34 iShares Edge MSCI Europe Quality Factor UCITS ETF EUR (Dist) IE00BG13YH41 iShares Edge MSCI Europe Value Factor UCITS ETF EUR (Dist) IE00BFYTYS33 iShares Edge MSCI World Value Factor UCITS ETF USD (Dist) IE00BF2PG656 iShares Edge MSCI EMU Multifactor UCITS ETF EUR (Acc) IE00BDZVHG35 iShares Nasdaq US Biotechnology UCITS ETF USD (Dist)
IE00BF3N7219 iShares Fallen Angels High Yield Corp Bond UCITS ETF EUR Hedged (Dist) IE00BDFK1680 iShares Fallen Angels High Yield Corp Bond UCITS ETF GBP Hedged (Dist) IE00BDFJYP58 iShares Fallen Angels High Yield Corp Bond UCITS ETF USD (Acc) IE00BFM6TC58 iShares $ Treasury Bond 20+yr UCITS ETF USD (Acc) IE00BZCQB185 iShares MSCI India UCITS ETF
IE00BZ17CN18 iShares $ Short Duration High Yield Corp Bond UCITS ETF USD (Acc) IE00BGCSB447 iShares $ Ultrashort Bond UCITS ETF USD (Acc)
IE00BZ173V67 iShares MSCI USA SRI UCITS ETF EUR Hedged (Dist) IE00BDDRH631 iShares $ Short Duration Corp Bond UCITS ETF MXN Hedged (Acc)
IE00BG0J4C88 iShares Digital Security UCITS ETF USD (Acc) IE00BD0B9B76 iShares Thomson Reuters Inclusion and Diversity UCITS ETF IE00BFNM3G45 iShares MSCI USA ESG Screened UCITS ETF USD (Acc) IE00BFNM3H51 iShares MSCI USA ESG Screened UCITS ETF USD (Dist) IE00BFNM3D14 iShares MSCI Europe ESG Screened UCITS ETF EUR (Acc) IE00BFNM3F38 iShares MSCI Europe ESG Screened UCITS ETF EUR (Dist) IE00BFNM3B99 iShares MSCI EMU ESG Screened UCITS ETF EUR (Acc) IE00BFNM3C07 iShares MSCI EMU ESG Screened UCITS ETF EUR (Dist) IE00BFNM3P36 iShares MSCI EM IMI ESG Screened UCITS ETF USD (Acc) IE00BFNM3N12 iShares MSCI EM IMI ESG Screened UCITS ETF USD (Dist) IE00BFNM3L97 iShares MSCI Japan ESG Screened UCITS ETF USD (Acc) IE00BFNM3M05 iShares MSCI Japan ESG Screened UCITS ETF USD (Dist) IE00BFNM3J75 iShares MSCI World ESG Screened UCITS ETF USD (Acc) IE00BFNM3K80 iShares MSCI World ESG Screened UCITS ETF USD (Dist)
IE00BG0J4841 iShares Digital Security UCITS ETF USD (Dist) IE00BZ173T46 iShares MSCI USA SRI UCITS ETF USD (Dist) IE00BGDQ0T50 iShares MSCI EM SRI UCITS ETF USD (Dist) IE00BGDQ0V72 iShares MSCI Japan SRI UCITS ETF USD (Dist)
IE00BG0SKF03 iShares Edge MSCI EM Value Factor UCITS ETF USD (Acc) IE00BGL86Z12 iShares Electric Vehicles and Driving Technology UCITS ETF USD (Acc) IE00BHZPJ890 iShares MSCI USA ESG Enhanced UCITS ETF USD (Dist) IE00BG11HV38 iShares MSCI World ESG Enhanced UCITS ETF USD (Dist) IE00BHZPJ676 iShares MSCI Europe ESG Enhanced UCITS ETF EUR (Dist) IE00BHZPJ346 iShares MSCI Japan ESG Enhanced UCITS ETF USD (Dist) IE00BHZPHZ28 iShares MSCI EMU ESG Enhanced UCITS ETF EUR (Dist)
IE00BHZPJ908 iShares MSCI USA ESG Enhanced UCITS ETF USD (Acc) IE00BHZPJ569 iShares MSCI World ESG Enhanced UCITS ETF USD (Acc) IE00BHZPJ783 iShares MSCI Europe ESG Enhanced UCITS ETF EUR (Acc) IE00BHZPJ452 iShares MSCI Japan ESG Enhanced UCITS ETF USD (Acc) IE00BHZPJ015 iShares MSCI EMU ESG Enhanced UCITS ETF EUR (Acc) IE00BJ5JPG56 iShares MSCI China UCITS ETF USD (Acc) IE00BYPC1H27 iShares China CNY Bond UCITS ETF USD (Dist)
IE00BHZPJ239 iShares MSCI EM ESG Enhanced UCITS ETF USD (Acc) IE00BHZPJ122 iShares MSCI EM ESG Enhanced UCITS ETF USD (Dist) IE00BKT6RT64 iShares China CNY Bond UCITS ETF USD Hedged (Dist) IE00BK5MT033 iShares $ Treasury Bond 20+yr UCITS ETF GBP Hedged (Dist) IE00BKP5L409 iShares US Mortgage Backed Securities UCITS ETF EUR Hedged (Acc) IE00BJLKK341 iShares MSCI EMU SRI UCITS ETF EUR (Acc)
IE00BJM0B415 iShares MSCI EMU SRI UCITS ETF EUR (Dist) IE00BKTLJC87 iShares Smart City Infrastructure UCITS ETF USD (Acc) IE00BKTLJB70 iShares Smart City Infrastructure UCITS ETF USD (Dist) IE00BJP26D89 iShares € Ultrashort Bond ESG UCITS ETF EUR (Dist) IE00BJP26F04 iShares £ Ultrashort Bond ESG UCITS ETF GBP (Dist) IE00BJP26C72 iShares $ Ultrashort Bond ESG UCITS ETF USD (Dist) IE00BL977C92 iShares MSCI China UCITS ETF USD (Dist) IE00BKPSFD61 iShares China CNY Bond UCITS ETF USD (Acc)
Questioni all’ordine del giorno
Punti da 1 a 4
Le voci da 1 a 4 elencate nell’avviso hanno per oggetto le ordinarie questioni trattate in sede di AGA, vale a dire l’analisi e la valutazione dei bilanci annuali, un esame delle attività della Società tramite la valutazione dei bilanci annuali, la nomina della società di revisione e l’autorizzazione degli Amministratori a stabilire il compenso della società di revisione in conformità allo Statuto della Società.
I punti 1, 3 e 4 richiedono l’approvazione di una delibera ordinaria da parte della Società. Il punto 2 non richiede l’approvazione di alcuna delibera.
Punti da 5 a 11
I punti da 5 a 11 hanno per oggetto la riconferma degli amministratori, ai sensi dello UK Corporate Governance Code pubblicato a luglio 2018 (il “Codice”).
La sezione 3.18 del Codice prevede che gli amministratori nominati dal Consiglio chiedano annualmente la rielezione da parte degli azionisti. Pertanto, tutti gli amministratori del Consiglio dovranno chiedere di essere rieletti.
Il Consiglio si impegna a mantenere un equilibrio appropriato di competenze, esperienza, autonomia e
conoscenze per la Società e promuove un rinnovo pianificato e progressivo del Consiglio di
Amministrazione stesso. Il Consiglio è attualmente composto da sette Amministratori, quattro dei quali
ritenuti indipendenti. Paul McNaughton, Paul McGowan, Ros O’Shea e Deirdre Somers sono
considerati Amministratori indipendenti della Società nel senso di essere autonomi dal punto di vista
della personalità e del giudizio e privi di relazioni o liberi da circostanze che possono condizionare, o
che potrebbero sembrare in grado di condizionare, il loro giudizio e la loro indipendenza. McNaughton,
McGowan, O’Shea e Somers sono indipendenti dal Gestore, dal Gestore degli Investimenti e dagli altri fornitori terzi di servizi, quali l’Agente Amministrativo e la Banca Depositaria. Barry O’Dwyer, Jessica Irschick e Teresa O’Flynn sono amministratori non esecutivi della Società e dipendenti del gruppo BlackRock.
Il Consiglio può confermare che al momento della valutazione formale delle prestazioni del 2019, si è ritenuto che le prestazioni di tutti gli Amministratori abbiano continuato ad essere efficaci e tutti gli Amministratori, compresi quelli in carica alla data dell’AGA e in attesa di rielezione, hanno continuato a dimostrare il loro impegno per il ruolo di amministratore non esecutivo, ivi compreso l’impegno per il tempo necessario per le assemblee del consiglio e l’espletamento di altri doveri.
L’Appendice I alla presente comunicazione riporta una breve biografia degli Amministratori che intendono candidarsi per essere rieletti.
Raccomandazione
Il Consiglio ritiene che le delibere che saranno sottoposte all’AGA perseguano il miglior interesse della Società e del complesso degli azionisti e conseguentemente gli Amministratori Le raccomandano di votare a favore di esse.
Pubblicazione dell’esito delle votazioni
I risultati dell’AGA saranno annunciati mediante il servizio di informazioni normative del sito web del London Stock Exchange e pubblicati nel modo appropriato in ciascuna delle altre giurisdizioni in cui la Società è quotata su una borsa valori. I risultati saranno altresì disponibili sul sito www.ishares.com.
Cordiali saluti,
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Paul McNaughton
Presidente
Appendice I
Biografie degli amministratori candidati all’elezione e rielezione.
Paul McNaughton (irlandese) Presidente del Consiglio, Amministratore non esecutivo, membro del Comitato per le nomine: McNaughton vanta oltre 30 anni di esperienza nei settori bancario/finanziario, della gestione di fondi e dell’amministrazione titoli. McNaughton ha inoltre lavorato 10 anni presso IDA (Ireland) sia a Dublino che negli Stati Uniti, con il ruolo di promuovere l’Irlanda come mercato per gli investimenti multinazionali.
In seguito, ha creato l’attività Fondi IFSC della Bank of Ireland, prima di entrare in Deutsche Bank con il compito di creare la divisione fondi in Irlanda. È stato Responsabile unico della divisione Fondi offshore di Deutsche Bank, ivi comprese le attività di amministrazione degli hedge fund con sedi principali a Dublino e nelle Isole Cayman, prima di assumere il ruolo di Global Head della divisione Fund Servicing di Deutsche Bank a livello mondiale. McNaughton ha lasciato Deutsche Bank nell’agosto 2004, dopo avere diretto la vendita delle attività di Global Custody and Funds di Deutsche Bank a State Street Bank. Oggi è consulente e amministratore non esecutivo di numerose società di investimento e altre entità finanziarie in Irlanda, inclusi diversi fondi alternativi/speculativi. Ha conseguito una laurea con lode in Economia presso il Trinity College di Dublino. È stato Presidente fondatore della IFIA (Irish Funds Industry Association) e membro della Task Force del Governo irlandese sull’amministrazione dei fondi comuni. Ha svolto un ruolo chiave nell’espansione e nello sviluppo dei fondi di investimento in Irlanda, nelle classi di attività sia tradizionali che alternative.
Paul McGowan (irlandese) – Presidente del Comitato di Audit, Amministratore indipendente non esecutivo, Amministratore indipendente senior e Membro del Comitato per le nomine: McGowan è stato per oltre 25 anni Financial Services Tax Partner di KPMG (Ireland) nonché Global Head della divisione Financial Services Tax di KPMG (International). È stato Presidente sia dell’Irish Funds Industry Association che dell’IFSC Funds Working Group; da quando ha lasciato KPMG, ha ricoperto diverse mansioni direttive non esecutive, tra cui quella di Presidente di AEGON Ireland PLC e Coronation Capital Ltd, ed è Amministratore di Epoch Investments Fund PLC e CCA Life Settlements Fund II ICAV. È stato nominato dal governo irlandese come membro del Collegio arbitrale dell’UE in materia di determinazione dei prezzi di trasferimento. McGowan è membro dell’Institute of Chartered Accountants in Irlanda; ha conseguito una laurea in Economia e amministrazione aziendale presso il Trinity College di Dublino e un diploma in Gestione finanziaria aziendale presso la Harvard Business School.
Barry O’Dwyer (irlandese) - Amministratore non esecutivo e membro del Comitato per le nomine: Barry O’Dwyer è un Managing Director di BlackRock. È Responsabile della Fund Governance della gamma BlackRock di fondi europei di tipo aperto ed è Chief Executive Officer della divisione irlandese di BlackRock. È amministratore dei consigli di varie società del gruppo BlackRock in diverse aree (Corporate, Fund, Management) in Irlanda, Lussemburgo, Svizzera e Germania e del consiglio della società UK Life di BlackRock. È stato presidente della Irish Funds Industry Association nel periodo 2014-2015 ed è stato membro del Taoiseach’s Financial Services Industry Advisory Committee 2015-2018. È entrato in BlackRock Advisors (UK) Limited nel 1999 come responsabile della gestione del rischio, assumendo nel 2006 l’incarico attuale. Prima di entrare in BlackRock Advisors (UK) Limited, O’Dwyer ha ricoperto la carica di gestore del rischio in Gartmore Investment Management, HypoVereinsbank e National Westminster Bank. Si è laureato in Economia e amministrazione aziendale al Trinity College di Dublino nel 1991. Ha conseguito la qualifica della Chartered Association of Certified Accountants e un MBA alla London City University Business School.
Jessica Irschick (britannica) –Amministratore non esecutivo: Jessica Irschick è Managing Director di BlackRock e Responsabile globale della divisione Institutional Index di ETF e Index Investments. Si occupa dell’offerta e della definizione dei prezzi dei prodotti istituzionali e della strategia d’investimento in indici azionari, nonché del coordinamento con la divisione Global Fixed Income per sviluppare una strategia coerente a livello mondiale per i clienti istituzionali che investono in indici obbligazionari. Inoltre, è Responsabile globale della strategia Equity Index Product.
È entrata a far parte di BlackRock nel novembre 2016 dopo aver lavorato per Bank of America Merrill Lynch, dove è stata Global Head of Sales Strategy della divisione azionaria della sede di Londra. In precedenza è stata Global Head of Treasury and Trading di Norges Bank Investment Management (NBIM), dove si occupava della negoziazione di azioni e obbligazioni e delle attività di finanziamento, prestito titoli e cambi. Ancor prima di assumere l’incarico in NBIM ha prestato servizio per oltre 13 anni in UBS, Morgan Stanley e Goldman Sachs rivestendo molteplici ruoli nel settore del trading azionario, delle vendite e della gestione delle relazioni con i clienti. In precedenza, ha lavorato come Global Head of Equity and Fixed Income Trading in Wells Fargo Nikko Investment Advisors a San Francisco, una delle organizzazioni che hanno preceduto la nascita di BlackRock. Jessica Irschick ha iniziato la sua carriera in Salomon Brothers, sviluppando nella sede di Tokyo algoritmi per i desk di trading azionari e obbligazionari.
Si è laureata nel 1987 alla Cornell University conseguendo una laurea di primo livello in Ricerca operativa ed Economia.
Ros O’Shea, (irlandese) - Amministratore non esecutivo indipendente, membro del Comitato di Audit e del Comitato per le nomine: O’Shea è Amministratore non esecutivo indipendente che occupa numerose posizioni in vari consigli, tra cui Bank of Montreal (Ireland) plc, Food Safety Authority of Ireland e Pieta House. Presiede inoltre
la Alumni Association di PwC in Irlanda. Ros è socia fondatrice di Acorn Governance Solutions, studio di consulenza che offre servizi di consulenza in materia di governance, cultura, rischio, conformità e integrità aziendale e insegna lezioni su questi argomenti presso UCD Smurfit Business School, Institute of Directors e Institute of Banking. In precedenza, Ros ha avuto un’eccellente carriera in ruoli esecutivi presso due delle maggiori società irlandesi: CRH plc, con l’incarico di Responsabile Etica e conformità del Gruppo e Smurfit Kappa Group plc.
Ros è in possesso di una laurea con lode e di master in amministrazione aziendale conseguita presso UCD, di un Diploma professionale in Corporate Governance conseguito presso UCD Smurfit Business School, è socia dell’Institute of Tax e membro dell’Institute of Chartered Accountants, a seguito della sua formazione presso PwC.
Inoltre, si è laureata nel programma Value Creation through Effective Boards della Harvard Business School ed è Certified Bank Director. Peraltro, Ros è autrice del libro “Leading with Integrity – a Practical Guide to Business Ethics” e contribuisce regolarmente a notizie e carta stampata su argomenti ivi collegati.
Deirdre Somers, (irlandese) – Amministratore indipendente non esecutivo, membro del Comitato di Audit e del Comitato per le nomine: Somers è Amministratore non esecutivo indipendente e membro del Comitato di Audit. È stata CEO e Amministratore esecutivo della borsa valori irlandese (Irish Stock Exchange, “ISE”) dal 2007 fino alla relativa vendita a Euronext NV all’inizio del 2018; è stata CEO di Euronext Dublin e Group Head of Debt, Funds & ETFs fino a settembre 2018. Quando è entrata in ISE nel 1995, Somers ha ricoperto diversi ruoli manageriali, tra cui Direttore delle ammissioni al listino (2000-2007) e Head of Policy (1995-2000), creando posizioni complessive nelle ammissioni al listino di fondi e strumenti a reddito fisso. È stata Presidente della Federation of European Securities Exchange (FESE) nel periodo 2015-2018 e Membro della Federazione Mondiale delle Borse e della FESE per oltre 20 anni. Prima di entrare nell’ISE, si è specializzata in fiscalità internazionale presso KPMG nel periodo 1987-1995. È stata membro del Consiglio nazionale di IBEC nel periodo 2013-2018, Governor di University College Cork nel periodo 2008-2012 e Membro del Clearing House Group di Taoiseach nel periodo 2007-2015. Membro dell’Institute of Chartered Accountants in Irlanda, ha conseguito la laurea in Economia e Commercio nel 1987.
Teresa O’Flynn (irlandese), Amministratore non esecutivo (nominata in data 6 gennaio 2016) (Teresa O’Flynn aveva rassegnato le dimissioni dal Consiglio il 30 novembre 2018 ed è stata nuovamente nominata in data 4 ottobre 2019): Teresa O’Flynn è Managing Director di BlackRock e Responsabile globale della divisione strategia d’investimento sostenibile (Sustainable Investing Strategy) di BlackRock Alternatives Investors (BAI). BAI gestisce attualmente oltre 175 miliardi di dollari in patrimoni complessivi e impegni dei clienti. O’Flynn è incaricata di instillare la strategia d’investimento sostenibile aziendale di BlackRock nelle nostre attività Real Estate, Infrastructure, Hedge Fund, Private Equity e Credit, anche tramite la vigilanza su tutti gli aspetti dell’integrazione di considerazioni di sostenibilità e fattori di rischio in tutti i processi d’investimento e gestione patrimoniale della piattaforma, lo sviluppo di una rendicontazione ESG a livello di BAI e il contributo alla strategia aziendale e di prodotto di BAI.
Prima di assumere gli incarichi attuali nel 2019, O’Flynn è stata Responsabile globale della divisione Sustainable Investing di BlackRock Real Assets, nonché Gestore di portafoglio senior presso Global Renewable Power, dove è entrata nel 2011 per istituire l’attività relativa alle sorgenti rinnovabili di BlackRock. È anche membro del consiglio di ETF e società di fondi di liquidità e immobiliari domiciliati in Irlanda di BlackRock.
O’Flynn vanta oltre 16 anni di esperienza nell’investimento internazionale, avendo lavorato come Senior Corporate Finance Executive presso NTR Plc, promotrice privata di infrastrutture, operatrice e imprenditrice. O’Flynn ha svolto la sua formazione di Commercialista (FCA) e consulente tributario (AITI) presso Arthur Andersen e KPMG. Ha conseguito una laurea in economia e commercio di primo livello con lode presso University College Galway, Irlanda.
iSHARES IV PUBLIC LIMITED COMPANY
AVVISO DI CONVOCAZIONE DELL’ASSEMBLEA GENERALE ANNUALE 2020
IL PRESENTE DOCUMENTO È IMPORTANTE E RICHIEDE ATTENZIONE IMMEDIATA.
Per eventuali dubbi in merito alla procedura da seguire, rivolgersi al proprio agente di borsa, direttore di banca, consulente legale, esperto contabile o altro consulente professionale.
CON IL SEGUENTE AVVISO DI CONVOCAZIONE si indice l’Assemblea generale annuale 2020 di iShares IV plc (la “Società”) che si terrà nella sede di BlackRock, 1
stFloor, 2 Ballsbridge Park, Ballsbridge, Dublino 4, Irlanda, il giorno venerdì 13 novembre 2020 alle ore 10:30 (o eventuali convocazioni successive) al fine di discutere il seguente ordine del giorno:
1. Presentazione ed esame della Relazione degli Amministratori e dei documenti contabili della Società per l’esercizio chiuso al 31 maggio 2020 e della pertinente Relazione della Società di revisione (Delibera ordinaria 1).
2. Valutazione delle attività svolte dalla Società (questo punto non richiede l’approvazione di alcuna delibera).
3. Nomina di Deloitte quale società di revisione della Società (Delibera ordinaria 2).
4. Autorizzazione degli Amministratori a determinare il compenso della Società di revisione (Delibera ordinaria 3).
5. Riconferma di Ros O’Shea quale amministratore della Società in conformità allo UK Corporate Governance Code (Delibera ordinaria 4).
6. Riconferma di Jessica Irschick quale amministratore della Società in conformità alla disposizione 3.18 dello UK Corporate Governance Code (Delibera ordinaria 5).
7. Riconferma di Barry O’Dwyer quale amministratore della Società in conformità alla disposizione 3.18 dello UK Corporate Governance Code (Delibera ordinaria 6).
8. Riconferma di Paul McGowan quale amministratore della Società in conformità alla disposizione 3.18 dello UK Corporate Governance Code (Delibera ordinaria 7).
9. Riconferma di Paul McNaughton quale amministratore della Società in conformità alla disposizione 3.18 dello UK Corporate Governance Code (Delibera ordinaria 8).
10. Riconferma di Deirdre Somers quale amministratore della Società in conformità allo UK Corporate Governance Code (Delibera ordinaria 9).
11. Riconferma di Teresa O’Flynn quale amministratore della Società in conformità allo UK
Corporate Governance Code (Delibera ordinaria 10).
Sede legale: J.P. Morgan 200 Capital Dock 79 Sir John Rogerson’s Quay, Dublino, Irlanda
Per ordine del Consiglio
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Sanne Corporate Administration Services Ireland Limited
Segretario
Addì 1 ottobre 2020
Note Quorum
1. Il quorum costitutivo per l’assemblea è pari a due azionisti presenti personalmente o a mezzo di rappresentante delegato. Qualora entro trenta minuti dall’ora stabilita per l’inizio dell’assemblea non fosse raggiunto il quorum ovvero nel corso dell’assemblea venisse a mancare il quorum, l’assemblea sarà riconvocata per il giorno lavorativo seguente, alla stessa ora e nello stesso luogo oppure nel giorno e all’ora e nel luogo eventualmente determinati dagli Amministratori.Nell’assemblea riconvocata, qualora entro trenta minuti dall’ora stabilita per l’inizio della stessa non fosse raggiunto il quorum, l’assemblea (ove non convocata mediante delibera degli Amministratori) sarà sciolta; qualora l’assemblea fosse invece stata convocata mediante delibera degli Amministratori, ai fini del raggiungimento del quorum sarà sufficiente la presenza di qualunque Socio ovvero dei Soci presenti all’assemblea in questione.
Diritto di partecipazione e di voto
2. Le ricordiamo che ha il diritto di partecipare e votare all’assemblea (o successiva riconvocazione/rinvio) soltanto qualora possieda la qualifica di azionista registrato. Dal momento che i comparti della Società utilizzano il modello di regolamento International Central Securities Depositary (ICSD) e Citivic Nominees Limited è l’azionista unico iscritto a libro soci per le azioni dei comparti secondo il modello di regolamento ICSD, gli investitori dei comparti devono inviare le loro istruzioni di voto mediante il relativo ICSD o il relativo partecipante in un ICSD (quale un depositario centrale di titoli locale, intermediario o intestatario). L’investitore che abbia investito in un comparto per mezzo di un broker, un agente o altro intermediario, dovrà contattare quest’ultimo al fine di impartirgli le istruzioni di voto.
3. La Società specifica che solo gli azionisti iscritti nel libro soci della Società alle ore 10:30 del giorno 11 novembre 2020 o, in caso di riconvocazione dell’Assemblea Generale Annuale (“AGA”), alle 18:00 del giorno che precede di 48 ore l’orario indicato per l’assemblea riconvocata (la “record date”), saranno autorizzati a partecipare, prendere la parola, porre domande e votare nel corso dell’AGA o, eventualmente, nel corso dell’assemblea riconvocata e potranno votare esclusivamente con riferimento al numero di azioni registrate a loro nome in quel determinato momento. Le modifiche apportate al libro soci a seguito della record date non saranno prese in considerazione in fase di determinazione del diritto di qualsivoglia soggetto di partecipare e/o votare nel corso dell’AGA o dell’assemblea riconvocata/rinviata.
Nomina di rappresentanti delegati
4. Un modello di delega è allegato al presente Avviso di convocazione dell’AGA, a disposizione degli azionisti registrati nel libro soci. Come indicato in precedenza, gli investitori nei comparti della Società che non siano azionisti registrati, anziché utilizzare il modello di delega, devono impartire le proprie istruzioni di voto mediante il relativo ICSD o il relativo partecipante in un ICSD (quale un depositario centrale di titoli locale).
Per la loro validità, i modelli di delega debitamente compilati e sottoscritti, unitamente ad una copia della procura per la rappresentanza o di altra delega mediante la quale sono sottoscritti, devono essere depositati dagli azionisti iscritti nel libro soci presso gli uffici della sede del Segretario della Società, Sanne, 4th Floor, 76 Baggot Street Lower, Dublino 2, Irlanda, almeno 24 ore prima dell’orario stabilito per l’inizio dell’AGA, o dell’assemblea riconvocata/rinviata, oppure (in caso di votazione a scrutinio segreto effettuata in un giorno diverso o nello stesso giorno dell’assemblea, o dell’assemblea riconvocata/rinviata) almeno 24 ore prima dell’orario stabilito per l’inizio della votazione. Eventuali modifiche al modello di delega vanno siglate dal soggetto firmatario.
5. A integrazione della precedente nota 4 e in conformità allo Statuto della Società e purché pervenga almeno 24 ore prima dell’ora stabilita per l’inizio dell’AGA o dell’assemblea riconvocata, ovvero (in caso di votazione a scrutinio segreto effettuata in un giorno diverso o nello stesso giorno dell’assemblea, o dell’assemblea riconvocata) almeno 24 ore prima dell’ora stabilita per l’inizio della votazione, la nomina di un delegato può essere altresì inoltrata elettronicamente a blackrock@sannegroup.com indicando il nome della società.
6. Gli azionisti registrati nel libro soci possono esercitare il voto seguendo plurime modalità, ossia (a) partecipando personalmente all’AGA (solo Citivic Nominees Limited) oppure (b) nominando un rappresentante delegato che voti per loro conto.
Diritti di voto e numero totale di azioni emesse dalla Società
7. Durante l’AGA, le delibere sottoposte al voto dell’assemblea sono decise tramite votazione. Durante una votazione, ogni azionista avrà diritto ad un voto per ciascuna azione di cui è detentore.
8. In caso di votazione durante un’AGA, ciascun azionista presente di persona o per delega, che detenga più di un’azione, non è obbligato a esprimere tutti i voti nello stesso modo.
9. Per essere approvate, le delibere ordinarie richiedono la maggioranza semplice dei voti degli azionisti presenti personalmente o a mezzo rappresentante delegato. Le delibere straordinarie richiedono, invece, una maggioranza pari ad almeno il 75% dei voti espressi dai partecipanti, presenti personalmente o a mezzo rappresentante delegato.
10. In merito a qualsivoglia altra questione debitamente portata all’attenzione dell’AGA o dell’assemblea riconvocata, sia essa di natura procedurale o sostanziale (ivi inclusa, a titolo esemplificativo ma non esaustivo, una richiesta di emendamento di una delibera o riconvocazione dell’assemblea) non specificata nel presente Avviso di convocazione di AGA, il delegato agirà a propria discrezione.
Lettere di nomina degli Amministratori
11. Le copie delle lettere di nomina degli Amministratori della Società sono disponibili per la consultazione presso la sede legale della Società durante il normale orario di apertura degli uffici, in qualunque giorno della settimana (esclusi sabati, domeniche e festività pubbliche) a decorrere dalla data del presente Avviso di convocazione e fino alla chiusura dell’AGA, nonché presso la sede dell’AGA per un termine minimo pari ad almeno 15 minuti antecedenti l’inizio dell’AGA e durante la stessa.
iSHARES IV PUBLIC LIMITED COMPANY
MODELLO DI DELEGA
*Il sottoscritto/I sottoscritti ____________________________________________________________
di __________________________________________________________________________
in qualità di Azionista/Azionisti della suddetta Società, con il presente nomina/nominano
________________________________ o in sua assenza, il Presidente dell’assemblea, o in sua assenza un amministratore della Società, o in sua assenza qualsivoglia rappresentante di Sanne Corporate Administration Services Ireland Limited, operante come Segretario della Società, o qualsivoglia rappresentante di BlackRock Asset Management Ireland Limited al 1
stFloor, 2 Ballsbridge Park, Ballsbridge, Dublino 4, Irlanda, operante come Gestore, in qualità di *suo/loro delegato, autorizzato a votare a *suo/loro nome e per *suo/loro conto in occasione dell’Assemblea generale annuale della Società, che si terrà presso la sede di BlackRock, 1
stFloor, 2 Ballsbridge Park, Ballsbridge, Dublino 4, Irlanda, il giorno 13 novembre 2020 alle ore 10:30 e durante eventuali convocazioni successive.
Indicare con una "X" nell’apposito spazio come si desidera esprimere il voto relativamente ad ogni Delibera. In assenza di istruzioni specifiche, il rappresentante delegato voterà o si asterrà dalla votazione a sua discrezione.
DELIBERE A FAVORE CONTRO ASTENUTO
Delibera ordinaria 1.
Delibera ordinaria 2.
Delibera ordinaria 3.
Delibera ordinaria 4.
Delibera ordinaria 5.
Delibera ordinaria 6.
Delibera ordinaria 7.
Delibera ordinaria 8.
Delibera ordinaria 9.
Delibera ordinaria 10.
Addì di 2020
______________________________
Firmato / A nome e per conto di
SCRIVERE IN STAMPATELLO IL PROPRIO NOME O IL NOME DELLA SOCIETÀ PER CONTO DELLA QUALE SI SOTTOSCRIVE IL PRESENTE MODELLO E IL PROPRIO INDIRIZZO
__________________________ (Nome in stampatello)
__________________________ (Indirizzo in stampatello)
__________________________
*Cancellare la dicitura non pertinente
Note:
(a) Un azionista deve scrivere il proprio nome e cognome ed il proprio indirizzo completi in stampatello o a macchina. In caso di conti congiunti, devono essere indicati i nomi di tutti gli intestatari.
(b) Dal momento che i comparti della Società utilizzano il modello organizzativo International Central Securities Depositary (ICSD) e Citivic Nominees Limited è l’unico azionista che in riferimento alle azioni dei comparti è iscritto nel libro soci conformemente al modello ICSD, gli investitori dei comparti devono inviare le istruzioni di voto mediante il relativo ICSD o il relativo partecipante in un ICSD (quale un depositario centrale di titoli locale, broker o intestatario), anziché consegnare il presente Modello di Delega al Segretario della Società.
(c) Per nominare un rappresentante delegato diverso dal Presidente dell’assemblea, da un amministratore della Società o da un rappresentante di Sanne Corporate Administration Services Ireland Limited, in qualità di Segretario della Società, o da un rappresentante di BlackRock Asset Management Ireland Limited, in qualità di Gestore, si prega di inserire il relativo nome e indirizzo nel campo indicato.
(d) Il Modello di delega deve:
(
i)
nel caso di un azionista persona fisica, essere firmato dall’azionista o dal suo legale; e(ii) nel caso di un azionista persona giuridica, essere consegnato munito del timbro della società o firmato per suo conto da un legale o da un funzionario debitamente autorizzato dalla persona giuridica.
(e) Per essere valido, il Modello di delega deve pervenire al Segretario della Società all’indirizzo 4th Floor, 76 Baggot Street Lower, Dublino 2, Irlanda, almeno 24 ore prima dell’orario stabilito per l’inizio dell’assemblea. Citivic Nominees, in qualità di azionista unico iscritto al libro soci, può inviare il Modello di delega firmato tramite e-mail all’indirizzo blackrock@sannegroup.com. I Modelli di delega depositati meno di 24 ore prima dell’orario stabilito per l’inizio dell’assemblea potranno essere considerati validi a discrezione degli Amministratori.
(f) Un rappresentante delegato non deve essere necessariamente un azionista della Società, ma deve partecipare personalmente all’assemblea, o alla relativa riconvocazione, allo scopo di rappresentare il delegante.
