Ufficio Territoriale del Governo DOCUMENTO DI ANALISI DEL RISCHIO CORRUZIONE

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DOCUMENTO DI

ANALISI DEL RISCHIO CORRUZIONE

elaborato ai sensi della L. 6 novembre 2012, n. 190

(“Disposizioni per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell’illegalità nella Pubblica Amministrazione”)

e del “Piano triennale di prevenzione della corruzione per il triennio 2014/2016”

adottato dal Ministero dell’Interno con D.M. 31 gennaio 2014

a cura del Referente Anticorruzione

Viceprefetto Vicario dott. Mariano Savastano

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2012, n. 190 - recante “Disposizioni per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell’illegalità nella Pubblica Amministrazione” - e con esso adegua alla specifica realtà amministrativa della Prefettura-Utg di Lodi il contenuto del “Piano triennale di prevenzione della corruzione per il triennio 2014/2016” adottato dal Ministero dell’Interno con D.M. 31 gennaio 2014.

Con il presente documento la Prefettura-Utg di Lodi si impegna ad assicurare piena ed immediata evidenza pubblica al proprio operato ed a garantire la completa trasparenza dell’attività amministrativa in tutti i settori maggiormente esposti a rischio di fenomeni corruttivi.

Al riguardo, giova precisare che, coerentemente con gli indirizzi operativi delineati dal Dipartimento della Funzione Pubblica della Presidenza del Consiglio dei Ministri con circolare n. 1 del 25 gennaio 2013 e recepiti dall’Autorità Nazionale Anticorruzione nel “Piano Nazionale Anticorruzione”, approvato con delibera n. 72/2013 dell’11 settembre 2013, le situazioni

‘rilevanti’ ai fini di che trattasi sono da intendersi non solo con riferimento

alle fattispecie penalistiche di cui agli artt. 318 (Corruzione per l’esercizio

della funzione), 319 (Corruzione per un atto contrario ai doveri d’ufficio) e 319

ter c.p. (Corruzione in atti giudiziari) e, più in generale, ai “Delitti contro la

Pubblica Amministrazione” disciplinati dal Titolo II, Capo I, del codice

penale, ma anche in relazione a tutti quei comportamenti che si presentano

in grado di evidenziare possibili forme di ‘abuso’ delle funzioni

amministrative attribuite, al fine di ottenere vantaggi privati.

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Vademecum elaborato dalla Prefettura di Roma, contenente la mappatura dei processi amministrativi di competenza delle Prefetture.

Successivamente, partendo dall’analisi di contesto delle funzioni esercitate da questa Prefettura-Utg, sono state individuate quelle che si presentano maggiormente esposte a possibili fenomeni corruttivi.

Avvalendosi poi degli specifici indicatori comunemente utilizzati nei processi di risk management, atti ad evidenziare il grado di probabilità del verificarsi dell’evento, sono stati individuati - e puntualmente delineati nelle diverse fasi di avanzamento - tutti i processi operativi inerenti le funzioni attribuite a ciascuna Area - che sono stati compendiati nell’allegato A) - e sono state identificate le svariate tipologie di rischio potenzialmente in grado di ostacolare il conseguimento degli obiettivi prefissati dall’organizzazione.

L’allegato A) individua, in primo luogo, i processi rientranti nella previsione normativa di cui all’art. 1, co. 16, L. n. 190/2012, che identifica le quattro aree di rischio (concernenti i diritti sociali e civili di cui all’art. 117, secondo comma, lettera m) della Costituzione) comuni e obbligatorie per tutte le Pubbliche Amministrazioni), inerenti i procedimenti in materia di:

a) autorizzazioni o concessioni

b) scelta del contraente per l’affidamento di lavori, forniture e servizi c) concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili

finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed Enti, pubblici e privati

d) concorsi e prove selettive per l’assunzione del personale e progressioni

di carriera

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rischio ridotti, ma pur sempre ragionevolmente ipotizzabili.

Di contro, nell’allegato B) sono stati sintetizzati i processi amministrativi considerati intrinsecamente non vulnerabili, ovvero soggetti a forme di rischio di livello trascurabile per questa articolazione territoriale.

Infine, in rapporto al grado di esposizione a rischio caratterizzante ciascun processo amministrativo, sono state indicate le misure per prevenire, contenere e contrastare i rischi identificati.

Attesa la delicatezza del compito, le attività di analisi degli eventi del rischio e di definizione dei relativi presidi sono state condotte da un “gruppo di lavoro” all’uopo costituito, coordinato dal Referente Anticorruzione e composto dai Funzionari responsabili dei procedimenti amministrativi per ciascuna Area.

Misure organizzative

La valenza del presente documento è da considerare in relazione alla capacità di questa Prefettura-Utg di attuare nel concreto le misure organizzative individuate per scongiurare i fenomeni corruttivi.

1. Rotazione del personale.

L’adozione di adeguati sistemi di rotazione del personale addetto alle aree

a rischio deve essere contemperata con l’esigenza di garantire la

continuità dell’azione amministrativa, l’esperienza e la competenza

acquisita e i risultati ottenuti. La ratio alla base della norma, infatti,

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si siano particolarmente distinti nel tempo dimostrando piena affidabilità e professionalità. Ciò è ancor più vero in una sede, come quella lodigiana, caratterizzata da un’ormai cronica carenza di personale, con conseguenti difficoltà nel garantire un naturale avvicendamento.

Peraltro, l’attuazione della normativa anticorruzione e la gestione del rischio presentano peculiarità che risultano strettamente correlate alle dimensioni di questa realtà territoriale.

Pertanto, nella consapevolezza che l’avvicendamento comporti inevitabilmente un naturale rallentamento dell’attività ordinaria, dovuto al tempo necessario per acquisire la diversa professionalità, si cerca, ove possibile, di assegnare il personale ad una determinata area ‘a rischio’ per una durata non eccedente limiti considerati “ragionevoli”.

Viceversa, nel caso in cui si possa palesare un pregiudizio per il buon andamento dell’attività amministrativa, si ricorre, in via esclusiva, ai criteri sottoindicati.

2. Adeguata formazione del personale

Una corretta applicazione della normativa in materia di anticorruzione determina l’esigenza di attuare mirate azioni formative nei confronti di tutto il personale e, in particolare, di quello che, assegnato ad un settore

‘a rischio’, si trovi nella necessità di acquisire un livello minimo di

conoscenze nella delicata materia di che trattasi.

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centrale e organizza specifici interventi formativi in sede decentrata, volti a colmare le lacune e raggiungere gli standard minimi di competenza.

Al riguardo, si rappresenta che, lo scorso anno, si è svolto presso questa sede un modulo formativo dedicato all’approfondimento della normativa di settore, con particolare riferimento ai reati contro la P.A. e alle norme comportamentali cui sono tenuti tutti i pubblici dipendenti.

3. Incremento dei controlli

Un buon funzionamento del sistema di controllo interno costituisce una imprescindibile garanzia per la legalità dell’azione amministrativa.

Pertanto, i dirigenti di questa sede sono invitati a controllare con regolarità che venga assicurata l’osservanza delle norme sui procedimenti amministrativi e che sia garantito il rispetto delle misure adottate per prevenire e contrastare i fenomeni di corruzione. I dirigenti sono, altresì, chiamati ad informare tempestivamente il Responsabile della prevenzione della corruzione di ogni eventuale anomalia che possa costituire elemento sintomatico fondamentale di possibili fenomeni corruttivi.

Informazione e comunicazione - Controllo e monitoraggio del sistema

Per assicurare il miglioramento complessivo del processo decisionale, il

presente documento sarà portato a conoscenza di tutto il personale in

servizio presso la struttura, anche al fine di agevolare una più chiara

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prevenzione della corruzione del Ministero dell’Interno, le strategie anticorruzione adottate con il presente documento potranno essere sottoposte a future verifiche per valutarne la validità e l’efficacia.

Viceprefetto Vicario

dott. Mariano Savastano

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Allegato A) MAPPATURA DELLE FUNZIONI E DEI PROCESSI 1. Rappresentanza generale di governo

2. Prevenzione e tutela dell’ordine e della sicurezza pubblica

REVOCA PATENTE DI GUIDA

(ART.120 CDS) AREA III

3. Gestione della sicurezza in materia di circolazione

CIRCOLAZIONE MEZZI PESANTI

GIORNI FESTIVI AREA III

SOSPENSIONE TRAFFICO VEICOLARE AREA III

4. Pianificazione, coordinamento e impiego delle Forze di Polizia 5. Contrasto alla criminalità organizzata

COMUNICAZIONE ANTIMAFIA AREA I INFORMAZIONE ANTIMAFIA

(ART. 10 D.P.R. 252/98) AREA I VITTIME ESTORSIONE ACCESSO AL

FONDO AREA I

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VITTIME USURA

ACCESSO AL FONDO AREA I

VITTIME USURA

CONTRATTO DI MUTUO AREA I

VITTIME ESTORSIONE

SOSPENSIONE TERMINI AREA I

VITTIME MAFIA

ACCESSO AL FONDO AREA I

VITTIME

MAFIA/TERRORISMO RICONOSC. STATUS

AREA I VITTIME

MAFIA/TERRORISMO ASSEGNO VITALIZIO

AREA I

6. Coordinamento degli uffici statali della provincia

7. Raccordo tra istituzioni dello Stato e sviluppo leale collaborazione con la Regione

8. Raccordo e sviluppo leale cooperazione con gli Enti Locali

FINANZA LOCALE

PAGAMENTI / TRASFERIMENTI ERARIALI

S.C.G.F.

(10)

ESPOSTI AREA II COMMISSIONE PROVINCIALE DI

VIGILANZA L.P.S. AREA II

ANAGRAFE / STATO CIVILE

ISPEZIONI E VERIFICHE AREA II ANAGRAFE CONTENZIOSO AREA II

9. Garanzie dei diritti civili ed interventi per lo sviluppo della coesione sociale

MUTAMENTO NOMI AREA II

MUTAMENTO COGNOMI AREA II

ENTI / ASSOCIAZIONI / FONDAZIONI RICONOSCIMENTO PERSONALITA’

GIURIDICA

AREA IV ENTI / ASSOCIAZIONI / FONDAZIONI

MODIFICHE STATUTARIE AREA IV

LEGALIZZAZIONI / APOSTILLE AREA IV

(11)

10. Immigrazione e asilo, cittadinanza e condizione giuridica dello straniero

SUI

NULLA OSTA LAVORO AREA IV

SUI

NULLA OSTA RICONGIUNGIMENTO FAMILIARE

AREA IV

CITTADINANZA AREA IV

11. Sicurezza sussidiaria

ISTITUTI VIGILANZA

AUTORIZZ./DINIEGO AREA I

G.P.G. AREA I

AGENTE P.S.

CONFERIM. QUALIFICA AREA I

UFFICIALE P.G.

CONFERIM. QUALIFICA AREA I

AGENTE P.S./UFFIC. P.G.

REVOCA QUALIFICA AREA I

ISTITUTI INVESTIGAZIONE AREA I

(12)

12. Autorizzazioni di polizia in materia di armi ed esplosivi

PORTO PISTOLA DIFESA PERSONALE AREA I

DIVIETO DETENZIONE ARMI AREA I

ARMI DA GUERRA AREA I

ARMI ANTICHE AREA I

INDUMENTI/ACCESSORI MILITARI AREA I MATERIALE ESPLOSIVO

TRASPORTO AREA I

MATERIALE ESPLOSIVO

VENDITA AREA I

MUNIZIONI AREA I

FABBRICAZIONE/DEPOSITO ARMI E

MATERIALE ESPLOSIVO AREA I

13. Consultazioni elettorali

(13)

14. Protezione civile, prevenzione dai rischi e coordinamento del soccorso pubblico

SORGENTI RADIOATTIVE AREA I

15. Difesa civile

16. Sistema sanzionatorio amministrativo

INFRAZIONI AL CDS

CONTENZIOSO AREA III

SOSPENSIONE / REVOCA PATENTE VIOLAZIONE NORME

COMPORTAMENTALI

AREA III SOSPENSIONE / REVOCA PATENTE

INCIDENTI STRADALI AREA III CONFISCA VEICOLI

ORDIN. INGIUNZIONE AREA III

CONFISCA VEICOLI

(ART. 213 CDS) AREA III

INFRAZIONI AL CDS

NO PAGAMENTO RID. AREA III

DEPOSITERIE AUTOR.

GESTIONE ELENCO AREA III

DEPOSITERIE AUTOR.

LIQUIDAZIONE SPESE AREA III

PROCEDURE ALIENAZIONE AREA III

(14)

ASSEGNI BANCARI

CONTESTAZIONE VIOLAZIONE AREA III ASSEGNI BANCARI

ADOZIONE PROVVEDIMENTO AREA III SANZIONI STUPEFACENTI AREA IV

DEPENALIZZAZIONE SPECIALE AREA III RUOLI ESATTORIALI

ISCRIZIONE VERBALI AREA III RUOLI ESATTORIALI

CONTENZIOSO AREA III

RATEIZZAZIONE

DELLE SANZIONI AREA III

17. Affari legali, contenzioso e rappresentanza in giudizio

CONTENZIOSO GIUR.

GIUDICE DI PACE AREA III

RICORSO GERARCHICO E/O RICORSO STRAORDINARIO

AL CAPO DELLO STATO

AREA III

RICORSO AL PREFETTO AREA III RISCOSSIONE SANZIONI

DEBITORI FALLITI AREA III

(15)

18. Affari economici e sociali

RIFUGIATI POLITICI

EROGAZIONE CONTRIBUTI GABINETTO STRANIERI INDIGENTI

RIMBORSO SPEDALIZZAZIONE GABINETTO

19. Affari di culto

20. Coordinamento, pianificazione e controllo di gestione

CONTROLLO GESTIONE

MONITORAGGIO OBIETTIVI GABINETTO CONTROLLO GESTIONE

VERIFICA SISTEMA CONTROLLI GABINETTO

21. Supporto conoscitivo all’indirizzo politico e alla gestione 22. Comunicazione istituzionale

23. Gestione del personale

AMMINISTRAZIONE PERSONALE PRESENZE /ASSENZE

SERVIZIO CONTABILITA’ E GESTIONE FINANZIARIA AMMINISTRAZIONE PERSONALE

DIRITTI / DOVERI DIPENDENTI

SERVIZIO CONTABILITA’ E GESTIONE FINANZIARIA GESTIONE RISORSE UMANE

SANZIONI DISCIPLINARI

SERVIZIO CONTABILITA’ E

GESTIONE FINANZIARIA

(16)

COMPETENZE ECONOMICHE ELABORAZIONI COMPETENZE

SERVIZIO CONTABILITA’ E GESTIONE FINANZIARIA COMPETENZE ECONOMICHE

TRATTAMENTO QUIESCENZA

SERVIZIO CONTABILITA’ E GESTIONE FINANZIARIA COMPETENZE ECONOMICHE

PERSONALE P.S.

SERVIZIO CONTABILITA’ E GESTIONE FINANZIARIA

24. Sistemi informativi automatizzati 25. Contabilità e gestione finanziaria

SPESE/ENTRATE SERVIZIO CONTABILITA’ E GESTIONE FINANZIARIA SPESE IN ECONOMIA SERVIZIO CONTABILITA’ E

GESTIONE FINANZIARIA MONITORAGGIO SPESA SERVIZIO CONTABILITA’ E

GESTIONE FINANZIARIA ELABORAZIONE RENDICONTI SERVIZIO CONTABILITA’ E

GESTIONE FINANZIARIA SALDI DI CASSA SERVIZIO CONTABILITA’ E

GESTIONE FINANZIARIA

26. Affari generali, attività contrattuale ed economato

APPALTI/CONTRATTI SERVIZIO CONTABILITA’ E GESTIONE FINANZIARIA ACQUISTI SERVIZIO CONTABILITA’ E

GESTIONE FINANZIARIA

(17)

CASERME UTILIZZO NON CONTRATTUALIZZATO

SERVIZIO CONTABILITA’ E GESTIONE FINANZIARIA ALLOGGI FORZE DI POLIZIA SERVIZIO CONTABILITA’ E

GESTIONE FINANZIARIA UFFICIALE ROGANTE SERVIZIO CONTABILITA’ E

GESTIONE FINANZIARIA

27. Sicurezza sul luogo di lavoro

INTERVENTI PER LA SICUREZZA GABINETTO

(18)

PROCESSO

di cui si compone il processo Evento Rischioso Categoria Evento Rischioso

verificarsi (nessuno=0)

ripetibile (Bassa=1)

andamento in futuro (2=Media)

andamento in futuro (3=Alta)

dell'evento rischioso Driver (nullo) (1=Basso) (2=Medio) (3=Alto) Valore Impatto RISCHIO

per prevenire / contrastare rischio ananlizzato

RICEZIONE COMUNICAZIONE APPLICAZIONE MISURA DI PREVENZIONE O DI

SICUREZZA 0

ISTRUTTORIA Attività omissiva Abuso di ufficio - corruzione

2 Organizzativo 1

EMANAZIONE DECRETO DI REVOCA DEL DOCUMENTO DI GUIDA Attività omissiva Abuso di ufficio - corruzione

(*) La misura è da ritenersi eventuale in relazione alla nota carenza di personale REVOCA DELLA PATENTE DI GUIDA AI

SENSI DELL'ART. 120 DEL CODICE DELLA STRADA

1,3 1 1,3 Avvicendamento del personale(*) - Adeguata

formazione del personale - incremento dei conrolli

(19)

dei tempi a fini speculativi

Segnalazione situazioni di

pericoli 0

Istruttoria attività non conforme e

provvedimento irregolare

non integrità del

funzionario addetto 2 Reputazionale 2

Emissione provvedimento adozione provvedimento irregolare e mancato rispetto voluto delle tempistiche

corruzione

2 valore Economico 2

Autorizzazione alla sospensione del

traffico veicolare

1,3 2 2,7

adeguata formazione del personale in materia e controlli

frequenti sulla sua attività

(20)

all'emissione, in presenza di possibili precedenti ostativi, di comunicazione

Attività omissiva Abuso di ufficio 2 Organizzativo 2

Predisposizione comunicazione (accoglimento o rigetto)

Attività non conforme e conseguente adozione di provvedimento irregolare

Abuso di ufficio 2 Reputazionale 2

Acquisizione richiesta 0

Istruttoria connessa all'emissione, in assenza di precedenti ostativi, di informazione al richiedente

0

Istruttoria connessa all'emissione, in presenza di possibili precedenti ostativi, di informazione

Attività omissiva Abuso di ufficio 2 Organizzativo 2

Predisposizione informazione (accogliamento o rigetto)

corruzione 2 Reputazionale 2

acquisizione istanza di parte e relativa trasmissione al Commissario Straordinario

0

istruttoria per l'accesso al Fondo di solidarietà alle vittime delle richieste estorsive

attività irregolare e

omissiva abuso d'ufficio 1 Organizzativo 1

elaborazione del dettagliato rapporto al Commissario Straordinario

omissiva abuso d'ufficio 1 Reputazionale 1

acquisizione istanza di parte e relativa trasmissione al Commissario Straordinario

0

istruttoria per l'accesso al Fondo di solidarietà alle vittime dell'usura

elaborazione del dettagliato rapporto al Commissario Straordinario

INFORMAZIONE ANTIMAFIA

1 2 2

- Avvicendamento del Personale (*) - Adeguata formazione del Personale - Incremento dei controlli

Gestione dell'accesso al Fondo di solidarietà alle vittime delle richieste

estorsive

0,7 1 0,7

- adeguata formazione del personale

- incremento dei controlli

Gestione dell'accesso al Fondo di

solidarietà alle vittime dell'usura

0,7 1 0,7

(21)

istruttoria per la concessione dei benefici di cui all'art. 20 ex legge n.

44/99

elaborazione e notifica del parere

acquisizione richiesta di parte e trasmissione al Ministero

0

istruttoria per l'accesso al Fondo di rotazione

elaborazione parere e trasmissione al Ministero per l'eventuale adozione del decreto di accesso al Fondo

ricezione istanza di parte e

trasmissione al Ministero 0

istruttoria attività irregolare e

elaborazione del rapporto e trasmissione al Ministero per l'eventuale adozione

acquisizione istanza di parte e trasmissione al Ministero

0

istruttoria e trasmissione atti al Ministero

acquisizione decreto ministeriale e relativa notifica

0 Gestione dell'accesso al Fondo di

solidarietà alle vittime di estorsioni per l'ammissione ai benefici della sospensione dei termini legali e degli atti esecutivi ex art. 20 della legge n.

44/99

0,7 1 0,7

Gestione dell'accesso al Fondo di rotazione per la solidarietà delle vittime

di reati di tipo mafioso

0,7 1 0,7

Istruttoria per il riconoscimento dello status di vittima innocente della mafia e

dalla criminalità organizzata e/o di atti di terrorismo Gestione dell'accesso al

Fondo di rotazione per la solidarietà delle vittime di reati di tipo mafioso

0,7 1 0,7

(*) La misura è da ritenersi eventuale in relazione alla nota carenza di personale Concessione dell'assegno vitalizio ai

familiari dei soggetti riconosciuti vittime di atti di terrorismo e della criminalità

organizzata

0,3 1 0,3

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consiglieri comunali relativi alle attività di Enti Locali

2. Istruttoria Attività omissiva Conflitto di interessi 1 Organizzativo 1

3. Elaborazione risposta Attività omissiva e/o

irregolare Conflitto di interessi 2 Reputazionale 1

Ricezione richiesta di parere sui progetti per

l’agibilità di locali di pubblico spettacolo o

impianti sportivi

0 0

Istruttoria della Commissione provinciale di

vigilanza sui locali di pubblico spettacolo

0 0

Rilascio parere

attività omissiva adozione provvedimento

irregolare

Abuso d'ufficio 1 Reputazionale/Economico 1

1. Predisposizione calendario ispezioni e invio del funzionario in missione

presso il Comune

Assenza di rischio 0

2. Redazione del verbale ed emanazione di eventuali

direttive

Attività omissiva e/o irregolare

Corruzione e/o

Conflitto di interessi 2 Organizzativo 1

1. Ricezione ricorso da parte del cittadino avverso

il diniego di iscrizione anagrafica in un Comune

Assenza di rischio 0

2. Istruttoria

Voluta accelerazione tempi di fine procedimento a fini

speculativi

Corruzione 1 Organizzativo 1

3. Accoglimento o rigetto del ricorso e notifica della decisione all’interessato

tramite Comune

Attività non confrome e provvedimento irregolare

Abuso d'ufficio. Non integrità del funzionario addetto.

Corruzione.

1 Reputazionale 1

0807 GESTIONE ESPOSTI IN MATERIA DI

ENTI LOCALI 1 1 1 Avvicendamento del personale (*) adeguata

formazione del personale

(*) La misura è da ritenersi eventuale in relazione alla nota carenza di personale Gestione Commissione Provinciale di

Vigilanza sui Locali di Pubblico Spettacolo

0,3 1 0,3

Adeguata formazione del personale

avvicendamento del personale (*)

0815 Gestione contenzioso anagrafico 0,7 1 0,7 Avvicendamento del personale (*) Adeguata attività

formativa e intensificazione controlli.

0811 ISPEZIONI E VERIFICHE SUI SERVIZI COMUNALI DI INTERESSE GENERALE

(ANAGRAFE STATO CIVILE)

1 1 1 Avvicendamento del personale (*) adeguata

formazione del personale. Incremento dei controlli

(23)

provvedimento e notifica all'interessato

Adozione provvedimento

irregolare abuso d'ufficio 1 Reputazionale 1

Ricezione istanza 0

Istruttoria Attività irregolare e

omissiva Abuso d'ufficio 1 Organizzativo 1

Adozione del provvedimento

Attività irregolare e

omissiva Abuso d'ufficio 1 Reputazionale 1

Ricezione istanza 0

Enti Associazioni e Fondazioni

Modifiche statutarie

0,7 1 0,7

adeguata formazione del personale

incremento dei controlli

LEGALIZZAZIONI / APOSTILLE

Modifiche statutarie

0,7 1 0,7

intensificazione dei controlli

Enti Associazioni e Fondazioni

Riconoscimento personalità giuridica

0,7 1 0,7

adeguata formazione del personale

incremento dei controlli

(24)

Istruttoria attività irregolare e omissiva corruzione 1 Organizzativo 1

adempimenti connessi all'emissione del nulla osta

attività non conforme e coseguenza adozione di provvedimenti illegittimi

corruzione 2 Reputazionale 2

Ricezione richiesta e invio telematico al Ministero 0

Acquisizione d'ufficio della documentazione di rito 0

Acquisizione rapporto informativo degli organi di polizia 0

Predisposizione relazione e parere con relativa scannerizzazione ed invio telematico al Ministero

Voluto ritardo nell'adozione del

provvedimento abuso di ufficio 1 Reputazionale 1

(*) La misura è da ritenersi eventuale in relazione alla nota carenza di personale Sportello Unico per L'Immigrazione:

nulla osta al ricongiungimento familiare

1,3 1,3 1,8

adeguata formazione del personale incrementi dei controlli a campione interazione di più persone nel procedimento amministrativo

Istruttoria richiesta di acquisto

cittadinanza italiana

0,3 1 0,3

Incremento dei controlli a campione

Avvicendamento del personale (*)

(25)

adozione del decreto di licenza o rigetto

attività non conforme e

provvedimento irregolare abuso d'ufficio 2 Reputazionale 1

Ricezione richiesta nomina di guardia particolare giurata e relativo porto d'armi

0

Istruttoria Attività irregolare e omissiva

abuso di ufficio

Emissione decreto di nomina e/o diniego dell'autorizzazione

Attività non conforme e provvedimento irregolare

abuso di ufficio

Ricezione richiesta

0

Istruttoria

0

Adozione decreto di riconoscimento o diniego e invio all'ente richiedente

Abuso di ufficio

Ricezione richiesta

0

Istruttoria

0

Adozione del decreto di riconoscimento o diniego e invio all'ente richiedente

Abuso di ufficio

Ricezione richiesta

0

Istruttoria

0

Emissione provvedimento Attività non conforme e provvedimento irregolare

Abuso di ufficio

ricezione richiesta di autorizzazione a gestire un istituto di investigazione

0

istruttoria attività irregolare e omissiva

abuso d'ufficio

acquisizione ed esame parere della Questura circa la sussistenza dei requisiti soggettivi ed il possesso della capacità tecnica all'esercizio dell'attività

0

adozione del decreto di licenza o rigetto

attività non conforme e provvedimento irregolare

abuso d'ufficio

- adeguata formazione del personale - incremento dei controlli Incremento dei controlli a campione Adeguata formazione del personale

Adeguata formazione del personale Incremento dei controlli a campione

Incremento dei controlli a campione Adeguata formazione del personale

0,7 1 0,7

Riconoscimento qualifica guardia particolare giurata

0,8

0,3 1

0,3

Conferimento qualifica agente di pubblica sicurezza

Conferimento qualifica ufficiale di polizia giudiziaria

Revoca qualifica di agente di P.S. o ufficiale di P.G.

Autorizzazione Istituti di Investigazione

0,8 1

(26)

0

abuso d'ufficio

emissione del decreto o archiviazione del procedimento

abuso d'ufficio

ricezione istanza

0

abuso d'ufficio

rilascio o diniego autorizzazione alla fabbricazione di armi da guerra

abuso d'ufficio

acquisizione istanza

0

abuso d'ufficio

rilascio o diniego autorizzazione e relativa notifica

abuso d'ufficio

ricezione richiesta rilascio licenza o rinnovo

0

abuso d'ufficio

Autorizzazioni di polizia in materia di armi da guerra

Autorizzazioni di polizia in materia di armi antiche - artistiche - rare

Autorizzazioni al deposito, commercio e fabbricazione di indumenti ed accessori

militari

Divieto detenzione armi

0,7 0,7

1

1 1 0,7

0,7

- adeguata formazione del personale - incremento dei controlli

(27)

di vendita provvedimento irregolare

acquisizione istanza rilascio licenza o rinnovo

0

abuso d'ufficio

rilascio o diniego della licenza di vendita

abuso d'ufficio

acquisizione istanza rilascio licenza o rinnovo

0

abuso d'ufficio

rilascio o diniego della licenza di vendita

abuso d'ufficio

(*) La misura è da ritenersi eventuale in relazione alla nota carenza di personale Licenza di fabbricazione e di deposito di

armi, munizioni e materiale esplosivo

Licenza vendita di munizioni - adeguata formazione del personale

- adeguata formazione del personale - incremento dei controlli

0,7 0,7

0,7 1

1 0,7

(28)

emissione provvedimento attività non conforme e provvedimento irregolare

abuso d'ufficio

(29)

ISTRUTTORIA Voluto ritardo nell'adozione del provvedimento Abuso di ufficio - Corruzione

GESTIONE DELLE BANCHE DATI PER LE INFRAZIONI REITERATE CHE COMPORTANO SOSPENSIONI NEL BIENNIO

Attività omissiva Abuso di ufficio - Corruzione

ADOZIONE DEL PROVVEDIMENTO Attività irregolare e omissiva Abuso di ufficio- Corruzione

RICEZIONE DELLA SEGNALAZIONE

0

ISTRUTTORIA Attività omissiva Abuso di ufficio - corruzione

GESTIONE DELLE BANCHE DATI PER LE INFRAZIONI REITERATE CHE COMPORTANO SOSPENSIONI NEL BIENNIO

Attività omissiva Abuso di ufficio - corruzione

ADOZIONE DEI PROVVEDIMENTI ARCHIVIAZIONE SOSPENSIONE E REVOCA Attività irregolare e omissiva Abuso di ufficio - corruzione

Ricezione degli atti relativi alla violazione e al sequestro attività omissiva abuso d'ufficio

Istruttoria ed eventuale emissione del provvedimento ingiuntivo voluto ritardo nell'adozione del provvedimento abuso d'ufficio

Verifica ottemperanza all'ingiunzione attività omissiva abuso d'ufficio

emissione del provvedimento di confisca dei veicoli in caso di mancato pagamento

attività irregolare e omissiva abuso d'ufficio

Ricezione degli atti relativi alla violazione e al sequestro attività omissiva abuso d'ufficio

Istruttoria attività omissiva abuso d'ufficio

emissione del provvedimento di confisca attività irregolare e omissiva abuso d'ufficio

ricezione verbale attività omissiva abuso d'ufficio

1 Organizzativo

istruttoria attività omissiva abuso d'ufficio

adozione del provvedimento attività omissiva abuso d'ufficio

Acquisizione istanze di soggetti custodi

0

Istruttoria e verifica requisiti attività irregolare e omissiva abuso d'ufficio

Adozione provvedimento adozione provvedimento irregolare corruzione

acquisizione fatture

0

istruttoria adozione provvedimento irregolare abuso d'ufficio

Liquidazione spese custodia al depositario dei veicoli attività non conforme e provvedimento irregolare corruzione

attività di recupero a carico degli obbligati attività irregolare e omissiva abuso d'ufficio

Predisposizione elenchi attività omissiva abuso d'ufficio

Gestione elenco depositerie autorizzate 1,3 2

0,8 1 adeguata formazione del personale - aumento dei

controlli a campione Liquidazione spese depositerie

Provvedimenti sanzionatori per violazioni al C.d.S. per le quali non è

consentito il pagamento in misura ridotta

1

SOSPENSIONE/REVOCA PATENTE DI GUIDA PER VIOLAZIONE NORME

COMPORTAMENTALI

SOSPENSIONE PATENTE DI GUIDA A SEGUITO DI INCIDENTE STRADALE

Confisca veicoli conseguente ad

ordinanza ingiunzione 1

Confisca veicoli 1

1,5

1,5 Avvicendamento del personale - Adeguata

formazione del personale- Incremento dei controlli

2 3

1

1 1 adeguata formazione del personale

1

1,5 1

1 adeguata formazione del personale

Avvicendamento del personale- adeguata formazione del personale-incremento dei controlli

1 adeguata formazione del personale

2,7 adeguata formazione del personale - aumento dei controlli a campione

1

(30)

CONTESTAZIONE E NOTIFICA DEGLI ESTREMI DELLA VIOLAZIONE

CONTESTAZIONE ATTIVITA' IRREGOLARE E OMISSIVA ABUSO D'UFFICIO 1 valore Economico 1

ACQUISIZIONE ESTREMI NOTIFCA DELLA CONTESTAZIONE-

CATALOGAZIONE ATTIVITA' OMISSIVA E IRREGOLARE ABUSO D'UFFICIO 1 Reputazionale 1

ACQUISIZIONE EVENTUALI MEMORIE DIFENSIVE ATTIVITA' OMISSIVA ABUSO D'UFFICIO 0

ADOZIONE PROVVEDIMENTO ATTIVITA' OMISSIVA E IRREGOLARE ABUSO D'UFFICIO 1 valore Economico 1

Ricezione segnalazione catalogazione assenza di rischio 0

Invito al colloquio valutazione irregolare o viziata Vizio di legittimità 1 Organizzativo 1

Esame documentazione e scritti difensivi istruttoria valutazione irregolare o viziata Vizio di legittimità 1 Reputazionale 1

Colloquio assenza di rischio 0

Adozione provvedimento e alimentazione banca dati

provvedimento valutazione irregolare o viziata/ omissione provvedimento illegittimo/non

integrità del Funzionario addetto 1 1

Ricezione della segnalazione catalogazione attività omissiva abuso d'ufficio 1 Organizzativo 1

Istruttoria attività irregolare omissiva abuso d'ufficio 1 Reputazionale 1

adozione e notifica dei provvedimenti adozione provvedimento irregolare abuso d'ufficio 1 valore Economico 1

Gestione Ruoli Esattoriali: iscrizioni a ruolo

ISCRIZIONE A RUOLO DEI VERBALI NON OBLATI TRASMESSI DALLE FORZE DI POLIZIA E/O DI ORDINANZE INGIUNTIVE NON OPPOSTE EMESSE DALL'UTG E SUCCESSIVA APPOSIZIONE DEL VISTO DI ESECUTIVITA' SUI TABULATI INVIATI DALLE SOCIETA' DI RISCOSSIONE

ATTIVITA' NON CONFORME E OMISSIVA CORRUZIONE 1 1 valore Economico 1 1 1 AVVICENDAMENTO DEL PERSONALE(*)

INCREMENTO DEI CONTROLLI A CAMPIONE

RICEZIONE RICORSO AL PREFETTO AVVERSO CARTELLA

ESATTORIALE attività irregolare omissiva abuso d'ufficio 0

ISTRUTTORIA ATTIVITA' NON CONFORME E PROVVEDIMENTO IRREGOLARE CORRUZIONE 2 valore Economico 2

ADOZIONE E COMUNICAZIONE DEL PROVVEDIMENTO ATTIVITA' NON CONFORME E PROVVEDIMENTO IRREGOLARE ABUSO D'UFFICIO 2 valore Economico 2

Ricezione istanza -catalogazione attività omissiva abuso d'ufficio 1 Organizzativo 1

Istruttoria attività omissiva abuso d'ufficio 1 Reputazionale 1

Adozione del provvedimento e verifica degli avvenuti pagamenti-

provvedimento adozione di provvedimenti con irregolarità formali abuso d'ufficio 1 valore Economico 1

Amministrativo in materia di assegni bancari: contestazione della violazione

1 1

Gestione Sistema Sanzionatorio Amministrativo in materia di assegni

bancari: adozione provvedimento

0,7 1

Gestione sistema sanzionatorio amministrativo nelle residuali materie

non attinenti al Codice della Strada

1 1

1 adeguata formazione del personale incremento dei controlli

GESTIONE RUOLI ESATTORIALI-

CONTENZIOSO 1,3 2 2,7 AVVICENDAMENTO DEL PERSONALE-INCREMENTO

DEI CONTROLLI A CAMPIONE

Rateizzazioni delle sanzioni pecuniarie

comminate con ordinanze ingiunzioni 1 1

Gestione sanzioni amministrative

previste da normativa antidroga 0,6 1 0,6

Adeguata Formazione del Personale. Presenza di due Funzionari Assistenti Sociali in grado di

alternarsi nella gestione delle pratiche

0,7 CONTROLLI PERIODICI AVVICENDAMENTO DEL PERSONALE (*)

1 AVVICENDAMENTO DEL PERSONALE (*) ADEGUATA FORMAZIONE DEL PERSONALE

(*) La misura è da ritenersi eventuale in relazione alla nota carenza di personale

1 adeguata formazione del personale incremento controlli a campione

(31)

ISTRUTTORIA

OMISSIVA INTEGRITA' DEL

FUNZIONARIO ADDETTO

EVENTUALE RICHIESTA DI INSINUAZIONE NEL

FALLIMENTO

ATTIVITA' IRREGOLARE E OMISSIVA

ABUSO D'UFFICIO-NON INTEGRITA' DEL FUNZIONARIO ADDETTO

RICEZIONE DELLA NOTIZIA DI FALLIMENTO DEL

TRASGRESSORE

ATTIVITA' IRREGOLARE E

OMISSIVA ABUSO D'UFFICIO 0

ISTRUTTORIA ATTIVITA' IRREGOLARE E OMISSIVA

ABUSO D'UFFICIO- NON INTEGRITA' DEL FUNZIONARIO ADDETTO

FALLIMENTO

RICEZIONE DELLA NOTIZIA DI FALLIMENTO DEL

TRASGRESSORE

ATTIVITA' IRREGOLARE E

OMISSIVA ABUSO D'UFFICIO 0

ISTRUTTORIA ATTIVITA' IRREGOLARE E OMISSIVA

ABUSO D'UFFICIO- NON INTEGRITA' DEL FUNZIONARIO ADDETTO

FALLIMENTO

(*) La misura è da ritenersi eventuale in relazione alla nota carenza di personale CONTENZIOSO

AMMINISTRATIVO:RISCOSSIONE DELLA SANZIONE NEI CONFRONTI DEI

DEBITORI FALLITI

0,7 1 0,7

AVVICENDAMENTO DEL PERSONALE (*)

INCREMENTO DEI CONTROLLI

RICORSO AL PREFETTO

0,7 1 0,7

INCREMENTO DEI CONTROLLI E/O RICORSO STRAORDINARIO

AL CAPO DELLO STATO

0,7 1 0,7

INCREMENTO DEI CONTROLLI

(32)

(*) La misura è da ritenersi eventuale in relazione alla nota carenza di personale

(33)

funzionalità del sistema dei controlli

processi

Reputazionale

(34)

Istruttoria Attività irregolare abuso d'ufficio

Adozione provvedimenti Provvedimento irregolare abuso d'ufficio

Trasmissione atti al Ministero

Attività omissiva non integrità personale

addetto 1 Organizzativo 1

Verifica presupposti adozione provvedimento di sanzione disciplinare

Attività irregolare non integrità personale

Istruttoria Attività omissiva non integrità personale

Eventuale emissione di un provvedimento disciplinare

Provvedimento irregolare non integrità personale

acquisizione di richieste di attribuzione e variazione dati

attività irregolare e omissiva

non integrità del

funzionario addetto 1 valore Economico 1

istruttoria connessa all'inserimento dei dati

non integrità del

trasmissione prospetti alla Sezione di Tesoreria Provinciale e alla Ragioneria Territoriale dello Stato e ai fini del pagamento delle competenze

non integrità del funzionario addetto

versamento all'Erario e alla Regione delle ritenute operate

non integrità del

acquisizione della documentazione

non integrità del

istruttoria ed elaborazione attività irregolare e omissiva

non integrità del

emissione decreto attività irregolare e omissiva

non integrità del

trasmissione all'Organo di controllo, all'INPDAP e al Ministero dell'Interno

acquisizione di richieste di attribuzione e variazione dati

non integrità del

istruttoria connessa all'inserimento dei dati

non integrità del

trasmissione prospetti alla Sezione di Tesoreria Provinciale e alla Ragioneria Territoriale dello Stato e ai fini del pagamento delle competenze

versamento all'Erario e alla Regione delle ritenute operate

non integrità del

(*) La misura è da ritenersi eventuale in relazione alla nota carenza di personale Elaborazione delle competenze per il

personale della P.S. e relativo versamento all'Erario e alla Regione

delle competenze e trasmissione annuale al Ministero dell'Economia e

delle Finanze

1 1 1

- avvicendamento del personale (*) - adeguata formazione del personale - incremento dei controlli

Competenze economiche spettanti al personale - trattamento economico di

quiescenza

1 1 1

Elaborazione delle competenze per il personale civile e relativo versamento

all'Erario e alla Regione delle competenze e trasmissione annuale al Ministero dell'Economia e delle Finanze

1 1 1

Sanzioni disciplinari

1 1 1

Adozione provvedimenti inerenti diritti e

doveri del dipendente

0,8 0,75 0,6

(35)

acquisizione fatture, prospetti contabili e rendiconti di spese

attività omissiva non integrità del

liquidazione spese attività omissiva non integrità del

emissione ordinativi di pagamento

trasmissione ordinativi alla Sezione di Tesoreria Provinciale per il pagamento

registrazione nella contabilità speciale degli ordinativi di pagamento estinti

attività omissiva non integrità del funzionario addetto

registrazione nelle schede dei capitoli di spesa

acquisizione delle richieste dagli uffici della Prefettura, dai reparti della Polizia di Stato, Carabinieri, Guardia di Finanza, Corpo Forestale e Enti Locali

programmazione del fabbisogno per l'esercizio finanziario

segnalazione fabbisogno al Ministero dell'Interno

funzionario addetto 1 1

introito delle somme accreditate in contabilità speciale

acquisizione fatture, prospetti contabili e rendiconti di spese

liquidazione spese attività omissiva non integrità del

emissione ordinativi di pagamento

trasmissione ordinativi alla Sezione di Tesoreria Provinciale per il pagamento

registrazione nella contabilità speciale degli ordinativi di pagamento estinti

registrazione nelle schede dei capitoli di spesa

acquisizione richiesta attività omissiva non integrità del

richiesta dati assegnatari capitoli di spesa

compilazione prospetto attività omissiva non integrità del

invio al Ministero attività omissiva non integrità del

funzionario addetto 1

stampa rendiconti attività omissiva non integrità del

trasmissione alla Ragioneria Territoriale dello Stato

ricezione prospetti dalla Banca d'Italia

controllo quadratura attività omissiva non integrità del

(*) La misura è da ritenersi eventuale in relazione alla nota carenza di personale Gestione delle spese e delle entrate

1

- avvicendamento del personale (*) - adeguata formazione del personale

1 1 1

trasmissione mensile dalla Banca d'Italia

del prospetto relativo al saldo di cassa

1 1 1

1

Elaborazione dei rendiconti per ciascun capitolo di spesa alla Ragioneria

Territoriale dello Stato

1

Gestione delle spese in economia

1

Monitoraggio della spesa

1 1

1 1 1

(36)

Valutazione delle offerte sulla base del bando e

aggiudicazione

Scelta del contraente adozione provvedimento

irregolare

Corruzione 2 valore Economico 2

Verifica fabbisogni Attività irregolare Abuso d'ufficio 1 Organizzativo 1

Richiesta preventivi Attività irregolare Abuso d'ufficio 1 Organizzativo 1

Istruttoria Attività irregolare Abuso d'ufficio 1 Reputazionale 1

Acquisti Attività irregolare Abuso d'ufficio 1 valore Economico 1

Verifica fabbisogni Attività irregolare e omissiva

Abuso

d'ufficio/negligenza 1 Organizzativo 1

Istruttoria procedure per regolarizzazione

Attività irregolare e omissiva

Abuso

d'ufficio/negligenza 1 Organizzativo 1

monitoraggio situazioni debitorie e acquisizione fondi per ripianamento del

debito

Abuso

d'ufficio/negligenza 1 valore Economico 1

Stipula nuovi contratti Voluto ritardo adozione

provvedimento Abuso d'ufficio 1 valore Economico 1

Emissione bando di assegnazione

Ritardo nella pubblicazione

e scarsa diffusione Abuso d'ufficio 1 Reputazionale 1

Istruttoria gara Attività irregolare Abuso d'ufficio 1 Reputazionale 1

Emanazione decreto di

approvazione graduatoria Attività irregolare Abuso d'ufficio 1 Reputazionale 1

Esame documentazione necessaria alla stipula e documentazione di gara

Abuso

rapporti con il contraente Attività irregolare e omissiva

Abuso

predisposizione e stipula contratto

Adozione provvedimento irregolare

Non integrità del funzionario addetto/negligenza

Adempimenti procedura di registrazione e tenuta

registro di repertorio

omissiva negligenza 1 valore Economico 1

Acquisti

1 1 1

Ricorso sistenìmatico al mercato elettronico e alle

procedure messe a disposizione da CONSIP

Adempimenti Ufficiale Rogante

1 1 1

Assegnazione alloggi ERP alle Forze

dell'Ordine

1 1 1

Utilizzo non in regime contrattuale di beni immobili da adibire ad Uffici e

Caserme

1 1 1

(37)

omissiva

(38)