C O M M I S S I O N E D E L L A L O M B A R D I A P E R L ' A L B O D E I P R O M O T O R I F I N A N Z I A R I

(1)

C O M M I S S I O N E D E L L A L O M B A R D I A P E R L ' A L B O D E I P R O M O T O R I F I N A N Z I A R I

c/o Camera di Commercio, Industria, Artigianato e Agricoltura Via Camperio, 1 – 20123 MILANO

 02/8515.4441- 4501 Fax. 02/8515.4583 Web:http//: promotori.mi.camcom.it

Documenti da presentare per l’ISCRIZIONE ALL’ALBO UNICO NAZIONALE DEI PROMOTORI FINANZIARI per coloro che sono in possesso dei requisiti professionali ai sensi dell’art. 4 del DECRETO DEL MINISTRO DEL TESORO N° 472 DEL 11/11/98 (e successive modificazioni).

1. DOMANDA in bollo da Euro 14,62 come da fac-simile.

2. DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA DI CERTIFICAZIONE E DI ATTO NOTORIO (come da fac-simile).

I l titolo di studio non può essere inferiore al diploma di istruzione secondaria superiore rilasciato a seguito di corso di durata quinquennale ovvero quadriennale integrato dal corso annuale previsto per legge (è possibile allegare la fotocopia del titolo di studio).

A coloro che hanno conseguito il proprio titolo di studio all’estero, ai fini della valutazione dell’equipollenza da parte della CONSOB, si richiede quanto segue:

1) traduzione giurata del titolo di studio;

2) originale del diploma o copia autenticata;

3) dichiarazione di valore in loco rilasciata a cura della Rappresentanza diplomatico-consolare italiana competente per territorio;

4) legalizzazione della firma apposta sul titolo di studio ovvero in alternativa il timbro Apostille previsto dalla Convenzione dell’Aja.

3. DICHIARAZIONE ATTESTANTE I REQUISITI DI PROFESSIONALITA’ redatta dal legale rappresentante oppure dal dirigente munito di firma sociale ai sensi dello Statuto, preposto alla funzione della gestione e dell’amministrazione del personale, (come da facsimile) con firma autenticata in Comune o da un Notaio oppure DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA DI ATTO NOTORIO attestante il possesso dei requisiti di professionalità (come da facsimile).

Le dichiarazioni attestanti i requisiti professionali sono necessarie solo per coloro che rientrano nelle categorie previste dall’art. 4, comma primo, lettere c) e d) del D.M. 472/98. Sia l’attestazione rilasciata dalla banca (e/o dall’impresa di investimento) sia la dichiarazione sostitutiva di atto notorio devono indicare in modo specifico e dettagliato il periodo di svolgimento dei servizi di investimento (per i funzionari di banca eventualmente l’attività di commercializzazione di prodotti finanziari di raccolta) da parte dell’interessato, le mansioni svolte individuate in relazione alle attività previste dal D. Lgs. n° 58/98, le funzioni ricoperte. Nel caso in cui l’esperienza professionale sia stata acquisita presso banche/imprese di investimento estere, contattare gli uffici per le informazioni del caso.

N.B.

- La domanda e le dichiarazioni sostitutive di notorietà sono sottoscritte dall’interessato in presenza dell’addetto dell’ufficio ricevente.

-

Se la domanda è inviata tramite posta, è necessario allegare la fotocopia fronte e retro della carta d’identità in corso di validità (art. 38 D.P.R. 445/2000) e spedirla a mezzo RACCOMANDATA A.R. .

(2)

DOMANDAD

’

^ISCRIZIONE

ALL

’

^ALBO ^UNICO ^NAZIONALE ^DEI ^PROMOTORI^FINANZIARI

Marca Alla Commissione della Lombardia

da bollo per l'Albo dei Promotori Finanziari

(Euro 14,62) c/o C.C.I.A.A.

via Camperio 1 20123 MILANO

Il/La sottoscritt______________________________________________________________________

nato/a a__________________ Prov.() il cittadinanza

residente nel Comune di_Fraz.Prov.() C.A.Pvia/piazza________________,n _

C.F. Tel. _______

P R E M E S S O

- che è in possesso dei requisiti richiesti dall’art. 14 del regolamento concernente l’Albo e l’attività dei promotori finanziari (Regolamento Consob n. 10629 del 8/4/97 e successive modificazioni).

-

che a norma dell’art. 3, comma 3, del Decreto del Ministero del Tesoro n. 472/1998, è esonerato dall’esame di idoneità per l’iscrizione all’Albo perché trovasi nella seguente condizione (barrare la voce di competenza):

⃞ funzionario/dipendente di banca.

⃞ funzionario/dipendente di impresa d’investimento.

⃞ agente di cambio iscritto al ruolo unico nazionale o al ruolo speciale tenuti dal Ministero del Tesoro.

⃞ negoziatore, abilitato ai sensi dell’art. 7, comma 2, della legge 2 gennaio 1991, n. 1.

D O M A N D A

a questa Commissione - in applicazione degli artt. 14 e 16 del Regolamento CONSOB n. 10629 del 8/4/1997 e del D.M. n. 472/1998 (e successive modificazioni) - l’iscrizione all’Albo Unico Nazionale dei Promotori Finanziari e conseguentemente all’Elenco Regionale della Lombardia.

_ ______

(luogo e data) (firma)

(3)

DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA DI CERTIFICAZIONE E DI ATTO DI NOTORIETÀ (Artt. 46 e 47 D.P.R. 445 del 28/12/2000)

Il sottoscritto ________________________________________________________________________________________

nato a__________________________________il ______________, consapevole della responsabilità penale e delle conseguenti sanzioni cui può andare incontro in caso di falsa dichiarazione, ai sensi dell’art. 76 del DPR 445/2000, nonché della decadenza dei benefici eventualmente conseguiti a seguito del provvedimento adottato, così come previsto dall’art. 75 del succitato decreto,

D I C H I A R A

1)

di risiedere nel Comune di_____________________________Fraz_________________________________________

Prov (_______) CAP _________Via___________________________________________________________n________;

2)di essere in possesso del seguente titolo di studio:_______________________________________________________

conseguito nell’anno________ presso l’Istituto/Università____________________________________________________

via _____________________________________ n._______ Comune di____________________________C.A.P. ______

3)di non aver riportato condanne penali ovvero di aver riportato condanne penali (specificando quali e l’autorità giudiziaria competente _______________________________________________________________________________);

4)di non trovarsi in alcuna delle situazioni di incompatibilità previste dall’art. 94 del libro V del Regolamento CONSOB n

°11522 del 1° luglio 1998 e successive modificazioni;

5)di non trovarsi in alcuna delle situazioni impeditive dell’iscrizione all’albo di cui all’art. 2 del D.M. n. 472/1998 (e successive modificazioni);

6)di non essere stato destinatario, all’estero, di provvedimenti corrispondenti a quelli che importerebbero, secondo l’ordinamento italiano, la perdita dei requisiti di onorabilità di cui all’art. 1 del D.M. n. 472/1998, con particolare riguardo all’applicazione di sanzioni penali, a dichiarazioni di fallimento e ad altri provvedimenti incidenti sulla capacità di agire;

7)di non conoscere l’esistenza di cause comunque ostative alla propria iscrizione all’albo o tali da poter comportare l’adozione a proprio carico, una volta iscritto, di un provvedimento cautelare ai sensi dell’art. 55, comma 2, del Decreto Legislativo n°58/98;

8)di non trovarsi in una delle condizioni di ineleggibilità o decadenza previste dall’art. 2382 del codice civile;

9)di non essere stato sottoposto a misure di prevenzione disposte dall’autorità giudiziaria ai sensi della legge 27 dicembre 1956, n. 1423 o della legge 31 maggio 1965 n.575 e successive modificazioni ed integrazioni, salvi gli effetti della riabilitazione;

10)di non essere stato condannato con sentenza irrevocabile, salvi gli effetti della riabilitazione:

a) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che disciplinano l’attività bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa e dalle norme in materia di mercati e valori mobiliari, di strumenti di pagamento;

b) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro V del codice civile e nel regio decreto del 16 marzo 1942, n.267;

c) alla reclusione per un tempo non inferiore a un anno per un delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica, contro il patrimonio, contro l’ordine pubblico, contro l’economia pubblica ovvero per un delitto in materia tributaria;

d) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un qualunque delitto non colposo;

11)che non gli è stata applicata, su richiesta delle parti, alcuna delle pene previste al sopra enunciato punto 10, salvo il caso dell’estinzione del reato;

12)di non essere a conoscenza di essere sottoposto a procedimenti penali (oppure, di avere procedimenti penali pendenti - specificando quali e l’autorità giudiziaria competente ______________________________________________________);

13)di non essere stato radiato dall’Albo unico nazionale dei promotori finanziari ovvero, se radiato, che sono decorsi 5 anni dalla data della cancellazione.

Letto, confermato e sottoscritto.

_______________________ __________________________________________

(Luogo e data) (Il dichiarante)

Si informa che, ai sensi dell’art. 18 del d. lgs. n.196/2003, i dati personali raccolti saranno trattati e comunicati, anche con strumenti informatici, esclusivamente per lo svolgimento delle funzioni istituzionali nell’ambito del procedimento per il quale la presente dichiarazione viene resa ed al fine di procedere alle opportune verifiche con le competenti autorità.

(4)

DICHIARAZIONE AUTENTICATA

ATTESTANTE IL POSSESSO DEI REQUISITI PROFESSIONALI

PER L’ISCRIZIONE ALL’ALBO UNICO NAZIONALE DEI PROMOTORI FINANZIARI

Il sottoscritto ________________________________________ in qualità di (barrare la casella che interessa)

□ Legale Rappresentante

□ dirigente munito di firma sociale, ai sensi dell’art. _________ dello Statuto, preposto alla funzione della gestione e dell’amministrazione del personale,

della ___________________________________________con sede in__________________________ via/piazza _______________________________________, sulla base delle disposizioni contenute nell'art.4 del Decreto del Ministro del Tesoro n.472 del 11/11/98,

DICHIARA

che il Sig___________________________________ nato a___________________________ il ____________ presta/ha prestato la propria attività lavorativa presso questa banca/impresa d’investimento ed è/è stato (contrassegnare con una croce le funzioni svolte dal richiedente)

 preposto*/ responsabile della seguente unità operativa (barrare solo per i non funzionari):

____________________________________________ dal ____/____/____ al ____/____/____

 funzionario (quadro direttivo III/IV livello) dal___/___/___ addetto al seguente ufficio:

____________________________________________ dal ____/____/____ al ____/____/____

 dirigente dal ___/____/___ addetto al seguente ufficio:

____________________________________________ dal____/____/____ al ____/____/____

____________________________________________ dal ____/____/____ al ____/____/____

_____________________________________________ dal ____/____/____ al ____/____/_____

per un periodo che risulta essere complessivamente pari ad almeno tre anni, svolgendo i seguenti servizi e attività di investimento previsti dal Decreto Legislativo n°58/98 (contrassegnare con una croce le mansioni svolte dal richiedente):

a)

 negoziazione per conto proprio;

b)

 esecuzione di ordini per conto dei clienti;

c)  sottoscrizione e/o collocamento con assunzione a fermo ovvero con assunzione di garanzia nei confronti dell’emittente;

c bis)  collocamento senza assunzione a fermo né assunzione di garanzia nei confronti dell’emittente;

d)

 gestione di portafogli;

e)

 ricezione e trasmissione di ordini;

f)

 consulenza in materia di investimenti; (dal 01/11/2007)

g)

 gestione di sistemi multilaterali di negoziazione.

ovvero (solo per i funzionari di banca)

 commercializzazione di prodotti finanziari della banca avente ad oggetto strumenti finanziari di cui all'art.1, del Decreto Legislativo n°58/98 o prodotti finanziari cosiddetti "di raccolta”.

_____________________ _____________________________

(Luogo e data) (Firma autenticata)

N.B. (*) Qualora il richiedente rientri nella fattispecie di "preposto" occorre specificare che lo stesso è stato responsabile di unità operativa/o di una dipendenza/o di una filiale.

(5)

NOTE

 incompatibilità - (art. 106 del Regolamento CONSOB n. 16190 del 29 ottobre 2007)

L’attività di promotore è incompatibile: a) con la qualità di sindaco o suo collaboratore ai sensi dell’articolo 2403-bis del codice civile, responsabile o addetto al controllo interno, presso soggetti abilitati; b) con la qualità di amministratore, dipendente o collaboratore di un soggetto abilitato non appartenente al gruppo al quale appartiene quello per conto del quale opera il promotore; c) con la qualità di socio, amministratore, sindaco o dipendente della società di revisione incaricata della certificazione del bilancio del soggetto abilitato per conto del quale opera il promotore; d) con l’iscrizione nel ruolo unico degli agenti di cambio; e) con ogni ulteriore incarico o attività che si ponga in grave contrasto con il suo ordinato svolgimento.

 situazioni impeditive - (art. 2 del D.M. n. 472/1998)

1. Non possono essere iscritti all’Albo coloro che almeno per i due esercizi precedenti l’adozione dei relativi provvedimenti, hanno svolto funzioni di amministrazione, direzione o controllo in imprese sottoposte a fallimento, a liquidazione coatta amministrativa o a procedure equiparate. Le frazioni dell’ultimo esercizio superiori a sei mesi equivalgono a un esercizio intero.

2. Il comma 1 si applica anche a coloro che: a) hanno svolto funzioni di amministrazione, direzione, o controllo in imprese operanti nel settore creditizio, finanziario, mobiliare o assicurativo sottoposte alla procedura di amministrazione straordinaria; b) nell’esercizio della professione di agente di cambio non abbiano fatto fronte agli impegni previsti dalla legge o si trovino in stato di esclusione dalle negoziazioni in un mercato regolamentato.

3. Il divieto di cui ai commi 1 e 2 ha la durata di tre anni dall’adozione dei relativi provvedimenti. Il periodo è ridotto a un anno nell’ipotesi in cui il provvedimento sia stato adottato su istanza dell’imprenditore o degli organi amministrativi.

 requisiti di onorabilità (art. 1, commi 1 e 2, del D.M. n. 472/1998)

1. Non possono essere iscritti all’Albo unico nazionale dei promotori finanziari, di cui all’art. 31, comma 4, del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58 (di seguito “Albo”), coloro che: a) si trovano in una delle condizioni di ineleggibilità o decadenza previste dall’articolo 2382 del codice civile; b) sono stati sottoposti a misure di prevenzione disposte dall’autorità giudiziaria ai sensi della legge 27 dicembre 1956, n. 1423, o della legge 31 maggio 1965, n. 575, e successive modificazioni ed integrazioni, salvi gli effetti della riabilitazione; c) sono stati condannati con sentenza irrevocabile, salvi gli effetti della riabilitazione: 1) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che disciplinano l’attività bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa e dalle norme in materia di mercati e valori mobiliari, di strumenti di pagamento; 2) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro V del codice civile e nel regio decreto del 16 marzo 1942, n. 267; 3) alla reclusione per un tempo non inferiore a un anno per un delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica, contro il patrimonio, contro l’ordine pubblico, contro l’economia pubblica ovvero per un delitto in materia tributaria; 4) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un qualunque delitto non colposo.

2. Non possono essere iscritti all’Albo coloro ai quali sia stata applicata su richiesta delle parti una delle pene previste dal comma 1, lettera c), salvo il caso dell’estinzione del reato. Le pene previste dal comma 1, lettera c) n. 1) e n.2) non rilevano se inferiori a un anno.

 art. 55, comma 2, del Testo Unico D. Lgs. n. 58/1998 - provvedimenti cautelari

La CONSOB può disporre in via cautelare, per un periodo massimo di un anno, la sospensione dall’esercizio dell’attività qualora il promotore finanziario sia sottoposto a una delle misure cautelari del libro IV, titolo I, capo II, del codice di procedura penale o assuma la qualità di imputato ai sensi dell’articolo 60 dello stesso codice in relazione ai seguenti reati: a) delitti previsti nel titolo XI del libro V del codice civile e nella legge fallimentare; b) delitti contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica, contro il patrimonio, contro l’ordine pubblico, contro l’economia pubblica, ovvero delitti in materia tributaria; c) reati previsti dal titolo VIII del T.U. bancario; d) reati previsti dal presente decreto.

 condizioni di ineleggibilità e decadenza – art. 2382 del Codice Civile

Non può essere nominato amministratore, e se nominato decade dal suo ufficio, l’interdetto, l’inabilitato, il fallito, o chi è stato condannato ad una pena che importa l’interdizione, anche temporanea, dai pubblici uffici o l’incapacità di esercitare uffici direttivi.

(6)

DICHIARAZIONE SOSTITUTIVA DI ATTO NOTORIO (art. 47 del D.P.R. n. 445/2000)

Il/La sottoscritt______________________________________nato/a a______________________________ Prov.

(_______) il_____________ cittadinanza____________________ e residente nel Comune di__________________________________

Fraz. __________________ Prov. (______) C.A.P. _________ in via/piazza

______________________________________, consapevole della responsabilità penale e delle conseguenti sanzioni cui può andare incontro in caso di falsa dichiarazione, ai sensi dell’art.76 del D.P.R. n. 445/2000, nonché della decadenza dei benefici eventualmente conseguiti a seguito del provvedimento adottato, così come previsto dall’art. 75 del succitato decreto,

D I C H I A R A

sulla base delle disposizioni contenute nell'art.4 del Decreto del Ministro del Tesoro n. 472 del 11/11/98 di prestare/aver prestato la propria attività lavorativa presso la banca/impresa di investimento _______________________________con sede in ___________________ via __________________________ e di essere/essere stato (contrassegnare con una croce le funzioni svolte)

 preposto*/ responsabile della seguente unità operativa (barrare solo per i non funzionari):

____________________________________________ dal ____/____/____ al ____/____/____

 funzionario (quadro direttivo III/IV livello) dal___/___/___ addetto al seguente ufficio:

____________________________________________ dal ____/____/____ al ____/____/____

 dirigente dal ___/____/___ addetto al seguente ufficio:

____________________________________________ dal____/____/____ al ____/____/____

____________________________________________ dal ____/____/____ al ____/____/____

_____________________________________________ dal ____/____/____ al ____/____/_____

per un periodo che risulta essere complessivamente pari ad almeno tre anni, svolgendo i seguenti servizi e attività di investimento previsti dal Decreto Legislativo n°58/98 (contrassegnare con una croce le mansioni svolte):

a)  negoziazione per conto proprio;

b)  esecuzione di ordini per conto dei clienti;

c)  sottoscrizione e/o collocamento con assunzione a fermo ovvero con assunzione di garanzia nei confronti dell’emittente;

c bis)  collocamento senza assunzione a fermo né assunzione di garanzia nei confronti dell’emittente;

d)  gestione di portafogli;

e)  ricezione e trasmissione di ordini;

f)  consulenza in materia di investimenti; (dal 01/11/2007) g)  gestione di sistemi multilaterali di negoziazione.

ovvero (solo per i funzionari di banca)

 commercializzazione di prodotti finanziari della banca avente ad oggetto strumenti finanziari di cui all'art.1, del Decreto Legislativo n°58/98 o prodotti finanziari cosiddetti "di raccolta”.

_________________________ __________________________

(Luogo e data) (Firma)

C O M M I S S I O N E D E L L A L O M B A R D I A P E R L ' A L B O D E I P R O M O T O R I F I N A N Z I A R I