5. INDAGINI COMUNI
5.4 Ricorso ad agenti sotto copertura e informatori
Il ricorso ad agenti sotto copertura e informatori dipende dalla legislazione nazionale dei vari Stati membri. La cooperazione internazionale in questo settore è disciplinata in particolare
dall'articolo 14 della convenzione relativa all'assistenza giudiziaria in materia penale38,
dall'articolo 23 della convenzione Napoli II39, dall'articolo 20 della convenzione delle Nazioni Unite contro la criminalità organizzata transnazionale40e da accordi bilaterali e atti giuridici nazionali.
Sebbene simili tecniche possano essere usate in indagini nazionali, è stata ravvisata la necessità di farvi ricorso nel territorio di altri Stati membri nell'ambito di un'indagine nazionale o di indagini comuni.
Le autorità centrali nazionali e Europol hanno designato esperti e raccomandano di sostenere il ricorso a tali tecniche.
38 Atto del Consiglio, del 29 maggio 2000, che stabilisce, conformemente all'articolo 34 del trattato sull'Unione europea, la convenzione relativa all'assistenza giudiziaria in materia penale tra gli Stati membri dell'Unione europea, pubblicato nella GU C 197 del 12.7.2000, pag. 1.
39 Convenzione del 18.12.1997 relativa alla mutua assistenza e alla cooperazione tra
amministrazioni doganali (GU C 24 del 23.1.1998, pag. 1 e GU C 165 del 30.5.1998, pag. 24).
40 http://www.unodc.org/unodc/en/treaties/CTOC/index.html
MODULI ALLEGATO 1
Richiesta di assistenza ai fini dell'osservazione transfrontaliera (articolo 40 della convenzione di Schengen)
Elementi relativi alla richiesta
- Stato richiedente 010.
- Stato richiesto 011.
- Mittente 012.
- Destinatario 013.
- Data e ora della richiesta 014.
- Nome della persona sotto osservazione o, se sconosciuto, denominazione o numero del caso
015.
- Osservazione transfrontaliera: ordinaria o urgente 016.
- Se ordinaria, data e ora dell'attraversamento della frontiera 017.
- Se urgente, motivi dell'urgenza 018.
Elementi relativi all'indagine
- Autorità giudiziaria competente 020.
- N. del fascicolo 021.
- Nome e titolo del magistrato competente Telefono
- Reati gravi di natura sessuale - Incendio doloso
- Contraffazione e falsificazione di mezzi di pagamento - Furto e ricettazione aggravati
- Estorsione
- Sequestro di persona e cattura di ostaggi - Tratta di persone
- Traffico illecito di stupefacenti e sostanze psicotrope - Infrazione alle normative in materia di armi e esplosivi - Distruzione mediante esplosivi
- Trasporto illecito di rifiuti tossici e nocivi - Truffa aggravata
- Traffico di clandestini - Riciclaggio del denaro
- Traffico illecito di sostanze nucleari e radioattive
Partecipazione a un'organizzazione criminale, nei termini previsti nell'azione comune 98/733/GAI del Consiglio, del 21 dicembre 1998, relativa alla possibilità della partecipazione a un'organizzazione criminale negli Stati membri dell'Unione europea
- Reati di terrorismo nei termini previsti nella decisione quadro 2002/475/GAI del Consiglio, del 13 giugno 2002, nella lotta contro il terrorismo
- Data dei fatti 026.
- Luogo dei fatti 027.
- Descrizione dei fatti 028.
- Ruolo della persona sospetta 029.
Non sono ammessi in alcun caso moduli compilati a mano.
Da compilare con la massima precisione, in particolare con informazioni su armi, personale di polizia, autoveicoli e ricorso a speciali tecniche di polizia.
Di norma tutte le richieste
dovrebbero essere trasmesse all'unità centrale nazionale.
Fornire una spiegazione dettagliata del motivo che giustifica la richiesta Informare al più presto lo Stato richiesto.
MODULI
Informazioni disponibili sul terreno:
Servizio responsabile dell'osservazione - Persona responsabile sul terreno - Telefono
- Uso alterno di targhe richiesto 032.
- Momento stimato dell'osservazione (giorno, mese, anno, ora, durata dell'operazione, verbale)
033.
- Zona stimata dell'operazione 034.
- Punto stimato di attraversamento della frontiera 035.
Persona/e oggetto di osservazione
- Cognome
Nome, data di nascita
040.
- Nazionalità 041.
- Sesso maschile / femminile 042.
- Età stimata 043.
- Connotati (altezza, corporatura, colore dei capelli, ecc.) 044.
- Indirizzo (codice di avviamento postale, luogo, via e numero civico)
045.
- Telefono
Telefono cellulare
046.
- Informazioni sulla persona (armato, violento, consumatore di droghe)
047.
- Foto e/o impronte digitali 048.
- Veicolo (azienda produttrice, tipo, colore, n. di immatricolazione)
049.
- Uso di speciali tecniche di polizia 050.
- Altre informazioni pertinenti
Persone in contatto con il sospetto, luogo d'incontro
051.
- Altre persone che accompagnano il sospetto 052.
Varie 053.
Indicare, se noti, lo scopo dell'osservazione e/o la necessità per lo Stato richiesto di subentrare.
MODULI ALLEGATO 2
Rapporto finale sull'operazione di osservazione transfrontaliera (articolo 40 della convenzione di Schengen)
- Stato richiedente 100.
- Stato richiesto 101.
- Data 102.
- Mittente 103.
- Destinatario 104.
- Denominazione o numero del caso 105.
Denominazione del servizio (sul terreno) addetto all'osservazione
- Nome e grado della persona responsabile sul terreno 110.
- Indirizzo 111.
- Numero di telefono 112.
- Numero di fax 113.
Circostanze relative all'operazione
- Informazioni sul reato 120.
- Informazioni sulla persona sospetta 121.
Mezzi usati
- Numero di persone 131.
- Varie 132.
Resoconto dell'azione intrapresa
- Partenza 140.
- Itinerario e valichi di frontiera 141.
- Ora di arrivo 142.
- Fine dell'osservazione: data e ora 143.
- Autorità locali che hanno prestato assistenza 144.
- Varie 145.
Eventi degni di nota
- Fatti che hanno coinvolto le autorità dello Stato richiesto 150.
- Fatti che hanno coinvolto la persona sospetta 151.
- Fatti di altro tipo 152.
Elementi osservati durante l'operazione
- In relazione alla persona sospetta 170.
- Giurisdizione/i o magistrato/i contattati nello Stato richiesto 171.
Varie 172.
Avvertenza: Il presente è un atto amministrativo che non può servire come prova legale.
Compreso l'eventuale uso di armi da parte degli agenti
Compilazione da parte dell'agente a capo dell'operazione entro 7 giorni
MODULI ALLEGATO 3
Richiesta di consegna controllata transfrontaliera Elementi relativi alla richiesta
- Data e ora della richiesta 015.
- Nome della persona sotto osservazione o, se sconosciuto, denominazione o numero del caso
015.
- Osservazione transfrontaliera: ordinaria o urgente 016.
- Se ordinaria, data e ora dell'attraversamento della frontiera 017.
- Se urgente, motivi dell'urgenza 018.
Elementi relativi all'indagine nello Stato richiedente
Autorità giudiziaria competente o altra autorità competente 020.
Riferimenti 021.
Nome e titolo del magistrato competente Telefono
Ora o periodo dei fatti 025.
Luogo o zona dei fatti 026.
Elementi essenziali relativi al caso 027.
Ruolo svolto dalla persona che invia/trasporta/riceve la merce illegale 028.
Motivazione dell'operazione
Risultati investigativi che giustificano l'operazione 030.
Misure già adottate per individuare i destinatari della consegna o altri partecipanti e organizzatori
031.
Particolari relativi all'operazione prevista
- Tipo e quantitativo di merci illegali/altre merci 040.
- Ora e luogo probabili dell'importazione (attraversamento della frontiera) nello Stato richiesto
041.
- Itinerario probabile nello Stato richiesto 042.
- Eventuali precisazioni sull'ora e il luogo dell'esportazione dallo Stato richiesto
043.
- Probabile mezzo di trasporto (per i veicoli: marca, modello, colore e numero di immatricolazione)
044.
- Mezzi di trasporto dotati di un sistema di navigazione o GPS 045.
Non sono ammessi in alcun caso moduli compilati a mano.
Da compilare con la massima precisione, in particolare con informazioni su armi, personale di polizia, autoveicoli e ricorso a speciali tecniche di polizia.
Di norma tutte le richieste
dovrebbero essere trasmesse all'unità centrale nazionale.
Informare al più presto lo Stato richiesto.
MODULI
Dati personali relativi ai sospetti coinvolti nel trasporto - Cognome e nome
- Sesso maschile / femminile
- Nome
- Data e luogo di nascita - Età stimata
- Luogo di residenza/indirizzo - Nazionalità
- Connotati (altezza, corporatura, colore dei capelli, ecc.) - Numero di telefono e di cellulare
- Foto/impronte digitali - Armato/violento
046.
Dati relativi ad altre persone coinvolte nel trasporto (anche non partecipanti)
047.
Altre informazioni (contatti, appuntamenti, ecc.) 048.
Ora e luogo eventuali del trasferimento della consegna controllata alle autorità dello Stato richiesto
049.
Elementi relativi all'unità di esecuzione nello Stato richiesto Responsabile dell'operazione
Altri agenti (compresi gli agenti sotto copertura) o mezzi tecnici usati 052.
Richieste particolari
- Richiesta di sostituzione di merci 060.
- Richiesta di speciali tecniche investigative 061.
- Richiesta di licenza di porto d'arma d'ordinanza 062.
- Richiesta di targhe interscambiabili 063.
- Requisiti particolari per le formalità doganali 064.
- Richiesta di partecipazione dopo il trasferimento della consegna controllata agli agenti dello Stato richiesto
065.
Ulteriori osservazioni/commenti
MODULI ALLEGATO 4
Rapporto finale sulla consegna controllata transfrontaliera - Stato/autorità richiedente
- Autorità centrale
- Data e ora di presentazione della relazione di valutazione
- Stato richiesto e autorità richiesta 1
- Data e ora della richiesta 2
- Unità ricevente 3
- Denominazione o riferimenti 4
- La consegna controllata è stata approvata? 5
- Autorità di approvazione e riferimenti 6
- La consegna controllata è stata effettuata? In caso negativo, per quale motivo?
7 Da compilare se la consegna controllata è stata effettuata
Circostanze relative alla consegna controllata
Elementi relativi al reato 8
Tipo e quantitativo di merci illegali 9
Mezzi usati dagli Stati richiedente e richiesto
- Tipo e numero di mezzi di trasporto/veicoli usati 10
- Numero di agenti di polizia coinvolti 11
- Mezzi tecnici o speciali tecniche investigative usati 12
- Varie 132
Eventi degni di nota
- Fatti che hanno coinvolto le autorità dello Stato richiesto 150 - Fatti che hanno coinvolto la persona sospetta 151.
- Fatti di altro tipo 152
Esito della consegna controllata / Problemi sorti ed eventuali soluzioni Esito della consegna controllata
Problemi linguistici 170
Problemi di coordinamento 171
Problemi di altro tipo 172
Avvertenza: Il presente è un atto amministrativo che non può servire come prova legale.
Compilazione da parte dell'agente a capo dell'operazione entro 7 giorni