Soggetti coinvolti nella strategia di prevenzione: compiti e responsabilità

istituzionali coinvolti nella strategia di prevenzione e alle rispettive competenze (Autorità nazionale anticorruzione (ANAC), Conferenza unificata, Dipartimento Funzione Pubblica, Responsabile della protezione dei dati che, per la Regione Liguria, è unico e nominato dalla Giunta regionale etc.), di seguito sono indicati i soggetti che, con riferimento all’Assemblea Legislativa, compongono la struttura di riferimento, ossia, secondo la terminologia del risk management (norma tecnica UNI/ISO 31000:2010), l’insieme di coloro che devono fornire le fondamenta e gli strumenti per progettare, attuare, monitorare, riesaminare e migliorare in modo continuo la gestione del rischio. In sostanza, sono i soggetti coinvolti nella predisposizione, approvazione e attuazione del Piano.

2.2 L’Ufficio di Presidenza

L’Ufficio di Presidenza è l’organo di indirizzo al quale compete l’approvazione del PTPC su proposta del RPC. In base all’articolo 1, comma 8, della legge 190/2012, l’Ufficio di Presidenza definisce annualmente gli obiettivi strategici in materia di prevenzione della corruzione e di trasparenza, che costituiscono contenuto necessario dei documenti di programmazione strategico-gestionale e punto di riferimento per il Responsabile nella predisposizione del Piano e dei suoi aggiornamenti.

Inoltre, l’Ufficio di Presidenza, in base al comma 7 del medesimo articolo, dispone le eventuali modifiche organizzative necessarie per assicurare al RPC funzioni e poteri idonei per lo svolgimento dell’incarico con piena autonomia ed effettività.

2.3. Il Segretario Generale e i Vice Segretari Generali

Il Segretario Generale, ai sensi del Regolamento interno di organizzazione, svolge funzioni di coordinamento e supervisione ed è responsabile dell’attuazione integrata e coordinata degli indirizzi emanati dal Presidente e dall’Ufficio di Presidenza, della qualità e della correttezza dell’azione amministrativa, dell’efficienza della gestione e del funzionamento complessivo delle strutture, del coordinamento degli uffici e del loro raccordo con le funzioni del Presidente e dell’Ufficio di Presidenza.

I Vice Segretari Generali rispondono dell’attuazione degli indirizzi impartiti dall’Ufficio di Presidenza per le materie di competenza della Vice Segreteria assegnata e sono responsabili del funzionamento corretto ed efficiente nonché dello sviluppo qualitativo della stessa.

I dirigenti generali (Segretario e Vice Segretari), ai sensi dell’articolo 16, comma 1 lettere l bis), l ter) e l quater del d.lgs. 165/2001), concorrono, con i dirigenti, alla definizione di misure idonee a prevenire e contrastare i fenomeni di corruzione e a controllarne il rispetto

da parte dei dipendenti delle strutture cui sono preposti; forniscono le informazioni richieste dal Responsabile della prevenzione della corruzione per l'individuazione delle attività nell'ambito delle quali è più elevato il rischio corruzione e formulano specifiche proposte volte alla prevenzione del rischio medesimo; provvedono al monitoraggio delle attività nell'ambito delle quali è più elevato il rischio corruzione svolte nell'ufficio a cui sono preposti, disponendo, con provvedimento motivato, la rotazione del personale nei casi di avvio di procedimenti penali o disciplinari per condotte di natura corruttiva.

2.4. Il Responsabile della prevenzione della corruzione

Il Responsabile della prevenzione della corruzione (RPC) del Consiglio regionale Assemblea Legislativa è la dott.ssa Maria Emma Vanni, Vice Segretario Generale Area del Processo Normativo, come previsto dalla deliberazione dell’Ufficio di Presidenza 3 giugno 2013, n. 65, con la quale si è provveduto, altresì, all’individuazione del Responsabile per la trasparenza del Consiglio regionale Assemblea Legislativa, nella persona del dott. Franco Rizzo, dirigente del Settore Documentazione, Studi e Rapporti con gli enti locali.

Il Responsabile della prevenzione della corruzione opera con i poteri e i limiti richiamati nelle premesse al presente Piano e svolge, in particolare, i seguenti compiti:

 predispone il Piano triennale di prevenzione della corruzione e i suoi aggiornamenti e lo sottopone all’Ufficio di Presidenza per la necessaria approvazione; secondo quanto disposto dal d.lgs 25 maggio 2016, n. 97, il P.T.P.C. e i suoi aggiornamenti vengono sottoposti all’Ufficio di Presidenza comprensivi della Sezione Trasparenza e dei suoi aggiornamenti, predisposti dal Responsabile della Trasparenza.

 cura la trasmissione del PTPC, una volta approvato, all’Autorità nazionale anticorruzione, secondo le modalità da quest’ultima indicate;

 segnala all’Ufficio di Presidenza e all'Organismo indipendente di valutazione le disfunzioni inerenti l'attuazione delle misure in materia di prevenzione della corruzione;

 indica, sulla base dell’esito dei monitoraggi della verifica del Piano, agli uffici competenti all'esercizio dell'azione disciplinare, i nominativi dei dipendenti che hanno gravemente omesso l’attuazione delle misure in materia di prevenzione della corruzione;

 verifica, in raccordo con il Segretario Generale, l’attuazione del Piano e la sua idoneità, sulla base della sintesi annuale fornita dai dirigenti ai sensi del successivo

§ 31 nonché delle altre comunicazioni periodiche da questi effettuate e anche tenuto conto di eventuali proposte formulate dai dirigenti in ordine alle attività ed ai procedimenti esposti a maggior rischio di corruzione;

 propone la modifica del Piano quando siano accertate significative violazioni delle prescrizioni, ovvero quando intervengano mutamenti nell’organizzazione o nell’attività dell’amministrazione;

 verifica, d’intesa con il Segretario generale e l’Ufficio competente, la rotazione degli incarichi negli uffici preposti allo svolgimento di attività nel cui ambito è più elevato il rischio che siano commessi reati di corruzione, secondo quanto stabilito al § 6 e nella mappatura di cui all’Allegato 1;

 individua, su proposta dei dirigenti competenti, il personale da inserire in attività di formazione e/o aggiornamento con particolare attenzione ai dipendenti destinati a operare nei settori particolarmente esposti alla corruzione;

 presenta all’Ufficio di Presidenza, allegata all’aggiornamento annuale al PTPC, una

rispettivamente del servizio competente in materia di personale per gli incarichi dirigenziali e del servizio Commissioni per le nomine di competenza consiliare; a questo proposito, l’ANAC, con le Linee guida adottate con delibera n. 833 del 3 agosto 2016, ha precisato il perimetro di intervento, anche sanzionatorio del Responsabile, nei confronti dell’organo che ha conferito l’incarico;

 assicura la massima diffusione del presente Piano secondo quanto previsto al precedente § 1.4.

2.5. Il Responsabile per la trasparenza Il Responsabile per la trasparenza:

a) svolge le funzioni previste dall’articolo 43 del decreto legislativo n. 33/2013;

b) svolge stabilmente attività di controllo sull’adeguamento da parte dell’Amministrazione degli obblighi di pubblicità previsti dalla normativa vigente, assicurando la completezza, la chiarezza e l’aggiornamento delle informazioni pubblicate;

c) segnala al Responsabile per la prevenzione della corruzione, all’Ufficio di Presidenza, all’Organismo indipendente di valutazione, al Segretario Generale, all’Autorità Nazionale Anticorruzione e, nei casi più gravi all’Ufficio procedimenti disciplinari, i casi di mancato o ritardato adempimento agli obblighi di pubblicazione previsti dalla normativa in materia di trasparenza;

d) provvede all’aggiornamento della “Sezione Trasparenza” del PTPC, contente il Programma triennale per la trasparenza e l’integrità e alla relazione sullo stato di attuazione del medesimo.

2.6. Le strutture consiliari

2.6.1. Il Servizio Legislativo e il Settore Assistenza Istituzionale, Ricerche e Rapporti con gli Enti locali svolgono attività istruttorie e di supporto giuridico amministrativo alle funzioni, rispettivamente, del Responsabile della prevenzione della corruzione e del Responsabile per la trasparenza. Il Servizio Ragioneria, Gestione del Personale e Valutazione, inoltre, nell’ambito della propria competenza in materia di gestione e conservazione degli atti documentali, provvede allo studio e alla realizzazione di soluzioni organizzative e interventi o accorgimenti tecnici sui sistemi di protocollo informatico in uso presso l’Assemblea idonei ad assicurare la riservatezza della corrispondenza, dal momento della ricezione, alla gestione, fino alla conservazione, a tutela dei soggetti che effettuino segnalazione di illeciti.

2.6.2. La struttura competente in materia di informatizzazione consiliare, assicura il funzionamento, l’accessibilità, la fruibilità e la corretta gestione del sito istituzionale e della pagina di “Amministrazione trasparente”, garantendo che quest’ultima sia facilmente consultabile come previsto dalla normativa vigente.

Assicura, inoltre, il corretto funzionamento, l’aggiornamento e la sicurezza degli strumenti informatici a supporto delle misure previste dal PTPC; implementa ulteriori strumenti o programmi informatici, anche eventualmente promuovendo apposite convenzioni con soggetti esterni, ad esempio l’Università, che consentano, tra l’altro, l’aggiornamento della mappatura da parte di ciascuna struttura e l’analisi dei dati contenuti nei questionari compilati dai dirigenti in sede di monitoraggio annuale sull’attuazione del Piano.

Cura l’inserimento tempestivo nelle pagine intranet della documentazione attinente al sistema di gestione della prevenzione della corruzione.

Predispone un’apposita procedura informatica per le segnalazioni di illeciti da parte dei dipendenti (whistleblower) che assicuri l’anonimato del segnalante e la riservatezza del contenuto della segnalazione e del flusso di dati.

Ferma restando, per il momento, la procedura di segnalazione approvata dall’Ufficio di Presidenza con deliberazione n. 182 del 12 dicembre 2017 ( v. successivo § 5) la struttura informatica può anche verificare di avvalersi del programma già rilasciato a tal fine alla Giunta. Inoltre, l’ANAC ha recentemente messo a disposizione per il riuso da parte delle amministrazioni, la propria applicazione per l’acquisizione e la gestione, nel rispetto delle garanzie di riservatezza previste dalla normativa vigente, delle segnalazioni di illeciti. La struttura informatica potrà quindi anche valutare la possibilità di utilizzare tale applicativo.

2.6.3. La struttura competente in materia di personale collabora con il Responsabile in relazione alle necessità connesse alle attività formative e in particolare provvede a quanto necessario alla programmazione e alla realizzazione degli interventi formativi.

2.6.4. L’Ufficio procedimenti disciplinari (UPD) e la struttura competente in materia di personale forniscono supporto e collaborazione al Responsabile della prevenzione della corruzione per la predisposizione e l’eventuale revisione - secondo quanto previsto dalle Linee guida in materia di codici di comportamento delle pubbliche amministrazioni, approvate dall’ANAC - del Codice di comportamento dei dipendenti del Consiglio regionale Assemblea Legislativa (approvato dall’Ufficio di Presidenza con delibera n. 28 del 13 febbraio 2014 in base alle Linee guida approvate dall’ANAC con delibera n.

75/2013), nonché per la verifica annuale del livello di attuazione del Codice stesso.

2.7. L’Organismo Indipendente di Valutazione (OIV)

L’Organismo Indipendente di Valutazione (OIV) svolge, in particolare, le seguenti funzioni e compiti:

a) monitora il funzionamento complessivo del sistema di misurazione e valutazione delle prestazioni dell’apparato amministrativo (articolo 24 bis della legge regionale 25/2006) e attesta l’assolvimento degli obblighi di trasparenza (art. 14, comma 4, lett. g), legge 150/2009);

b) esprime parere preventivo sul Codice di Comportamento (art. 54 d.lgs.165/2001).

Esso inoltre, ai sensi del’articolo 1, comma 8 bis, della legge 190/2012 e dell’articolo 44 del d.lgs. 33/2013, verifica:

a) la coerenza dei Piani per la prevenzione della corruzione rispetto agli obiettivi stabiliti nei documenti di programmazione strategico-gestionale e che nella misurazione e valutazione della performance si tenga conto degli obiettivi connessi all’anticorruzione e alla trasparenza, anche ai fini della validazione della Relazione sulla performance;

b) i contenuti della relazione del Responsabile della prevenzione della corruzione e del Responsabile della trasparenza in rapporto agli obiettivi inerenti la prevenzione della corruzione e della trasparenza. A tal fine può richiedere al Responsabile le informazioni e i documenti necessari per lo svolgimento del controllo e può effettuare audizioni di dipendenti;

c) la coerenza tra gli obiettivi previsti nel Piano triennale per la prevenzione della corruzione e quelli indicati nel Piano della performance, valutando altresì l'adeguatezza dei relativi indicatori. I soggetti deputati alla misurazione e valutazione delle performance, nonché l'OIV, utilizzano le informazioni e i dati relativi all'attuazione degli obblighi di trasparenza ai fini della misurazione e valutazione delle performance sia organizzativa, sia individuale del responsabile e dei dirigenti dei singoli uffici responsabili della trasmissione dei

2.8. Il Responsabile Anagrafe stazioni appaltanti (RASA)

Responsabile Anagrafe stazioni appaltanti (RASA), preposto all’iscrizione e all’aggiornamento dei dati nell’Anagrafe unica delle stazioni appaltanti (AUSA) è la dott.ssa Beatrice Corradi, dirigente del Servizio competente in materia di gare e contratti, nominata con deliberazione dell’Ufficio di Presidenza n. 136 del 5 dicembre 2013.

2.9. I dirigenti (Referenti)

Al fine di favorire l’espletamento delle funzioni e dei compiti assegnati dalla legge al Responsabile e vigilare sul rispetto delle disposizioni del Piano da parte dei dipendenti assegnati, tutti i dirigenti sono individuati quali Referenti per la prevenzione nell’ambito della struttura alla quale sono preposti e partecipano alla rilevazione dei processi e alla valutazione e alla gestione del rischio.

I Referenti sono chiamati a concorrere, insieme al Responsabile della prevenzione della corruzione e ai dirigenti generali, alla definizione di misure idonee a prevenire e contrastare i fenomeni di corruzione. Svolgono attività informativa nei confronti del Responsabile affinché questi abbia elementi e riscontri sull’intera organizzazione ed attività dell’amministrazione, anche con riferimento agli obblighi di rotazione del personale;

formulano specifiche proposte volte alla prevenzione del rischio e al monitoraggio dell’attuazione delle misure previste dal Piano.

In particolare, i referenti

 partecipano al processo di gestione del rischio: a tal fine, individuano i processi di competenza e le singole fasi di cui ciascuno è composto; concorrono con il dirigente generale dell’area, a valutare l’entità del potenziale rischio connesso a ciascun processo e le possibili misure di prevenzione;

 partecipano al processo di elaborazione del Piano triennale di prevenzione della corruzione e dei suoi aggiornamenti, collaborando attivamente in tutte le fasi della predisposizione ed attuazione del PTPC condividendo le misure da adottare e assicurandone l’osservanza da parte dei dipendenti, formulando, nell’ambito delle proprie competenze, anche ulteriori proposte volte alla prevenzione del rischio;

 sono tenuti a segnalare al Responsabile ogni esigenza di modifica del Piano, curando la trasmissione al medesimo di informazioni riguardanti mutamenti nell’organizzazione o nell’attività della propria struttura che possano avere effetti significativi sul PTPC nonché di dati utili per la costante verifica e aggiornamento del PTPC, eventuali criticità emerse nella valutazione del rischio e nell’applicazione delle misure al fine di consentire interventi di miglioramento e di ogni altra informazione richiesta;

 assicurano il rispetto delle norme in materia d’incompatibilità, cumulo di impieghi e di incarichi di lavoro da parte dei propri collaboratori e verificano le ipotesi di violazione;

 adottano le misure gestionali e intraprendono con tempestività le iniziative necessarie ove vengano a conoscenza di un illecito; avviano e concludono, se di loro competenza, i procedimenti disciplinari nei confronti del personale loro assegnato; segnalano tempestivamente le infrazioni delle quali siano venuti a conoscenza all’autorità disciplinare competente nei restanti casi.

 osservano le misure contenute nel PTPC (art. 1, comma 14, della legge n. 190 del 2012);

 svolgono attività informativa nei confronti del Responsabile della prevenzione della corruzione e di costante monitoraggio sull’attività svolta dalle strutture di riferimento;

 sono responsabili per le attività a rischio corruzione svolte nell’ambito delle strutture di competenza;

 individuano e comunicano al Responsabile i nominativi del personale che opera nelle strutture rientranti nelle aree a rischio corruzione, da inserire nei programmi formativi.

2.10. Responsabilità

Ferma restando la responsabilità complessiva della dirigenza generale (Segretario Generale Vice Segretari Generali) in merito all’attuazione e all’osservanza del PTPC, questi ultimi e la dirigenza collaborano con il Responsabile della prevenzione della corruzione rispettivamente ai sensi dell’articolo 16, comma 1 lettere l bis), l ter) e l quater) e dell’articolo 17 del d.lgs. 165/2001.

La dirigenza generale, i dirigenti, i responsabili dei procedimenti e tutto il restante personale sono responsabili della corretta attuazione e dell’osservanza delle disposizioni contenute nella legge n. 190 del 2012 e nel presente Piano e dei previsti obblighi di informazione, comunicazione e monitoraggio.

Tutti i dipendenti dell’amministrazione partecipano al processo di gestione del rischio;

osservano le misure contenute nel PTPC; utilizzano per le segnalazioni di illeciti i canali messi a disposizione dal R.P.C.; partecipano ai momenti formativi che attengono ai temi dell’anticorruzione. Tutto il personale è tenuto alla puntuale osservanza delle norme anticorruzione e a fornire il suo apporto collaborativo al RPC per l’attuazione del presente Piano.

I dirigenti delle strutture e il Responsabile per la trasparenza controllano e assicurano la regolare attuazione dell'accesso civico sulla base di quanto stabilito dal d.lgs. n. 33/2013 e dalla Sezione Trasparenza del presente Piano.

Ferme restando le responsabilità previste dalla normativa vigente, la violazione delle disposizioni previste dal presente Piano e la mancata collaborazione nei confronti del Responsabile della prevenzione della corruzione sono valutate e danno luogo a responsabilità, secondo quanto previsto dall’articolo 8 del Codice di comportamento dei dipendenti pubblici, emanato con d.P.R. 62/2013 e dal Codice di comportamento dei dipendenti del Consiglio regionale.

2.11. Responsabile antiriciclaggio e segnalazione operazioni sospette

Sono in corso gli opportuni accordi con la Giunta affinchè il Responsabile nominato per quest’ultima (che è il RPC della Giunta) assuma l’incarico anche per il Consiglio. A breve vi sarà una deliberazione dell’Ufficio di Presidenza in tal senso.