I titolari di diritto di proprietà

I soggetti titolati al godimento del bene - 3.1.3 I soggetti titolari di un’aspettativa all’acquisto ed i beneficiari di un vincolo di destinazione - 3.1.4 Titolari apparenti e situazioni di fatto - 3.1.5 Riepilogo schematico - 3.2 La tutela sostanziale rispetto alla confisca diretta - 3.2.1 La nozione di “appartenenza”: le situazioni di diritto - 3.2.2 segue: le situazioni di fatto - 3.2.3 segue: invalidità e titolarità apparente - 3.2.4 La nozione di “persona estranea al reato” - 3.2.5 segue: l’ipotesi dell’erede - 3.3 La tutela sostanziale rispetto alla confisca per equivalente - 3.4 La tutela generale nel procedimento penale - 3.4.1 I poteri di indagine nei confronti dei terzi - 3.4.2 Gli strumenti di difesa in fase di sequestro - 3.4.3 Gli strumenti di difesa rispetto ad una sentenza non definitiva - 3.4.4 Gli strumenti di difesa dopo il passaggio in giudicato della sentenza che dispone la confisca - 3.4.5 La ripartizione dell’onere della prova - 3.5 La tutela rispetto alla confisca “allargata” ed alle confische per reati ex art. 51, comma 3 bis c.p.p. e 603 bis c.p. - 3.6 La tutela rispetto alla confisca c.d. di prevenzione - 3.6.1 I requisiti oggettivi per sequestro e confisca - 3.6.2 Proprietari - 3.6.3 Comproprietari - 3.6.4 Diritti reali o personali di godimento - 3.6.5 Sorte dei contratti. Vincoli di destinazione ed aspettative di acquisto -

3.6.6 Azioni giudiziarie pendenti - 3.6.7 Aspetti di tutela procedimentale e disciplina intertemporale - 3.7 Brevi

riflessioni di fine capitolo.

3.1 Le situazioni giuridiche soggettive di riferimento

Soprattutto nel mondo degli affari, caratterizzato da continui scambi e fitte reti contrattuali, è frequente che il congelamento o la sottrazione del provento del reato o del suo equivalente valore leda anche un legittimo interesse di soggetti diversi dal destinatario della misura. In particolare, in questa sede rilevano i portatori di interessi riferiti alla cosa in sé e non anche correlati alla funzione di garanzia patrimoniale o di strumentalità all’esercizio dell’attività economica del destinatario assolta dal medesimo bene²⁸³.

Ai fini della riflessione sui rapporti tra i soggetti in esame ed i richiamati provvedimenti autoritativi reali, appare allora utile innanzitutto fornire un quadro essenziale delle situazioni giuridiche soggettive che possono venire in rilievo. Esse possono essere suddivise, secondo una schematica semplificazione funzionale alla presente disamina, nelle seguenti macro-categorie:

a) proprietà;

b) diritti al godimento del bene;

283 Le posizioni dei soggetti interessati ai beni in relazione alla funzione di garanzia patrimoniale specifica formeranno oggetto del quarto capitolo, in cui si analizzerà la situazione di tutti coloro i quali hanno interesse all’integrità del patrimonio del soggetto inciso da sequestro o confisca. Nel quinto capitolo, invece, l’attenzione sarà posta su coloro che sono interessati alla continuità dell’attività d’impresa ed in tale categoria rientreranno dunque coloro che guardano in questi termini al sequestro o confisca di azienda, di quote sociali o di qualche strumento strategico nell’attività produttiva dell’imputato/colpevole/soggetto pericoloso.

87 c) aspettative di diritto ad ottenere l’acquisto del bene e vincoli di destinazione;

d) titolari apparenti (simulazione) e situazioni di fatto.

Tali situazioni, invero, sono riferibili - seppur in maniera non del tutto propria - anche ad ipotesi peculiari in cui l’oggetto non è rappresentato da una “cosa” o da un “bene”. Si tratta, ad esempio, della titolarità di crediti, la cui disciplina civilistica però ammette - come per le res - la possibilità di cessione, di costituzione di usufrutto, ecc. Analogamente, ciò avviene per situazioni complesse come la qualifica di socio: essa non implica un vero e proprio diritto dominicale sulla quota/azione, ma uno

status all’interno dell’ente; nonostante ciò, la disciplina societaria prevede la possibilità che la quota

societaria sia oggetto di istituti pensati in ottica reale.

Inoltre, profili di particolarità ha anche l’ipotesi dell’azienda: vi sono regole particolari in relazione a contratti, debiti e crediti legati al complesso produttivo e si discute se essa possa essere intesa come unico bene o come mera sommatoria di beni. Tuttavia, ciò che qui interessa è che essa possa costituire oggetto delle situazioni giuridiche soggettive in esame (proprietà, usufrutto, affitto, ecc.)²⁸⁴ e che possa essere oggetto di confisca²⁸⁵.

In questa sede, allora, avendo inteso la nozione di provento estendibile anche a casi connotati da queste specificità²⁸⁶, il riferimento alle cose si intenderà comprensivo anche di queste situazioni, pur nella consapevolezza della descritta differenza ontologica.

3.1.1 I titolari di diritto di proprietà

Un ruolo di primo piano è rivestito dai proprietari, i quali hanno il «diritto di godere e disporre delle

cose in modo pieno ed esclusivo» (art. 832 c.c.), seppur nei «limiti dell’ordinamento» che nell’attuale

sistema costituzionale sono rappresentati innanzitutto dalla funzione sociale287.

284 In maniera analoga, nel decidere sulla possibilità o meno di usucapire l’azienda, Cass. pen., Sez. Un., 28 gennaio-5 marzo 2014, n. 5087, in cui la Suprema Corte non ha preso posizione sulla natura giuridica dell’azienda ma ha concluso in senso affermativo in base al principale argomento per cui l’azienda può essere oggetto di proprietà (art. 2556, comma 1 c.c.) ed usufrutto (art. 2561 c.c.) e dunque è possibile esercitare nei suoi confronti analoghi poteri di fatto ex art. 1140 c.c.

Il problema che rimane aperto, tuttavia, è quello inerente allo statuto specifico da applicare nelle ipotesi in cui l’ordinamento preveda regole diverse per beni mobili, mobili registrati ed immobili.

285 Depone in questo senso, come già avuto modo di rilevare nel paragrafo 2.4.2, anche il tenore degli artt. 104 e 104 bis disp. att. c.p.p., i quali, tra le “cose” oggetto di sequestro preventivo includono i crediti, le azioni e quote sociali, l’azienda (che pure nell’art. 104 viene indicata in ottica non unitaria come “beni aziendali organizzati per l’esercizio dell’impresa”, ma comunque disciplinata come un unicum) e gli strumenti finanziari dematerializzati. Analogamente, nel codice antimafia, nella relazione dell’amministratore giudiziario si prevede una disciplina per la vendita dei titoli e delle partecipazioni societarie e per il recupero dei crediti confiscati (art. 48, comma 1, lett. b e c); l’obbligo di indicare in una sezione specifica “i beni organizzati in azienda” (art. 36, comma 1, lett. d) e viene prevista una speciale disciplina per la gestione delle aziende sequestrate (art. 41) e confiscate (art. 48, comma 8).

286 Cfr. retro par. 2.4.2.

287 Si è avuto modo di analizzare l’ampiezza della tutela riconosciuta da Costituzione, Cedu e Carta di Nizza nel par. 1.5.3.

Per comprendere e leggere il riferimento dell’art. 832 c.c. ai limiti ordinamentali, inoltre, va ricordato che «più di ogni

istituto, la proprietà riflette, nelle sue strutture e nelle sue articolazioni, l’ambiente e il momento storico in cui si colloca una data disciplina» (S.PUGLIATTI, La proprietà e le proprietà, in La proprietà nel nuovo diritto, Milano, 1964, 147, come citato in M.NUZZO, Proprietà e impresa nella Costituzione, in F.SANTORO-PASSERELLI (a cura di), Proprietà

privata e funzione sociale, Padova, 1976, 25). Dalla sua affermazione senza limiti, espressione dello Stato liberale, si è

88 La pienezza e l’esclusività dei diritti di godimento e disposizione del bene, peraltro, possono in alcuni casi subire limitazioni, dando così vita ad ipotesi di proprietà non perfettamente coincidenti al modello “ordinario”288.

A. In primo luogo, occorre fare riferimento ai casi di contitolarità del bene, che può presentarsi in

diverse forme.

La comunione ordinaria, c.d. pro indiviso, di stampo romanistico è disciplinata dagli artt. 1100 ss. c.c. e prevede un sistema di quote ideali e, secondo l’opinione prevalente, si presenta (non come unica situazione giuridica soggettiva, bensì) come un fascio di plurimi diritti di proprietà dei distinti soggetti titolari sull’intero bene. Un simile istituto non riceve il favor del legislatore, come si evince dalla disciplina dello scioglimento, che normalmente può essere deciso anche su richiesta di un solo comunista o in caso di esecuzione forzata su un bene comune²⁸⁹. L’utilizzo, di regola, è promiscuo (art. 1102 c.c.), seppur si possa invero suddividere il godimento in senso spaziale o, per l’opinione più accreditata, temporale. In quest’ultima ipotesi si parla di multiproprietà, istituto di dubbia collocazione ma che nella presente trattazione verrà poco in rilievo, considerato che è utilizzato prevalentemente per fini turistici e non imprenditoriali²⁹⁰. Invero, l’intero istituto della comunione si pone in attrito con l’esercizio di un’attività produttiva: come attenta dottrina ha avuto modo di evidenziare, infatti, la lettura in ottica sistematica dell’art. 2248 c.c. deve condurre a ritenere che il legislatore abbia voluto destinare l’apparato normativo degli artt. 1100 ss. alle attività di mero godimento291.

la produzione nazionale. L’entrata in vigore della Costituzione ha comportato la prevalenza dello spirito solidaristico e tali limiti divengono riferibili alla “funzione sociale” (art. 42 Cost.), ossia ad un «interesse diffuso della collettività dei

cittadini, non all’interesse puntualizzato dell’organizzazione statuale della società» (così F.SANTORO-PASSERELLI,

Presentazione, in F.SANTORO-PASSERELLI (a cura di), Proprietà privata e funzione sociale, Padova, 1976, XII; si vedano, inoltre, i riferimenti bibliografici contenuti nella nota n. 79 del par. 1.5.3). Peraltro un’idea di diritto fondamentale ed assoluto è assunto dall’istituto in esame nell’art. 1 del Primo Protocollo aggiuntivo alla Convenzione Europea dei diritti dell’uomo. E’ proprio la giurisprudenza di Strasburgo, infatti, ad imporre allo Stato italiano le più importanti tutele in tale ambito (si pensi, tra le altre, alle vicende legate al giusto indennizzo per l’espropriazione di pubblica utilità: Corte Edu, 23 marzo 2006, Scordino, la quale è stato presupposto della nota sentenza “gemella” della Corte Costituzionale, 22 ottobre 2007, n. 348; l’art. del primo Prot. add. costituisce anche la base giuridica per la nota sentenza della Corte Edu, 20 gennaio 2009, Sud fondi s.r.l. relativa alla confisca urbanistica).

288 Sempre più spesso, in dottrina, si usa parlare delle proprietà, al plurale, anziché di un’unica nozione di proprietà. Cfr., tra gli altri, M.NUZZO, Proprietà e impresa cit., 25.

289 E’ noto il brocardo latino “communio est mater discordiarum”. Lo scioglimento della comunione su richiesta di un solo comunista è impedita solamente nelle ipotesi di cose indivisibili per natura o di patto di indivisibilità, comunque di durata massima di dieci anni (artt. 1111 e 1112 c.c.). Sul tema della comunione, cfr. A.GIUSTI, La comunione, in N. LIPARI-P.RESCIGNO, Diritto civile, vol. II, tomo II, La proprietà e il possesso, Milano, 2009, 258 ss.

290 Invero, potrebbe venire in rilievo l’ipotesi di multiproprietà azionaria, in cui il complesso immobiliare è intestato ad una società per azioni il cui capitale sociale è rappresentato, oltre che da azioni ordinarie, da azioni privilegiate in cui viene incorporato il diritto di godimento di un’unità immobiliare per un determinato periodo dell’anno. Su tale istituto e le ipotesi ricostruttive alternative a quelle di comproprietà con godimento turnario (ossia diritto reale atipico o nuova forma di proprietà): N.PARODI, Multiproprietà in A.GAMBARO-U.MORELLO, Trattato dei diritti reali, vol. I, Proprietà

e possesso, Milano, 2008, 449 ss.; A.GIUSTI, La multiproprietà, in N.LIPARI-P.RESCIGNO, Diritto civile, vol. II, tomo II, La proprietà e il possesso, Milano, 2009, 311 ss.

89 Diversamente, per la principale ipotesi di comunione, c.d. germanica, senza quote292, è espressamente prevista la possibilità di includervi il bene produttivo strumentale per eccellenza, ossia l’azienda. È il caso della comunione legale tra coniugi293, la quale ha molto impegnato la giurisprudenza civile anche con riguardo al profilo della modalità di espropriazione dei beni (se ognuno per metà o, come sembra essersi orientata la Suprema Corte, aggredendo beni per l’intero, fino al raggiungimento della metà del patrimonio comune²⁹⁴).

Meno problematica, invece, è la comunione impropria, c.d. pro diviso: in questi casi vi sono più diritti su altrettanto beni, distinti ma connessi (l’ipotesi classica è quella di un fondo diviso tra più soggetti).

B. Inoltre, possono esserci limiti al godimento del bene che derivano dal fatto che su di esso insistano

diritti di altri soggetti: diritti reali di godimento e diritti personali di godimento.

In queste ipotesi il proprietario è tenuto, per la durata prevista, a lasciar godere il bene ai titolari di tali situazioni, nonché - in alcuni casi - egli subisce le iniziative dispositive nate dal diritto minore (come quella dell’usufruttario di concedere in locazione il bene oppure, nel caso di azioni, di esprimere il voto in assemblea). In ogni caso egli continua ad esser tutelato rispetto alle lesioni alle sue prerogative²⁹⁵, anche future (si pensi al dovere per l’usufruttario di non cambiare la destinazione economica del bene) e mantiene la piena disponibilità giuridica: ad esempio, può sicuramente alienare la cosa, tenendo però conto che quest’ultima rimarrà gravata dei diritti reali insistenti su essa, nonché, ad alcune condizioni, anche di diritti personali296.

C. Ancora, è possibile che la proprietà, in ragione di un vincolo reale o obbligatorio, certo o

potenziale, sia destinata ad essere trasferita ad un altro soggetto e/o ad essere asservita ad uno scopo preciso. Il tema, pur essendo da tempo oggetto di studi ed approfondimenti297, è ancora attuale e di assoluta rilevanza nell’ottica dell’indagine che in questa sede si porta avanti.

292 La comunione tra coniugi è qualificata in questi termini dalla prevalente giurisprudenza (tra cui Cass. civ., Sez. III, 14 marzo 2013, n. 6575). In senso contrario si esprime parte della dottrina, che ritiene che l’indisponibilità della quota discenda non dalla mancata titolarità di essa ma dalla mancanza di legittimazione del singolo coniuge a sciogliere la comunione rispetto ai singoli beni. Cfr. C.M. BIANCA, Diritto Civile, vol. 2.1, La famiglia, Milano, 2014, 86 s.

293 Un’altra ipotesi riconducibile alla comunione senza quote è quella degli usi civici, che però esula dagli interessi di questa trattazione.

294 In questo senso Cass. civ., 14 marzo 2013, n. 6575; sul tema, cfr. A.M.SOLDI, Manuale dell’esecuzione forzata, Padova, 2014, 450 ss.

295 Per un’analisi, soprattutto con riferimento all’usufrutto, G.MUSOLINO, La nuda proprietà, in Rivista del Notariato, 2016, 641 ss. e G.MUSOLINO, I negozi di disposizione dell’usufruttario fra efficacia ultrattiva e tutela della proprietà, in

Rivista del Notariato, 2004, 1395 ss.

296 Il conduttore di una locazione, infatti, può opporre al terzo acquirente il suo diritto se ha data certa anteriore all’alienazione della cosa e comunque fermi restando le regole di opponibilità nella circolazione dei beni (acquisto in buona fede di bene mobile non registrato, trascrizioni; art. 1599 c.c.). Rimane ferma, qualora tali condizioni non ricorrano, la responsabilità dell’alienante per l’eventuale pregiudizio creato a chi aveva prerogative personali non opponibili all’acquirente (art. 1601 c.c.). Una disciplina analoga è prevista, nell’ambito dell’espropriazione forzata, dall’art. 2923 c.c., il quale però pone limiti maggiori all’opponibilità delle locazioni ultranovennali (per le quali è necessaria l’avvenuta trascrizione). Cfr. A. M. SOLDI, Manuale dell’esecuzione forzata cit., 685 ss.

Le norme richiamate sono ritenute di carattere eccezionale e pertanto non estendibili all’ipotesi di comodato (in questo senso, da ultimo, Cass. civ., 17 settembre 2015-18 gennaio 2016, n. 664).

297 Per un’accurata ricostruzione del dibattito dottrinale in materia, a partire dai primi anni del Novecento, fino alla codificazione dell’art. 2645 ter c.c.: S.MEUCCI, La destinazione di beni tra atto e rimedi, Milano, 2009, 37 ss.

90 Può, in primo luogo, accadere che vi sia un termine al verificarsi del quale il proprietario perderà il proprio diritto in favore di altri (c.d. proprietà temporanea298) oppure che tale trasferimento sia automaticamente connesso ad un evento futuro ed incerto (negozi condizionati) o, ancora che, nel momento in cui si decide il trasferimento, un soggetto possa esercitare un riscatto opponibile anche all’acquirente (prelazione legale o contenuta in atto costitutivo di società di capitali²⁹⁹).

Una situazione meno pregnante vi è quando non vi sia un effetto reale automatico, ma un obbligo per il proprietario attuale di trasferire il suo diritto di proprietà: è questo il caso del diritto potestativo di opzione (o, per quanto riguarda la preferenza, della prelazione convenzionale), del promissario alienante di un preliminare di vendita, del mandatario senza rappresentanza ad acquistare immobili³⁰⁰ e del fiduciario in senso “romanistico”.

Quest’ultima ipotesi apre il discorso, ben più ampio, dell’istituto della fiducia, vale a dire della funzionalizzazione della proprietà di un soggetto (fiduciario) ad uno scopo impresso dall’originario titolare dante causa (fiduciante), a cui il bene va ritrasferito una volta concluso il compito previsto. Se crea relativamente pochi problemi la fiducia “romanistica” che, come accennato, imprime vincoli di natura meramente obbligatoria inter partes, si ritengono eccezionali nel nostro ordinamento le ipotesi di fiducia “germanica”, tale da vincolare in maniera reale il bene allo scopo. Una tale proprietà fiduciaria, visto l’impatto con numerosi fondamentali principi dell’ordinamento301, deve essere esplicitamente contemplata dalla legge: ciò accade per le società fiduciarie, per le società di gestione dei fondi comuni di investimento immobiliare e, in base ad un’autorevole opinione, per la fondazione fiduciaria302. La tesi prevalente, inoltre, ritiene ammissibile questo particolare vincolo anche

298 Si discute, in dottrina, se la perpetuità sia un elemento essenziale della proprietà, in quanto collegato alla sua pienezza

ex art. 832 c.c., ovvero un carattere meramente “normale”. In base all’angolo visuale assunto, si leggono le fattispecie di

proprietà temporanea presente nel codice (quelle su cui c’è maggiore condivisione sono proprietà superficiaria a termine e legato a termine) quali ipotesi eccezionali ovvero espressive di un principio adoperabile anche in altri casi (ammettendo ad esempio la discussa ipotesi di vendita con termine finale). Per un’attenta disamina, cfr. A.SCACCHI, La proprietà

temporanea, Milano, 2005.

299 Si ritiene abbia efficacia reale l’esercizio del diritto di prelazione laddove la legge lo preveda espressamente: ipotesi di retratto successorio (art. 732 c.c.), di prelazione nell’impresa familiare (art. 230 bis, comma 5 c.c.), di prelazione agraria (art. 8 l. 26 maggio 1965, n. 590) o relativa ad immobili urbani (art. 38 l. 27 luglio 1978, n. 392). Anche all’ipotesi di prelazione (convenzionale) contenuta nell’atto costitutivo di società di capitali (artt. 2354 e 2355 bis c.c.) si assegna efficacia reale, in virtù del principio generale dell’opponibilità ai terzi del contenuto dell’atto costitutivo rispetto al quale sono adempiuti gli obblighi pubblicitari.

300 Il riferimento è ai soli immobili in considerazione del diverso tenore dei due commi dell’art. 1706 c.c. Nel primo comma, si prevede per i beni mobili la possibilità del mandante di rivendicarne la proprietà (facendo presumere un passaggio automatico); nel secondo comma, invece, per gli immobili è sancito un mero obbligo. Per un approfondimento del tema, R. CALVO, La proprietà del mandatario, in R.CALVO-A.CIATTI (a cura di), I contratti di destinazione

patrimoniale, San Mauro Torinese, 2014, 71 ss.

301 Tra tutti, a venire maggiormente in rilievo sono il principio di tipicità dei diritti reali, immanente al sistema, e la responsabilità patrimoniale sancita dall’art. 2740 c.c. Cfr. R.CALVO, Libertà di disporre e tipicità dei diritti reali, in R. CALVO-A.CIATTI (a cura di), I contratti di destinazione patrimoniale, San Mauro Torinese, 2014, 10 s.

302 Su queste ipotesi, cfr. F.GALGANO, La fiducia, in F.GALGANO, Trattato di diritto civile, vol. II, Padova, 2010, 465 ss. In base alla più recente dottrina, si deve invece escludere che abbia oggi natura fiduciaria l’istituto della sostituzione fedecomisssaria: così, A.SCACCHI, La proprietà temporanea cit., 32.

91 mediante l’istituzione di un trust, sebbene l’insidiosità di un simile strumento suggerisca la predisposizione di attenti presidi303.

Oltre alla fiducia, poi, l’ordinamento prevede altre tassative forme di separazione/segregazione patrimoniale e/o di destinazione di uno o più beni ad una finalità: dalle tradizionali ipotesi sviluppate in ambito familiare e successorio (fondo patrimoniale, separazione dei beni del defunto, accettazione con beneficio d’inventario), si è passati a quelle riferibili al mondo economico (cessione dei beni ai creditori, patrimoni destinati ad uno specifico affare, cartolarizzazione, fondo comune nel contratto di rete tra imprese)³⁰⁴.

Proprio per gli atti di destinazione, peraltro, nel 2005 è stata prevista la trascrivibilità con una norma - l’art. 2645 ter c.c. - che ancora desta discussioni sulla sua natura. Ci si chiede se sia una norma sugli atti (quale “negozio destinatorio” generale) o sugli effetti (ossia riferibile esclusivamente alle ipotesi tassative già codificate)³⁰⁵.

Oltre a tutti gli esposti limiti al diritto di proprietà, vanno segnalate anche forme particolari del

dominium, non perché quantitativamente ridotte, ma perché peculiarmente diverse e non

propriamente riconducibili all’istituto dell’art. 832 c.c. È il caso delle proprietà industriale ed intellettuale, aventi ad oggetto rispettivamente idee creative nel campo della tecnica ed opere dell’ingegno in campo culturale306.